EPC工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分析

摘要：EPC是工程總承包模式的一種。設(shè)計(jì)采購施工總承包（EPC：即Engineering、Procurement、Construction的組合），承包商在整個(gè)合同的執(zhí)行過程中對項(xiàng)目的全過程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、驗(yàn)收全面負(fù)責(zé)。本文站在承包商的角度，從合同架構(gòu)入手，通過對EPC總承包簽約階段主體、商務(wù)、技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)分析，為EPC總承包投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避提出了一些建議。

關(guān)鍵詞：EPC工程總承包;合同風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)審查;應(yīng)對措施

中圖分類號：TU71文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2096-6903（2021）10-0088-02

相對于傳統(tǒng)的施工總承包模式，EPC工程總承包能更好地利用承包商的專業(yè)技術(shù)能力和豐富的施工經(jīng)驗(yàn)幫助業(yè)主統(tǒng)籌項(xiàng)目，其中包括優(yōu)化設(shè)計(jì)、降低項(xiàng)目總體投資、縮短建設(shè)周期等。因合同關(guān)系相對簡單且責(zé)任明確，也就減少了合同風(fēng)險(xiǎn)及實(shí)施過程中的協(xié)調(diào)工作。由于工程設(shè)計(jì)是對造價(jià)的最主要影響因素，承包商在實(shí)施過程中能充分發(fā)揮設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，有利于實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)施工統(tǒng)籌安排，在施工過程中設(shè)計(jì)、采購、施工溝通順暢，將更易于掌控項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量。但就承包商的風(fēng)險(xiǎn)而言，由于涉及建筑產(chǎn)品的全壽命周期，整個(gè)工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)將轉(zhuǎn)嫁給承包商，每個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)各不相同，稍有不慎就會造成工程成本、工期增加，而工程總承包普遍采用固定總價(jià)合同，對業(yè)主進(jìn)行索賠的條件苛刻，容易造成工程虧損。因此，EPC工程總承包對執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的管理能力和專業(yè)水平比傳統(tǒng)模式要求更高。而合同又是整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施的根本依據(jù)，應(yīng)引起承包商格外重視。承包商需要在招投標(biāo)階段就做好全方面考查，提前做好合同風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對措施，，建議從以下方面入手，把握并處理好下列問題：

1發(fā)包人基本背景核查

項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)要求發(fā)包人提供資質(zhì)等文件，依據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)查詢相關(guān)網(wǎng)站，完成發(fā)包人資質(zhì)考察報(bào)告。

1.1要求發(fā)包人提供資質(zhì)等文件的范圍

（1）營業(yè)執(zhí)照或法人證書;（2）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書（若發(fā)包人是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）;（3）近三年合法納稅證明;（4）近三年行政處罰說明。

1.2核查網(wǎng)站

（1）全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（了解企業(yè)基本工商登記信息、經(jīng)營異常信息、動產(chǎn)抵押登記信息、企業(yè)年報(bào)）。（2）全國組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心（提供機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)基本信息，港澳臺機(jī)構(gòu)信息除外）。（3）各地住房和城鄉(xiāng)建委官網(wǎng)或房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書

作者簡介：張偉（1981—），男，四川德陽人，本科，工程師，研究方向：機(jī)電工程。

上所載微信平臺（可查詢到房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書編號及業(yè)務(wù)范圍、發(fā)包人正在參與開發(fā)建設(shè)的房建項(xiàng)目）、非房建類項(xiàng)目主管部門官網(wǎng)（可以查詢發(fā)包人正在參與開發(fā)建設(shè)的非房建項(xiàng)目）。（4）中國裁判文書網(wǎng)及各省高級人民法院網(wǎng)（了解發(fā)包人涉訴信息），中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)（了解發(fā)包人被執(zhí)行信息及了解法定代表人是否被列為失信被執(zhí)行人）。（5）啟信寶、信用世界、天眼查、企查查（此類系統(tǒng)不用區(qū)分目標(biāo)公司注冊地址分省份查詢，可以通過目標(biāo)公司法定代表人、高管等反查關(guān)聯(lián)企業(yè)，并可以了解發(fā)包人的法律訴訟、無形資產(chǎn)、對外投資等信息）。（6）中國法院網(wǎng)（查詢法院公告，內(nèi)容涉及訴訟、執(zhí)行、破產(chǎn)清算、拍賣等方面）。（7）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（發(fā)包人為非上市公司，可以查詢到公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)）。（8）全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺（原全國建筑市場建筑與誠信信息發(fā)布平臺，若發(fā)包人有施工短名單，此網(wǎng)站可以查詢施工單位資質(zhì)及發(fā)包人在建項(xiàng)目）。

2考察項(xiàng)目立項(xiàng)的合法性

2.1模式

（1）考察項(xiàng)目性質(zhì)，是企業(yè)投資項(xiàng)目抑或政府投資項(xiàng)目。（2）考察項(xiàng)目主體，是單獨(dú)主體抑或與其他方合作項(xiàng)目。如是合作項(xiàng)目，亦應(yīng)按照“一、合作方基本背景核查”進(jìn)行核查。

