自然狀態(tài)契約假設(shè)與原初狀態(tài)假設(shè)的對(duì)比研究

（青島大學(xué)法學(xué)院，山東青島 266000）

一、自然狀態(tài)契約假設(shè)

自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)是國(guó)家起源問(wèn)題的重要理論基礎(chǔ)。所謂自然狀態(tài)是指國(guó)家產(chǎn)生之前人類社會(huì)所處的原始狀態(tài)?；舨妓?、洛克以及盧梭為研究自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。但是，這三位學(xué)者對(duì)自然狀態(tài)的假設(shè)方面有一定程度的分野：霍布斯認(rèn)為自然狀態(tài)下是你爭(zhēng)我?jiàn)Z、爾虞我詐、人人混戰(zhàn)的情狀；洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是“完備而無(wú)缺的自由狀態(tài)”；盧梭則認(rèn)為自然狀態(tài)是平等的。

1.霍布斯：“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”

霍布斯思想理論的產(chǎn)生與其所處的社會(huì)背景和個(gè)人經(jīng)歷密切相關(guān)。17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)日益壯大，在政治上與封建王權(quán)逐步走向?qū)α?，英?guó)內(nèi)戰(zhàn)正是這一對(duì)矛盾激化的集中體現(xiàn)?；舨妓拐巧钤谶@一戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)蕩時(shí)期，尤其是其晚年的寫作幾乎全部被戰(zhàn)爭(zhēng)的陰霾所籠罩。此外，自十五世紀(jì)末起，近代意義的自然科學(xué)開(kāi)始興起。伽利略創(chuàng)立“分析綜合”的科學(xué)研究方法；人們確立了宇宙論形而上學(xué)特征，自然科學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)相互交融，人文社會(huì)科學(xué)呈現(xiàn)出機(jī)械化色彩［1］。到霍布斯時(shí)代，自然科學(xué)已經(jīng)取得了一定程度的支配地位，他也深受唯物主義哲學(xué)世界觀的影響。

首先，霍布斯主張人性本惡，這是其自然狀態(tài)假設(shè)的前提。其次，霍布斯認(rèn)為，在自然狀態(tài)中人們擁有的自然權(quán)利是“每個(gè)人按自己所愿意的方式運(yùn)用自己的力量保全自己的天性——也就是保全自己生命——的自由”［2］。人人都平等地?fù)碛凶匀粰?quán)利，而每個(gè)人自然權(quán)利的私利主張則會(huì)導(dǎo)致人們互相傷害，形成“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”。人與人之間進(jìn)行斗爭(zhēng)的原因有三個(gè)：競(jìng)爭(zhēng)、猜疑、榮譽(yù)。為了達(dá)到目的不擇手段，人人都會(huì)成為“加害者”也會(huì)成為“受害者”。因此，在自然狀態(tài)中每個(gè)人的“自我保存”權(quán)利便無(wú)從談起，“最糟糕的是人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險(xiǎn)中，人的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽?！睘榱俗约旱臋?quán)利免受侵害，人們紛紛要求走出自然狀態(tài)，于是“一大群人相互訂立契約、每人都對(duì)它的行為授權(quán)，以便使它能按其以為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格。”這樣，一個(gè)最高權(quán)威——利維坦便出現(xiàn)了。在霍布斯看來(lái)，人們訂立契約的過(guò)程中所讓渡的是除了“自我保存權(quán)”以外的所有權(quán)利。由于契約只是人與人之間所達(dá)成的協(xié)議，是單一的契約，主權(quán)者并不參與其中，不受契約約束，所以主權(quán)者便擁有可動(dòng)搖的地位。

正是因?yàn)樽匀粻顟B(tài)混亂、無(wú)序，所以基于霍布斯假設(shè)得出的主權(quán)者——君主的權(quán)力極大，至高無(wú)上，其他所有人都是君主的臣民。

2.洛克：“完備無(wú)缺的自由狀態(tài)”

1688年英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)和新貴族為推翻封建統(tǒng)治，防止天主教復(fù)辟發(fā)動(dòng)了光榮革命。這次革命為英國(guó)的君主立憲政體奠定了基礎(chǔ)。在這一背景下，霍布斯的君主專制主義顯然不能適應(yīng)新興資產(chǎn)階級(jí)的政治需求，因此，洛克在《政府論》中批判了霍布斯專制主義思想，同時(shí)也批判了菲爾麥的君權(quán)神授理論。在這一基礎(chǔ)上，洛克提出了自己的自然狀態(tài)、自然權(quán)利等思想，為社會(huì)契約理論奠定了基礎(chǔ)。此外，洛克父親是一名律師，其家庭條件優(yōu)越，曾經(jīng)進(jìn)入牛津大學(xué)基督教堂進(jìn)修。這些經(jīng)歷無(wú)疑對(duì)洛克思想的進(jìn)一步解放有一定程度的影響。

