小農(nóng)視角下的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制

曾勝 張?zhí)?/p>

摘要：農(nóng)民是理解農(nóng)村社會的鑰匙。本文從“小農(nóng)”視角去分析家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，探討農(nóng)民在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成過程中的作用。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是對農(nóng)業(yè)合作化運動成果的繼承與發(fā)展。雖然家庭聯(lián)產(chǎn)承包制是國家意志、黨群干部、農(nóng)民三股力量博弈的結(jié)果，但小農(nóng)主導(dǎo)著制度進程。制度緣起于解決農(nóng)民溫飽問題的意圖，受農(nóng)民生存理性的主導(dǎo)；小農(nóng)傳統(tǒng)、小農(nóng)理性經(jīng)濟意識塑造制度內(nèi)容與結(jié)構(gòu)形態(tài)；制度定型成熟歸因為國家的統(tǒng)籌安排。由此可見，小農(nóng)決定著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的進程。

關(guān)鍵詞：小農(nóng)；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制；生存理性；小農(nóng)傳統(tǒng)

一、引言

農(nóng)民是農(nóng)村社會生活、生產(chǎn)、交往的基本載體，[1]農(nóng)村社會與國家、農(nóng)村與市場的聯(lián)系都與農(nóng)民緊密相關(guān)。想要理清中國農(nóng)村社會七十余年經(jīng)濟發(fā)展和國家關(guān)于農(nóng)村制度所做的頂層設(shè)計都可以從農(nóng)民入手，農(nóng)民是理解中國和農(nóng)村社會的一把鑰匙。1978年是國家發(fā)展中的重要時間節(jié)點。黨全面總結(jié)我國農(nóng)民自主創(chuàng)造的以家庭為單元進行聯(lián)產(chǎn)承包的經(jīng)營體制經(jīng)驗，在十一屆三中全會上，形成以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制[2]。農(nóng)村實行家庭承包責(zé)任制讓農(nóng)民擺脫溫飽不及的難題，重新調(diào)動被壓抑已久的農(nóng)民勞動積極性，單位面積的糧食產(chǎn)量和公社糧食總量都大幅度提升，提高農(nóng)村土地生產(chǎn)力。長期的實踐經(jīng)驗證明，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是解放我國農(nóng)村生產(chǎn)力的最有效制度安排。

二、文獻綜述

家庭聯(lián)產(chǎn)承包制是在農(nóng)業(yè)合作化運動基礎(chǔ)上合乎邏輯的發(fā)展，不是脫離時空的“制度樓閣”。[3]正是農(nóng)業(yè)合作化運動將土地由“小農(nóng)所有制”轉(zhuǎn)化為“國家集體所有”，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在堅持土地集體所有的基礎(chǔ)上實現(xiàn)經(jīng)營權(quán)承包。它滿足農(nóng)民對物質(zhì)利益的強烈要求，其內(nèi)在激勵機制是滿足制度效率最大化的必要條件[4]。該制度安排既堅持土地生產(chǎn)資料的公有制，又賦予農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán)，體現(xiàn)了土地的社會功能，又考慮土地的經(jīng)濟功能，并使兩者有機地統(tǒng)一于農(nóng)戶，完美地體現(xiàn)制度設(shè)計的價值追求。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在實施過程中存在“行政管理機構(gòu)與民爭利”“監(jiān)督單位缺失”....等問題?？傮w來看，國內(nèi)學(xué)者分別從制度績效、制度價值、制度內(nèi)在邏輯性、運行機制規(guī)范等多重維度作出符合歷史事實的分析，并將該制度視為農(nóng)民力量和國家意志結(jié)合物。它既不是單個國家主體強加給農(nóng)村社會的包袱，也不是農(nóng)民隨心所欲實踐總結(jié)的結(jié)果，而是多個主體、多種力量結(jié)合的產(chǎn)物。家庭聯(lián)產(chǎn)承包制作為一項制度設(shè)計，由農(nóng)民自發(fā)創(chuàng)造、國家總結(jié)經(jīng)驗，上升為制度安排。已有相關(guān)文獻就農(nóng)民在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成的過程所處的角色做出過綜合評述———農(nóng)民是充滿勇氣的自發(fā)改革者。但一項制度的成型并非一蹴而就，農(nóng)民的動機與行動邏輯也并非靜態(tài)、固定不變，學(xué)界并沒有學(xué)者就農(nóng)民在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制度形成過程中的所擔(dān)負的角色進行細致分析，闡釋農(nóng)民對制度構(gòu)建的作用有哪些？其內(nèi)在演變路徑、過程怎樣？本文的目的就在較為細致地對上述問題作出回答。

