懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)模式研究

廖玉玲 宋美喆 曹昭煜

(湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410205)

一、引言

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論預(yù)測(cè)，如果每個(gè)社會(huì)成員都以理性經(jīng)濟(jì)人進(jìn)行公共品供給決策時(shí)，公共品自愿供給會(huì)因個(gè)體理性而趨于枯竭。這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)論證市場(chǎng)失靈以及政府干預(yù)的基本理論依據(jù)。依照此種理論預(yù)測(cè)，若不存在政府主動(dòng)干預(yù)，公共品供給將嚴(yán)重不足。然而，事實(shí)顯示人們并非像理論預(yù)測(cè)那樣必然選擇搭便車(chē)，譬如捐贈(zèng)慈善行為、志愿者、福彩、非政府組織以及鄰里互助等公共品自愿供給現(xiàn)象大量存在。這種理論預(yù)測(cè)與現(xiàn)實(shí)結(jié)果之間的差距一直是各國(guó)政府以及學(xué)術(shù)界持續(xù)關(guān)注的問(wèn)題。

諸多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家從以下兩方面對(duì)理論與現(xiàn)實(shí)的差距進(jìn)行解釋?zhuān)阂环矫妫藗冊(cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中并非完全理性，而是存在不同程度的異質(zhì)性社會(huì)偏好，如互動(dòng)公平偏好、參考依賴(lài)偏好、損失規(guī)避偏好、利他偏好等[1]。這就表示擁有不同社會(huì)偏好動(dòng)機(jī)的成員在進(jìn)行公共品供給決策時(shí)，會(huì)自愿供給一定水平的公共品，而非完全選擇搭便車(chē)。另一方面，在公共品供給博弈中，人們依靠聲譽(yù)機(jī)制(reputation)、群體選擇機(jī)制(group selection)、懲罰機(jī)制(punishment)等各種社會(huì)機(jī)制可以維持合作[2]。其中，懲罰機(jī)制被越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為是可以達(dá)成合作的有效機(jī)制。

二、公共品自愿供給中的懲罰機(jī)制

懲罰作為一種維系公共領(lǐng)域內(nèi)合作產(chǎn)生與存續(xù)的有效方式一直是學(xué)界所關(guān)注的熱點(diǎn)，并被廣泛運(yùn)用于公共決策過(guò)程中。無(wú)論是在真實(shí)的公共領(lǐng)域內(nèi)，還是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)中，懲罰機(jī)制都需要有真正的參與主體來(lái)負(fù)責(zé)執(zhí)行。

1.第二方懲罰機(jī)制與第三懲罰機(jī)制

從不同懲罰執(zhí)行主體的角度，關(guān)于公共品自愿供給中的懲罰機(jī)制文獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：一是第二方懲罰機(jī)制(second party punishment)，即由當(dāng)事人直接參與的規(guī)范治理制裁，由參與利益分配的第二方進(jìn)行直接懲罰(direct punishment)行為。在公共品實(shí)驗(yàn)中，人們不僅會(huì)犧牲個(gè)人利益去幫助友善的人，同時(shí)愿意犧牲個(gè)人利益去懲罰非善意之人[3]。另外，人們不僅會(huì)懲罰那些直接損害他們利益的人，而且會(huì)懲罰那些不進(jìn)行任何貢獻(xiàn)的人[4]。相比于第二方懲罰機(jī)制中的一階懲罰，二階懲罰機(jī)制能更大范圍促進(jìn)群體合作[5]。二是第三方懲罰(third party punishment)，即由未直接參與利益分配且獨(dú)立于利益分配當(dāng)事人之外的個(gè)體施加對(duì)當(dāng)事人的懲罰[6]。有博弈實(shí)驗(yàn)證明，第三方在面對(duì)存在非善意動(dòng)機(jī)的不公平行為時(shí)，會(huì)不惜付出成本實(shí)施懲罰行為[7]。在公共品實(shí)驗(yàn)中，第三方主要針對(duì)那些違背社會(huì)公平原則的行為人進(jìn)行懲罰，此種方式有利于提高公共品供給水平[8]?？梢钥闯?，第三方懲罰機(jī)制是維持群體合作秩序的社會(huì)機(jī)制之一[9]。

