中澳FTA服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域市場準(zhǔn)入模式研究

張慧 四川大學(xué)

在經(jīng)濟全球化和區(qū)域一體化大背景下，中國積極進行自由貿(mào)易協(xié)定簽訂，已簽訂協(xié)議的自貿(mào)區(qū)有19個，正在談判的自貿(mào)區(qū)有13個，正在研究的自貿(mào)區(qū)有8個。2015年《中國-澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》（以下簡稱《中澳自貿(mào)協(xié)定》）是首個發(fā)達國家與我國簽訂的自貿(mào)協(xié)定。其中很多內(nèi)容都具有突破性意義，最特殊之處在于雙方在服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入的承諾方式。

一、中澳FTA服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入模式

國際服務(wù)貿(mào)易自由化面臨的第一個、也是最關(guān)鍵的問題，就是服務(wù)、服務(wù)提供者的市場準(zhǔn)入，即某國允許其它國家的貨物、服務(wù)、資金與勞務(wù)進入本國的程度及在本國市場的流通程度①。各國由于經(jīng)濟基礎(chǔ)、服務(wù)貿(mào)易水平、自貿(mào)協(xié)定談判方式的差異，對服務(wù)領(lǐng)域談判中采取的市場準(zhǔn)入模式選擇也不同。中澳自貿(mào)協(xié)定的服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入中，中對澳采取正面清單承諾方式，而澳對中采取負面清單承諾方式。

（一）中方正面清單模式

正面清單，指協(xié)定列明必要的內(nèi)容，在服務(wù)貿(mào)易中也就是列明開放的服務(wù)貿(mào)易部門，未列明的則不允許進入。②正面清單模式一定程度上照顧到采取此種模式的國家經(jīng)濟基礎(chǔ)和管控需要，有利于保護本國的服務(wù)企業(yè)和經(jīng)濟穩(wěn)定。但采用此模式有其缺陷。一般來說，對于經(jīng)濟基礎(chǔ)弱、服務(wù)領(lǐng)域競爭力弱的國家，在不允許外國服務(wù)提供者進入的領(lǐng)域，缺乏國際競爭壓力，不利于本國服務(wù)業(yè)健康發(fā)展。但發(fā)展中國家進行利弊權(quán)衡后的選擇多數(shù)為正面清單模式。③

中澳自貿(mào)協(xié)定第八章第二部分承諾方式下規(guī)定了一方服務(wù)進入另一方市場的正面清單規(guī)定，中方對澳方就采取了正面清單承諾方式。第八章中的第4條有關(guān)具體承諾減讓表規(guī)定，以正面清單方式承諾的締約方，應(yīng)出具具體承諾減讓表。中方對澳方的市場準(zhǔn)入承諾通過附件3B具體承諾減讓表體現(xiàn)，包括水平承諾和具體承諾。水平承諾包括表內(nèi)所有部門，主要是對以商業(yè)存在模式及自然人流動模式進行的服務(wù)貿(mào)易在市場準(zhǔn)入和國民待遇內(nèi)作出了承諾；具體承諾對11個部門④分別作出了承諾。⑤

（二）澳方負面清單模式

負面清單，指協(xié)定概括歸納其必要內(nèi)容（如全部服務(wù)），且詳細列明除外情形。⑥采用此種模式，他國的服務(wù)及服務(wù)提供者可以進入不允許進入外的任何服務(wù)領(lǐng)域。這對本國服務(wù)業(yè)有一定影響，但對經(jīng)濟基礎(chǔ)好、服務(wù)業(yè)發(fā)達、抗壓能力強的國家，不會產(chǎn)生根本威脅，反而，競爭有利于刺激本國服務(wù)業(yè)發(fā)展。發(fā)達國家更傾向于用此種承諾方式。⑦

澳方就對中方采取了負面清單模式。在第八章第二部分第二節(jié)承諾方式下規(guī)定了負面清單承諾方式，對不符措施清單、國民待遇、市場準(zhǔn)入、最惠國待遇作出了規(guī)定。澳對中的負面清單承諾主要通過第九條規(guī)定的不符措施條款體現(xiàn)，不允許中國服務(wù)、服務(wù)提供者進入的部門具體規(guī)定在附件3-A的不符措施清單中。⑧

二、中澳FTA采用不同模式的原因分析

（一）經(jīng)濟發(fā)展水平。隨著發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展并趨向成熟，服務(wù)貿(mào)易在國內(nèi)經(jīng)濟中所占比重日益增加，服務(wù)出口額在世界服務(wù)貿(mào)易中所占份額不斷擴大，為了占領(lǐng)國際市場，在多邊貿(mào)易和雙邊貿(mào)易中，發(fā)達國家積極提倡負面清單承諾方式。⑨另外，外國服務(wù)的進入將促進本國服務(wù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與升級。

（二）負面清單方式的優(yōu)勢。首先，負面清單體是私法自治理念的體現(xiàn)，非禁即入，由于同類服務(wù)的質(zhì)量具有明顯的差異性⑩，國內(nèi)消費者有更多選擇，有利于保障契約自由，活躍市場。其次，負面清單承諾方式有利于限制政府自由裁量權(quán)，為成員服務(wù)參與者提供更多自由。同時，負面清單方式也能對涉及本國重大公共利益和國計民生的特殊行業(yè)進行保護。?

（三）利益妥協(xié)。學(xué)者對中澳經(jīng)濟互補性研究表明?，澳大利亞和中國的經(jīng)濟聯(lián)系較緊密，經(jīng)濟互補性非常強，中方在貨物貿(mào)易領(lǐng)域等其它領(lǐng)域的巨大市場對澳方的吸引力非常強，澳大利亞雖然是發(fā)達國家，但在中澳自貿(mào)協(xié)定的談判中，不一定就處于絕對強勢地位。只有在某些方面作出適當(dāng)?shù)淖尣?，才能取得其它方面的談判籌碼；另外，也能為今后的升級談判提供基礎(chǔ)經(jīng)驗。

三、中澳FTA未來談判趨勢預(yù)測

盡管結(jié)合協(xié)定原文和附件可以確定，中方采取正面清單、澳方采取負面清單的承諾方式，但原文并沒有寫明中方采取正面清單方式、澳方采取負面清單方式，僅原則性規(guī)定正面清單和負面清單兩種方式。雙方通過附件：中方的具體承諾減讓表、澳方的不符措施清單確定了市場準(zhǔn)入模式。所以并不排除條件成熟后在進行升級談判時，澳方要求中方在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入采取負面清單承諾方式的可能。

注釋：

①楊斐.WTO服務(wù)貿(mào)易法[M].北京：中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社，2003：221.

②③翁未偉.《中國─澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》服務(wù)貿(mào)易規(guī)則研究[D].華東政法大學(xué),2016：13.

④⑥⑦⑧⑨?商業(yè)服務(wù)，通信服務(wù)，建筑和相關(guān)工程服務(wù)，分銷服務(wù)，交易服務(wù)，環(huán)境服務(wù)，金融服務(wù)，與健康有關(guān)的服務(wù)和社會服務(wù)，旅游和旅游業(yè)有關(guān)的服務(wù)，娛樂、文化和體育服務(wù)，運輸服務(wù).

⑤《中國─澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定》.

⑩陳安.國際經(jīng)濟法學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，2013:197.

?王艷紅,林玉杰.中澳貿(mào)易的互補性與發(fā)展新機遇[J].對外經(jīng)貿(mào)實務(wù),2015(05):34-37.