加州大學(xué)電子期刊訂購向開放獲取轉(zhuǎn)換的策略研究

周琴 李軍蓮 任慧玲

（中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所/圖書館，北京 100005）

在傳統(tǒng)電子期刊訂購模式中，圖書館向出版機(jī)構(gòu)支付訪問費(fèi)用，支持機(jī)構(gòu)內(nèi)的作者能獲取和使用電子期刊。OA出版模式下，作者支付文章處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC），學(xué)術(shù)論文在全球可開放使用。越來越多的期刊支持混合OA，而對于混合OA期刊存在作者、圖書館支付雙重OA論文費(fèi)用，APC價格和談判機(jī)制缺失[1]，APC費(fèi)用持續(xù)增加，高質(zhì)量的期刊不支持OA出版或限制OA出版論文比例等問題。為此OA2020倡議提出訂購向OA轉(zhuǎn)換模式。訂購向OA轉(zhuǎn)換是指圖書館逐步減少用于訂閱資源訪問權(quán)的費(fèi)用，在保持原有訂閱資源內(nèi)容訪問的同時，逐步將訂閱資源使用的費(fèi)用轉(zhuǎn)向支持開放出版。轉(zhuǎn)換模式下，圖書館發(fā)揮學(xué)術(shù)資源獲取和出版協(xié)調(diào)者的作用，整體上規(guī)劃訂購和OA出版投入。訂購向OA轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵問題是出版機(jī)構(gòu)多大程度接收訂閱費(fèi)向出版費(fèi)的轉(zhuǎn)換并同時支持圖書館資源的訪問、圖書館能否將訂閱費(fèi)和OA出版費(fèi)控制在合理可承擔(dān)范圍并逐步將訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)換為機(jī)構(gòu)OA發(fā)文出版費(fèi)。ESAC上已有332個訂購向OA轉(zhuǎn)換的協(xié)議[2]，簽署的機(jī)構(gòu)主要集中在歐洲，機(jī)構(gòu)類型多為圖書館聯(lián)盟。國內(nèi)圖書館是否需要訂購向OA的轉(zhuǎn)換，以及如何實(shí)現(xiàn)和推進(jìn)轉(zhuǎn)換，是當(dāng)前國內(nèi)圖書館界正在探索和思考的問題。加州大學(xué)圖書館是美國較早嘗試訂購轉(zhuǎn)換的機(jī)構(gòu)之一，已與Springer Nature、Elsevier等機(jī)構(gòu)達(dá)成了轉(zhuǎn)換協(xié)議。本文深入分析加州大學(xué)實(shí)現(xiàn)訂購向OA轉(zhuǎn)換的背景、前期準(zhǔn)備和實(shí)現(xiàn)策略，為國內(nèi)機(jī)構(gòu)開展訂購費(fèi)向開放出版費(fèi)轉(zhuǎn)換提供參考。

1 推動訂購向開放獲取轉(zhuǎn)換的背景

加州大學(xué)圖書館系統(tǒng)包括100多家圖書館，為加州大學(xué)30萬名教職員工和學(xué)生提供服務(wù)。其數(shù)字館藏包括120萬種電子書、12萬種電子期刊，在資源使用方面2019年全文下載量約4 000萬篇，全文傳遞量約13.5萬篇[3]。加州大學(xué)圖書館重視館藏的建設(shè)、改變和重塑學(xué)術(shù)交流體系和模式。

