文獻閱讀在工科研究生培養(yǎng)過程的實施探討

龍芋宏，劉清原，楊連發(fā)

(桂林電子科技大學 機電工程學院，廣西 桂林 541004)

當前，世界各國都將創(chuàng)新型人才培養(yǎng)視為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心之一。研究生是我國學術研究的主力軍，是我國科教興國和建設創(chuàng)新型國家的重要人才來源，研究生培養(yǎng)質量直接關乎國家未來經濟社會發(fā)展。如何培養(yǎng)研究生創(chuàng)新能力是當下高等教育理論與實踐界關注的熱點問題之一。因此，想要培養(yǎng)更多具有科研原始創(chuàng)新能力的學術型創(chuàng)新人才，必須能夠發(fā)現(xiàn)高校學術型研究生培養(yǎng)模式運行中存在的問題并提出應對措施，才能更好地推進我國創(chuàng)新性人才培養(yǎng)事業(yè)發(fā)展[1]。本研究結合桂林電子科技大學工科研究生培養(yǎng)的實際情況，分析文獻閱讀研討會對研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的支持。

一、研究生文獻閱讀能力現(xiàn)狀

(一)研究生對中文、外文文獻的閱讀情況

研究生對中文文獻的閱讀狀況：①對中文文獻閱讀數(shù)量較少，平均每學期閱讀數(shù)量只有800頁左右，與美國研究生每周500-800頁閱讀量相比相差甚遠。②研究生在閱讀方面嚴重偏向于閱讀自身專業(yè)領域的文獻，而忽略對其他方面的文化知識的攝取。③研究生文獻閱讀存在盲目性，缺乏有效的指導和規(guī)劃。研究生在學習初級階段對自己專業(yè)不夠熟悉，在缺乏有效規(guī)范的閱讀指導的情況下，導致其在研究方向和目標的選擇上把握不夠準確，文獻閱讀存在盲目性。④研究生在閱讀過程中欠缺思考，對閱讀后的文獻資料不善于總結和歸納。這是閱讀能力和閱讀習慣培養(yǎng)方面的問題，需要經過有效的訓練來改善。

研究生對外文文獻的閱讀狀況，除了上述問題，還存在以下幾點問題：①許多研究生缺乏主動閱讀外文文獻的積極性，大多數(shù)只有在導師要求和督促的情況下才去閱讀。②閱讀外文文獻的能力較差，由于自身外語水平的限制或對一些定量定性的方法掌握不夠，導致很多學生對于資料中所涉及的內容難以把握，無法抓住文章的核心和重點，致使文章看不懂，同時也造成厭學和消極的外文閱讀心理。

(二)導師在研究生文獻閱讀方面的指導狀況

①有些導師實施文獻閱讀指導頻率較低，時間不足。研究生大約平均每兩到三周與導師交流一次，而每次談話交流的時間平均只在半個小時左右；甚至有的導師學生實行放羊方式培養(yǎng)。②導師指導研究生文獻閱讀重視程度不夠，有一部分導師不太強調文獻閱讀的重要性，在研究生整個培養(yǎng)過程中很少去落實文獻閱讀指導工作。③導師指導閱讀的內容往往僅局限于與本專業(yè)相關的文獻，對于專業(yè)外的文獻指導和要求較少。④與學生互動的程度不高，指導效果有待提升。

二、國內外高校“指導性文獻閱讀研究”課程的具體設置和實施

國外的諸多高校，如普林斯頓、哈佛等，在其研究生培養(yǎng)體制當中，將“Directed Reading and Research(指導性文獻閱讀研討)”作為一門非常重要的課程。這些高校一般將該課程放在學生具備一定的基礎知識和理論的研二下學期開設。該課程一般由多名導師形成的一個課程組來講授，每名學生根據(jù)自己的研究興趣選擇一位教師作為自己的課程導師，進行充分交流來完成該門課程。其具體授課程序是：導師講授學術寫作程序―學術規(guī)范―確定選題―選擇相應的文獻(確定數(shù)量、等級)―閱讀并形成筆記―文獻述評―自己的觀點―進一步論證模型、數(shù)據(jù)、結論―形成論文―考核評價。

在我國，開設“指導性文獻閱讀研討”課程的高校較少。為了提高研究生的教育質量，培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力，上海大學錢偉長校長最早提出于2002年秋季開展試點。后來，中國人民大學、清華大學、西南大學等高校都陸續(xù)開設了文獻研讀課程[2]。

