政府低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略及其最優(yōu)邊界問(wèn)題

董莉莉 范如國(guó)

摘要補(bǔ)貼是中國(guó)政府推廣低碳生產(chǎn)常用的政策手段之一。近年來(lái)，雖然政府補(bǔ)貼力度很大，但是實(shí)施效果并不樂(lè)觀，且出現(xiàn)了各式各樣的“騙補(bǔ)”現(xiàn)象。一方面，說(shuō)明政府低碳補(bǔ)貼沒(méi)有被合理的使用，另一方面，也說(shuō)明政府低碳補(bǔ)貼的后續(xù)監(jiān)管有待加強(qiáng)。因此，政府如何對(duì)低碳補(bǔ)貼進(jìn)行有效監(jiān)管是一個(gè)重要議題。為此，首先，文章以政府和企業(yè)為主體，構(gòu)建了無(wú)監(jiān)管和有監(jiān)管兩種情形下的演化博弈模型，并給出了三種監(jiān)管策略：對(duì)給高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管、對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管和對(duì)所有實(shí)施低碳策略的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管。同時(shí)，文章構(gòu)建了小世界網(wǎng)絡(luò)模型來(lái)描述企業(yè)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系；然后，文章量化了監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性這兩項(xiàng)指標(biāo)，并基于這兩項(xiàng)指標(biāo)，獲得了政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略，進(jìn)一步探討了相應(yīng)的政府補(bǔ)貼監(jiān)管的最優(yōu)邊界問(wèn)題，并通過(guò)數(shù)值算例驗(yàn)證了最優(yōu)監(jiān)管策略下最優(yōu)邊界條件的有效性。研究結(jié)果表明：①政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略是對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管；②最優(yōu)監(jiān)管策略的監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性均優(yōu)于其他兩種監(jiān)管策略，這說(shuō)明監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性可以兼得；③當(dāng)政府發(fā)放的高低補(bǔ)貼數(shù)額滿足一定條件時(shí)，最優(yōu)監(jiān)管策略可以避免企業(yè)作弊行為的發(fā)生。最后，根據(jù)仿真結(jié)果，給出了相關(guān)研究啟示，建議政府可以整合監(jiān)管資源，與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作等方式提高監(jiān)管效率。同時(shí)由于不同的監(jiān)管結(jié)果對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的影響不同，政府應(yīng)確保監(jiān)管的正向激勵(lì)作用，進(jìn)而使市場(chǎng)環(huán)境向健康良性方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞 低碳補(bǔ)貼；最優(yōu)監(jiān)管策略；最優(yōu)邊界；小世界網(wǎng)絡(luò)；演化博弈

中圖分類號(hào)F203. 9；F062. 5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）08-0013-10DOI：10. 12062/cpre. 20201021

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)課題“應(yīng)對(duì)重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)城鄉(xiāng)社區(qū)治理研究”（批準(zhǔn)號(hào)：20&ZD155）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助項(xiàng)目“新時(shí)期中國(guó)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)治理的復(fù)雜性理論及其應(yīng)對(duì)策略研究”（編號(hào)：19JHQ091）。

近年來(lái)，環(huán)境問(wèn)題成為人們?nèi)找骊P(guān)心的話題，也是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)。為了解決環(huán)境問(wèn)題，企業(yè)需要將低碳和可持續(xù)發(fā)展納入其發(fā)展過(guò)程。由于低碳生產(chǎn)需要投入大量的資金和技術(shù)，且市場(chǎng)的不確定性以及所投成本無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)往往面臨著自身利益最大化和環(huán)境污染之間的矛盾問(wèn)題。在治理污染、推廣低碳生產(chǎn)的過(guò)程中，政府也遇到了棘手的難題。補(bǔ)貼是我國(guó)政府推廣低碳生產(chǎn)常用的政策手段之一。目前，雖然政府補(bǔ)貼的推廣力度很大，但是實(shí)施效果卻不容樂(lè)觀，例如，新能源汽車的推廣，出現(xiàn)了各式各樣的“騙補(bǔ)”現(xiàn)象。一方面，說(shuō)明政府低碳補(bǔ)貼沒(méi)有被合理的使用，另一方面，也說(shuō)明政府低碳補(bǔ)貼的后續(xù)監(jiān)管有待加強(qiáng)。那么，政府對(duì)低碳補(bǔ)貼應(yīng)該如何監(jiān)管？監(jiān)管時(shí)應(yīng)該考慮哪些因素？是否存在相應(yīng)的最優(yōu)邊界條件？這些問(wèn)題對(duì)于實(shí)現(xiàn)政府補(bǔ)貼的有效分配和社會(huì)效益最大化非常有意義。