2012年加州大學(xué)舊金山分校學(xué)術(shù)委員會一致投票通過《加州大學(xué)舊金山分校開放獲取政策》（Official UCSF Open Access Policy），2013年加州大學(xué)全系統(tǒng)學(xué)術(shù)委員會發(fā)布《加州大學(xué)學(xué)術(shù)委員會開放獲取政策》（Open Access Policy for the Academic Senate of the University of California），明確每位教師都有義務(wù)推動學(xué)術(shù)成果廣泛傳播，貫徹落實(shí)機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)論文存檔、授權(quán)政策。2016年在梅隆基金會資助下，針對研究密集型機(jī)構(gòu)向OA轉(zhuǎn)換過渡存在的APC費(fèi)用問題，加州大學(xué)圖書館開展了為期一年的研究，項(xiàng)目名稱為Pay it forward，分析加州大學(xué)訂購向OA轉(zhuǎn)換的經(jīng)費(fèi)可行性和可承擔(dān)性。Pay it forward項(xiàng)目有兩項(xiàng)主要的發(fā)現(xiàn)，在加州大學(xué)形成轉(zhuǎn)換模式中發(fā)揮了重要的作用[4]。其一，關(guān)于基金資助的作用。對于研究密集型機(jī)構(gòu)，僅圖書館經(jīng)費(fèi)是不足以支撐OA轉(zhuǎn)換的，基金的資助是出版資助的一部分。其二，關(guān)于作者的作用。實(shí)現(xiàn)長期的成本控制的最好辦法是作者參與到提供資金的決定中，出版社競爭作者、而作者決定在哪里投稿，如果給作者在投稿相關(guān)的經(jīng)濟(jì)上的參與和決定權(quán)，出版費(fèi)用最終能體現(xiàn)出版費(fèi)和期刊對作者的實(shí)際價值。

從2017年初開始，根據(jù)學(xué)術(shù)委員會圖書館委員會和各校園教師委員會的審議和投票，多個加州大學(xué)校園成為OA2020意向書的簽署方。2018年初，全系統(tǒng)學(xué)術(shù)委員會圖書館委員會制定并討論了《轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)交流的權(quán)利和原則宣言》草案，圖書館領(lǐng)導(dǎo)委員會發(fā)起了《加州大學(xué)開放存取戰(zhàn)略和選擇的全面概述》報告，報告舉例說明了加州大學(xué)在開放存取方面的多途徑支付方法。2018年6月加州大學(xué)發(fā)布《加州大學(xué)談判期刊協(xié)議及行動號召》，明確了加州大學(xué)談判的立場，即通過一項(xiàng)綜合戰(zhàn)略來正面解決降低成本和開放獲取的問題，減少大學(xué)學(xué)術(shù)期刊訂閱的開支，更多服務(wù)于將期刊出版轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取的目標(biāo)。

2 訂購向開放獲取轉(zhuǎn)換的策略

訂購向開放獲取轉(zhuǎn)換是學(xué)術(shù)交流和合作的重大變革，加州大學(xué)制定了推動轉(zhuǎn)換的全面策略，既建立了廣泛的共識、為轉(zhuǎn)換奠定了基礎(chǔ)，也組建了代表學(xué)校和圖書館的談判團(tuán)隊(duì)，制定了數(shù)據(jù)分析策略、溝通和媒體策略、備選資源獲取策略。Elsevier是加州大學(xué)科研人員發(fā)文最多的出版機(jī)構(gòu)，加州大學(xué)選擇Elsevier作為開放獲取談判的第一個出版機(jī)構(gòu)。2018年11月，由教師、圖書館館員及行政管理人員組成的加州大學(xué)談判小組與Elsevier正式展開電子期刊訂購的談判[5]。加州大學(xué)制定了談判工具包，為與其他出版社的談判和同行機(jī)構(gòu)提供了參考[4]。