與霍布斯充滿戰(zhàn)爭(zhēng)的恐怖的自然狀態(tài)假設(shè)不同，洛克認(rèn)為自然狀態(tài)是“完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按他們認(rèn)為合適的辦法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身”［3］。在自然狀態(tài)中人們擁有三項(xiàng)基本的自然權(quán)利：生命、自由和財(cái)產(chǎn)，其特別強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)的保護(hù)。

洛克認(rèn)為任何自然物經(jīng)過(guò)人為添加勞動(dòng)以后都可以成為私有財(cái)產(chǎn)。但是人的欲望是無(wú)窮無(wú)盡的，每個(gè)人都想通過(guò)勞動(dòng)獲取更多的私有財(cái)產(chǎn)，然而資源又是有限的。因此，人與人之間不可避免會(huì)發(fā)生沖突，完備無(wú)缺的自由狀態(tài)甚至?xí)呦驊?zhàn)爭(zhēng)，對(duì)個(gè)人權(quán)利的保障也就無(wú)從談起。為了避免此種狀況的發(fā)生，洛克主張人們放棄一部分權(quán)利交給特定的人，這也就是立法權(quán)和司法權(quán)產(chǎn)生的原因。與霍布斯不同的是，洛克并非主張讓渡全部的權(quán)利，生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)人們是絕對(duì)保留的。

洛克思想的邏輯起點(diǎn)是自然狀態(tài)是自由的，所有權(quán)利都是個(gè)人的，因此最后推導(dǎo)出的國(guó)家僅僅是“必要的惡”。也就是說(shuō)，國(guó)家權(quán)力小，政府僅僅扮演“守夜人”的角色即可。

3.盧梭：自然狀態(tài)是平等的

盧梭生活于18世紀(jì)的法國(guó)，是啟蒙運(yùn)動(dòng)中激進(jìn)派的代表人物。1762年他因發(fā)表《社會(huì)契約論》《愛(ài)彌兒》而遭到法國(guó)當(dāng)局的追捕。這一時(shí)期的法國(guó)依然是君主專制統(tǒng)治，而英國(guó)卻已經(jīng)建立起君主立憲政體，滿足了資產(chǎn)階級(jí)的政治需求。于是，新興進(jìn)步力量要求沖破舊制度在政治、經(jīng)濟(jì)、思想方面的束縛。個(gè)人經(jīng)歷加上自己身處的社會(huì)背景使盧梭迫切地希望能夠消除社會(huì)中的一切不平等現(xiàn)象。

盧梭認(rèn)為自然狀態(tài)下的人們就像是一只孤獨(dú)的動(dòng)物，終日在尋找食物和棲息地，除此之外，別無(wú)他事。人與人之間相互獨(dú)立，基本沒(méi)有聯(lián)系。但是，人與人之間的地位是平等的。在這種狀態(tài)下，沒(méi)有戰(zhàn)爭(zhēng)、沒(méi)有統(tǒng)治與被統(tǒng)治、沒(méi)有奴役與壓迫，人們過(guò)著幸福的生活。隨著社會(huì)的發(fā)展，人與人之間打破了相互獨(dú)立、隔離的狀態(tài)，開(kāi)始互相合作、交流。人們也逐漸掌握了自我完善的能力，但是人們的能力是有差別的。另外，在自然狀態(tài)后期，私有制出現(xiàn)，多種因素綜合導(dǎo)致了人與人之間的不平等。