為此，文章運(yùn)用演化博弈理論，基于小世界網(wǎng)絡(luò)模型研究了政府對(duì)企業(yè)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略及其最優(yōu)邊界問(wèn)題。首先，建立了無(wú)監(jiān)管和有監(jiān)管兩種情形下的政府和企業(yè)之間的演化博弈模型，并給出了不同的監(jiān)管策略和相關(guān)規(guī)則；其次，構(gòu)建了小世界網(wǎng)絡(luò)模型，并基于該模型探討了不同監(jiān)管策略的監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性，進(jìn)而獲得最優(yōu)監(jiān)管策略以及政府低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)邊界條件，并通過(guò)數(shù)值算例驗(yàn)證了最優(yōu)監(jiān)管策略下最優(yōu)邊界條件的有效性。最后，給出了相關(guān)政策建議。

1文獻(xiàn)綜述

文章從研究問(wèn)題和研究方法出發(fā)，梳理國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，文獻(xiàn)述評(píng)主要從這兩方面展開(kāi)。

首先，研究問(wèn)題方面。目前，關(guān)于政府對(duì)企業(yè)低碳補(bǔ)貼的相關(guān)研究主要集中在以下四方面：其一，關(guān)于政府低碳補(bǔ)貼的策略研究[1-6]；Hirte等[1]運(yùn)用空間一般均衡分析方法，研究了電動(dòng)車在德國(guó)大城市區(qū)域的最優(yōu)補(bǔ)貼策略。Jeon等[4]以光伏技術(shù)為例，運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)和實(shí)物期權(quán)模型探討了最優(yōu)補(bǔ)貼的估計(jì)方法。張國(guó)興等[5]借助信號(hào)博弈理論探究了政府與企業(yè)在節(jié)能減排補(bǔ)貼申請(qǐng)與發(fā)放過(guò)程中雙方策略的選擇與依存性變化。其二，政府低碳補(bǔ)貼條件下企業(yè)的決策研究[7-15]。張國(guó)興等[7]在政府節(jié)能減排補(bǔ)貼政策下，從企業(yè)與政府補(bǔ)貼信號(hào)博弈的視角，分析了企業(yè)和政府策略的選擇機(jī)制及影響因素。Ma等[8]探討了消費(fèi)補(bǔ)貼如何影響雙渠道閉環(huán)供應(yīng)鏈，并對(duì)渠道成員在政府補(bǔ)貼前后的決策進(jìn)行了分析。Sun等[12]對(duì)政府補(bǔ)貼機(jī)制下兩級(jí)供應(yīng)鏈的綠色投資進(jìn)行了演化博弈分析。其三，政府低碳補(bǔ)貼策略的效果及其實(shí)證研究[16-22]。Wang等[16]探討了中國(guó)城市居民對(duì)節(jié)能電器的購(gòu)買意圖中補(bǔ)貼是否有效的問(wèn)題。喬金杰等[17]分析了政府補(bǔ)貼對(duì)技術(shù)采用的影響機(jī)理，并利用山西和河北兩省的調(diào)研數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了政府補(bǔ)貼對(duì)低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)采用的干預(yù)效應(yīng)。Silvia等[19]基于代理模型評(píng)估了政策干預(yù)對(duì)插電式電動(dòng)車采用的影響。Monasterolo等[21]分析了化石燃料補(bǔ)貼的逐步取消對(duì)低碳轉(zhuǎn)型的影響。其四，與低碳相關(guān)的政府監(jiān)管研究[23-24]。Shen等[23]研究了霧霾治理中中國(guó)對(duì)企業(yè)污染行為的監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的監(jiān)管策略。徐瑩等[24]運(yùn)用演化博弈模型，研究了霧霾背景下政府監(jiān)管與交通企業(yè)低碳行為之間的選擇問(wèn)題。