按《政府投資條例》第九條規(guī)定，政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報(bào)投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。項(xiàng)目單位保證前期工作的深度達(dá)到規(guī)定的要求，并對項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)以及依法應(yīng)當(dāng)附具的其他文件的真實(shí)性負(fù)責(zé)[1]。

2.2審批

通常情況下，工程總承包的發(fā)包方應(yīng)在完成項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)后進(jìn)行發(fā)包，若是簡化審批項(xiàng)目也應(yīng)當(dāng)至少完成可行性研究階段?？尚行匝芯繄?bào)告階段的目的在于明確工程項(xiàng)目建設(shè)范圍、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案、功能要求等項(xiàng)目基本條件，而初步設(shè)計(jì)可以進(jìn)一步明確項(xiàng)目各分項(xiàng)工程的技術(shù)指標(biāo)和概算工程量，為發(fā)包方確認(rèn)項(xiàng)目總投資提供技術(shù)支持。若項(xiàng)目在發(fā)包時(shí)未完成可行性研究報(bào)告，實(shí)質(zhì)上屬于無法達(dá)到《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號）[2]第六條第2款規(guī)定的“建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟”的要求。發(fā)承包人之間對于合同目的無法明確，也就無法談合同履行。一般政府投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在初步設(shè)計(jì)完成后進(jìn)行發(fā)包，且與企業(yè)投資項(xiàng)目相類似。工程總承包項(xiàng)目均具有明確項(xiàng)目基本條件的實(shí)質(zhì)要求，才能明確合同目的，合理分配風(fēng)險(xiǎn)，從這個(gè)意義上說，也要求至少完成可行性研究才能發(fā)包相應(yīng)工程。

建議承包商在投標(biāo)前核查發(fā)包人是否有項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或者備案文件，對于政府投資項(xiàng)目，原則上要求發(fā)包人提供初步設(shè)計(jì)，如果是企業(yè)投資項(xiàng)目，則要求提供可行性報(bào)告研究報(bào)告。對于依法簡化報(bào)批文件和審批程序的政府投資項(xiàng)目，則至少要提供投資決策審批文件及可行性研究報(bào)告。并在工程總承包合同中約定發(fā)包人簽約后未取得規(guī)劃審批手續(xù)導(dǎo)致總承包合同無法繼續(xù)履行的違約責(zé)任。

2.3用地

核查項(xiàng)目是否取得《國有土地使用證》及有償使用土地方式、取得方式是否合法。有償使用方式可能是出讓或租賃，取得方式一般為招標(biāo)、拍賣、掛牌等競爭性方式，協(xié)議方式為特例。

2.4政策

應(yīng)當(dāng)關(guān)注省、市關(guān)于工程總承包的相關(guān)規(guī)定。

3了解合作建設(shè)項(xiàng)目的工程總承包合同發(fā)包人主體責(zé)任

承包商在了解發(fā)包人資金來源的同時(shí)一并了解發(fā)包人是否有合作方，是否為委托代建并要求其提供合作合同以了解合作關(guān)系，如以無財(cái)力的一方作為發(fā)包人對外簽約，可要求另一方出具承擔(dān)連帶責(zé)任的承諾函。

4關(guān)于作為EPC承包人主體資質(zhì)的確認(rèn)

依據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（建市規(guī)〔2019〕12號）第十條工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體。工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目管理能力、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計(jì)、施工或者工程總承包業(yè)績[2]。

為避免合同效力爭議，承包商投標(biāo)時(shí)應(yīng)自己具備項(xiàng)目所要求相應(yīng)資質(zhì)或與其他聯(lián)合體共同具備項(xiàng)目所要求相應(yīng)資質(zhì)。在非房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情形下，建議合同中約定若工程總承包方不具備相關(guān)資質(zhì)導(dǎo)致合同無法履行，則雙方據(jù)實(shí)結(jié)算，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

承包商在投標(biāo)時(shí)應(yīng)關(guān)注投標(biāo)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告的編制單位及其評估單位，初步設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)單位，在一般情況下，以上單位不得成為該項(xiàng)目的工程總承包單位。上述單位若要參與該項(xiàng)目的投標(biāo)，需招標(biāo)人提前公開已經(jīng)完成的初步設(shè)計(jì)文件等前期成果，方可經(jīng)依法評標(biāo)、定標(biāo)，成為工程總承包單位。

5付款比例對項(xiàng)目執(zhí)行的影響

參照《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包合同（示范文本）》（GF- 2020-0216）通用條款[3]，工程總承包項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有一定預(yù)付款，工程進(jìn)度款應(yīng)按約支付（特別是人工費(fèi)），質(zhì)量保證金原則上采用提交工程質(zhì)量保證擔(dān)保的方式，累計(jì)金額均不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的3%?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》[4]也明確規(guī)定推行銀行保函制度，保證金總預(yù)留比例不得高于工程價(jià)款結(jié)算總額的3%。

建議承包商對于進(jìn)度款支付比例較低（一般低于70%）且不按月支付的項(xiàng)目，建議要求發(fā)包人提供有效的強(qiáng)擔(dān)保措施（如物保、銀行保函），對于質(zhì)保金嚴(yán)格控制在《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》規(guī)定的3%以內(nèi)。