在盧梭看來(lái)，私有制的出現(xiàn)是不平等的起點(diǎn)。為了使社會(huì)恢復(fù)到平等和諧的狀態(tài)，他建議人們通過(guò)訂立契約成立一個(gè)權(quán)威的機(jī)構(gòu)，并最終使人們認(rèn)識(shí)到社會(huì)全體是由個(gè)體組成的，每個(gè)個(gè)體都是共同體中不可缺少的一部分，他強(qiáng)調(diào)了個(gè)體對(duì)全體的重要性。盧梭不像洛克的權(quán)力委托型政府，而是認(rèn)為每個(gè)人既是全體人民的一員，也是單獨(dú)的個(gè)體。與全體人民訂立契約，就是與自己締約。從權(quán)力的讓渡上來(lái)看，人人都由于把自己的一切權(quán)利交付予整個(gè)整體，反過(guò)來(lái)說(shuō)他們服從共同體的行為，也就是服從自己本人。盧梭認(rèn)為，權(quán)利一旦有所保留就會(huì)導(dǎo)致濫用，因此，其主張人們把自己的權(quán)利全部交給體現(xiàn)公共意志的共同體以獲得真正的自由。因?yàn)楣餐w的存在是所有公民公共意志的體現(xiàn)，所以，在盧梭看來(lái)人們所進(jìn)行的一切活動(dòng)不過(guò)是遵從了自己的意志。

以其自然狀態(tài)假設(shè)為基礎(chǔ)，在政治體制方面，盧梭主張民主共和制，提倡“主權(quán)在民”思想。

4.霍布斯、洛克、盧梭自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)的異同

霍布斯、洛克、盧梭三者的學(xué)說(shuō)有一定的相同之處。首先，他們的學(xué)說(shuō)都以自然狀態(tài)的假設(shè)作為邏輯起點(diǎn)，認(rèn)為在國(guó)家產(chǎn)生之前存在短暫的原始自然狀態(tài)。從而在此基礎(chǔ)之上推導(dǎo)出各自的國(guó)家理論。其次，無(wú)論自然狀態(tài)是充滿戰(zhàn)爭(zhēng)、混戰(zhàn)還是人人自由、平等、簡(jiǎn)單幸福，他們都主張走出自然狀態(tài)。那么，就需要人們達(dá)成契約，讓渡自己的權(quán)利交給國(guó)家，也即國(guó)家是訂立契約的產(chǎn)物。

三位學(xué)者理論的不同之處是顯而易見(jiàn)的，總結(jié)來(lái)看，有以下幾點(diǎn)：第一，對(duì)于人性的假設(shè)不同。對(duì)人性的假設(shè)是自然狀態(tài)假設(shè)的前提，霍布斯主張人性本惡，競(jìng)爭(zhēng)、猜忌和榮譽(yù)使人們走向斗爭(zhēng)。在他看來(lái)，只有假定人本性惡才能使現(xiàn)實(shí)權(quán)威政治秩序得以實(shí)現(xiàn)。而洛克認(rèn)為在自然狀態(tài)中人與人之間互相尊重，和平相處。而盧梭則認(rèn)為人們?cè)谧匀粻顟B(tài)中無(wú)所謂善惡，僅僅富有情感，具有同情、憐憫和仁慈之心。筆者認(rèn)為盧梭其實(shí)與洛克一樣，主張“人性本善”。第二，對(duì)于自然狀態(tài)的假設(shè)不同。在霍布斯看來(lái)，自然狀態(tài)是“一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”狀態(tài)；洛克筆下的自然狀態(tài)是“完備而無(wú)缺的自由狀態(tài)”；盧梭認(rèn)為國(guó)家產(chǎn)生之前的狀態(tài)分為兩個(gè)階段——“自然狀態(tài)”和“社會(huì)狀態(tài)”。前一狀態(tài)是自由平等、美好和諧的；而后一狀態(tài)存在不平等現(xiàn)象，因此，國(guó)家的出現(xiàn)成為必要。第三，國(guó)家建設(shè)的目的不同?；舨妓拐J(rèn)為國(guó)家的出現(xiàn)是為了幫助人們擺脫戰(zhàn)爭(zhēng)；洛克認(rèn)為人們達(dá)成契約建立國(guó)家是為了保護(hù)自己的生命、自由和財(cái)產(chǎn)；盧梭則指出，簽訂社會(huì)契約的根本任務(wù)就是希望能夠保障每個(gè)公民的合法權(quán)益。第四，通過(guò)自然狀態(tài)假設(shè)建立的國(guó)家體制不同?；舨妓怪鲝埦鲗Ｖ?；而洛克主張政府充當(dāng)“守夜人”，不加干預(yù)；盧梭在其主權(quán)在民理論基礎(chǔ)上主張民主共和制。