其次，研究方法方面。目前與政府補(bǔ)貼和低碳相關(guān)的研究方法主要有博弈論[5，13-14，25-26]、一般空間均衡模型[1]、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)[26]和Agent模型[19]，其中將博弈論應(yīng)用于補(bǔ)貼與低碳相關(guān)的研究相對(duì)較多。同時(shí)，復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的研究與興起為文章的研究提供了有力的工具。該方法已經(jīng)應(yīng)用到了多個(gè)領(lǐng)域[27-32]，例如流言傳播[27-29]、知識(shí)傳播[30]、數(shù)據(jù)傳播[31]、交通運(yùn)輸[32]等。而作為復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的一種，小世界網(wǎng)絡(luò)模型也已經(jīng)廣泛應(yīng)用于企業(yè)的不同問(wèn)題研究中[33-37]，如：Kamal等[33]基于小世界網(wǎng)絡(luò)研究了企業(yè)中老板對(duì)員工的監(jiān)管問(wèn)題；江可申等[34]研究了動(dòng)態(tài)企業(yè)聯(lián)盟的小世界網(wǎng)絡(luò)模型；Tan等[36]基于小世界網(wǎng)絡(luò)模型探討了企業(yè)之間的知識(shí)擴(kuò)散問(wèn)題；李永奎等[37]運(yùn)用小世界網(wǎng)絡(luò)模型研究了企業(yè)間關(guān)聯(lián)信用風(fēng)險(xiǎn)傳染延遲效應(yīng)的問(wèn)題。

綜上所述，目前，關(guān)于政府低碳補(bǔ)貼方面的問(wèn)題研究，一種是將政府補(bǔ)貼作為前提條件，對(duì)不同主體（政府、企業(yè)）的決策進(jìn)行研究，一種是將政府補(bǔ)貼作為研究對(duì)象，探討其補(bǔ)貼策略及相關(guān)實(shí)證研究。同時(shí)，與低碳相關(guān)的政府監(jiān)管研究較少，多是定性研究，即使定量研究，也只是考慮了政府監(jiān)管這一因素，并沒(méi)有將其作為研究對(duì)象。多數(shù)學(xué)者均是依據(jù)是否監(jiān)管以及監(jiān)管程度對(duì)監(jiān)管策略進(jìn)行劃分，并不涉及“應(yīng)該如何監(jiān)管”這一問(wèn)題，也較少有文獻(xiàn)運(yùn)用小世界網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行分析。Wu等[38]雖然運(yùn)用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)方法，基于政企之間的博弈模型研究了低碳策略的擴(kuò)散，但是，并沒(méi)有考慮監(jiān)管成本及最優(yōu)監(jiān)管策略等問(wèn)題。為此，文章針對(duì)政府低碳補(bǔ)貼的監(jiān)管問(wèn)題，探索其最優(yōu)監(jiān)管策略和最優(yōu)邊界條件。主要的貢獻(xiàn)是：①構(gòu)建以政府和企業(yè)為主體、無(wú)監(jiān)管和有監(jiān)管兩種情形下的演化博弈模型，研究政府對(duì)低碳補(bǔ)貼監(jiān)管的具體策略；②量化監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性兩項(xiàng)指標(biāo)，并利用這兩項(xiàng)指標(biāo)得到政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略；③研究政府對(duì)低碳補(bǔ)貼監(jiān)管的最優(yōu)邊界問(wèn)題，并驗(yàn)證最優(yōu)邊界條件的有效性。