小農(nóng)作出行動策略的動機和邏輯究竟是什么？農(nóng)民到底是依靠“理性算計”進行行為選擇還是強調(diào)“生存?zhèn)惱怼?？國外學(xué)界對此問題早已爭論許久。自從20世紀(jì)20年代開始，在國際農(nóng)民學(xué)和社會學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)逐漸形成一股脈絡(luò)清晰且針鋒相對的理論爭辯。在20世紀(jì)70年代，此爭辯思潮達到頂峰，它被學(xué)者稱為“斯科特———波普金論題”，即“道義小農(nóng)”與“理性小農(nóng)”之爭[5]。爭辯雙方被旗幟鮮明地分成兩派———“實體經(jīng)濟學(xué)”與“形式經(jīng)濟學(xué)”。以舒爾茨、波普金為代表的形式經(jīng)濟學(xué)派將資本主義經(jīng)濟中追求利益最大化的企業(yè)家精神擴大至所有行為主體，從而提出“理性經(jīng)濟人”假設(shè)。這種假設(shè)脫離時空的限制。舒爾茨認為農(nóng)民具有與資本企業(yè)家一樣的精神，他們一點也不比企業(yè)資本家遜色[6]。以斯科特、恰亞諾夫為代表的“實體經(jīng)濟學(xué)派”強調(diào)經(jīng)濟行為應(yīng)當(dāng)放在社會整體背景中去考察，農(nóng)民的經(jīng)濟行動選擇并不能脫離時間、地域而存在，受生存?zhèn)惱?、文化傳統(tǒng)、制度環(huán)境等多種規(guī)定的影響。斯科特表示農(nóng)民的經(jīng)濟行為選擇的最終目的并不是為了獲得最大化的“效益”，而僅僅是滿足自身需要。處于生存危機邊緣的農(nóng)民最先考慮的是自身的安全，以“安全第一”為中心[7]。雖然“理性經(jīng)濟人”假設(shè)在一定程度上符合人類做出行動取向的內(nèi)在本質(zhì)，但其實“理性經(jīng)濟人”假設(shè)仍然是一定社會背景下的產(chǎn)物，它所要強調(diào)的主體是資本主義經(jīng)濟體系中的企業(yè)家，是特定制度、文化傳統(tǒng)、社會生態(tài)環(huán)境下的“果實”，因此將之上升為普遍性命題需要商榷。杜贊奇與黃宗智則以中國華北農(nóng)村為對象，注意到這兩種取向的綜合，強調(diào)農(nóng)民的選擇在很大程度上受制于其生存境遇和制度性安排。同時，人的行為邏輯跟隨總體環(huán)境而變遷。李懷印也在《華北村治》一書中表達類似的觀點。但他們依然沒準(zhǔn)確回答“農(nóng)民為什么非要采取這種行動方式”，而只是為農(nóng)民作出行動選擇增添幾項變量而已。本文認為，農(nóng)民的行為邏輯是多重考慮的綜合博弈，是在特定生存環(huán)境、制度規(guī)范、文化傳統(tǒng)、道德倫理的背景中，以“理性算計”作為運算公式最終得出結(jié)果，其中必然會存在主導(dǎo)農(nóng)民行為選擇的內(nèi)在因素。本文認為制度緣起于解決農(nóng)民溫飽問題的意圖，受農(nóng)民生存理性的主導(dǎo)；小農(nóng)傳統(tǒng)、小農(nóng)理性經(jīng)濟意識塑造制度內(nèi)容與結(jié)構(gòu)形態(tài)；制度定型成熟歸因為國家的統(tǒng)籌安排，小農(nóng)在制度形成與構(gòu)建中起著舉足輕重的作用。

