日本高等教育質(zhì)量保障體系研究

尋懋梅 長(zhǎng)沙民政職業(yè)技術(shù)學(xué)院

日本高等教育質(zhì)量主要由設(shè)置認(rèn)可·申報(bào)制度（學(xué)校教育法第4條）和認(rèn)證評(píng)估制度（學(xué)校教育法第109條第2項(xiàng)和第3項(xiàng)）兩個(gè)制度來保障。設(shè)置認(rèn)可·申報(bào)制度是指新設(shè)置大學(xué)、或在已經(jīng)設(shè)置的大學(xué)新設(shè)置學(xué)部、研究科等，需要文部科學(xué)大臣根據(jù)《學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》審核認(rèn)可的限制制度。認(rèn)證評(píng)估制度是指大學(xué)有義務(wù)定期接受由文部科學(xué)省認(rèn)證的評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)）根據(jù)其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)大學(xué)的教育研究活動(dòng)和其他活動(dòng)的全部情況進(jìn)行定期評(píng)估的制度。

一、設(shè)置認(rèn)可·申報(bào)制度

文部科學(xué)省規(guī)定了大學(xué)設(shè)置基準(zhǔn)、研究生院設(shè)置基準(zhǔn)等設(shè)置基準(zhǔn)。在新設(shè)大學(xué)、新設(shè)學(xué)部、學(xué)科時(shí)，由學(xué)校提出申請(qǐng)，由文部科學(xué)大臣根據(jù)相關(guān)規(guī)定在大學(xué)設(shè)置·學(xué)校法人審議會(huì)共同審定的基礎(chǔ)上認(rèn)可批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的學(xué)?？梢蚤_始正式招生。

（一）實(shí)施流程

文部科學(xué)大臣接受大學(xué)新設(shè)申請(qǐng)，向大學(xué)設(shè)置·學(xué)校法人審議會(huì)咨詢是否設(shè)置。該審議會(huì)根據(jù)大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行審查后，向文部科學(xué)大臣進(jìn)行答復(fù)，最終由文部科學(xué)大臣進(jìn)行設(shè)置認(rèn)可。在大學(xué)設(shè)置·學(xué)校法人審議會(huì)下，由500多名有豐富經(jīng)驗(yàn)的大學(xué)相關(guān)人員和專業(yè)人員組成的團(tuán)隊(duì)進(jìn)行慎重且公正的審查。審查從“大學(xué)設(shè)置分科會(huì)”對(duì)教學(xué)方面的審查和“學(xué)校法人分科會(huì)”對(duì)財(cái)政計(jì)劃·管理運(yùn)營(yíng)的審查兩個(gè)角度進(jìn)行，用5-10個(gè)月進(jìn)行申報(bào)文件審查、面試審查、實(shí)地審查。為更有效運(yùn)用設(shè)置認(rèn)可，2006年導(dǎo)入了對(duì)不正當(dāng)行為等的處罰制度。對(duì)于違反相關(guān)規(guī)定的申請(qǐng)人取消申請(qǐng)資格。

（二）審核標(biāo)準(zhǔn)

《大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)》從教學(xué)研究基本組織架構(gòu)、教師組織、教師資格、招生規(guī)模、課程設(shè)置、畢業(yè)條件、校地校舍等設(shè)施及設(shè)備、行政組織、專業(yè)院校特定要求、工學(xué)專業(yè)教育課程的相關(guān)要求、國(guó)際合作專業(yè)相關(guān)要求等方面對(duì)大學(xué)設(shè)置的最低標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行了具體的規(guī)定。對(duì)于短期大學(xué)、?？拼髮W(xué)、高等?？茖W(xué)校等都分別制定了設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。

（三）實(shí)施保障

在招收的第一屆學(xué)生畢業(yè)之前，新設(shè)置大學(xué)需向文部省報(bào)告申報(bào)認(rèn)可時(shí)附帶事項(xiàng)應(yīng)對(duì)情況、學(xué)生的入學(xué)情況、授課科目的開設(shè)狀況以及教師的就任情況等計(jì)劃的履行情況，由審議會(huì)下設(shè)的設(shè)置計(jì)劃履行狀況調(diào)查委員會(huì)根據(jù)報(bào)告，開展書面、面談、實(shí)地調(diào)查，進(jìn)行必要的指導(dǎo)和建議，以保證設(shè)置計(jì)劃的切實(shí)履行。通過在文部科學(xué)省網(wǎng)站公布申請(qǐng)情況和審查結(jié)果，申請(qǐng)者有機(jī)會(huì)根據(jù)審查意見對(duì)設(shè)置計(jì)劃進(jìn)行申訴、修改和補(bǔ)充說明的機(jī)會(huì)，確保審查結(jié)果的公正、公開。