2模型的構(gòu)建

2. 1演化博弈模型

2. 1. 1無(wú)監(jiān)管時(shí)的演化博弈模型

為了探討政府的監(jiān)管策略如何影響企業(yè)補(bǔ)貼的申報(bào)情況，文章假定企業(yè)的實(shí)施效果在短期內(nèi)無(wú)法改變。文獻(xiàn)[7]研究了節(jié)能減排補(bǔ)貼政策下企業(yè)與政府之間的信號(hào)傳遞博弈問(wèn)題，并選擇了具有代表性的2007年財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《高效照明產(chǎn)品推廣財(cái)政補(bǔ)貼資金管理暫行辦法》為依據(jù)做出了相關(guān)研究假設(shè)，為此，文章也基于該辦法[39]給出相關(guān)假設(shè)內(nèi)容。

（1）根據(jù)《高效照明產(chǎn)品推廣財(cái)政補(bǔ)貼資金管理暫行辦法》中的第十七條規(guī)定，文章假設(shè)企業(yè)實(shí)施低碳策略的效果有兩種情形：實(shí)施效果好（good），實(shí)施效果差（bad），且效果差優(yōu)于無(wú)效果，不同實(shí)施效果的社會(huì)效益并不相同。當(dāng)申請(qǐng)低碳補(bǔ)貼時(shí)，企業(yè)的策略空間為Ω1={申請(qǐng)高補(bǔ)貼SH，申請(qǐng)低補(bǔ)貼SL}。同時(shí)，基于自身利益最大化，企業(yè)在申報(bào)低碳補(bǔ)貼的過(guò)程中遵循以下原則：①若企業(yè)實(shí)施低碳策略效果好，一定會(huì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼；②若企業(yè)實(shí)施的效果差，可能申請(qǐng)高補(bǔ)貼，也可能申請(qǐng)低補(bǔ)貼。但企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼時(shí)會(huì)發(fā)生偽裝成本，如果后期被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)其有騙補(bǔ)行為，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的懲罰成本。

（2）根據(jù)《高效照明產(chǎn)品推廣財(cái)政補(bǔ)貼資金管理暫行辦法》中的第十七條、第十八條和第二十條的規(guī)定，且基于文章的研究問(wèn)題，假設(shè)當(dāng)政府發(fā)放補(bǔ)貼時(shí)，政府的策略空間為Ω2={給高補(bǔ)貼GH，給低補(bǔ)貼GL}。同時(shí)，政府在分配補(bǔ)貼時(shí)遵循以下原則：①若企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼，則政府可以選擇給低補(bǔ)貼；②若企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，則政府可能給高補(bǔ)貼，也可能會(huì)給低補(bǔ)貼，但是如果政府給實(shí)施效果好的企業(yè)低補(bǔ)貼，會(huì)使企業(yè)的積極性下降。在上述分析的基礎(chǔ)上，參數(shù)的設(shè)置及其意義見(jiàn)表1，且無(wú)監(jiān)管時(shí)的政府和企業(yè)的收益矩陣見(jiàn)表2。

2. 1. 2有監(jiān)管時(shí)的演化博弈模型

當(dāng)政府對(duì)低碳補(bǔ)貼進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，并不知道企業(yè)實(shí)施低碳策略的實(shí)際效果。因此，為了避免作弊現(xiàn)象的發(fā)生，文章提出三種監(jiān)管策略：①政府對(duì)所有企業(yè)隨機(jī)監(jiān)管；②政府對(duì)給高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管；③政府對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管。每種監(jiān)管策略遵循以下原則：①對(duì)每一個(gè)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，發(fā)生的監(jiān)管成本相等，均為g；②只要實(shí)施效果差但申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)被監(jiān)管到，其作弊行為一定會(huì)被發(fā)現(xiàn)，且會(huì)有相應(yīng)的懲罰成本r。

為了更好地表達(dá)監(jiān)管時(shí)政府和企業(yè)的收益矩陣，文章引入了符號(hào)函數(shù)。

則根據(jù)無(wú)監(jiān)管時(shí)的政府和企業(yè)的收益矩陣，可得有監(jiān)管時(shí)的相應(yīng)收益矩陣如表3所示。

（3）當(dāng)監(jiān)管策略為對(duì)所有企業(yè)隨機(jī)監(jiān)管時(shí)，相應(yīng)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組與式（1）相同。