三、制度的分析

（一）制度聯(lián)系：農(nóng)業(yè)合作化運動的繼承與發(fā)展

1949年新中國成立，此時的國家“一窮二白”。黨和政府肩負著經(jīng)濟發(fā)展、鎮(zhèn)壓反革命和抵御資本主義國家圍攻等一系列艱巨任務(wù)。在經(jīng)濟上，中央政府開始大規(guī)模沒收地主土地，將土地分給少地和無地的農(nóng)民，建立小農(nóng)土地所有制。1950- 1952年，全國有3億農(nóng)民共分得7.3億土地。經(jīng)濟開始緩慢恢復(fù)。伴隨著第一個五年計劃的實施，工業(yè)被放在發(fā)展首位。國家為了滿足工業(yè)發(fā)展所迫切需要的資源，將農(nóng)村作為工業(yè)的“蓄水池”，先后出臺一系列制度、體制規(guī)定，如戶籍制度———限制農(nóng)民自由居住、擇業(yè)于城市、對糧食貿(mào)易采取統(tǒng)購統(tǒng)銷的政策，農(nóng)產(chǎn)品以低于合理水平的價格銷售。在政治上，黨和政府首先建立符合革命政權(quán)需要的鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)，隨著革命形勢的穩(wěn)定和土地改革的完成，中央政府重新開始組織鄉(xiāng)村基層政權(quán)。因為工業(yè)對農(nóng)產(chǎn)品的需求很大，建立在小農(nóng)土地私有制基礎(chǔ)上的小農(nóng)經(jīng)濟限制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)業(yè)也遠遠不能滿足社會主義工業(yè)化建設(shè)的需求。只有走社會主義道路，使個體農(nóng)民自愿聯(lián)合起來，把分散落后的小農(nóng)經(jīng)濟變成集體所有制的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)濟。1953年，全國區(qū)域范圍內(nèi)的農(nóng)村開始推行合作化運動，將土地一步一步地從“小農(nóng)私有制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤凹w公有制”，其中經(jīng)歷“私有私營”“私有公營”“公有公營”三個過渡期。為了適應(yīng)合作化運動的管理需求，1958年中央在農(nóng)村建立“人民公社”。由此農(nóng)村面貌發(fā)生大轉(zhuǎn)變，“一大二公”是對該時間段農(nóng)村人民生活和社會風(fēng)貌的深刻總結(jié)。

人民公社制度以“三級所有，隊為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟政治管理結(jié)構(gòu)，產(chǎn)權(quán)單一。馬克思對社會形態(tài)有過一段精辟的描述，“無論哪一個哪一個社會形態(tài)，在它們所容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來之前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會的胞胎里成熟以前是決不會出現(xiàn)的?！盵8]人民公社制度在實施的前期發(fā)揮著維護社會公平穩(wěn)定，保障農(nóng)民生活，供給工業(yè)資源的作用。但在后期，制度的效率開始慢慢下滑，甚至嚴(yán)重要農(nóng)民的溫飽問題都無法解決。人民公社實行的單一產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致勞動監(jiān)督成本過高、勞動積極性過低、搭便車現(xiàn)象頻發(fā)、絕對平均主義等問題的出現(xiàn)，農(nóng)村經(jīng)濟瀕臨破產(chǎn)。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包制是對農(nóng)業(yè)合作化運動的繼承與發(fā)展。在土地所有制方面，堅持土體集體所有，肯定人民公社時期的土地公有，同時剔除不符合生產(chǎn)力發(fā)展的農(nóng)業(yè)社會主義模式，將土地承包給作業(yè)小組和農(nóng)戶。在經(jīng)營體制方面，實現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，平衡集體經(jīng)濟與私有經(jīng)濟，讓農(nóng)民擁有充分的自主權(quán)，既保證國家、集體的需要，又滿足農(nóng)戶對于現(xiàn)實物質(zhì)利益的需求。在價值追求方面，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制既保證了土地的社會功能———一定程度的社會平等，又追求土地的經(jīng)濟功能———多老多得，少勞少得，不勞不得，做到公平與效率的平衡。

（二）制度過程的分析

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是由安徽鳳陽農(nóng)民首創(chuàng)，率先興起于安徽滁縣地區(qū)。安徽是第一個嘗試該制度的試驗地。直到1993年3月29日，八屆全國人大一次會議才通過憲法修正案，將“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”正式載入憲法。下面將以安徽滁縣地區(qū)為對象，分析農(nóng)民在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制創(chuàng)立、發(fā)展與推廣、制度成熟三個階段中行動邏輯的變遷。

1.制度的緣起：為溫飽為起

安徽滁縣地區(qū)共有7個縣，共330萬人，農(nóng)業(yè)人口占比超過90%，其中的定遠、鳳陽、嘉山三縣是最先嘗試聯(lián)產(chǎn)承包制的地區(qū)，三縣地處丘陵地帶，干旱、水澇等自然災(zāi)害頻繁，人民生活條件十分惡劣，農(nóng)村集體經(jīng)濟有名無實。長期以來，公社社員年人均口糧300斤左右，工資50元左右。20多年的合作化積蓄抵不上國家銀行貸款[9]。全區(qū)農(nóng)民年人均口糧也只有500斤左右，一遇到災(zāi)荒年，大批農(nóng)民逃荒要飯，農(nóng)民極其貧困，農(nóng)村岌岌可危。正式在此背景下，滁州地區(qū)才發(fā)起對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的沖擊。

