淺談如何建設世界一流專利審查機構

胡智

“十二五”期間，中國發(fā)明專利申請受理總量已躍居世界首位，我國已成為專利數(shù)量大國。但是，專利質量不高，專利利用率低，核心專利布局少等問題也日漸凸顯，造成我國目前創(chuàng)新發(fā)展支撐不足的困局。本文從“如何建設世界一流專利審查機構”為出發(fā)點，立足我國專利審查機構自身存在不足提出了三點改進，首先，應當持續(xù)增強專利審查員的職業(yè)道德，確保執(zhí)行標準一致;其次，明晰專利審查機構工作重點，進一步提升審查業(yè)務能力;最后，通過優(yōu)化審查流程，完善審查體制，增強普通民眾的專利意識。

一、引言

國務院在2015年12月印發(fā)了《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中，明確提出了四條基本原則，即堅持戰(zhàn)略引領、堅持改革創(chuàng)新、堅持市場主導、堅持統(tǒng)籌兼顧，同時要求加快建設世界一流專利審查機構。目前，中國國家知識產權局上下正在圍繞“如何建設世界一流專利審查機構”的問題開展新一輪的大討論。

據(jù)申長雨局長報告內容顯示，“十二五”時期，國家知識產權局專利局共受理發(fā)明專利申請403.4萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到6.3件。而國家知識產權局2019年年度報告數(shù)據(jù)顯示，2019年我國發(fā)明專利申請量為140.1萬件， 其中，國內發(fā)明專利申請124.4萬件，國外在華發(fā)明專利申請15.7萬件，授權發(fā)明專利45.3萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達到13.3件， 實現(xiàn)跨越式發(fā)展。然而“多而不優(yōu)”、“專利價值不高，轉化率不足”是關于中國專利現(xiàn)狀的另一種聲音，專利質量水平及其帶來的經濟效應出現(xiàn)了一定程度的滯后，未來更需要在關鍵技術、核心技術上取得更多的專利。

針對上述問題，個人覺得建設世界一流專利審查機構是創(chuàng)建世界一流知識產權強國的基礎，作為世界一流知識產權強國也必須具備世界一流的專利審查機構。如果我們每個細分的專利審查部門都達到了高水平，那么中國的專利審查機構自然就能夠成為世界一流專利審查機構，中國的專利質量也將充分提升。

中國專利事業(yè)形成現(xiàn)在這樣的局面里面涉及的因素很多，原因也非常復雜，譬如中國特色的指標分派體系、高新技術企業(yè)評價體系、職稱與工資考核體系、知識產權政策優(yōu)惠補助體系以及科研人員研究能力等問題。有些問題與我們國家的體制相關聯(lián)，這些在純粹的專利審查機構層面上可能無法解決;但是，關于專利審查機構自身審查效能、審查標準、道德支撐等方面造成的負面影響，都可通過不斷加強對專利審查機構自身的建設而得到解決，下面將著重討論在建設一流專利審查機構中我們專利審查機構自身亟待解決的一些問題。

二、持續(xù)增強專利審查員職業(yè)道德，確保執(zhí)行一致

在世界各國的專利審查機構中，專利審查事業(yè)都賦予了專利審查員相應的審查權利以及做出專利申請最終能否獲得授權決定的權利，因而就有可能因為專利審查員的職業(yè)素養(yǎng)或者人情世故造成申請人權利的喪失，而這些并不涉及專利申請自身價值、甚至是法律條款，比如常說的對“是否顯然易見”判斷尺度進行“浮動審查”以獲得授權的問題、在創(chuàng)造性評判中濫用公知常識進行駁回的問題。因此，在建設世界一流專利審查機構的道路上，作為審查主體的的專利審查員的職業(yè)道德建設應當擺在首位，而“敬畏法律、注重責任、把握實質、執(zhí)行一致”則是我們必須堅守的審查理念和職業(yè)道德，實質上也是專利審查機構中每一位工作人員的底線，是不能觸碰的，絕不能因為個人利益去損害他人利益和集體利益。

要實現(xiàn)從大到強、從多到優(yōu)的轉變，我們應該更加注重質量和數(shù)量的平衡發(fā)展。審查質量是專利質量的決定性因素之一，如果我們專利審查機構能夠按照嚴格的標準和規(guī)范進行專利授權，授權專利的法律穩(wěn)定性、技術創(chuàng)新性都將會得到切實保障，專利權人的合法權益也將不會受到“執(zhí)行標準不一致”帶來的侵害。

而具體到業(yè)務操作層面上，我們應當要求專利審查員在檢索現(xiàn)有技術時做到全面審查，以保護已獲得專利權的專利權人的利益、維護專利權的穩(wěn)定性;在撰寫審查意見通知書時，對于不同情況應做何處理在專利審查指南中都有詳細說明，專利審查員需要嚴格依照標準進行審查，以保證公平與公正。

三、明晰專利審查機構工作重點，加強培訓工作，提升業(yè)務能力

任何單位或企業(yè)都需要有明確的崗位職責劃分，只有這樣員工才能做到職責明確、權責清晰。專利審查機構也應如此，一般來說，專利審查機構人員較多，崗位職責的細分能夠最大限度的做到人員與崗位的合理配置，從而提高工作效率。就審查工作本身來說，專利審查員的工作具有一定的模式性，形成了一種特殊的工作套路，許多時候可以直接套用模板，因而，對工作模板的完善修改，可以幫助新入職人員快速平穩(wěn)的完成工作，避免了一些低級錯誤的發(fā)生，提高工作效率。

