中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展績效評(píng)估研究

周廣瀾 范志穎 王健

摘?要：自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)已成為我國新時(shí)代改革新模式的“制度試驗(yàn)田”，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、參與全球自由貿(mào)易的重要途經(jīng)。文章從經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、營商環(huán)境水平、未來發(fā)展?jié)摿θ齻€(gè)維度，運(yùn)用Delphi-AHP法對(duì)2020年我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行了綜合績效水平評(píng)估并給出排名。為推動(dòng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)持續(xù)健康發(fā)展，圍繞研究過程中在營商環(huán)境、金融自由化、統(tǒng)計(jì)披露體系等方面暴露出的問題，為我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建立全面的監(jiān)管制度體系、提高自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革創(chuàng)新權(quán)限提供科學(xué)指導(dǎo)。????

關(guān)鍵詞：中國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)?綜合績效評(píng)估?Delphi-AHP法?FTZ模式?

一、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)形成與發(fā)展

在全球百年未有之大變局下，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程遭遇巨大沖擊。新冠疫情也為各國政府敲響一記警鐘，在特定國家地區(qū)推進(jìn)貿(mào)易自由化、便利化發(fā)展，也是一種權(quán)宜之計(jì)。2020年我國前18家自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共新設(shè)企業(yè)393萬家，全年實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口總額47萬億元。以不到全國4‰的國土面積，占據(jù)了占全國176%的外商投資和147%的進(jìn)出口總額，為我國“穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資”發(fā)揮了重要作用。

廖佳和尚宇紅（2021）指出，與國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化機(jī)構(gòu)相比，貿(mào)易便利化對(duì)我國出口的導(dǎo)向作用更加顯著。張軍等（2018）研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立能夠有效促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，且內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)顯著高于沿海型。為平衡自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展，張?chǎng)魏蜅钐m品（2020）認(rèn)為我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)應(yīng)以內(nèi)外空間結(jié)構(gòu)整合優(yōu)化為出發(fā)點(diǎn)，從而構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。蔡春林和陳雨（2020）也提出各自貿(mào)區(qū)應(yīng)尋求符合各自功能定位的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)差異化錯(cuò)位發(fā)展。此外，潘同人（2015）從政府視角研究，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠促進(jìn)地方政府治理的轉(zhuǎn)型，推動(dòng)地方增長聯(lián)盟發(fā)生擴(kuò)張和重構(gòu)，從而提升地方經(jīng)濟(jì)繁榮。Tiefenbrun（2014）通過分析美國建設(shè)自貿(mào)區(qū)的利弊，發(fā)現(xiàn)建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)可以吸引外資、減小貿(mào)易逆差。冉路（2014）總結(jié)了我國建立自由貿(mào)易區(qū)的積極作用，同樣認(rèn)為自貿(mào)區(qū)可以擴(kuò)大當(dāng)?shù)刭Q(mào)易水平，有效吸引外資，提供就業(yè)機(jī)會(huì)，最終促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

Van?Windenet?al（2017）在研究影響城市發(fā)展的因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新能力的獲取和轉(zhuǎn)化是未來城市發(fā)展的重要組成部分。而Pedro?Gilberto?Aloise和Janaina?Macke（2017）則認(rèn)為自貿(mào)區(qū)自身就具備一定的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。此外，為實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的良性發(fā)展，張幼文（2014）認(rèn)為還需要協(xié)同創(chuàng)新的開放型經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)。殷華、高維和（2017）在研究以制度創(chuàng)新為核心的上海自貿(mào)區(qū)后，就發(fā)現(xiàn)“制度紅利”具有長期且顯著的促進(jìn)效益。陳林等（2019）從三個(gè)“制度紅利”維度入手，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易出口地和所在地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展均有顯著進(jìn)步。孫英杰等（2020）通過雙重差分法同樣得出自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)投資和出口均存在顯著的正向影響。宋麗穎和郭敏（2019）基于雙重差分法和合成控制法分析，得出自貿(mào)區(qū)設(shè)立對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展有顯著的促進(jìn)效應(yīng)。

通過對(duì)過往文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，大多文獻(xiàn)圍繞于率先開展自貿(mào)區(qū)的上海、廣東、天津、福建四個(gè)地區(qū)展開的。為獲得一般性的自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)，本文以目前設(shè)立的21個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為樣本進(jìn)行研究。

