國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題管理模式探索

李可倫，脫金華，張 爍，史孝霞，張徐祥，錢(qián) 瑜

（南京大學(xué)環(huán)境學(xué)院污染控制與資源化研究國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，南京 210023）

0 引言

國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是國(guó)家進(jìn)行高水平科學(xué)研究、培養(yǎng)高層次人才、開(kāi)展國(guó)際合作與學(xué)術(shù)交流的重要基地［1-2］。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題的設(shè)立是實(shí)驗(yàn)室實(shí)現(xiàn)開(kāi)放合作的重要方式之一，在加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、提升科研實(shí)力、促進(jìn)科技進(jìn)步等方面均起到了積極作用［3-5］。開(kāi)放課題設(shè)立的目的是鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外高校和社會(huì)上的高層次人才能夠利用實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)的大型儀器設(shè)備開(kāi)展創(chuàng)新性研究，提升實(shí)驗(yàn)室的科研水平［6］；此外，開(kāi)放課題也可為申請(qǐng)人申報(bào)其他國(guó)家級(jí)項(xiàng)目打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，起到了人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備作用。

污染控制與資源化研究國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題的管理以“南京大學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題管理細(xì)則（試行）”為指南，以“開(kāi)放、流動(dòng)、合作、競(jìng)爭(zhēng)”運(yùn)行模式為落腳點(diǎn)，從開(kāi)放課題的立項(xiàng)、執(zhí)行、結(jié)題等環(huán)節(jié)都作出了明確的規(guī)定和要求。在參考了其他國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題管理模式的基礎(chǔ)上［5，7-10］，針對(duì)實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有細(xì)則的優(yōu)勢(shì)及不足，總結(jié)優(yōu)化了“設(shè)立、執(zhí)行、結(jié)題”三步走的管理模式，以期充分發(fā)揮開(kāi)放課題的積極作用。

1 開(kāi)放課題的設(shè)立

開(kāi)放課題的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)室專家組初審和學(xué)術(shù)委員會(huì)復(fù)審兩輪評(píng)審。課題設(shè)立重在選題和選人［7］，考察課題的方向及類型，遵照3 個(gè)優(yōu)先原則［11］：優(yōu)先資助接近國(guó)際前沿領(lǐng)域研究、優(yōu)先資助有良好應(yīng)用前景能夠創(chuàng)造社會(huì)效益的課題、優(yōu)先資助有潛力的青年學(xué)者。嚴(yán)格設(shè)立管理模式力求在研的開(kāi)放課題少而精，保障每一個(gè)課題都能得到及時(shí)有效管理。

1.1 課題研究方向結(jié)合國(guó)家需求

開(kāi)放課題的研究方向應(yīng)以國(guó)家重大需求為導(dǎo)向，符合實(shí)驗(yàn)室的定位和目標(biāo)。實(shí)驗(yàn)室課題方向包括“污染物的環(huán)境行為與生態(tài)效應(yīng)、水體污染控制理論與技術(shù)、環(huán)境修復(fù)與流域污染控制、固體廢物處理與資源化、環(huán)境健康與風(fēng)險(xiǎn)”5個(gè)領(lǐng)域。研究方向均圍繞生態(tài)文明建設(shè)和美麗中國(guó)發(fā)展的國(guó)家重大需求，旨在促進(jìn)學(xué)科的科研進(jìn)展，重點(diǎn)解決涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)、民生的重大環(huán)境問(wèn)題，以期在國(guó)家生態(tài)文明建設(shè)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。

1.2 課題申請(qǐng)資助面向社會(huì)大眾

開(kāi)放課題設(shè)立初期，其申報(bào)來(lái)源主要依靠學(xué)校老師的人力宣傳，故導(dǎo)致普及度低、申報(bào)范圍窄等情況［12］。例如，2010～2014評(píng)估年度，共批準(zhǔn)開(kāi)放課題55項(xiàng)，申報(bào)均來(lái)自國(guó)內(nèi)各大高校和科研院所。申報(bào)者多為實(shí)驗(yàn)室畢業(yè)的博士生，其研究?jī)?nèi)容與實(shí)驗(yàn)室已有的內(nèi)容存在重復(fù)，難以取得互補(bǔ)性或創(chuàng)新性突破。因此，為了防止課題“內(nèi)部消化”［7］，保障對(duì)外開(kāi)放性，管理規(guī)定課題的負(fù)責(zé)人應(yīng)為非本實(shí)驗(yàn)室人員且負(fù)責(zé)人不可重復(fù)資助，這樣可以將有限的課題名額分配給廣大的申請(qǐng)者。同時(shí)隨著宣傳力度的加大，實(shí)驗(yàn)室在最近的2015～2019評(píng)估年度，開(kāi)放課題批準(zhǔn)78項(xiàng)，其中國(guó)際交流8項(xiàng)，企業(yè)申報(bào)7項(xiàng)，中學(xué)合作4項(xiàng)。開(kāi)放課題申報(bào)的廣泛來(lái)源促進(jìn)了國(guó)際化的交流合作、推動(dòng)了成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、培養(yǎng)了中學(xué)生的科研能力，既完成了實(shí)驗(yàn)室的科研任務(wù)又承擔(dān)了一定的社會(huì)責(zé)任。