二、認(rèn)證評(píng)估制度

根據(jù)學(xué)校教育法第109條第2項(xiàng)規(guī)定，大學(xué)、短期大學(xué)、專門職業(yè)大學(xué)、專門職業(yè)短期大學(xué)及高等專門學(xué)校應(yīng)該每7年內(nèi)接受一次認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估。根據(jù)學(xué)校教育法第109條第3項(xiàng)規(guī)定，專門職業(yè)大學(xué)、專門職業(yè)短期大學(xué)及專門職業(yè)研究生院的特定專門領(lǐng)域的學(xué)校也可以選擇每5年接受一次相關(guān)領(lǐng)域的認(rèn)證評(píng)估。各學(xué)校有義務(wù)從認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)中選擇一個(gè)接受評(píng)估。

（一）實(shí)施流程

認(rèn)證評(píng)估制度的實(shí)施分為兩大部分。首先是文部科學(xué)大臣對(duì)認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的認(rèn)證程序。學(xué)校教育法第110條規(guī)定了有關(guān)認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)認(rèn)證的規(guī)定。文部科學(xué)大臣由認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)向文部科學(xué)省提出申請(qǐng)，經(jīng)中央教育審議會(huì)對(duì)其評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、方法、體制等是否符合學(xué)校教育法及各級(jí)部門規(guī)定的機(jī)構(gòu)認(rèn)證基準(zhǔn)行認(rèn)證。經(jīng)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)在政府官方報(bào)紙上進(jìn)行公布，在公布后即可進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證評(píng)估。目前日本有獨(dú)立行政法人大學(xué)改革支援·學(xué)位授予機(jī)構(gòu)、公益財(cái)團(tuán)法人大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)、公益財(cái)團(tuán)法人日本高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)、一般財(cái)團(tuán)法人短期大學(xué)基準(zhǔn)協(xié)會(huì)四個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的對(duì)學(xué)校的評(píng)估程序。在認(rèn)證實(shí)施前一年，各學(xué)校進(jìn)行自我檢查和評(píng)估，然后向認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)提交自我評(píng)估報(bào)告書，由機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面評(píng)估，隨后進(jìn)行實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果反饋給學(xué)校，經(jīng)確認(rèn)無異議后向社會(huì)公布評(píng)估結(jié)果。學(xué)校根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)，并制定改進(jìn)報(bào)告書提交機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)再根據(jù)改進(jìn)情況進(jìn)行整改情況公布。

（二）評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為確保評(píng)估的公正性和準(zhǔn)確性，認(rèn)證評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需遵照學(xué)校教育法第110條第二項(xiàng)規(guī)定，同時(shí)制定了評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)體系細(xì)則，具體包含：①教育研究的基本組織；②教師組織；③教育課程；④設(shè)施及設(shè)備；⑤行政組織；⑥畢業(yè)條件、教學(xué)實(shí)施過程、招生；⑦教育研究活動(dòng)相關(guān)信息的公布；⑧持續(xù)改進(jìn)教育研究活動(dòng)等的機(jī)制；⑨財(cái)務(wù)制度；⑩其他教育研究活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)。各評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)以上相關(guān)規(guī)定獨(dú)立制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

（三）實(shí)施保障

設(shè)置許可后，根據(jù)認(rèn)證評(píng)估的結(jié)果，對(duì)違反學(xué)校教育法和大學(xué)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)等法令的大學(xué)等采取改進(jìn)勸告、變更命令、學(xué)部等組織的廢止命令、學(xué)校整體關(guān)閉等糾正措施。在采用糾正措施時(shí)充分考慮大學(xué)的自主性，由文部科學(xué)大臣事先向大學(xué)設(shè)置·學(xué)校法人審議會(huì)咨詢，議會(huì)收集專家的意見，對(duì)糾正措施的使用進(jìn)行慎重且公正的審查。有關(guān)糾正措施的信息將通過文部科學(xué)省的網(wǎng)站公開。

三、其他質(zhì)量保障措施

除設(shè)置認(rèn)可申報(bào)制度和認(rèn)證評(píng)估制度，日本還有其他相關(guān)措施來輔助教育質(zhì)量保障。

（一）專業(yè)認(rèn)證評(píng)估

每個(gè)大學(xué)必須以學(xué)校為單位接受認(rèn)證評(píng)估，此外設(shè)有某些特定專業(yè)（如法學(xué)、經(jīng)營(yíng)學(xué)、公共政策等）的大學(xué)、短期大學(xué)、研究生院，必須根據(jù)其專業(yè)設(shè)置目的，經(jīng)中央教育審議會(huì)審議，文部科學(xué)大臣認(rèn)證的專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)，從教學(xué)課程、教師組織、其他教學(xué)活動(dòng)開展情況等方面進(jìn)行專業(yè)認(rèn)證評(píng)估。如個(gè)別專業(yè)沒有認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)或其他特殊原因，可經(jīng)由文部科學(xué)省認(rèn)定的外國(guó)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。所有評(píng)估結(jié)果均需向社會(huì)公開。