5.對(duì)傳統(tǒng)契約論的批判

在對(duì)契約論諸多的批判當(dāng)中，最為經(jīng)典的是休謨的觀點(diǎn)，休謨接受了政府是由人們訂立契約建立起來(lái)的，但是他認(rèn)為并不能由此推導(dǎo)出人們必須服從政府，他否認(rèn)政治權(quán)威來(lái)源于人們之間訂立的契約。抽象來(lái)說(shuō)，也即實(shí)然無(wú)法推導(dǎo)出應(yīng)然，政府的建立與人們必須去服從是兩個(gè)不同層面的問(wèn)題。如果一個(gè)國(guó)家最初是通過(guò)合法途徑建立的，只要它繼續(xù)保持這種形式，它就依然是合法的，這種說(shuō)法顯然站不住腳。其次，它的邏輯起點(diǎn)——自然狀態(tài)——是非常不確定的?；舨妓古c洛克這兩位極其具有影響力的契約論者對(duì)自然狀態(tài)的理解大相徑庭，這不免讓人對(duì)社會(huì)契約論產(chǎn)生困惑，質(zhì)疑其不過(guò)是隨意的主觀臆想。因此，后來(lái)契約論走向衰落，一方面由于契約論無(wú)法解釋其自身的弱點(diǎn)，另一方面是因?yàn)楣髁x興起并占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。

二、羅爾斯無(wú)知之幕原初狀態(tài)假設(shè)

羅爾斯原初狀態(tài)假設(shè)是對(duì)傳統(tǒng)自然狀態(tài)契約假設(shè)的繼承。羅爾斯思想不僅吸收了傳統(tǒng)契約論的合理內(nèi)容，并且進(jìn)行理論創(chuàng)新，克服契約論的固有缺陷，形成自己的理論觀點(diǎn)。與自然狀態(tài)假設(shè)不同，羅爾斯并不聲稱國(guó)家起源于它，而是借助原初狀態(tài)描摹人們心中的正義觀念和政治共識(shí)。羅爾斯原初狀態(tài)思想從屬于其正義理論，是正義理論的一部分。具體而言，原初狀態(tài)思想包括社會(huì)基本結(jié)構(gòu)、正義的環(huán)境、公民代表、無(wú)知之幕、基本善、最大最小策略以及兩個(gè)正義原則。這幾個(gè)環(huán)節(jié)是相互聯(lián)系、密不可分的。

1.原初狀態(tài)的著眼點(diǎn)與環(huán)境界定

羅爾斯的原初狀態(tài)假設(shè)不是為了得出普通的微觀正義，而是著眼于宏觀、根本性的設(shè)計(jì)——社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。比如，對(duì)于“看病難”問(wèn)題，僅僅由慈善機(jī)構(gòu)募捐是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，與其解決一個(gè)又一個(gè)具體的“看病難”問(wèn)題，不如，關(guān)注社會(huì)宏觀結(jié)構(gòu)如何設(shè)計(jì)，從根本上解決問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義。社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)對(duì)于每一個(gè)社會(huì)成員往往會(huì)產(chǎn)生深刻的影響，并在很大程度上決定著他們想要成為哪種個(gè)體。

關(guān)于原初狀態(tài)中人與人之間的關(guān)系，羅爾斯認(rèn)為原初狀態(tài)下的人“相互冷淡”的，互不關(guān)切的。這種“相互冷淡”不是自私自利的。原初狀態(tài)的環(huán)境可以分為自然環(huán)境和主觀環(huán)境：客觀環(huán)境的設(shè)想是，每個(gè)代表的天賦大致相似，沒(méi)有一個(gè)代表可以超越、凌駕于其他代表之上。就物質(zhì)資源而言，資源條件雖然不是特別充盈，但是可以滿足在此環(huán)境之下代表的基本需求。就主觀環(huán)境方面而言，公民代表都有著共同的追求，即對(duì)基本善的追求。

2.原初狀態(tài)訂立契約的主體——公民代表

羅爾斯的假設(shè)是原初狀態(tài)中公民之間自由而平等。所謂自由是指公民能夠按照自己的意愿行使權(quán)利，不受他人干涉并能對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。此外，對(duì)于公民身份的認(rèn)同不牽扯其他任何因素。平等是指“能夠終身參與社會(huì)合作的人和那些愿意尊重適當(dāng)公平合作條款的人，均可視之為平等的公民”［4］279-280。