為了進(jìn)一步擴(kuò)大課題的來(lái)源，后續(xù)計(jì)劃建立實(shí)驗(yàn)室的公眾號(hào)，通過(guò)自媒體的方式增大宣傳面。或者在實(shí)驗(yàn)室官網(wǎng)和相關(guān)領(lǐng)域雜志上發(fā)布開(kāi)放課題的申報(bào)指南，以期吸引更多的實(shí)驗(yàn)室外部人員前來(lái)申報(bào)。

1.3 課題類型布設(shè)種類多元

過(guò)去開(kāi)放課題的布設(shè)通常集中在基礎(chǔ)研究［7］。但隨著科技發(fā)展的需求，實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題的申報(bào)類型逐漸從單一的基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)型為面向國(guó)家需求的成果轉(zhuǎn)化和社會(huì)服務(wù)等多元化類型。具體類型分為“基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)、培訓(xùn)與社會(huì)服務(wù)”。例如2019年度批準(zhǔn)的“社會(huì)服務(wù)類”開(kāi)放課題“中學(xué)生瓶裝飲料中重金屬銻的釋放及危害研究”，課題負(fù)責(zé)人為高中化學(xué)教師，參與者為高中學(xué)生。將高中生的“科學(xué)探究”能力轉(zhuǎn)向“科學(xué)實(shí)踐”能力，使科學(xué)實(shí)踐成為實(shí)現(xiàn)“學(xué)生學(xué)習(xí)真正科學(xué)”的關(guān)鍵。通過(guò)引導(dǎo)中學(xué)生實(shí)際參與整個(gè)課題研究方案設(shè)計(jì)、檢測(cè)試驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析、報(bào)告撰寫(xiě)等方式培養(yǎng)學(xué)生科研興趣，激活學(xué)生科研思維，增強(qiáng)學(xué)生科研能力，進(jìn)行真正的素質(zhì)教育。課題既符合實(shí)驗(yàn)室關(guān)于“環(huán)境健康與風(fēng)險(xiǎn)”的研究方向，具有一定的社會(huì)意義。

2 開(kāi)放課題的執(zhí)行既要信息化又要人性化

開(kāi)放課題執(zhí)行階段，實(shí)驗(yàn)室在保證課題研究充分自主性的同時(shí)，也需要對(duì)課題進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。針對(duì)開(kāi)放課題執(zhí)行過(guò)程管理不到位的問(wèn)題，實(shí)驗(yàn)室提出了三項(xiàng)執(zhí)行管理方案：構(gòu)建信息化系統(tǒng)，提高課題執(zhí)行效率；通過(guò)聯(lián)合參與，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室對(duì)課題的進(jìn)展把控；利用課題經(jīng)費(fèi)，調(diào)動(dòng)負(fù)責(zé)人的主觀積極性。這種管理模式既體現(xiàn)現(xiàn)代信息的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)又體現(xiàn)人文關(guān)懷的重要性。