2.分散式同儕懲罰與集中式懲罰

從懲罰權(quán)力的角度，關(guān)于公共品自愿供給中的懲罰機(jī)制文獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：一是分散式同儕懲罰(Decentralized Peer-to-Peer Sanctioning Institution)，即所有的組內(nèi)成員既作為參與者也作為管理者[10]。隨著博弈論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與融合，為解決公共品的自愿供給問(wèn)題提供了新的理論方法和分析工具，已經(jīng)涌現(xiàn)出大量的不同條件設(shè)置的公共品自愿供給實(shí)驗(yàn)研究，并且也發(fā)現(xiàn)了分散式的同儕懲罰可以改善公共品博弈中的個(gè)體合作水平[11]。在公共品博弈組群規(guī)模較小[12]、被試間所能獲得的信息充分[13]、懲罰成本較低時(shí)[14]，分散式同儕懲罰的有效性較為明顯。二是集中式懲罰(Centralized Sanctioning Institution)，即將懲罰的權(quán)力集中到公共事務(wù)決策過(guò)程中的部分或單一個(gè)體手中。從懲罰執(zhí)行主體的角度出發(fā)，現(xiàn)有關(guān)于集中式懲罰的研究主要有三類(lèi)：第一類(lèi)是完全與自身利益無(wú)關(guān)的第三方來(lái)執(zhí)行懲罰。因?yàn)閼土P要付出成本，在這類(lèi)研究中，懲罰的成本來(lái)源于第三方的自身稟賦[15]。在公共品博弈實(shí)驗(yàn)中，由利益無(wú)關(guān)的第三方來(lái)執(zhí)行集中式懲罰可以顯著提高個(gè)體的合作水平[16]。第二類(lèi)是管理者和參與者相分離的集中式懲罰機(jī)制，懲罰的成本來(lái)源于所有參與者。在公共品自愿供給中，相較于分散式同儕懲罰，更多的被試對(duì)象會(huì)選擇集中式的池懲罰機(jī)制(Pool Punishment)[17]。第三類(lèi)集中式懲罰的懲罰執(zhí)行主體既是管理者也是參與者[18]。在公共品實(shí)驗(yàn)中，將懲罰執(zhí)行者設(shè)定為一位組內(nèi)成員，實(shí)施集中式懲罰的成員既可以作為參與者也可以作為管理者[19]。

綜合以上分析可以看出，懲罰機(jī)制已被廣泛認(rèn)為是執(zhí)行社會(huì)規(guī)范的有效機(jī)制。在公共品自愿供給中的懲罰機(jī)制研究中，由不同懲罰執(zhí)行主體角度下的第二方懲罰機(jī)制延伸到第三方懲罰機(jī)制, 再由不同懲罰權(quán)力角度下的分散式同儕懲罰延伸到集中式懲罰，學(xué)者們主要通過(guò)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法圍繞懲罰必要性和公平性等問(wèn)題進(jìn)行探討。國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究主要集中于獲取在公共品自愿供給中人們對(duì)不公平行為會(huì)進(jìn)行懲罰行為的證據(jù)，較少有研究進(jìn)行不同懲罰機(jī)制對(duì)公共品自愿供給合作水平的影響機(jī)理分析。

三、公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)

針對(duì)公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)方法，將涉及公共管理理論、項(xiàng)目評(píng)價(jià)理論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論等領(lǐng)域，而對(duì)其有直接支撐意義的研究成果主要包括互動(dòng)公平均衡及其實(shí)驗(yàn)研究、參考依賴(lài)?yán)碚撆c偏好集合建模研究、損失規(guī)避均衡及其實(shí)驗(yàn)研究。

1.互動(dòng)公平均衡及其實(shí)驗(yàn)