公民之間由于各種因素影響，所以難以達(dá)成一致訂立契約。于是，羅爾斯為每一個(gè)生理與心理健全的公民都分配一個(gè)代表在原初狀態(tài)中參與契約的訂立。這些代表被無(wú)知之幕屏蔽掉不相關(guān)的干擾性信息，在所有列出的正義觀選項(xiàng)中，為其代表的公民選擇最合適的正義觀。這些公民代表之間“相互冷淡”，因此，他們只關(guān)心自己所代表的公民的利益，不會(huì)因?yàn)槠渌淼倪x擇而心生嫉妒。同時(shí)，“相互冷淡”還意味著每個(gè)代表做出的選擇不會(huì)迎合其他代表，不會(huì)犧牲被代表公民的利益而自愿施惠于其他人，從而得出正義的原則。

3.無(wú)知之幕與基本善

無(wú)知之幕是羅爾斯原初狀態(tài)思想的一個(gè)重要假設(shè)。在無(wú)知之幕的遮蔽下，任何具有干擾性的不相關(guān)信息均被排除，比如財(cái)富、地位、學(xué)歷、種族等信息，這些信息將人與人區(qū)別開(kāi)來(lái)，不利于公民代表的正義原則。具體而言，無(wú)知有三：一是階級(jí)地位、社會(huì)出身、天生資質(zhì)和能力的無(wú)知，二是自己的善觀念、心理特征（如樂(lè)觀或悲觀、是否傾向冒險(xiǎn)）的無(wú)知，三是對(duì)自己所處的特殊的社會(huì)環(huán)境、文明水平的無(wú)知［5］。但是代表們并非一無(wú)所知，他們知道一些一般性的基礎(chǔ)知識(shí)，比如自然科學(xué)的相關(guān)知識(shí)。他們也知道自己身原初狀態(tài)的假設(shè)當(dāng)中，要為自己代表的公民選擇出正義的原則。此外，公民代表還知曉“兩種道德能力”，即“理性的”與“合理的”。

處在無(wú)知之幕下，為了促使代表們進(jìn)行選擇，有必要設(shè)置一些抽象的利好，在原初狀態(tài)中被稱為基本善，它是所有的公民都希望得到的。具體包括基本自由、移居的自由和多種機(jī)會(huì)背景下選擇的自由、各種職位的權(quán)力和特權(quán)與各種職責(zé)、收入和財(cái)富、自尊的社會(huì)基礎(chǔ)［4］285。代表們雖不知曉所代表的公民的特殊身份，卻可以肯定公民們都被基本善所驅(qū)動(dòng)，獲得的基本善越多越好。

4.最大最小策略與兩個(gè)正義原則

前面已經(jīng)提到，公民代表在無(wú)知之幕下面對(duì)所有列舉的選擇，為他們所代表的公民選擇出適用的正義原則。那么，這些公民代表身處不確定狀態(tài)中，無(wú)法預(yù)計(jì)其選擇的后果，在此種情況下，他們基于什么標(biāo)準(zhǔn)做出選擇呢？就此，羅爾斯提出了“最大最小策略”。這一策略是指在衡量眾多選項(xiàng)之際，選擇一個(gè)“它的最糟糕后果將使我們好于所有其他選項(xiàng)的最糟糕后果”的選項(xiàng)［6］。也就是即使他們處于最不利地位也能選擇最好結(jié)果。因此，他們從自身利益考慮出發(fā)，只能選擇兩個(gè)正義原則。

第一個(gè)正義原則是指正義、平等、自由的原則。這一原則適用于政治法律領(lǐng)域。是指在所有的公民都有參與民主政治的自由，都有平等的機(jī)會(huì)參與公職。羅爾斯認(rèn)為這一原則必須處于優(yōu)先地位，這樣才能保障第二個(gè)原則發(fā)揮作用。第二個(gè)正義原則是指機(jī)會(huì)平等與差別的原則，適用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域。機(jī)會(huì)平等原則強(qiáng)調(diào)人人都有參與經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)的權(quán)利，但是，由于多種因素影響，其最終的結(jié)果可能達(dá)不到平等，允許合理差別的存在。也就是說(shuō)該原則是形式上的平等而非實(shí)質(zhì)上的平等。差別原則要求經(jīng)濟(jì)上的不平等對(duì)所有人都有利，尤其是有利于最不利群體。最不利群體由于天賦、智力等因素處于社會(huì)的不利地位，需要特殊對(duì)待。一個(gè)人不能因?yàn)樾疫\(yùn)的天生智商高而理所當(dāng)然的獲得更多的社會(huì)基本善，應(yīng)當(dāng)在有利于最不利群體的前提下追求自己更多的善。