（二）教育活動(dòng)相關(guān)的其他專業(yè)評(píng)估

除專業(yè)評(píng)估外，日本部分學(xué)校也自主參加民間機(jī)構(gòu)開展的專業(yè)評(píng)估、國(guó)際機(jī)構(gòu)開展的評(píng)估。此類認(rèn)證是非義務(wù)性的，學(xué)校自主參加。

（三）其他評(píng)估制度

除上述的評(píng)價(jià)制度以外，日本文部科學(xué)省還定期對(duì)還對(duì)國(guó)立大學(xué)法人、公立大學(xué)法人、私立大學(xué)法人等開展認(rèn)可評(píng)估。如國(guó)立大學(xué)法人評(píng)估由國(guó)立大學(xué)法人評(píng)估委員會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)國(guó)立大學(xué)提交的年度業(yè)績(jī)報(bào)告對(duì)其年度計(jì)劃完成情況進(jìn)行年度評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)各法人特性，開展中期目標(biāo)整體達(dá)成情況等綜合評(píng)估。講評(píng)估計(jì)過程和結(jié)果在文部科學(xué)省的官方網(wǎng)站公布。日本的企業(yè)、媒體、大學(xué)等各類機(jī)構(gòu)也會(huì)進(jìn)行各類大學(xué)排名，如綜合實(shí)力排名、專業(yè)排名、特定主題的排名等。

四、日本質(zhì)量保障體系的特點(diǎn)及其對(duì)我國(guó)的啟示

質(zhì)量保障具有體系化、多主體的特征。日本質(zhì)量保障體系完整。國(guó)家制定相關(guān)法律政策，將學(xué)校質(zhì)量評(píng)估義務(wù)化。文部科學(xué)省承擔(dān)學(xué)校質(zhì)量監(jiān)控的行政指導(dǎo)監(jiān)督角色，對(duì)認(rèn)證評(píng)估文件的制定、學(xué)校設(shè)置認(rèn)可、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)定、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的審核、評(píng)估結(jié)果的公開等方面參與整個(gè)認(rèn)證評(píng)估過程。認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府和學(xué)校，根據(jù)相關(guān)制度獨(dú)立開展第三方評(píng)價(jià)。學(xué)校始終是質(zhì)量保障主體。形成了政府調(diào)控、社會(huì)機(jī)構(gòu)實(shí)施、學(xué)校參與的質(zhì)量保障體系。目前中國(guó)質(zhì)量評(píng)估主要是政府行政主導(dǎo)、行政機(jī)構(gòu)實(shí)施，學(xué)校參與的體系，缺乏獨(dú)立于政府和高校的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

質(zhì)量保障具有學(xué)校自主化的特征。由于第三方認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的導(dǎo)入，日本高?？梢愿鶕?jù)學(xué)校辦學(xué)特色自主選擇評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，在規(guī)定的每個(gè)周期內(nèi)完成一次評(píng)估即可。在評(píng)估過程中，認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)于學(xué)校評(píng)估，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估進(jìn)行指導(dǎo)，學(xué)校對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議時(shí)可以提出并進(jìn)行審核復(fù)評(píng)估。這就實(shí)現(xiàn)了高校評(píng)估主體、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估時(shí)間的自主化。而我國(guó)的質(zhì)量評(píng)估都是政府確定評(píng)估時(shí)間、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)校被動(dòng)接受質(zhì)量評(píng)估。因此，我國(guó)也可以考慮引入行業(yè)企業(yè)等第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，給學(xué)校評(píng)估自主權(quán)。

評(píng)估過程中強(qiáng)調(diào)學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障。學(xué)校在評(píng)估開始前先根據(jù)評(píng)估體系進(jìn)行完整的自我檢查與評(píng)估，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在學(xué)校自我評(píng)估報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)估。自我評(píng)估的結(jié)果、認(rèn)證評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估結(jié)果均用來指導(dǎo)學(xué)校實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)，從而形成恒常的質(zhì)量?jī)?nèi)部改進(jìn)循環(huán)機(jī)制。我國(guó)專業(yè)評(píng)估、學(xué)校評(píng)估的結(jié)果多用于對(duì)學(xué)校的考核評(píng)價(jià)，內(nèi)部質(zhì)量保障多重視課堂教學(xué)質(zhì)量評(píng)估，可以借鑒日本經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步優(yōu)化評(píng)估目的和評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用。

質(zhì)量保障評(píng)估具有定期化、結(jié)果公開化的特征。國(guó)家法律規(guī)定學(xué)校必須每7年接受一次質(zhì)量評(píng)估，評(píng)估結(jié)果必須向?qū)W校反饋，向社會(huì)公開。