由此可知，國內開始文獻閱讀研討課的高校還比較少。文獻研讀能力是一種綜合素養(yǎng)。它涵蓋了意識、知識、質疑解惑三個維度，與研究生學術修養(yǎng)的品格、智慧、方法、問題素養(yǎng)形成對應之態(tài)。國內研究生培養(yǎng)是導師負責制，在整個研究生培養(yǎng)階段，導師對學位論文相關的科研工作起到主要作用。本文建議從導師課題組進行文獻閱讀研討會的落實，探索對研究生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)。

三、課題組文獻閱讀研討會的實施

文獻閱讀研討會包括了課程閱讀的內容及研討方式，具體包括文獻準備、文獻閱讀、席明納(Seminar)、總結創(chuàng)新等內容。如下圖所示[2]。

學習方法以研究生自主研讀交流為主體，教師團隊引導為輔，有利于研究生更好地把握學科發(fā)展脈絡，構建合理知識體系，可幫助學生快速進入科學研究前沿，對于提高研究生培養(yǎng)質量具有重要作用?；有允俏墨I閱讀研討會中體現(xiàn)師生和學生交流讀書感受、知識要點、疑難困惑的關鍵。

圖 文獻研討路徑圖

(一)文獻準備

文獻對科研發(fā)展的維度有小學科、大學科和跨學科文獻?！靶W科”泛指同自身研究領域相近的學科，一般是歸屬于相同一級、二級學科下并列的三級學科?！按髮W科”泛指同自身研究領域同屬一個學科門類的其他學科，一般是同屬一個大學科門類下的一級學科和一級學科下的二級、三級學科?！翱鐚W科”泛指與自身研究領域不屬于同一學科門類的相關學科。學科互涉理論中學科深度、廣度和整合，通過“小學科”文獻挖掘學科深度，決定研究問題；通過“大學科”文獻拓寬學科廣度，決定研究方法；通過“跨學科”文獻進行學科整合，決定研究思想[3]。

“小學科”文獻閱讀是挖掘學科深度的必由之路。挖掘學科深度是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的基礎。學科深度的主要內涵是根據(jù)共同的學科背景，將不同的研究視野整合。加深對相關學科邏輯形式和結構的認知，是挖掘學科深度的重要方式之一。通過“小學科”文獻，可以在加深對學科內在結構、邏輯理解的基礎上，充分挖掘學科深度并發(fā)現(xiàn)研究領域的新問題。問題導向研究的根本任務是揭示事物的內在本質，也是高質量創(chuàng)新的第一步[4]。由于“小學科”之間具有密切聯(lián)系的學科背景，某一領域所獲得概念、理論甚至問題，更容易遷移至有相似理論背景的其他研究領域，這就是人們常說的類比思想。類比強調相似性的比較，通常指知識從一個已知領域向另一個有待認知的領域的映射[5]。一般先找出某一個抽象層次的相似關系，以此為依據(jù)從已知的知識系統(tǒng)推導出預知的知識系統(tǒng)，得出新概念和新問題[6]。

“大學科”文獻閱讀是拓寬學科廣度的重要途徑?！按髮W科”文獻閱讀是促進相近學科認識論方法融會貫通的路徑，而優(yōu)質的研究方法有利于創(chuàng)新研究成果的產生[7]。利用“大學科”文獻閱讀的方法找準研究方法，是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。同時，學科廣度的拓展需要學科深度的積累作鋪墊。

“跨學科”文獻閱讀注重跨學科研究中思維契合的思辨邏輯，有利于推動學科互涉整合。單一學科門類的視角和思想通常只能確定和解決比較狹窄的問題，然而如今社會許多問題往往具有綜合性和復雜性，單一學科的思想方法難以客觀地認識和解決問題。需要跨學科思想來提高對不同學科門類的認知，以提高學科互涉整合的能力。對不同學科研究思想的吸收學習，對研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)具有積極作用。學科互涉整合是學術研究中頂層的設計，是成功挖掘學科深度和拓寬學科廣度后思維的升華?？鐚W科文獻閱讀是學科互涉整合的源泉，是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的升華。

三類文獻的閱讀可以從發(fā)現(xiàn)研究問題、找準研究方法和提升研究思想這三個層面對研究生創(chuàng)新能力進行培養(yǎng)。研究生在科研創(chuàng)新活動中，應當準確把握自身研究領域的深度和廣度，才能更好地運用跨學科的研究思想，使得研究生的創(chuàng)新能力有一個質的飛躍與升華。本論文以小學科文獻閱讀挖掘學科深度為主，在小學科文獻閱讀積累的基礎上，兼顧大學科、跨學科文獻閱讀的拓展，從多維度提升研究生創(chuàng)新能力。