同時(shí)，政府和企業(yè)的博弈過(guò)程如圖1所示。

2. 2小世界網(wǎng)絡(luò)模型

對(duì)于實(shí)施低碳策略的企業(yè)而言，在自身利潤(rùn)最大化的前提下，企業(yè)通常會(huì)根據(jù)其距離較近企業(yè)（或鄰居）的收益調(diào)整自身的行為和決策。因此，由企業(yè)組成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)既有一定的規(guī)律可循，又存在隨機(jī)性，故不能用傳統(tǒng)的規(guī)則網(wǎng)絡(luò)或隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)來(lái)解釋企業(yè)之間的關(guān)系。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的小世界網(wǎng)絡(luò)同時(shí)兼具隨機(jī)性和規(guī)則性特征，故能恰當(dāng)?shù)胤从称髽I(yè)之間的關(guān)系特征。因此，文章將用小世界網(wǎng)絡(luò)模型來(lái)描述企業(yè)之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系。

（1）從規(guī)則圖開(kāi)始?？紤]一個(gè)含有N個(gè)點(diǎn)的最近鄰耦合網(wǎng)絡(luò)，它們圍成一個(gè)環(huán)，其中每個(gè)節(jié)點(diǎn)都與它左右相鄰的各K/2節(jié)點(diǎn)相連，K是偶數(shù)。

（2）隨機(jī)化重連。以概率p隨機(jī)地重新連接網(wǎng)絡(luò)中的每個(gè)邊，即將邊的一個(gè)斷點(diǎn)保持不變，而另一個(gè)斷點(diǎn)取為網(wǎng)絡(luò)中間隨機(jī)選擇的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。規(guī)定任意兩個(gè)不同的節(jié)點(diǎn)之間至多只能有一條邊，并且每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都不能有邊與自身相連。

I越大，相應(yīng)的監(jiān)管策略越優(yōu)，反之，相應(yīng)的監(jiān)管策略越差。值得一提的是，文章假定監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性同等重要。因此，可以根據(jù)監(jiān)管的效率穩(wěn)定值獲得三種監(jiān)管策略中的最優(yōu)監(jiān)管策略。

3. 2最優(yōu)邊界條件分析

政府對(duì)低碳補(bǔ)貼采取監(jiān)管的目的是避免實(shí)施效果差的企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，使補(bǔ)貼得到有效分配，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金效益和社會(huì)效益的最大化。因此，政府希望通過(guò)對(duì)低碳補(bǔ)貼的監(jiān)管，使市場(chǎng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)：實(shí)施效果好的企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，實(shí)施效果差的企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼。因此，基于張國(guó)興等[5]的研究，以下進(jìn)一步分析三種監(jiān)管策略實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)完全成功的條件。

根據(jù)前述假設(shè)條件，實(shí)施效果好的企業(yè)一定會(huì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，且對(duì)于申請(qǐng)低補(bǔ)貼的企業(yè)，政府不會(huì)發(fā)放高補(bǔ)貼。故只要實(shí)施效果差的企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼的概率為1，則達(dá)到一種最有效的穩(wěn)定狀態(tài)。

（2）后驗(yàn)概率條件下，政府選擇實(shí)現(xiàn)資金效益和社會(huì)效益最大化的策略，企業(yè)申請(qǐng)高補(bǔ)貼，政府給予高補(bǔ)貼，企業(yè)申請(qǐng)低補(bǔ)貼，政府給予低補(bǔ)貼。則根據(jù)表3可得：

一是，當(dāng)監(jiān)管策略是對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管時(shí)，相應(yīng)的收益矩陣見(jiàn)表4。