6建立設(shè)計(jì)變更復(fù)核機(jī)制，明確工程價(jià)款調(diào)整依據(jù)。

對不涉及發(fā)包人要求變化的設(shè)計(jì)變更，并不必然成為調(diào)整工程價(jià)款的依據(jù)。在采用固定總價(jià)形式的工程總承包合同下，除合同另有約定外，合同價(jià)格一般不予調(diào)整，而對于是否認(rèn)定構(gòu)成工程變更不再簡單取決于工程施工過程中客觀上增加或減少的工程量，在發(fā)包人未改變功能需求的情況下，承包商為滿足總包合同約定的目的所做出的變更將被包含在固定總價(jià)內(nèi)，通常不再認(rèn)為是能夠影響合同價(jià)格的因素。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》的通知（建市規(guī)〔2019〕12號）[2]第十六條規(guī)定，企業(yè)投資項(xiàng)目的工程總承包建議采用總價(jià)合同，即調(diào)價(jià)空間非常小;而政府投資項(xiàng)目允許采用可調(diào)價(jià)而非固定價(jià)，既是與工程審計(jì)工作要求進(jìn)行協(xié)調(diào)的考慮，同時(shí)也為設(shè)計(jì)變更估價(jià)、計(jì)價(jià)打開窗口。

建議無論發(fā)包人是否組織，承包商都應(yīng)組織技術(shù)部門在投標(biāo)前對項(xiàng)目進(jìn)行踏勘，對設(shè)計(jì)方案進(jìn)行研究并建立復(fù)核機(jī)制。

7明確設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致工程質(zhì)量缺陷的過錯(cuò)由誰承擔(dān)

在工程總承包場合，若設(shè)計(jì)本身包含在發(fā)包范圍內(nèi)，因設(shè)計(jì)缺陷導(dǎo)致工程質(zhì)量存在缺陷的應(yīng)由承包人負(fù)責(zé)，即使在發(fā)包人批準(zhǔn)設(shè)計(jì)的情況下該工程質(zhì)量缺陷亦與發(fā)包人無關(guān)。

參考英國最高法院一則案例：E.ON集團(tuán)的海上風(fēng)力發(fā)電廠的設(shè)計(jì)、制造、安裝工程總承包項(xiàng)目由MT H?jqaard A/S公司于2006年5月中標(biāo)。在合同關(guān)于風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)部分的施工過程中，承包商嚴(yán)格按照發(fā)包人技術(shù)要求中J101標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行（此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)屬一家符合國際等級與證明的機(jī)構(gòu)專為海上風(fēng)電渦輪裝置所制定）。殊不知，此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)存在嚴(yán)重瑕疵，最終導(dǎo)致基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)倒塌，造成巨額投資損失。為損失的承擔(dān)責(zé)任界定，雙方進(jìn)行了長達(dá)數(shù)年的訴訟，最終承包商敗訴。法院認(rèn)為：工程總承包項(xiàng)目模式下，即便業(yè)主方指定或批準(zhǔn)了某一設(shè)計(jì)，但最終的建筑產(chǎn)品仍然應(yīng)當(dāng)符合既定的合同根本目的，而該合同有明確約定該建筑物的使用周期在20年以上。

類似的案例在近年來在建設(shè)工程合同糾紛中越來越突出，一般來講，如果承包方同意按照某一設(shè)計(jì)施工，而該設(shè)計(jì)又無法滿足其已經(jīng)承諾的合同根本目的實(shí)現(xiàn)的話，法院一般會判定承包方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。所以，在投標(biāo)前，承包商應(yīng)組織設(shè)計(jì)管理部門專門對發(fā)包人招標(biāo)文件中的設(shè)計(jì)方案合法性、合理性進(jìn)行審查并出具審查意見。

綜上所述，在整個(gè)EPC工程總承包項(xiàng)目簽約階段，承包商要組織法務(wù)、商務(wù)及技術(shù)部門相關(guān)專業(yè)人員共同對項(xiàng)目執(zhí)行分析，分析范圍也不應(yīng)按傳統(tǒng)施工總承包模式僅停留在項(xiàng)目實(shí)施階段，而是擴(kuò)展到項(xiàng)目前期運(yùn)作、設(shè)計(jì)、采購、施工、保修工程建設(shè)全過程。這樣，才能最大限度避免或減少EPC總承包商的工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

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Analysis of Risk Management in the Signing Phase of EPC General Contracting Projects

ZHANG Wei

（Dongfang Electric Co.，Ltd. of Dongfang Electric Group，Deyang Sichuan 618000）

Abstract：EPC is a kind of general contracting mode of engineering. Design，procurement and construction general contracting （EPC：a combination of Engineering （design），Procurement （procurement），and Construction （construction）），the contractor is fully responsible for the quality，safety，progress，and acceptance of the project during the execution of the entire contract. Based on the analysis of various risk factors of EPC general contracting contract risk，the article puts forward some suggestions for the avoidance of EPC general contracting bidding risk.

Keywords：EPC project general;contracting contract risk;technical review;countermeasures