國(guó)外最早對(duì)互動(dòng)公平均衡的理論研究來(lái)源于Kahneman和Tversky(1979)[20]以及Rabin(1993)[1]，是指博弈中的特定主體不僅注重于自身利益，同時(shí)也關(guān)注相關(guān)利益主體間的公平與互動(dòng)。從 “社會(huì)偏好”等模型[21]到序列互動(dòng)理論模型[22]的建立，逐步完善了互動(dòng)公平均衡的理論體系和基礎(chǔ)。關(guān)于互動(dòng)偏好合作與公平偏好合作的研究成果，不論是基于合作不完全性的研究[23]，還是基于合作執(zhí)行的實(shí)驗(yàn)研究[24]，還是基于合作激勵(lì)的研究[25]，也或是基于委托代理框架的合作研究[26]，都證明了主體合作關(guān)聯(lián)中互動(dòng)與公平偏好的作用是基礎(chǔ)性的，幾乎所有的主體策略選擇行為都存在互動(dòng)與公平偏好的集合性影響。

2.參考依賴(lài)?yán)碚撆c偏好集合建模

參考依賴(lài)(reference dependence)是指在特定決策情境中，人們存在基于某一特定參考點(diǎn)去判斷當(dāng)下行為決策帶來(lái)的結(jié)果是受益或是受損的行為傾向。參考依賴(lài)屬于預(yù)期理論價(jià)值函數(shù)中的核心概念[27]。自探討參考依賴(lài)對(duì)主體價(jià)值判斷的影響以來(lái)，后續(xù)研究主要從以下方面做了一些拓展性探索：一是從何為參考點(diǎn)的角度，學(xué)者們提出人們會(huì)依賴(lài)不同參考點(diǎn)進(jìn)行行為決策的觀點(diǎn)，包括決策者當(dāng)下現(xiàn)狀的單參考點(diǎn)觀念[20]、個(gè)人參考點(diǎn)和社會(huì)參考點(diǎn)的雙參考點(diǎn)[28]以及底線、現(xiàn)狀和目標(biāo)的三個(gè)參考點(diǎn)[29]。二是從行為科學(xué)的角度，參考依賴(lài)偏好對(duì)人們行為決策產(chǎn)生作用[30]。三是從構(gòu)建組合性均衡評(píng)價(jià)模型與實(shí)驗(yàn)的角度，參考依賴(lài)?yán)碚摷皩?shí)驗(yàn)的研究成果值得借鑒[31]。

3.損失規(guī)避均衡及其實(shí)驗(yàn)

損失規(guī)避(Loss aversion)是指人們把結(jié)果看成是相對(duì)于參考點(diǎn)的收益和損失，且有強(qiáng)烈規(guī)避損失的傾向，等量的損失所引起的心理感受強(qiáng)烈程度遠(yuǎn)超過(guò)等量的獲益感受。人們面對(duì)同樣數(shù)量的收益和損失時(shí)，認(rèn)為損失的心理權(quán)重大大超過(guò)收益的心理權(quán)重，收益心理效用與損失心理效用之間存在的不對(duì)稱(chēng)性即為損失規(guī)避。損失規(guī)避亦屬于預(yù)期理論價(jià)值函數(shù)中的核心概念。在公共品自愿供給合作中，人們普遍會(huì)存在損失規(guī)避偏好心理的傾向。從效用函數(shù)出發(fā)，前期實(shí)驗(yàn)對(duì)損失規(guī)避內(nèi)涵及其系數(shù)做出了研究[32]。損失規(guī)避均衡理論及實(shí)驗(yàn)，多維度地論證了主體策略互動(dòng)的損失規(guī)避均衡[33]，這對(duì)組合性均衡評(píng)價(jià)模型與實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)有支撐作用。

4.組合性均衡評(píng)價(jià)

組合性均衡評(píng)價(jià)是行為博弈視角下主體策略互動(dòng)均衡在項(xiàng)目評(píng)價(jià)中的一種綜合性思考。組合性均衡評(píng)價(jià)充分考慮社會(huì)成員的異質(zhì)性行為偏好，基于社會(huì)成員策略的互動(dòng)公平均衡、參考依賴(lài)均衡、損失規(guī)避均衡相結(jié)合的分析框架下，構(gòu)建組合性均衡評(píng)價(jià)模型以及設(shè)計(jì)該模型不同類(lèi)別的博弈實(shí)驗(yàn)，從而為項(xiàng)目評(píng)價(jià)和項(xiàng)目合作提出一系列可操作性的互動(dòng)行為選擇模式與優(yōu)化機(jī)制。學(xué)者們從代際公平和互動(dòng)公平等視角，構(gòu)建了不同項(xiàng)目的組合性均衡評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行組合性均衡評(píng)價(jià)，提出更為合理的項(xiàng)目組合性均衡定價(jià)等優(yōu)化機(jī)制[34][35]。另外，社會(huì)成員的多重均衡思想會(huì)直接影響公共品供給合作。