2.1 明確基本的轉(zhuǎn)換模式

經(jīng)過Pay it forward項(xiàng)目調(diào)研，加州大學(xué)發(fā)現(xiàn)基金資助是開放出版的重要部分，采取“多方支付”的轉(zhuǎn)換模式[4]，支付出版社的費(fèi)用由“圖書館資助基本APC出版費(fèi)+閱讀費(fèi)+基金資助出版費(fèi)”三部分構(gòu)成。閱讀費(fèi)指傳統(tǒng)的訂閱費(fèi)，參考其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換的模式，閱讀費(fèi)需降低至原有的10%，APC出版費(fèi)應(yīng)提供30%的折扣，“閱讀費(fèi)+論文發(fā)表費(fèi)”不超過“原有訂購費(fèi)+原有APC費(fèi)”。多方支付的轉(zhuǎn)換模式與“閱讀與出版”（Read and Publish）轉(zhuǎn)換模式相似，但在經(jīng)費(fèi)來源上多了基金資助出版費(fèi)這一部分。具體來說，加州大學(xué)會幫助加州大學(xué)作者發(fā)表的每篇論文先支付1 000美元的APC費(fèi)用，如果論文APC費(fèi)用超過1 000美元，投稿系統(tǒng)將詢問作者是否有基金支持，如果作者選擇有基金項(xiàng)目支持，剩余APC費(fèi)用將由作者的基金項(xiàng)目支付；如果作者選擇沒有基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持，剩余APC費(fèi)用將由加州大學(xué)圖書館支付。在加州大學(xué)的多方支付的模式中，除了基本的APC出版資助外，還需要判斷作者是否有基金項(xiàng)目支持，加州大學(xué)轉(zhuǎn)換協(xié)議包括需要出版社提供單獨(dú)針對加州大學(xué)作者的投稿系統(tǒng)。在加州大學(xué)作者投稿時，開放獲取出版為默認(rèn)選項(xiàng)，同時作者也可以選擇非開放出版。對于開放獲取出版的支持不僅包括混合OA出版，也支持完全OA出版。

2.2 建立廣泛的共識和共同的目標(biāo)

建立開放獲取轉(zhuǎn)換談判的共同目標(biāo)首先要建立一個強(qiáng)有力的聯(lián)盟，讓管理者、教師、圖書館緊密合作。加州大學(xué)學(xué)術(shù)委員會和附屬委員會、行政委員會在開放獲取方面的倡導(dǎo)和行動有悠久歷史，為訂購轉(zhuǎn)換談判實(shí)現(xiàn)廣泛的溝通提供了基礎(chǔ)。加州大學(xué)的談判工作組由大學(xué)圖書館館員、教師、館藏建設(shè)學(xué)科館員、電子期刊訂閱館員、媒體專家組成，分為談判團(tuán)隊(duì)、分析團(tuán)隊(duì)、媒體溝通團(tuán)隊(duì)、替代方案團(tuán)隊(duì)。談判工作組由加州大學(xué)圖書館領(lǐng)導(dǎo)委員會負(fù)責(zé)，吸納教務(wù)長學(xué)術(shù)交流委員會、學(xué)術(shù)理事會兼圖書館委員會代表參加。談判團(tuán)隊(duì)與3個以圖書館為中心的委員會溝通了加州大學(xué)的轉(zhuǎn)換談判目標(biāo)。學(xué)術(shù)理事會兼圖書館委員會，稱為關(guān)于圖書館和學(xué)術(shù)交流的大學(xué)委員會（加州大學(xué)OLASC），代表教職人員的觀點(diǎn)（每個校園都有相應(yīng)的委員會）；大學(xué)圖書館長理事會（CoUL），代表圖書館的觀點(diǎn)；全系統(tǒng)圖書館和學(xué)術(shù)顧問委員會（SLIAC），匯集了行政、教師和圖書館的觀點(diǎn)。此外，梅隆基金資助的通過基于APC模型的開放獲取的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性研究、國際上訂購向開放轉(zhuǎn)換的成功案例增加了利益相關(guān)者對于訂購轉(zhuǎn)換OA的信心。