文獻準備中，首先導師團隊介紹文獻檢索相關知識，包括對“在哪兒檢索”“如何檢索”“如何對下載后的文獻進行管理”等內容的講解。文獻以上述三類文獻中小學科文獻為主，其他兩類文獻為輔。其中小學科文獻中又以“主文獻”為主。“主文獻”是指最基本、最重要的文獻，是指本學科專業(yè)涉及的主要精品文獻，包括經典著作書籍和學術研究論文等，涵蓋了具有基礎性、專業(yè)性、通識性和延展性的典籍，因而可勾勒出學科發(fā)展脈絡，是研究生進行學術研究時必須深入研讀的中外文獻，是主流、經典、前沿、特色的文獻。

為了保證閱讀文章的質量，應先由導師團隊在權威期刊上根據(jù)學生的專業(yè)方向選取相關文獻，建議學生從容易看懂的文章開始，最好是綜述類或實驗思路相對簡單的文章，由淺入深，循序漸進。研究生導師可以在入學時給研究生布置相關需要閱讀學習的主文獻名目，并對閱讀方法進行初步指導。研究生再根據(jù)課題進展需要或者疑問檢索相關文獻進行閱讀。

(二)文獻閱讀

第一，主文獻研讀是研究生培養(yǎng)的必修環(huán)節(jié)，是學術修養(yǎng)提升的教育手段。學術修養(yǎng)是指研究過程中的視野、研究力、領悟力、整合力、道德修養(yǎng)等方面的集合能力。學術道德素養(yǎng)、學術問題素養(yǎng)、學術知識素養(yǎng)、學術方法素養(yǎng)以及學術創(chuàng)新素養(yǎng)等五個素養(yǎng)，他們相互聯(lián)系、相互促進，形成了具有整體性、復雜性和系統(tǒng)性的學術修養(yǎng)體系。主文獻研讀的過程就是認識學術修養(yǎng)內涵的過程，也是系統(tǒng)提升學術修養(yǎng)的過程。

研究生要充分認識到主文獻研讀的意義和價值，把主文獻研讀與提升研究生學術素養(yǎng)密切聯(lián)系起來。研讀過程本身就是一個對學術認知、專業(yè)能力和實踐能力的提升過程。研究生對主文獻的選擇和深入閱讀能夠對學術修養(yǎng)的內涵和必備的品質以及學術道德進行深入了解，并通過專業(yè)書籍的潛移默化習得學術知識和能力，進而提升學術修養(yǎng)。主文獻研讀路徑建立的目標是讓學生通過主動閱讀、深度閱讀，完善學術修養(yǎng)[2]。

主文獻研讀就是一種主動的過程，是研究生為了提升學術研究能力和修養(yǎng)為目的的行動，它包括理解、領悟、吸收、鑒賞、評價和應用的思維過程。其中最為關鍵的就是學生的主動閱讀。研究生通過主文獻研讀提煉觀點、提出問題、總結看法，形成知識體系。問題導向學習方法能夠使學習者在尋找解決問題的過程中，獲取知識，了解背景，提升應對能力。在閱讀主文獻的過程中會發(fā)現(xiàn)一些新問題，促使我們進一步去深究，提升研究生的學習能力，讓研究生結合實踐感悟，將問題拓展，研究解決策略。研究生通過自己觀察、思考、驗證、總結后，獲得的知識才能活學活用。

研讀，需要掌握的基本方法：一是學會根據(jù)自己的專業(yè)和研讀目的選擇經典書目進行精讀，在精讀中吸收養(yǎng)分并運用于實踐；二是要學會分層閱讀，對通識性文獻進行泛讀。

第二，主文獻研讀路徑可開拓研究生的學術視野。開闊的學術視野是學術素養(yǎng)不可或缺的重要部分。研究生不能局限于課本，它不能直觀地反映科學知識生產的歷史過程和創(chuàng)造背景、理論形成的社會基礎和相關的事實[8]。而精挑細選出的主文獻往往是經典名著，它本身存在著巨大的張力，其各方面的價值常常超越時空的界限而亙古常青，讓讀者吸收古今中外的養(yǎng)分。因此主文獻研讀后，知識面得到延展，眼界也得到開拓。