綜合以上分析可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)界主要運(yùn)用數(shù)學(xué)建模和博弈實(shí)驗(yàn)方法去論證利益主體之間存在互動(dòng)公平均衡、參考依賴(lài)均衡、損失規(guī)避均衡，很少有研究運(yùn)用組合性均衡評(píng)價(jià)方法去分析懲罰機(jī)制在公共品自愿供給中的作用，而融合多種行為偏好在同一策略選擇中共同發(fā)揮作用的組合性均衡評(píng)價(jià)方法，在偏好集合博弈實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)中將得到多方面驗(yàn)證。另外，在個(gè)體行為偏好充分顯現(xiàn)的組合性均衡分析框架中，差異化的公共品供給價(jià)值認(rèn)知可以在同一評(píng)價(jià)基準(zhǔn)上相互對(duì)照，懲罰機(jī)制下的公共品自愿供給合作具有了更為合理的主體理性行為基礎(chǔ)。

四、組合性均衡評(píng)價(jià)模式

懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)是在互動(dòng)公平均衡、參考依賴(lài)均衡和損失規(guī)避均衡的理論基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)包含互動(dòng)公平、參考依賴(lài)和損失規(guī)避等行為偏好的組合性均衡評(píng)價(jià)模型和實(shí)驗(yàn)，形成組合性均衡視角下公共品自愿供給中懲罰機(jī)制的公平性和可執(zhí)行性判別，進(jìn)而得出公共品自愿供給合作的組合性均衡行為選擇模式與機(jī)制優(yōu)化策略的一種方法。遵循懲罰機(jī)制規(guī)范、主體偏好顯現(xiàn)、均衡價(jià)值評(píng)價(jià)與公共品自愿供給合作的邏輯思路，建立促進(jìn)公共品自愿供給合作的組合性均衡評(píng)價(jià)方法。如圖1所示，組合性均衡評(píng)價(jià)的應(yīng)用模式包括五個(gè)步驟：

圖1 組合性均衡評(píng)價(jià)的應(yīng)用模式

1.開(kāi)展公共品自愿供給的案例分析與網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與典型案例分析方法，分析不同利益主體對(duì)公共品供給的不同信念判斷與不同行為表現(xiàn)，尤其是厘清有懲罰機(jī)制、無(wú)懲罰機(jī)制以及不同類(lèi)型懲罰機(jī)制下公共品自愿供給中關(guān)聯(lián)主體合作的不同行為互動(dòng)模式和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，比較其優(yōu)劣和異同，為開(kāi)展價(jià)值認(rèn)知判斷的偏好驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)提供素材依據(jù)，探索能實(shí)現(xiàn)公共品自愿供給合作的組合性均衡行為備選模式。

2.研究行為偏好和懲罰機(jī)制對(duì)公共品自愿供給合作水平的影響機(jī)理

(1)研究行為偏好對(duì)公共品自愿供給合作水平的影響機(jī)理

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論表明，自利偏好是行為決策價(jià)值判斷的基礎(chǔ)偏好，除自利偏好之外，在公共品自愿供給合作人們可能更多地會(huì)表現(xiàn)出互動(dòng)公平、參考依賴(lài)、損失規(guī)避等不同行為偏好。通過(guò)偏好傾向的甄別，判斷公共品供給主體的個(gè)體性偏好與集合性偏好及其現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，以及不同行為偏好視角的價(jià)值認(rèn)知分歧關(guān)鍵點(diǎn)，分析不同行為偏好是如何影響公共品自愿供給合作，以及對(duì)其合作水平產(chǎn)生什么影響。