2.3 采用全面的談判策略

加州大學(xué)采取堅(jiān)定的立場，制定系統(tǒng)的、參與性更強(qiáng)的談判策略。談判團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成上，確保談判團(tuán)隊(duì)的代表性，談判團(tuán)隊(duì)由教師和圖書館領(lǐng)導(dǎo)層的代表參加，在談判的每個環(huán)節(jié)考慮到教師的觀點(diǎn)，教師直接與出版商交流。在與Elsevier的談判中，加州大學(xué)首先舉行一次高級別的會議，要求Elsevier高層領(lǐng)導(dǎo)的參與。加州大學(xué)提出了訂購向OA轉(zhuǎn)換的方案，按照學(xué)校的預(yù)期設(shè)定談判目標(biāo)。在談判方式上，談判團(tuán)隊(duì)在每一次談判會議前舉行會議，以確保信息傳遞和確定潛在的問題，并在每次會議結(jié)束后聽取情況匯報，分析所發(fā)生的情況，為下一步的工作奠定基礎(chǔ)。Elsevier提交的最初提案以及隨后所有建議都經(jīng)過了談判工作組的全面審查。加州大學(xué)圖書館領(lǐng)導(dǎo)委員會和主要教員領(lǐng)導(dǎo)委員會也參與對主要大綱和決策要點(diǎn)的審核，談判工作組和教師代表持續(xù)在全校和分校區(qū)的教師和行政會議上介紹談判進(jìn)展，以確保全校教師的參與和支持。

2.4 構(gòu)建系統(tǒng)的傳播規(guī)劃策略

有效的媒體傳播策略有助于建立和維持關(guān)鍵利益相關(guān)者之間的支持，保持信息的一致性，并確保機(jī)構(gòu)具備應(yīng)對各種結(jié)果的能力。加州大學(xué)利用電子郵件、網(wǎng)絡(luò)通信和校園媒體向教師、學(xué)生、管理人員和圖書館工作人員通報訂購轉(zhuǎn)換談判的目標(biāo)和進(jìn)展。圖書館館員和學(xué)院理事會合作制定并執(zhí)行各個校園的本地傳播策略，傳播小組制作了模板材料（如幻燈片、公開信、集會談話要點(diǎn)等）、不同對象的校園推廣行動建議清單。同時談判工作組還與加州大學(xué)Elsevier期刊的編輯直接溝通。當(dāng)談判工作組決定加州大學(xué)應(yīng)結(jié)束與Elsevier的談判并放棄訂閱協(xié)議時，傳播團(tuán)隊(duì)與各校區(qū)的教師以及行政領(lǐng)導(dǎo)一起制定了一系列公告：①來自加州大學(xué)學(xué)術(shù)委員會領(lǐng)導(dǎo)的聲明，以便教師的聲音首先被聽到；②校長辦公室發(fā)布的新聞稿；③全校學(xué)術(shù)交流辦公室網(wǎng)站公告；④大學(xué)圖書館館員的公開信，發(fā)布在校園圖書館網(wǎng)站上和/或直接通過電子郵件發(fā)送給教員和研究生；⑤社交媒體分享新聞。

2.5 發(fā)揮數(shù)據(jù)分析的作用

轉(zhuǎn)換協(xié)議是一種新的商業(yè)模式，實(shí)現(xiàn)有效的訂購成本控制需要深入了解期刊內(nèi)容對圖書館用戶和出版商所處市場的價值。加州大學(xué)評估了自身數(shù)據(jù)分析的能力，匯集期刊使用報告、引用數(shù)據(jù)、期刊訂購成本數(shù)據(jù)、文章層面的數(shù)據(jù)（通信作者機(jī)構(gòu)、文章相關(guān)基金信息、開放獲取狀態(tài)）、期刊的詳細(xì)數(shù)據(jù)（商業(yè)模式、APC費(fèi)用、可用OA論文比例）等多類型的數(shù)據(jù)，開發(fā)數(shù)據(jù)分析工具和策略，分析轉(zhuǎn)換協(xié)議對不同利益相關(guān)者的意義、協(xié)議中優(yōu)先事項(xiàng)、可能存在的風(fēng)險或不確定性。數(shù)據(jù)分析分為價值分析和出版模式分析兩個維度（見表1），其中價值分析包括同類出版機(jī)構(gòu)的對比分析、資源價格回歸分析、作者影響力分析、使用和可替代方案分析，出版模式分析包括機(jī)構(gòu)出版分析、機(jī)構(gòu)OA論文分析。