第三，主文獻研讀路徑能提高研究生的創(chuàng)新與實踐能力。研究生只有通過對文獻的閱讀和思考才能培養(yǎng)自身的學術創(chuàng)新能力、社會實踐能力。閱讀會讓研究生對學術問題產生好奇心、求知欲，養(yǎng)成求真務實的懷疑態(tài)度，求新求異的觀念以及勇往直前、堅持到底的精神。因此，在研究生學術修養(yǎng)的培養(yǎng)過程中，主文獻閱讀是不可或缺的。

在借鑒已有的教授方法的基礎上，本文針對文獻閱讀部分提出以下三項規(guī)定：①每位同學養(yǎng)成閱讀文獻的習慣，堅持閱讀文獻。除了導師指定的文獻，根據(jù)個人論文工作需要和個人疑問檢索課題相關文獻進行深入閱讀。②每位同學通過閱讀相關文獻，做好PPT，為研討會做好準備。③對于閱讀過的文獻做好讀書筆記和閱讀目錄，其中讀書筆記可整理成學位論文工作中的實驗或仿真思路等。

此外，為了進一步提高我國高校研究生閱讀能力，應該注重對如何略讀文獻、如何精讀文獻及文獻的閱讀總結三個方面的練習。①在如何略讀文獻部分，研究生要做到對閱讀文獻基本信息的了解，包括文獻的標題、摘要、背景、結論以及判斷文獻是否與自身研究問題相關聯(lián)；②在如何精讀文獻練習過程中，學生應該掌握文獻研究背景、意義、具體解決的問題、提出的觀點和思想、應用的研究方法、文中還存在的不足之處等；③在文獻的閱讀總結部分，學生在對文獻閱讀完之后，做好閱讀目錄和讀書筆記。這種形式的學習不僅要求學生讀懂文章，還要在閱讀中進行思考，發(fā)現(xiàn)自己忽略或沒有考慮到的問題，從而拓寬自己的科研思維以及對文獻的鑒別能力。發(fā)現(xiàn)新問題是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的前提。當前，我國部分研究生缺乏在科研、學習中發(fā)現(xiàn)問題的能力。數(shù)據(jù)顯示，接近75%的研究生獨立觀察、提出和分析問題的能力不足[9]。德國哲學家海德格爾曾說過：“任何發(fā)問都是一種尋求?！盵10]主文獻閱讀可以加深對學科內在結構的理解，當對學科結構有了一定認知之后，將更容易發(fā)現(xiàn)學科內潛在的新研究問題?？梢?，找準研究問題是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的前提。通過這一段時間的學習，學生閱讀文獻的能力會得到飛速進步，對科研創(chuàng)新思路更加活躍。

(三)席明納(Seminar)

目前，一些高校導師與研究生的交流不頻繁，極易使研究生陷入被放養(yǎng)的境況，使得研究生的研究水平難有長進。這一問題可以通過提高導師與研究生日常交流的頻率和質量，強化研究生文獻閱讀的質量等方式，來提升研究生的科研創(chuàng)新能力。因此，建立定期研究生學術匯報機制是非常必要的，同時科研導師團隊匯集智慧與經驗對研究生作指導。

席明納(Seminar)有研討班、學術研討會等多種含意，指學生為研究某問題而與教師共同討論的集體。費孝通先生將它譯為席明納，并賦予了它“席”地而坐，“明”經辯理，廣“納”群賢”的意涵，精準地概括了其目的和特點[11]。將席明納教學法引入團隊研究生培養(yǎng)過程中，引導學生定期輪流向科研團隊同學匯報先前準備的研讀心得和研究報告，團隊導師引導學生進行深入討論，師生、學生間交流讀書感受、知識要點、疑難困惑，加深學生對經典文獻的理解，并引導學生將討論結果整理成心得或科研工作思路[12]。這種方式利于學生思維的激活與運轉，利于學生發(fā)現(xiàn)事物的處理方法、規(guī)律，最終真正擁有和掌握知識。研究生自主研讀交流為主體的新路徑，促使研究生提升文獻研讀能力、論文寫作能力、科研創(chuàng)新能力，更好地把握學科發(fā)展脈絡，構建合理的知識體系，引導研究生快速進入科學研究的前沿陣地[13]。

研討會包括講解環(huán)節(jié)、討論環(huán)節(jié)及點評和總結環(huán)節(jié)。講解環(huán)節(jié)由學生在上課開始前對閱讀過的文獻進行10-20分鐘的講解，內容包括文獻的主要觀點、所應用的方法、結論、對該領域的貢獻以及文獻當中存在的問題等。討論環(huán)節(jié)是針對上述講解的文獻，同學和教師提出疑問，共同討論解決問題，這個環(huán)節(jié)時間為5-15分鐘。最后的5-10分鐘是教師講解的過程，做出總結和評定，包括指出文獻講解不足之處，補充涉及該領域的相關知識及相類似的應用方法等。