(2)研究懲罰機(jī)制對(duì)公共品自愿供給合作水平的影響機(jī)理

在上述理論和案例分析的基礎(chǔ)上，分析不同懲罰機(jī)制下公共品自愿供給中個(gè)體合作的不同行為互動(dòng)模式和現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，分析合作失敗的個(gè)體行為互動(dòng)模式與懲罰機(jī)制存在的缺陷，并與合作成功案例比較其行為互動(dòng)模式與懲罰機(jī)制的異同、優(yōu)劣。在此基礎(chǔ)上，分析成功案例在實(shí)際合作過(guò)程中的組合性均衡實(shí)現(xiàn)情況，為進(jìn)一步剖析組合性均衡視角下何種特定社會(huì)機(jī)制能促進(jìn)公共品自愿供給成員之間提高合作水平奠定理論基礎(chǔ)。

3.構(gòu)建懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)模型

(1)公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)原理

公共品供給失敗源于關(guān)聯(lián)主體的不同價(jià)值認(rèn)知判斷，而促進(jìn)公共品自愿供給合作需要形成價(jià)值判斷的主體一致性偏好。通過(guò)在公共品自愿供給中構(gòu)建包含互動(dòng)公平、參考依賴(lài)、損失規(guī)避行為偏好的組合性均衡分析框架，進(jìn)行符合關(guān)聯(lián)主體偏好的價(jià)值修正分析。這種偏好視角的組合性均衡分析使關(guān)聯(lián)主體的差異化價(jià)值判斷可以在同一基準(zhǔn)上進(jìn)行度量，從而為公共品自愿供給合作的均衡策略組合方案設(shè)計(jì)奠定基礎(chǔ)。

(2)構(gòu)建個(gè)別性偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型

個(gè)體偏好差異是公共品自愿供給形成的基礎(chǔ)條件，個(gè)別性偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型構(gòu)建也自然成為公共品自愿供給合作的基礎(chǔ)步驟。個(gè)別性偏好視角包括互動(dòng)公平、參考依賴(lài)和損失規(guī)避三個(gè)行為偏好指向，互動(dòng)公平偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型將應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)主體對(duì)公共品供給價(jià)值公平性判斷的特別關(guān)注，參考依賴(lài)偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型將體現(xiàn)主體對(duì)供給行為參考依賴(lài)點(diǎn)的正確選擇，損失規(guī)避偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型則可以兼容關(guān)聯(lián)主體對(duì)于公共品供給行為帶來(lái)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知判斷。

(3)構(gòu)建集合性偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型

公共品自愿供給合作源于關(guān)聯(lián)主體的個(gè)別性行為偏好的差異化，而這些個(gè)別性偏好可能獨(dú)立發(fā)揮作用，也可能相互結(jié)合共同決定公共品自愿供給合作的形成和發(fā)展。行為實(shí)驗(yàn)博弈的許多研究成果已證明：人們并非依據(jù)完全理性的自利動(dòng)機(jī)而行事，常常伴有其他行為偏好的某種偏好集合，而且多種行為偏好的復(fù)雜多樣性組合變化常常導(dǎo)致主體價(jià)值認(rèn)知判斷的隨機(jī)非穩(wěn)定性變化。即面對(duì)多種行為偏好集合發(fā)揮作用的公共品自愿供給項(xiàng)目，只有構(gòu)建集合性偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型，才能準(zhǔn)確判別供給行為的真實(shí)價(jià)值內(nèi)涵，并進(jìn)而找到穩(wěn)定而有效的公共品供給合作策略。

基于參考依賴(lài)建模、均衡評(píng)價(jià)理論和行為博弈論的結(jié)合性思考，致力于懲罰機(jī)制下公共品自愿供給合作的組合性均衡價(jià)值模型需要考慮多種策略?xún)r(jià)值，包括互動(dòng)公平偏好及其均衡策略?xún)r(jià)值修正、參考依賴(lài)偏好及其均衡策略?xún)r(jià)值修正、損失規(guī)避偏好及其均衡策略?xún)r(jià)值修正，然后再構(gòu)建多種行為偏好集合表現(xiàn)的組合性均衡價(jià)值模型，并使模型參數(shù)反映差異化的關(guān)聯(lián)主體價(jià)值認(rèn)知偏好。