值得指出的是，中國國家知識產權局近幾年為了應對過快增長的專利申請、消除積壓案件，較原來規(guī)模擴招了幾倍的專利審查員，而入職培訓也是采用了“大教室廣授課”模式，造成初期的培訓工作缺乏足夠的“細致度”，考核也不能夠稱之為“嚴考核”，對于這些批次的專利審查員的培訓工作應當是不能松懈的，進階培訓以及回顧培訓是需要得到加強的。事實上，一般在初始培訓后.大部分專利審查機構都不強迫審查員參加高級培訓，更新式培訓除除外，比如，法律規(guī)章發(fā)生重大變化時進行的培訓。目前，僅韓局要求老審查員每年參加至少80個小時的繼續(xù)職業(yè)教育。在工作中繼續(xù)學習對于職業(yè)發(fā)展能發(fā)揮積極的促進作用因而得到人力資源專家的廣泛認同。所以，國家知識產權局也應采取更加嚴格的繼續(xù)職業(yè)教育措施，并且在制定培訓計劃時，應當更具個性化和合理化，而不是消耗時間做無用功。

此外，革新培訓方式，在傳統(tǒng)授課方式之外鼓勵審查員在一定期限內進行檢索測試，能夠提高效能;建議可通過局內網頁或視頻學習等多種形式進行自主學習提升;同時，專利審查機構的專家組也可通過定期舉辦專家論壇來進一步夯實和拓寬專利審查員的業(yè)務能力，這些培訓對于授權質量保證都是有裨益的。還應當鼓勵符合條件的專利審查員多去參加研討會和貿易博覽會，了解行業(yè)的最新動向，更新知識體系，與時俱進地看待業(yè)務關聯(lián)問題，真正當好所屬技術領域技術人員。

四、進一步優(yōu)化審查流程，完善審查體制

關于通過進一步優(yōu)化專利審查的流程和方式等措施來提升專利授權質量，這一點在《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中已經被提出來了。未來，建設世界一流專利審查機構需要完全實現(xiàn)“電子申請，無紙化辦公”，因而必須建立健全全方位服務于專利審批業(yè)務工作的信息化系統(tǒng)，如流程管理系統(tǒng)、電子申請系統(tǒng)、電子出版系統(tǒng)、審查輔助系統(tǒng)等，為加快專利審批速度、提高專利審查質量提供有力的技術支撐。

此外，還應設立特別的審查通道，比如對急需進入國際市場，搶占市場先機的國內企業(yè)申請人的PCT案件給予特別審查通道，減少申請流程或者允許在之后補辦相關手續(xù)，將審查重點放在技術方案本身而非形式審查上，這對于國內PCT案件的授權期限，授權效率來說都是很有好處的，也是世界一流專利審查機構對本國國民的一種責任感。

專利審查員也應當提供更加細致化的服務，據(jù)資料統(tǒng)計，90%個人申請人是因為提交文件時疏忽遺漏了專利實質審查請求書文件，而等到專利審查機構在期限日后發(fā)出申請人未提出專利實質審查請求書這樣的通知書，導致其中很多申請人放棄繼續(xù)請求的機會。因此專利審查員不只是做好辦公室里的工作，還應該更好地與申請人溝通，讓申請人更加了解專利申請制度。

其次，由于申請實質審查的期限縮短，為了維持審查質量的同時能防止審查時間變長，并努力縮短審查時間。為此還需要采取一定的綜合措施，如委托相關外單位檢索現(xiàn)有技術，積極利用具有專業(yè)知識的企業(yè)工程師輔助審查員。

再者，就是加強與美、日、韓、歐專利國際合作，減少專利審查的重復勞動。在國際合作這方面美局已經往前行走了一大步，比如其將加強與歐洲和日本的專利國際合作，進一步協(xié)調其專利審查程序和標準以減少檢索和審查方面的重復勞動，并最終達到互相認可檢索和審查結果。

最后，應當對復審制度進行改革，簡化復審制度，使之合理化并加強其作用，要對復審制度的現(xiàn)狀及時進行研討。值得一提的是，2019年，國家知識產權局共受理發(fā)明專利復審請求5.5萬件，同比增長46.1;結案3.7萬件，同比增長31.0% ，審結的發(fā)明專利復審案件中，撤銷駁回占44.5%。復審流程和費用的改革，使得復審請求數(shù)量的逐年增加，救濟程序得到充分與合理的利用，更好地保障了申請人的合法權益。

五、總結與展望

專利制度作為知識產權一個重要的組成部分，在我國發(fā)展極為迅速，目前我國的專利申請量和授權量也都十分龐大。但是，我們更應該看到數(shù)量后面的質量問題，更應該看到專利審查機構自身存在的不足。提升中國專利質量，任重道遠，建設世界一流專利審查機構將為我國知識產權強國建設的事業(yè)助力加瓦，從而真正推進實施國家的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。

（作者單位： 國家知識產權局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 ）