5.對(duì)羅爾斯原初狀態(tài)假設(shè)的批判

對(duì)羅爾斯理論的批判主要集中在對(duì)“無(wú)知之幕”和“原初狀態(tài)”的批判上。首先無(wú)知之幕是軟弱的和虛幻的。羅爾斯所設(shè)計(jì)的無(wú)知之幕是一種超越于現(xiàn)實(shí)、超越于社會(huì)、超越于歷史的論證方式。羅爾斯試圖設(shè)計(jì)出一個(gè)虛構(gòu)無(wú)知之幕世界，將現(xiàn)實(shí)中的人們置于其中。這種論證方式受到了馬克思的批評(píng)，馬克思認(rèn)為此種原初狀態(tài)只會(huì)把人帶入云里霧里的世界中而根本解決不了任何問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)的問(wèn)題只能用現(xiàn)實(shí)的社會(huì)情況和歷史背景分析和解決。其次，在無(wú)知之幕背后，所有的公民代表是一模一樣的人，他們所接受的是相同的信息，再加上其他的限制，必然會(huì)得出兩個(gè)正義原則，事實(shí)上并沒(méi)有進(jìn)行選擇的空間。哈貝馬斯也認(rèn)為，無(wú)知之幕是一種人為的信息強(qiáng)制。再次，無(wú)知之幕說(shuō)到底是羅爾斯假設(shè)的一個(gè)游戲規(guī)則，對(duì)于社會(huì)現(xiàn)實(shí)是否具有指導(dǎo)、實(shí)踐意義還要視具體情況而定。最后，原初狀態(tài)契約假設(shè)的邏輯是這樣的，在特定的情境下征求某個(gè)人的意見(jiàn)之后，如果他同意該原則的適用，那么，即使該境況改變，這一原則對(duì)他依然適用，這顯然是不合理的。

6.自然狀態(tài)契約假設(shè)與原初狀態(tài)假設(shè)的關(guān)系

契約論是原初狀態(tài)思想的淵源之一，原初狀態(tài)思想是對(duì)契約論的批判繼承與升華發(fā)展。二者之間既有區(qū)別也有聯(lián)系。相同之處在于，無(wú)論是自然狀態(tài)還是原初狀態(tài)，都是前人所做的思想假設(shè)，在歷史上也許沒(méi)有存在過(guò)這種狀態(tài)。其次，二者都屬于契約主義范疇?；舨妓埂⒙蹇?、盧梭在自然狀態(tài)基礎(chǔ)上推導(dǎo)出成立國(guó)家的契約；羅爾斯通過(guò)原初狀態(tài)的設(shè)計(jì)，推導(dǎo)出公民代表達(dá)成關(guān)于制度安排的契約。當(dāng)然，這兩個(gè)假設(shè)之間也存在不同之處。首先，社會(huì)契約論是為了探究國(guó)家的起源，論證國(guó)家或者政府存在的合理性。而原初狀態(tài)假設(shè)是為了得出兩個(gè)正義原則，該原則適用于社會(huì)制度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的安排上。其次，傳統(tǒng)契約論的邏輯起點(diǎn)在于對(duì)人性的假設(shè)，在此基礎(chǔ)上人們進(jìn)行主觀的選擇，達(dá)成契約。然而，后者則排除一切干擾因素，在無(wú)知之幕之下進(jìn)行選擇。因此，做出的選擇是比較客觀的。最后，在自然狀態(tài)下社會(huì)結(jié)構(gòu)是一成不變的，而羅爾斯利用“反思平衡法”認(rèn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)要不斷地被改正、反思。

三、自然狀態(tài)契約假設(shè)以及原初狀態(tài)假設(shè)的當(dāng)代借鑒

雖然傳統(tǒng)契約論以及羅爾斯原初狀態(tài)思想遭受不少批判，但是不可否認(rèn)的是，作為有代表性的經(jīng)典學(xué)說(shuō)，二者對(duì)當(dāng)代我國(guó)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)具有重要的借鑒意義。