2.6 制定備選訪問的規(guī)劃

加州大學(xué)在訂購向OA轉(zhuǎn)換談判后不久，認(rèn)識到訂閱終止的風(fēng)險，同時開始制訂替代訪問的計(jì)劃。備選訪問團(tuán)隊(duì)調(diào)查其他可獲取期刊資源的途徑，評估了免費(fèi)和付費(fèi)瀏覽器擴(kuò)展、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)、館際互借工作流和學(xué)術(shù)共享網(wǎng)絡(luò)、開放存取存儲庫和開放存取內(nèi)容發(fā)現(xiàn)機(jī)制。最終備選訪問團(tuán)隊(duì)確定了3種替代出版社全文的獲取方式：找到開放存取全文、向作者索取全文、向圖書館索取全文（館際互借）。加州大學(xué)的學(xué)術(shù)交流辦公室建立專題網(wǎng)站，提供關(guān)于替代訪問的建議。

3 加州大學(xué)訂購開放轉(zhuǎn)換談判取得的效果

加州大學(xué)基于深入的前期分析，制定了電子期刊續(xù)訂及訂購向OA轉(zhuǎn)換的策略，并聯(lián)合全校的力量與出版機(jī)構(gòu)談判，截至2021年5月已與劍橋大學(xué)出版社等6個數(shù)據(jù)庫商達(dá)成訂購向OA轉(zhuǎn)換協(xié)議。各個出版社轉(zhuǎn)換協(xié)議所涉及的APC折扣、OA發(fā)文數(shù)量不盡相同，但整體上實(shí)現(xiàn)了加州大學(xué)制定的轉(zhuǎn)換目標(biāo)和原則。

（1）與劍橋大學(xué)出版社轉(zhuǎn)換協(xié)議（2019—2021年）。轉(zhuǎn)換成本相當(dāng)于以前的訂閱費(fèi)與APC出版費(fèi)。第一年訪問費(fèi)比例占總體費(fèi)用40%，隨后4年每年減少5%。擁有永久訪問權(quán)，可訪問劍橋400多種期刊，并在劍橋的OA期刊（目前仍有部分學(xué)協(xié)會期刊不支持OA，將在協(xié)議期間逐步轉(zhuǎn)為OA）上發(fā)表OA論文（論文類型包括原始研究論文、綜述論文、會議論文），其協(xié)議沒有OA文章數(shù)量的限制[6]，所有文章APC費(fèi)用提供30%折扣[7]。

（2）與SpringerNature轉(zhuǎn)換協(xié)議。總體成本減少。2021年Springer期刊總體成本比上一年訂購費(fèi)減少5%，Nature期刊整體成本與訂購費(fèi)持平。協(xié)議覆蓋2 750種期刊（包括Springer期刊、Adis期刊、BMC等）。支付的訪問費(fèi)與發(fā)表OA論文的比例相關(guān)，最高不超過20%，擁有永久訪問權(quán)[8]。每年有最低和最高混合OA文章的限制（論文類型包括原始研究論文、綜述論文）。協(xié)議中承諾Nature期刊將逐步實(shí)現(xiàn)向OA的轉(zhuǎn)換。

（3）與ACM轉(zhuǎn)換協(xié)議。2020年1月簽署（3年協(xié)議）。該協(xié)議由ACM與4所大學(xué)（加州大學(xué)、麻省理工學(xué)院、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)和愛荷華州立大學(xué)）共同簽署，是共同創(chuàng)建的一種新的OA商業(yè)模式，目標(biāo)是推動ACM在7～10年完全轉(zhuǎn)向OA的目標(biāo)。對加州大學(xué)而言，可訪問400種期刊，有永久訪問權(quán)。與其他轉(zhuǎn)換協(xié)議不同，與ACM協(xié)議中，對作者而言不用支付任何費(fèi)用。同時ACM會自動將加州大學(xué)作者發(fā)表的學(xué)術(shù)成果自動存儲到加州大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識庫eScholarship中[9]。