經過一段時間的訓練后，每位研究生可根據(jù)自己研究專業(yè)的方向自選感興趣的文章，進行研讀、剖析、總結，并制作PPT進行匯報。匯報內容主要包括文章主要研究內容、研究結果及研究意義，剖析文章結構，整理實驗思路及學習心得，提出文章的創(chuàng)新點及不足之處。隨后其他同學可提問和討論，例如文章邏輯是否嚴謹，文章參考價值等；也可對其匯報進行評價，例如分析是否有條理性等。在此過程中，研究生能夠掌握文獻檢索技能，提高文獻閱讀能力和鍛煉匯報表達等多方面能力。

經過上述兩階段的匯報學習后，研究生能夠做到從泛讀到精讀，從廣度到深度，同時逐漸提高學識、開闊科研思維，將文獻的精華內容轉化為自己可借鑒的寶貴經驗，為以后從事科研工作打下堅實的基礎。在教學過程中，導師一定要加強同學生的交流，在溝通中發(fā)現(xiàn)問題，鼓勵學生帶著問題去尋找問題的答案。

(四)學期考核

以研究生學期自評和課題組點評組成。學生對一學期文獻閱讀做出總結，包含收獲心得和提出疑問。結合同學的質疑點，導師對學生文獻閱讀工作進行點評并答疑。通過這種方式，使得學生可以對所探究的課題進行歸納和總結，反思梳理自己的知識體系并最終形成理論成果。

四、討論

自從實施文獻閱讀研討會以來，作者課題組研究生們普遍反饋讀英文文章的速度越來越快，對科學研究的興趣逐漸增加，而且對文章的查閱、篩選和理解能力也更進一步。通過論文研讀匯報教學法對論文進行精讀、研讀、剖析、總結和討論，使學生進一步加深對研究方向的認知和綜合能力的培養(yǎng)。當然，在實施文獻閱讀研討會過程中，也發(fā)現(xiàn)一些問題總結如下：①導師應該選擇難度適中、篇幅適中文獻，由淺入深，激發(fā)學生們學習積極性。②在選擇文獻時，應注意結合研究生的計劃培養(yǎng)方向，在論文研讀的選擇上有所側重。③席明納環(huán)節(jié)中，應注重探究選題方向、實驗思路，重點在于了解本課題已解決和亟待解決的問題。④導師們需要具備豐富的科研經驗和學術視野。研討會形式同時促進導師更新文獻閱讀和討論交流的相互點亮，也是導師團隊教師們自我歷練自我提升的一個過程。⑤創(chuàng)新活動的低參與度使得研究生難以有拓寬研究范圍的動力，積極參與學科研討拓展學術視野、活躍學術思維也是創(chuàng)新能力培養(yǎng)的必要環(huán)節(jié)。⑥導師讓學生定期匯報課題進展，一方面能夠促進學生及時整理實驗結果，另一方面亦有利于導師及時發(fā)現(xiàn)課題開展過程中出現(xiàn)的問題，及時解決問題或是重新調整科研思路。⑦論文工作不同階段文獻閱讀的作用和內容取舍不同，如選題階段應該以泛讀加精讀、科研過程進展中更多以針對性論文精讀為主。⑧鼓勵研究生要勤練習SCI論文寫作?！拔囊暂d道”，有了好的實驗成果需要和同仁們共同分享，這是科研工作的一個重要部分。在文獻閱讀過程中也參考學習相近研究領域高質量的文章中語言運用和寫作技巧。

隨著信息全球化的腳步，論文已經成為國際學術交流的重要橋梁，充分利用文獻閱讀研討會方式，全面掌握有效文獻閱讀的方法，是每一位研究生及時了解學科最新進展、對外交流學術成果必不可少的技能。研究生導師團隊，應該努力建立一套完善、合理并且行之有效的團隊研究生文獻閱讀培養(yǎng)方案，為團隊學生營造良好的學術氛圍，從而不斷地提高他們科研水平。學科深度、學科廣度和學科互涉整合是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的一種積極的思維方式。研究生在科研活動中，應當努力積累文獻閱讀的數(shù)量和質量，積累自身研究領域的深度，兼顧廣度和跨學科整合的思想，使得個人的科研創(chuàng)新能力得到質的飛躍與升華。