二、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績效評(píng)價(jià)體系

（一）構(gòu)建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)評(píng)價(jià)體系

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的綜合績效評(píng)估是個(gè)綜合生活體系，無法用某一單一指標(biāo)相體現(xiàn)。因此本文將自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合績效定為一級(jí)指標(biāo)，通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力、營商環(huán)境水平、未來發(fā)展?jié)摿θ齻€(gè)維度作為二級(jí)指標(biāo)以測(cè)度，每個(gè)維度又選取若干細(xì)分指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)商務(wù)活動(dòng)相關(guān)的交易水平。本文選取了人均GDP、稅收收入、進(jìn)出口交易規(guī)模三個(gè)指標(biāo)?？紤]到各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件不一，因此采用人均GDP以便體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的實(shí)際效用，并衡量各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng);稅收可反映地區(qū)的整體實(shí)力;而進(jìn)出口交易規(guī)模則是衡量對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平的重要指標(biāo)。

營商環(huán)境是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)軟實(shí)力的首要表現(xiàn)。本文選取了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、一般公共預(yù)算支出、融資便利程度、外資使用程度四個(gè)指標(biāo)。其中，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)主要包括自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所依附的物流流通等硬件設(shè)施，以實(shí)現(xiàn)口岸輻射和通行的效能;融資便利程度則反映了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融領(lǐng)域增強(qiáng)的服務(wù)功能，能夠推進(jìn)投融資便利化、深化金融領(lǐng)域的開放融合;一般公共預(yù)算支出是政府用于保證公共民生、推動(dòng)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行等方面的預(yù)算，本文用來衡量政府支撐支持能力。

未來發(fā)展?jié)摿χ傅氖亲再Q(mào)試驗(yàn)區(qū)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的未來發(fā)展空間。本文選取了相關(guān)政策項(xiàng)目數(shù)量、人才虹吸效率、R&D支出、萬人專利授權(quán)數(shù)四個(gè)三級(jí)指標(biāo)。其中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)人才虹吸效率是基于各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)官網(wǎng)對(duì)于人才引進(jìn)的相關(guān)政策的梳理，測(cè)度人才要素的聚集和流通程度;R&D支出、萬人專利授權(quán)數(shù)則用來衡量地區(qū)創(chuàng)新能力，基于問卷調(diào)研和中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫中相關(guān)年鑒數(shù)據(jù)。

（二）指標(biāo)賦權(quán)

本文采用Delphi-AHP法設(shè)計(jì)權(quán)重，將與決策相關(guān)的因素分解為各層次小目標(biāo)，為這類復(fù)雜系統(tǒng)提供了一種實(shí)用的解決方法。在此基礎(chǔ)上，采用算術(shù)加權(quán)平均合成自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的綜合績效水平。

三、自貿(mào)區(qū)績效評(píng)估分析

（一）數(shù)據(jù)來源

本文的研究對(duì)象為截至2020年9月已設(shè)立的21個(gè)自貿(mào)區(qū)，但由于各自貿(mào)區(qū)發(fā)展進(jìn)程不同、數(shù)據(jù)不全，無法全面了解自貿(mào)區(qū)的發(fā)展過程，因此選擇自貿(mào)區(qū)所在全區(qū)數(shù)據(jù)以代表自貿(mào)區(qū)數(shù)據(jù)。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析

結(jié)合前文所構(gòu)建的評(píng)價(jià)績效體系和權(quán)重指標(biāo)，可以得到2020年我國21個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的綜合績效評(píng)估。具體見錯(cuò)誤！未找到引用源。。通過SPSS軟件的歐式平方距離法可以測(cè)量組間距離，從而得到自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的聚類分析結(jié)果圖。見圖1。我國疆域遼闊，因此對(duì)我國各自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)基于地理位置分為東、西、中部進(jìn)行數(shù)據(jù)分析對(duì)比。

1?從區(qū)域性角度分析來看，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)績效水平的區(qū)域性特征明顯，東部地區(qū)的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大部分排名較靠前，而排名靠后的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)多來自中西部。從細(xì)分指標(biāo)的構(gòu)成來說，其差異可能與中西部地區(qū)相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)，此外現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系建造不夠完善、創(chuàng)新能力較差也是主要影響因素，但隨著“一帶一路”等開發(fā)性政策的推進(jìn)，西部地區(qū)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)將會(huì)進(jìn)一步凸顯。而東部地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較強(qiáng)，又保持著較高的未來發(fā)展?jié)摿λ剑啾戎聽I商環(huán)境稍顯遜色，上升空間明顯。