4仿真分析

下面以構(gòu)建的小世界網(wǎng)絡(luò)模型為背景對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行仿真分析。相關(guān)參數(shù)設(shè)置如下：企業(yè)個(gè)數(shù)N = 100，小世界網(wǎng)絡(luò)的度K = 6，隨機(jī)重連的概率為p = 0.2，初始的實(shí)施效果好且申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)比例a = 0.2，實(shí)施效果差但申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)比例b = 0.5，實(shí)施效果差且申請(qǐng)低補(bǔ)貼的企業(yè)比例c = 0.35，根據(jù)文獻(xiàn)[36]獲取如下參數(shù)值，vgg= 15，vbg= 10，h = 10，l = 5，f = 1，d = 6，r = 6，g = 2。迭代次數(shù)為100。下面的圖均為獨(dú)立運(yùn)行50次的平均結(jié)果。

4. 1最優(yōu)監(jiān)管策略的仿真與分析

下面對(duì)無(wú)監(jiān)管和不同監(jiān)管策略下政府和企業(yè)的策略及收益演化過(guò)程進(jìn)行仿真分析，進(jìn)而獲得政府低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略。圖2表示無(wú)監(jiān)管和不同監(jiān)管策略下政府和企業(yè)的平均收益隨時(shí)間變化的趨勢(shì)，圖3表示無(wú)監(jiān)管和不同監(jiān)管策略下實(shí)際效果差但申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)數(shù)目。

由圖2和圖3可以看出，無(wú)監(jiān)管時(shí)政府和企業(yè)的平均收益均最低，實(shí)際效果差但申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)個(gè)數(shù)最多?？梢?jiàn)，政府必須對(duì)低碳補(bǔ)貼進(jìn)行監(jiān)管。圖4表示三種監(jiān)管策略的監(jiān)管效率的演化趨勢(shì)，且三種監(jiān)管策略的監(jiān)管穩(wěn)定性和效率穩(wěn)定值見(jiàn)表6。

通過(guò)仿真結(jié)果，分析如下：

（1）根據(jù)圖2和圖3可知，當(dāng)政府的監(jiān)管策略是對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管時(shí)，企業(yè)和政府的平均收益最高，且企業(yè)實(shí)際效果差但申請(qǐng)高補(bǔ)貼的數(shù)目在監(jiān)管過(guò)程中均最優(yōu)，對(duì)所有企業(yè)隨機(jī)監(jiān)管次之，對(duì)給高的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管的效果最差。

（2）根據(jù)圖4可知，對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的監(jiān)管效率最高，對(duì)所有企業(yè)隨機(jī)監(jiān)管次之，對(duì)給高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管的監(jiān)管效率最低。

根據(jù)上述分析可知，政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略是對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管。該仿真結(jié)果也說(shuō)明事前預(yù)防比事后控制的監(jiān)管效果更好。

4. 2最優(yōu)監(jiān)管策略下的最優(yōu)邊界條件仿真與分析

5研究啟示

根據(jù)上述仿真結(jié)果及分析，啟示如下：

（1）為了避免騙補(bǔ)現(xiàn)象的發(fā)生和更有效地分配低碳補(bǔ)貼，政府可以考慮對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)監(jiān)管。由于申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)數(shù)量往往要大于給高補(bǔ)貼的企業(yè)數(shù)量，因此，政府要能更好地甄別企業(yè)的信息，抑制逆向選擇，防止企業(yè)作弊行為，提高補(bǔ)貼效率。政府可以考慮以下措施：①建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不同而都發(fā)放高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行差異化監(jiān)管。②整合監(jiān)管資源，通過(guò)與第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作等方式提高監(jiān)管效率。

（2）當(dāng)政府采取對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，可以考慮以下措施：①政府發(fā)放的高低補(bǔ)貼的差額要高于罰金和監(jiān)管成本的差額，但是要小于給實(shí)施效果好的企業(yè)發(fā)放低補(bǔ)貼后的積極性損失大小。②政府發(fā)放的高低補(bǔ)貼的差額要低于實(shí)施效果好的企業(yè)發(fā)放低補(bǔ)貼后的積極性損失與監(jiān)管成本的差額。③政府發(fā)放的高低補(bǔ)貼的差額要低于罰金。