2.1 信息系統(tǒng)簡(jiǎn)化課題執(zhí)行過(guò)程

隨著實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放力度的加強(qiáng)，開(kāi)放課題的數(shù)量增多，管理壓力增大。在現(xiàn)有的執(zhí)行管理模式下，實(shí)驗(yàn)室和課題負(fù)責(zé)人僅通過(guò)郵件聯(lián)系進(jìn)行課題的執(zhí)行管理。課題負(fù)責(zé)人對(duì)于已經(jīng)發(fā)送的課題報(bào)告無(wú)法及時(shí)更改，會(huì)造成課題申請(qǐng)或結(jié)題工作無(wú)法按時(shí)完成。為了加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室對(duì)開(kāi)放課題的管理，引入開(kāi)放課題信息化系統(tǒng)進(jìn)行管理［13］。利用開(kāi)放課題信息化管理的手段，簡(jiǎn)化管理過(guò)程。例如在課題管理系統(tǒng)規(guī)定的申報(bào)或修改期限內(nèi)，課題負(fù)責(zé)人可以自行在系統(tǒng)上對(duì)課題內(nèi)容進(jìn)行變更。到截止期后，負(fù)責(zé)人則無(wú)法再進(jìn)行改動(dòng)。這樣免去了煩瑣的郵件溝通過(guò)程，節(jié)約了負(fù)責(zé)人和管理人的時(shí)間。

2.2 聯(lián)合參與增強(qiáng)課題執(zhí)行力度

實(shí)驗(yàn)室鼓勵(lì)本室成員作為參與者加入開(kāi)放課題［10］。過(guò)去由于課題負(fù)責(zé)人為校外人員，課題立項(xiàng)后，科研過(guò)程大部分在負(fù)責(zé)人本單位進(jìn)行，導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)室無(wú)法實(shí)時(shí)監(jiān)控課題的進(jìn)程。聯(lián)合執(zhí)行課題的模式能夠有效避免課題管理脫節(jié)，加強(qiáng)負(fù)責(zé)人與實(shí)驗(yàn)室的合作。該模式首先能確保實(shí)驗(yàn)室及時(shí)跟進(jìn)、掌握課題的實(shí)施過(guò)程，保證課題按預(yù)期進(jìn)度正常執(zhí)行，避免執(zhí)行過(guò)程的管理脫節(jié)。其次實(shí)驗(yàn)室還能貫徹課題開(kāi)放、聯(lián)合的指導(dǎo)思想，借助實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放平臺(tái)，深化實(shí)驗(yàn)室與校外科研單位和企業(yè)的合作。

2.3 經(jīng)費(fèi)資助促進(jìn)課題執(zhí)行效率

實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題經(jīng)費(fèi)堅(jiān)持專款專用、實(shí)報(bào)實(shí)銷、全過(guò)程監(jiān)督等原則。經(jīng)費(fèi)一般不轉(zhuǎn)出實(shí)驗(yàn)室，其支出管理由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)［14］。課題負(fù)責(zé)人按課題需求提交經(jīng)費(fèi)預(yù)算，經(jīng)實(shí)驗(yàn)室會(huì)議討論確定最終資助經(jīng)費(fèi)。實(shí)驗(yàn)室以期通過(guò)開(kāi)放課題經(jīng)費(fèi)資助課題負(fù)責(zé)人進(jìn)行科研，在分享科研經(jīng)費(fèi)的同時(shí)，共享科研成果，實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)。經(jīng)費(fèi)包括兩個(gè)部分：①費(fèi)用可用于研究?jī)?nèi)容直接相關(guān)的材料費(fèi)、差旅費(fèi)、出版費(fèi)等；② 用于作為課題參與者到實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)使用儀器設(shè)備的測(cè)試費(fèi)。其中測(cè)試費(fèi)的部分由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)，直接將全部測(cè)試費(fèi)充值到該課題負(fù)責(zé)人在本實(shí)驗(yàn)室的儀器使用系統(tǒng)的賬戶。將測(cè)試費(fèi)與實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)的儀器相關(guān)聯(lián)，更好地督促課題負(fù)責(zé)人利用實(shí)驗(yàn)室的儀器設(shè)備，使其完全融入實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行研究，增進(jìn)了課題負(fù)責(zé)人與實(shí)驗(yàn)室的交流。

3 開(kāi)放課題的結(jié)題既要規(guī)范化又要個(gè)性化

開(kāi)放課題的結(jié)題管理規(guī)定，課題負(fù)責(zé)人應(yīng)在課題到期時(shí)向?qū)嶒?yàn)室提交結(jié)題報(bào)告和論文、專利等相關(guān)成果佐證材料。課題的成果須將實(shí)驗(yàn)室作為署名單位之一，并注明“實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放課題資助（課題編號(hào)）”字樣。因?yàn)椴煌n題間存在差異，所以實(shí)驗(yàn)室需要根據(jù)不同的課題類型，有針對(duì)性地設(shè)立不同的結(jié)題管理模式。讓每個(gè)課題的結(jié)題評(píng)審既有據(jù)可依又靈活進(jìn)行。