4.開(kāi)展懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)

(1)開(kāi)展懲罰機(jī)制下公共品自愿供給組合性均衡評(píng)價(jià)的偏好驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)

要實(shí)現(xiàn)公共品自愿供給合作，揭示主體價(jià)值的認(rèn)知偏好是關(guān)鍵步驟。懲罰機(jī)制下個(gè)別性偏好或集合性偏好視角的組合性均衡評(píng)價(jià)模型，都需要通過(guò)偏好驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)，揭示影響價(jià)值差異化認(rèn)知判斷的主體行為偏好或偏好集合。

(2)開(kāi)展懲罰機(jī)制下公共品自愿供給組合性均衡評(píng)價(jià)的方案選擇實(shí)驗(yàn)

在上述偏好驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，可進(jìn)行公共品自愿供給組合性均衡評(píng)價(jià)的方案選擇實(shí)驗(yàn)，包括實(shí)驗(yàn)室環(huán)境以及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境的方案選擇實(shí)驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)參與者模擬不同懲罰機(jī)制、不同偏好集合方案下的主體行為選擇和達(dá)成合作的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，即實(shí)驗(yàn)參與者在實(shí)驗(yàn)中分別擔(dān)任不同角色進(jìn)行策略選擇互動(dòng)，一方面顯現(xiàn)有無(wú)懲罰機(jī)制和不同懲罰機(jī)制的差異性，另一方面考察個(gè)體行為偏好帶來(lái)的策略變化和互動(dòng)過(guò)程，為確立公共品自愿供給合作的組合性均衡行為模式與機(jī)制優(yōu)化的數(shù)值化結(jié)果奠定基礎(chǔ)。

5.提出公共品自愿供給合作的組合性均衡行為選擇模式與機(jī)制優(yōu)化策略

通過(guò)上述理論分析、模型構(gòu)建以及實(shí)驗(yàn)研究，不僅可以判別公共品自愿供給合作中懲罰機(jī)制和個(gè)體決策的組合性均衡特性，還可以分析出公共品自愿供給中具有組合性均衡特征的懲罰機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)要求以及個(gè)體理性行為選擇集合，以及實(shí)現(xiàn)這種理性選擇的主要環(huán)境條件。最后，以提高公共品自愿供給合作水平、促進(jìn)公共利益最大化為原則，提出促進(jìn)公共品自愿供給合作的組合性均衡行為選擇模式與機(jī)制優(yōu)化策略，包括具有組合性均衡特征的懲罰機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)條款，以及具有組合性均衡特征的個(gè)體理性行為選擇集合，以期為現(xiàn)實(shí)生活中公共品自愿供給難題提供一個(gè)備選的解決方案。

五、組合性均衡評(píng)價(jià)的優(yōu)勢(shì)分析

1.主體偏好顯現(xiàn)

公共品自愿供給不會(huì)完全按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)預(yù)測(cè)的個(gè)體完全理性而無(wú)法達(dá)成。社會(huì)成員在現(xiàn)實(shí)生活中存在互動(dòng)公平偏好、參考依賴(lài)偏好、損失規(guī)避偏好、利他偏好等異質(zhì)性社會(huì)偏好。只要是某一種以上的行為偏好與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)人的理性自利偏好相互結(jié)合，相應(yīng)的均衡評(píng)價(jià)方法都可以視為組合性均衡評(píng)價(jià)。主體行為偏好的內(nèi)涵豐富、類(lèi)型眾多，在博弈環(huán)境中支持主體行為選擇的行為動(dòng)機(jī)也多種多樣。依照組合性均衡評(píng)價(jià)原則，人們?cè)诠财纷栽腹┙o中不僅注重自身物質(zhì)利益，而且會(huì)考慮相關(guān)利益主體之間的互動(dòng)公平和損失規(guī)避，進(jìn)一步參考依賴(lài)某一特定基準(zhǔn)點(diǎn)，去做出行為決策判斷。至于何種社會(huì)偏好主導(dǎo)人們的行為決策，依賴(lài)于公共品自愿供給環(huán)境、社會(huì)成員自身情況等?；陉P(guān)聯(lián)主體之間的信念和策略互動(dòng)，懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)方式，正是意在彰顯和驗(yàn)證行為主體的多維社會(huì)偏好。