1.自然狀態(tài)契約假設(shè)為我國(guó)的法治建設(shè)提供借鑒

自然狀態(tài)契約假設(shè)對(duì)中國(guó)法治建設(shè)有思想啟發(fā)作用。全面推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家是黨和國(guó)家的重要目標(biāo)，而契約思想恰恰有利于推動(dòng)我國(guó)的法治建設(shè)。盧梭的自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)認(rèn)為，權(quán)利是根源于我們每一個(gè)個(gè)人的，同時(shí)也是歸屬于個(gè)體的。政治權(quán)力的有效性正是在于我們的讓渡——人們讓渡自身的一些權(quán)利，成立國(guó)家，以此來(lái)保障自身的安全。權(quán)力本該也可以為我所用、為我們所用，我們應(yīng)該樹(shù)立對(duì)權(quán)力的主人翁精神。契約精神對(duì)我國(guó)的法治建設(shè)具有很積極的意義，有利于我們對(duì)法的認(rèn)同、對(duì)法的關(guān)注，知道法律的重要性以及守法的必要性，提升我國(guó)公民的法律素養(yǎng)；從立法上，能讓立法者更明白他們由始至終都在人們的約守范圍之內(nèi)為民立法，維護(hù)大家共有的公共利益。

2.原初狀態(tài)假設(shè)思想為我國(guó)調(diào)節(jié)貧富差距以及扶貧政策提供借鑒

我們?cè)谂辛_爾斯提出的兩個(gè)正義原則的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)給予積極肯定的評(píng)價(jià)。在羅爾斯看來(lái)，兩大基本原則是置于無(wú)知之幕下的人們根據(jù)理性得出的，即使存在著主觀臆斷和虛擬性，但是該理論一方面在對(duì)于社會(huì)利益分配的思考中有著舉足輕重的意義，另一方面可以為我國(guó)的扶貧事業(yè)提供借鑒。

按照羅爾斯的觀點(diǎn)，所有的財(cái)富和收入都應(yīng)該平等地分配，但在現(xiàn)實(shí)生活中，完全的平等是不可能的，當(dāng)代西方普遍存在的經(jīng)濟(jì)不平等則是一個(gè)明顯的事實(shí)。據(jù)此，他提出差別原則，這也是羅爾斯正義原則中最有名也最具爭(zhēng)議性原則，它指出社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)這樣安排:在與正義儲(chǔ)存原則一致的情況下，適合于最少受惠者的最大利益，即對(duì)那些最少受惠的社會(huì)成員給予利益補(bǔ)償。人人都有參與經(jīng)濟(jì)生活的權(quán)利，但是受多種因素影響最終結(jié)果可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)不平等及貧富差距問(wèn)題，因此可以參考羅爾斯的“機(jī)會(huì)平等和差別原則”為政府稅收的宏觀調(diào)控提供理論支持。此外，羅爾斯在其理論中指出需要對(duì)社會(huì)當(dāng)中的最不利群體給予特別的關(guān)注，而我國(guó)幅員遼闊，因地域等因素也存在著貧困地區(qū)及人群，從“精準(zhǔn)扶貧”到“脫貧攻堅(jiān)”，消除貧苦、改善民生一直是社會(huì)治理的重要任務(wù)，政府為貧困人口提供義務(wù)教育、基本醫(yī)療以及住房待遇，也是差別原則的有力體現(xiàn)。

3.結(jié)語(yǔ)

西方社會(huì)自然狀態(tài)契約假設(shè)發(fā)展歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)?；舨妓?、洛克和盧梭的契約論思想既有相同之處，又有各自的閃光點(diǎn)。三者的學(xué)說(shuō)無(wú)論是在啟蒙時(shí)期還是現(xiàn)當(dāng)代，產(chǎn)生的影響都是廣泛而深遠(yuǎn)的?？梢哉f(shuō)，自然狀態(tài)契約假設(shè)在一定程度上促進(jìn)了啟蒙時(shí)期和近現(xiàn)代國(guó)家學(xué)說(shuō)、民主政治理論等方面的發(fā)展。自然狀態(tài)契約假設(shè)在現(xiàn)如今依舊有著不可估量的影響，其已經(jīng)對(duì)全球許多國(guó)家的現(xiàn)實(shí)政治、文化和社會(huì)等各方面的發(fā)展有著深刻的影響。

羅爾斯原初狀態(tài)思想是對(duì)自然狀態(tài)契約假設(shè)的批判繼承。雖然其原初狀態(tài)以及無(wú)知之幕的設(shè)置遭到批判，但是其“兩個(gè)正義原則”仍然有理論價(jià)值和存在的合理性，并能為解決我國(guó)當(dāng)今的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供思路和借鑒。