（4）與PLoS、JMIR兩個開放獲取出版社達(dá)成協(xié)議。加州大學(xué)圖書館先為每篇論文支付1 000美元APC出版費(fèi)，如果論文超過1 000美元，投稿系統(tǒng)會詢問作者是否有基金項(xiàng)目支持，如果有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持則剩余APC費(fèi)用由作者項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支付，如果作者沒有基金支持，剩余APC費(fèi)用則由加州大學(xué)圖書館來支付[10]。

（5）與Elsevier出版社達(dá)成協(xié)議。協(xié)議從2020年4月1日開始生效，協(xié)議內(nèi)容包括：①資源的訪問權(quán)，除原有訂購期刊外擴(kuò)展了其他期刊；②APC出版費(fèi)。對于沒有基金項(xiàng)目資助的作者全額支付，有基金項(xiàng)目資助的支付部分APC費(fèi)用，APC費(fèi)用在不同的期刊有一定的折扣，如大部分期刊有15%的折扣，Cell Press和The Lancet有10%的折扣。

4 對國內(nèi)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的啟示

訂購向開放轉(zhuǎn)換的目標(biāo)是推動開放和實(shí)現(xiàn)資源成本的可持續(xù)，是學(xué)術(shù)交流和出版的變革。不同機(jī)構(gòu)所處的外部和內(nèi)部環(huán)境有差異，所采取的轉(zhuǎn)換方式和路徑各有特點(diǎn)。加州大學(xué)作為研究密集型科研機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出較多，訂購向OA轉(zhuǎn)換則面臨APC支持費(fèi)用較多的問題。加州大學(xué)針對APC費(fèi)用的可持續(xù)問題進(jìn)行了深入研究，確定了“多方支付”的訂購向OA轉(zhuǎn)換模式，將APC出版費(fèi)資助分為“基金資助+圖書館基本APC經(jīng)費(fèi)支持”兩部分，對于沒有基金項(xiàng)目資助的作者，加州大學(xué)給予全額支付APC費(fèi)用；有基金項(xiàng)目資助的作者，加州大學(xué)支付基本APC費(fèi)用（如1 000美金），充分利用了基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，減少圖書館需支付的APC經(jīng)費(fèi)壓力。在推進(jìn)訂購向OA轉(zhuǎn)換中，加州大學(xué)制定了全面的談判策略，以多維深入的數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)提出轉(zhuǎn)換的目標(biāo)和原則，廣泛爭取教師、學(xué)校各方的支持和共同參與，及時有效的傳播策略和執(zhí)行，使得談判不斷取得成果。

我國部分機(jī)構(gòu)也在探索訂購向OA轉(zhuǎn)換，同時也面臨多方面的不確定因素：國家和機(jī)構(gòu)層面沒有明確的OA出版政策、科研人員對于OA的認(rèn)知水平不一、APC出版費(fèi)用遠(yuǎn)高于目前訂購費(fèi)、圖書館經(jīng)費(fèi)無法承擔(dān)等問題。國內(nèi)機(jī)構(gòu)首先應(yīng)加強(qiáng)OA資源和開放科學(xué)的宣傳，在科研人員、教師、管理者等不同層面達(dá)成開放獲取的共識；其次基于機(jī)構(gòu)發(fā)文、APC費(fèi)用、資源價值、出版模式等多維數(shù)據(jù)分析，分析訂購轉(zhuǎn)換的可行性、潛在風(fēng)險或有利條件，遴選訂購OA轉(zhuǎn)換的合作機(jī)構(gòu)；在談判過程中，建立具有代表性的談判工作組，保障教師和科研人員、管理人員的參與度，建立廣泛的共識，并建立有效及時的傳播渠道，爭取持續(xù)的各方支持，多方聯(lián)合推動訂購開放轉(zhuǎn)換。