（3）確保監(jiān)管的總效應(yīng)為正。政府對(duì)低碳補(bǔ)貼進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，不同的監(jiān)管結(jié)果對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的影響并不相同，監(jiān)管的正向激勵(lì)作用會(huì)使市場(chǎng)環(huán)境向健康良性方向發(fā)展，而反向激勵(lì)作用則會(huì)使市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)一步惡化。因此，政府補(bǔ)貼應(yīng)該使大多數(shù)企業(yè)得到的是正向激勵(lì)，保證正向激勵(lì)的總效應(yīng)大于反向激勵(lì)的總效應(yīng)。

6結(jié)論

文章運(yùn)用小世界網(wǎng)絡(luò)，在構(gòu)建的演化博弈模型的基礎(chǔ)上，研究了政府如何對(duì)低碳補(bǔ)貼進(jìn)行有效監(jiān)管的問(wèn)題，并進(jìn)一步探討了政府補(bǔ)貼數(shù)額的最優(yōu)邊界問(wèn)題。仿真結(jié)果表明政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的最優(yōu)監(jiān)管策略為對(duì)申請(qǐng)高補(bǔ)貼的企業(yè)隨機(jī)監(jiān)管，且當(dāng)政府發(fā)放的補(bǔ)貼數(shù)額滿足一定條件時(shí)，可以避免企業(yè)作弊行為的發(fā)生。研究有助于政府對(duì)低碳補(bǔ)貼的發(fā)放和監(jiān)管做出正確的決策。值得一提的是文章將監(jiān)管效率和監(jiān)管穩(wěn)定性的權(quán)重設(shè)為相等，實(shí)際中由于決策者的偏好等因素的影響，兩者的重要性可能并不相同。同時(shí)，政府低碳補(bǔ)貼的退坡會(huì)對(duì)企業(yè)的策略選擇帶來(lái)何種影響將是我們未來(lái)的主要研究?jī)?nèi)容之一。

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Optimal regulatory strategy and the corresponding optimal boundary of government low？carbon subsidies

DONG Lili1，F(xiàn)AN Ruguo2

（1. Business School， Institute of Modern Logistics， Henan University， Kaifeng Henan 475001， China；

2. School of Economics and Management， Wuhan University， Wuhan Hubei 430072， China）

AbstractSubsidies are one of the most commonly used tools for the Chinese government to promote low？carbon production. In recent years， government subsidies have been intensively implemented， yet the implementation effect is not optimistic， and various？subsidy cheating？cases have appeared. On the one hand， this phenomenon indicates that low？carbon subsidies have been ineffectively used. On the other hand， it calls for a strengthened regulation of the use of subsidies. In this respect， how to regulate the use of government low？ carbon subsidies has become a serious issue. Therefore， in this paper， we firstly built two evolutionary game models of government and enterprises， including two cases of subsidies without regulation and those with regulation， and gave three kinds of regulatory strategies： randomly regulating the enterprises given high subsidies， randomly regulating the enterprises applying for high subsidies and randomly regulating all the enterprises. Meanwhile， we built a small？world network model to describe the enterprises？structural relationship. Sec？ ondly， we quantified two indices （regulatory efficiency and regulatory stability） to obtain the optimal regulatory strategy for government low？carbon subsidies， further discussed the corresponding question of optimal boundary， and verified the effectiveness of the optimal boundary conditions under the optimal regulatory strategy through numerical examples. The simulation results showed that：①The gov？ ernment？s optimal regulatory strategy for low？carbon subsidies was to randomly regulate the enterprises applying for high subsidies.②The regulatory efficiency and regulatory stability of the optimal regulatory strategy were both better than the other two regulatory strate？ gies， showing that regulatory efficiency and regulatory stability could be obtained at the same time.③When the amount of government low？carbon subsidies met certain conditions， the optimal regulatory strategy could avoid the emergence of subsidy cheating cases. Final？ ly， based on the simulation results， we give some research implications， suggesting that the government could improve regulatory effi？ ciency by integrating supervisory resources and cooperating with third？party supervisory bodies. The government also needs to ensure the positive incentive effect of regulation， so that the market environment can develop towards a healthy direction.

Key wordslow？carbon subsidy； optimal regulatory strategy； optimal boundary； small？world network model； evolutionary game

（責(zé)任編輯：于杰）