2從自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的三個(gè)層次來看，第一層次中的五個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)具有自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈集聚發(fā)展的優(yōu)勢(shì)，擁有良好的商業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、豐富的人才儲(chǔ)備資源，以及相配套的網(wǎng)商資源，使得其綜合績效明顯領(lǐng)先。第二層次的山東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的三個(gè)細(xì)分維度指標(biāo)均得分不高，考慮到是自貿(mào)區(qū)仍處于建設(shè)剛起步的階段，各設(shè)施和配套服務(wù)還在不斷完善，未形成有效的產(chǎn)業(yè)集聚，故而經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力和營商環(huán)境表現(xiàn)較弱。第三層次的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)多來自中西部地區(qū)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的基礎(chǔ)能力相對(duì)薄弱，顯現(xiàn)出明顯的“馬太效應(yīng)”現(xiàn)象。

3從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的地區(qū)，其綜合績效水平也相對(duì)較高。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較好，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的配套設(shè)施也相對(duì)完善，具有得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢(shì)。例如廣東、上海、浙江等自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，加之利用跨境電商綜試區(qū)的產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)，顯然是其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)無法比擬的。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后的地方，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的軟硬件設(shè)施、產(chǎn)品流通的網(wǎng)絡(luò)框架體系、創(chuàng)新能力等方面存在著明顯的劣勢(shì)，最終導(dǎo)致綜合績效差距較大。

四、建議

根據(jù)我國自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)綜合績效研究，本文提出可行性建議如下：第一，提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)營商環(huán)境。良好的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營商環(huán)境能夠有效甄別、吸引并利用高質(zhì)量外資，進(jìn)而推動(dòng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成為建設(shè)我國開放型經(jīng)濟(jì)新體制的新載體。明確自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的法律定位，統(tǒng)籌海關(guān)、工商、銀監(jiān)等部門章程，制定自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)綜合治理?xiàng)l例，解決自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在實(shí)際運(yùn)作中遇到的多元爭端問題，避免法律政策的制定滯后于市場(chǎng)發(fā)展，從而影響市場(chǎng)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的合法性和預(yù)期性判斷。第二，探索金融自由化發(fā)展。我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)雖處于過渡和探索期，但也是我國新時(shí)期對(duì)外開放的重要平臺(tái)，理應(yīng)承擔(dān)起實(shí)現(xiàn)金融市場(chǎng)自由發(fā)展的職責(zé)，提高金融服務(wù)業(yè)發(fā)展水平。推動(dòng)在資本項(xiàng)目兌換、匯率改革、利率市場(chǎng)化等方面先行先試，為我國金融自由化發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)。第三，構(gòu)建多層次的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)協(xié)同發(fā)展格局。統(tǒng)籌自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)部各片區(qū)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)與周邊省市、沿海與內(nèi)陸自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)等不同層次自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，由“點(diǎn)”及“線”再到“面”，在區(qū)域發(fā)展過程中形成多極增長引擎，最大程度地發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的集聚效應(yīng)和輻射效應(yīng)，以帶動(dòng)省內(nèi)其他城市、周邊城市的發(fā)展，從而最終實(shí)現(xiàn)帶動(dòng)全國發(fā)展以及協(xié)同發(fā)展格局。第四，構(gòu)建自貿(mào)區(qū)統(tǒng)一的披露體系。我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍處于初級(jí)階段，尚未形成統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)范圍、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的公布。此外，除上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外，其他自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)尚沒有針對(duì)服務(wù)業(yè)的“負(fù)面清單”。在相關(guān)政府部門的加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，也需要有關(guān)部門加強(qiáng)引導(dǎo)，疏堵結(jié)合，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

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〔本文系杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題成果（項(xiàng)目編號(hào)：Z21JC096）;全國統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究項(xiàng)目（2020LY102）;國家留學(xué)基金委高等學(xué)校青年骨干教師出國研修項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：202009545007）;浙江省“十三五”優(yōu)勢(shì)專業(yè)建設(shè)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：1310XJ0518002）;中國（杭州）跨境電商學(xué)院項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2021KXYJ04）;浙江工商大學(xué)研究生教育項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：YJG2021228，YJG2018306）;浙江工商大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金一般項(xiàng)目〕

〔周廣瀾，浙江工商大學(xué)現(xiàn)代商貿(mào)研究中心，中國（杭州）跨境電商學(xué)院碩士生導(dǎo)師，浙江省文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究院研究員，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)訪問學(xué)者。范志穎（通訊作者），浙江工商大學(xué)管理工程與電子商務(wù)學(xué)院。王健，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院〕