在此困境中，國家意志、黨群干部、農(nóng)民三者各自有著不同出發(fā)點和行動邏輯。首先，對于處在“生存危機”困境的農(nóng)民來說，最迫切的需求是脫離危機狀態(tài)，農(nóng)民為了生存而發(fā)起的轉(zhuǎn)變原有土地經(jīng)營體制是農(nóng)民生存理性的體現(xiàn)，而不是“道義小農(nóng)”理論中“生存?zhèn)惱怼钡谋憩F(xiàn)。這說明，農(nóng)民是理性人，不是經(jīng)濟人。農(nóng)民組織在一起，采取集體行動的最根本動力是對最基本生活保障的強烈渴望，并不是為了追求經(jīng)濟最大化。同時，代表國家意志的黨的十一屆三中全會還沒有召開，極“左”路線和意識形態(tài)理論問題沒有得到解決。國家仍然處在“以階級斗爭為綱”的指導(dǎo)路線中，也沒有對于解放思想的指令。農(nóng)民與國家和集體的關(guān)系中仍然比較被動，主要聽從黨群干部的指令。我國延續(xù)著傳統(tǒng)的自上而下的治理體制，下級聽從上級的指揮與命令，黨群干部在三者中處于一個微妙的位置。此時，黨群干部主要指公社書記、生產(chǎn)隊隊長。公社書記與生產(chǎn)隊隊長既要按照省委、地委的要求辦事，又要對農(nóng)民負責(zé)。那黨群干部究竟會采取怎樣的策略辦事呢？答案有兩種，一是按照省委、地委的指令行動，固守原有制度，農(nóng)民依然處于吃不飽飯的狀態(tài)；二是從生存理性的角度出發(fā)，與農(nóng)民站在一線，強烈要求地委解放思想，放手讓下面干，干好了不求表揚，干不好自動下臺。黨群干部從根本上堅持土地公有制前提，開始組織嘗試“一組四定”，即劃分作業(yè)組，但不聯(lián)產(chǎn)、不計酬，隨后過渡到“雙包到組”，聯(lián)產(chǎn)計酬。此措施提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，讓追求最基本生活的農(nóng)民看到了希望。聯(lián)產(chǎn)計酬、“雙包到組”是生產(chǎn)隊內(nèi)部自身對于新經(jīng)濟體制的探索，是農(nóng)民和生產(chǎn)隊隊長在不觸犯根本經(jīng)濟制度前提下的靈活創(chuàng)新。

國家沒有能力為農(nóng)村社會提供一套迅速提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、解決農(nóng)民溫飽問題的制度方法，但又不能讓農(nóng)村社會成為“脫韁之馬”，黨群干部作為中間者，在將農(nóng)民生存需要和國家根本意志結(jié)合在一起，創(chuàng)造出新的經(jīng)濟體制。總之，聯(lián)產(chǎn)承包制的緣起是國家意志、黨群干部責(zé)任、農(nóng)民生存理性三者共同結(jié)合的產(chǎn)物，農(nóng)民的生存理性成為制度突破的巨大推動力。

2.制度的發(fā)展與推廣：追求效率最大化

實行“雙包到組”大大提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，農(nóng)民糧食產(chǎn)量大大提高。省委、地委也對“雙包到組”的經(jīng)濟體制予以肯定和支持，使地委和省委的思想大大步解放。省委、地委還以正式文件的形式進行大范圍試點，沒有得到試點資格的縣也自發(fā)干起來?！半p包到組”的推行實現(xiàn)責(zé)任制形式由“不聯(lián)產(chǎn)”向“聯(lián)產(chǎn)”的轉(zhuǎn)變，也為下一步的農(nóng)民、黨群干部的行動邏輯轉(zhuǎn)變開辟了道路。