3.1 增設(shè)中期考核制度

為了防止課題負(fù)責(zé)人，以相關(guān)度不高的成果來(lái)充當(dāng)開(kāi)放課題成果，造成“基金課題立項(xiàng)難，結(jié)題易”［15］的情況。開(kāi)放課題的結(jié)題審核增加了中期考核制度，起到過(guò)程督導(dǎo)管理。負(fù)責(zé)人不僅需要在到期時(shí)提交最終成果，還應(yīng)在執(zhí)行過(guò)程取得一定進(jìn)展后，對(duì)課題進(jìn)行一次中期匯報(bào)。例如在課題執(zhí)行1年時(shí)，由負(fù)責(zé)人向?qū)＜医M匯報(bào)課題的研究進(jìn)展，及時(shí)了解課題的動(dòng)態(tài)，糾正研究方向上的偏差，保證課題可以達(dá)到預(yù)期成果。

3.2 完善結(jié)題考核指標(biāo)

由于開(kāi)放課題不再局限于基礎(chǔ)研究，課題的結(jié)題指標(biāo)也隨之變得更加多元化。結(jié)題審核不能僅以論文和專利等指標(biāo)進(jìn)行判斷，還需要考慮到課題帶來(lái)的社會(huì)價(jià)值和效益，要把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。針對(duì)不同類型的課題，實(shí)施“一題一辦法”的結(jié)題考核原則。例如，社會(huì)服務(wù)類的課題可以引入社會(huì)影響力作為考核指標(biāo)，基礎(chǔ)研究類的課題可根據(jù)是否完成擬解決的科學(xué)問(wèn)題來(lái)直接判斷判定能否結(jié)題。

3.3 劃分結(jié)題成果等級(jí)

開(kāi)放課題的結(jié)題評(píng)審不僅需要判斷課題是否達(dá)到結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)，還需要給每個(gè)課題劃分等級(jí)。例如依據(jù)課題的成果將其劃分為“優(yōu)秀”“良好”等結(jié)題等級(jí)，被評(píng)為“優(yōu)秀”的課題可以獲得鼓勵(lì)經(jīng)費(fèi)，用于該課題的下一步研究［16］。將課題分級(jí)有助于篩選有前景有意義的課題，激勵(lì)負(fù)責(zé)人繼續(xù)對(duì)該課題進(jìn)行更深入地探索。

3.4 靈活制定結(jié)題時(shí)間

開(kāi)放課題執(zhí)行期限為2年。對(duì)于本年度結(jié)題的開(kāi)放課題，實(shí)驗(yàn)室提前1～2月發(fā)出結(jié)題通知以及結(jié)題報(bào)告模板，以便各負(fù)責(zé)人按要求準(zhǔn)備結(jié)題成果。但是，部分開(kāi)放課題由于實(shí)驗(yàn)周期或投產(chǎn)使用時(shí)長(zhǎng)等原因無(wú)法在2年內(nèi)按時(shí)結(jié)題。針對(duì)此情況，實(shí)驗(yàn)室允許特殊類型的課題適當(dāng)延期結(jié)題。課題負(fù)責(zé)人應(yīng)提前提交延期申請(qǐng)，經(jīng)由實(shí)驗(yàn)室專家組討論，給予一定的延期時(shí)間。

4 結(jié)語(yǔ)

開(kāi)放課題的管理成效可以衡量一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的開(kāi)放程度。隨著實(shí)驗(yàn)室對(duì)開(kāi)放課題各個(gè)環(huán)節(jié)管理的規(guī)范化，課題管理程序的信息化，考核指標(biāo)包容性和靈活性，以及與課題負(fù)責(zé)人交流溝通的加深，這一切都將吸引更多創(chuàng)新人才的加入，積極申報(bào)開(kāi)放課題，進(jìn)而提升實(shí)驗(yàn)室的科研實(shí)力，充分發(fā)揮實(shí)驗(yàn)室在國(guó)家科技發(fā)展中的支撐作用。

污染控制與資源化研究國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是依托于南京大學(xué)和同濟(jì)大學(xué)聯(lián)合申辦的實(shí)驗(yàn)室。在今后的管理中，還應(yīng)探索開(kāi)放課題聯(lián)合管理的模式，使課題充分發(fā)揮聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室“理工融合、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”的創(chuàng)新合作特色。有效利用開(kāi)放課題聯(lián)合管理模式，進(jìn)一步強(qiáng)化兩校的合作，全面體現(xiàn)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室融合、開(kāi)放、共享局面。