承包到組解決了農(nóng)民溫飽問題，但并沒有打破平均主義的桎梏，剛脫離“大鍋飯”的農(nóng)民又跳進“二鍋飯”。個人責(zé)任不明確，農(nóng)民勞動積極性不高，農(nóng)民向往的是承包到戶。農(nóng)民在解決基本生存危機之后，有著追求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最大化和個人物質(zhì)利益最大化的迫切愿望，此時的農(nóng)民是“理性經(jīng)濟人”的完美體現(xiàn)。雖然中國革命式動員和新中國成立后采取的階級斗爭運動打碎了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的血緣紐帶和宗族紐帶，但小農(nóng)傳統(tǒng)所賦予農(nóng)民的“小農(nóng)意識”和“土地情節(jié)”驅(qū)使農(nóng)民向往“一家一戶”的傳統(tǒng)家庭經(jīng)營模式。社會化程度不高的農(nóng)民所能想到的實現(xiàn)土地使用效率最大化的策略就是土地以家庭為單位進行經(jīng)營。由此可見，小農(nóng)傳統(tǒng)和特殊場域下的“理性算計”推動農(nóng)民提出回歸傳統(tǒng)家庭經(jīng)營的要求。十一屆三中全會的召開要求解放思想，用實踐檢驗真理的標(biāo)準(zhǔn)。中央已有文件明確規(guī)定“除邊緣地區(qū)和交通不便的單獨用戶外，不允許搞包產(chǎn)到戶”，國家意志反對以戶為單元進行經(jīng)營。生產(chǎn)隊隊長和公社書記順應(yīng)農(nóng)民的要求，暗地支持搞“包產(chǎn)到戶”，用實踐結(jié)果作為試金石。結(jié)果是，包產(chǎn)到戶的糧食增產(chǎn)比“雙包到組”都要高。而且，安徽鳳陽縣小崗村的生產(chǎn)隊長與家戶開創(chuàng)“大包干”新經(jīng)濟體制，創(chuàng)造糧食生產(chǎn)的奇跡，其結(jié)果又大大獲得省委、地委的支持。

經(jīng)濟經(jīng)營體制實現(xiàn)由“雙包到組”到“雙包到戶”的無論是在承包單位、經(jīng)營形式、轉(zhuǎn)變原因是農(nóng)民追求效率最大化的結(jié)果，黨群干部的支持和國家意志的轉(zhuǎn)變都只是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制形成的輔助推動力。

3.制度的定型：國家統(tǒng)籌安排

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制于1993年正式載入我國憲法，以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)，統(tǒng)分統(tǒng)合的雙層經(jīng)營體制，“大包干”是其主要形式。在安徽鳳陽小崗村實施“包干到戶”的新嘗試之后，農(nóng)村社員收入增長6倍以上，全省上下都擁護支持“大包干”。但“大包干”仍然只是一個地方試驗方案，沒有得到國家共識。促使家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制上升到國家制度層面的最主要力量是中央對于地方試驗的肯定。中國國土遼闊，省情差異較大，如何在特殊性中找到共性是一個難題。國家從試驗經(jīng)驗中進行總結(jié)，保留家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，以“大包干”為主要形式，家庭經(jīng)營為基礎(chǔ)單元。同時，國家為了實現(xiàn)共同富裕、社會公平、社會保障等價值追求，設(shè)計統(tǒng)分結(jié)合的制度安排。保持農(nóng)村集體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟雙頭并進，妥善地集體與個人、私有與公有、效率與公平三對矛盾，既體現(xiàn)社會主義國家的本質(zhì)，又促進農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展和農(nóng)民生活水平的提升。

綜合以上內(nèi)容，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制作為一項制度安排，它的成熟歷經(jīng)三大不同階段。農(nóng)民選擇家庭聯(lián)產(chǎn)承包經(jīng)營體制是國家意志、黨群干部、農(nóng)民邏輯綜合博弈的結(jié)果，是在繼承農(nóng)業(yè)合作化運動成果基礎(chǔ)上的產(chǎn)物。在三個階段中，主導(dǎo)農(nóng)民行為取向的主要因素也在發(fā)生變化。

四、結(jié)語

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制不是一個“空中樓閣”，是在繼承農(nóng)業(yè)合作化運動成果的基礎(chǔ)上再發(fā)展的產(chǎn)物。制度緣起至制度成熟定型的整體過程中，小農(nóng)都在其中起著至關(guān)重要的作用。小農(nóng)主導(dǎo)制度內(nèi)容的變遷、制度形態(tài)的塑造，在國家意志、黨群干部、農(nóng)民三者的博弈中處于主導(dǎo)地位。所以，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制深深地打上了小農(nóng)的烙印。

今天，小農(nóng)仍然代表著一股強大的經(jīng)濟力量和社會力量，小農(nóng)的行動邏輯在不斷變遷，小農(nóng)選擇行動策略是一個綜合各個因素的結(jié)果。鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施主體在于鄉(xiāng)村農(nóng)民，對于小農(nóng)的探討不會停止。

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