2.懲罰機(jī)制規(guī)范

現(xiàn)實(shí)生活中存在諸多私人利益和公共利益不能兼顧的社會(huì)合作困境。從學(xué)術(shù)研究角度來(lái)看，政府治理和社會(huì)成員自愿合作治理兩種不同的治理模式，在一定程度上均能抑制群體合作中的搭便車(chē)現(xiàn)象。從公共品政府治理的角度來(lái)看，很多實(shí)際現(xiàn)象顯現(xiàn)了其有效性，例如，法院、檢察院等政府組織機(jī)構(gòu)，通過(guò)設(shè)立正式的集中式懲罰機(jī)制、第三方懲罰機(jī)制等，可以對(duì)商品造假行為、違法交易等行為，采用沒(méi)收非法所得、明確罰金等方式來(lái)懲戒搭便車(chē)者，從而有效治理搭便車(chē)行為和促進(jìn)社會(huì)合作。另外，從公共品自愿合作治理的角度來(lái)看，擁有懲罰權(quán)力的公共品供給者或社會(huì)成員，通過(guò)非正式的分散式同儕懲罰、第二方懲罰機(jī)制等來(lái)規(guī)范搭便車(chē)行為，維護(hù)社會(huì)合作秩序。從以上兩種治理方式可以發(fā)現(xiàn)，懲罰機(jī)制已成為有效解決搭便車(chē)行為的方式之一。同理，在公共品自愿供給過(guò)程中，無(wú)論是從不同懲罰執(zhí)行主體角度劃分的第二方懲罰機(jī)制和第三方懲罰，還是從懲罰權(quán)力角度劃分的分散式同儕懲罰和集中式懲罰，依靠不同的懲罰機(jī)制有利于合作秩序的維持。

3.均衡價(jià)值評(píng)價(jià)

從博弈均衡角度來(lái)審視項(xiàng)目策略?xún)r(jià)值，由于博弈均衡可以理解為策略互動(dòng)與信念互動(dòng)的整合均衡，所有博弈均衡都是關(guān)聯(lián)主體理性支持的策略互動(dòng)均衡與信念互動(dòng)均衡。因而，在策略互動(dòng)選擇的項(xiàng)目博弈環(huán)境中，必然存在策略互動(dòng)對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目策略?xún)r(jià)值。在信念互動(dòng)選擇的項(xiàng)目博弈環(huán)境中，必然存在信念互動(dòng)支持的項(xiàng)目策略?xún)r(jià)值，它是關(guān)聯(lián)主體行為偏好下的一種項(xiàng)目?jī)r(jià)值。從項(xiàng)目評(píng)價(jià)視角來(lái)審視懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)，其面向不確定性策略互動(dòng)環(huán)境，正是考慮社會(huì)成員策略互動(dòng)和信念互動(dòng)對(duì)應(yīng)的互動(dòng)公平均衡價(jià)值、參考依賴(lài)均衡價(jià)值、損失規(guī)避均衡價(jià)值等相結(jié)合，在此種組合性均衡評(píng)價(jià)分析框架下，厘清懲罰機(jī)制、組合性均衡評(píng)價(jià)及公共品自愿供給三者之間的邏輯關(guān)系，通過(guò)形成懲罰機(jī)制下組合性均衡行為選擇模式與機(jī)制優(yōu)化策略以達(dá)成公共品自愿供給合作。

六、結(jié)語(yǔ)

組合性均衡評(píng)價(jià)方法能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)聯(lián)主體效用最大化、利益分配公平性和重大損失規(guī)避的信念整合與策略均衡，從而保證關(guān)聯(lián)主體在同一基準(zhǔn)上對(duì)項(xiàng)目的準(zhǔn)確評(píng)估和項(xiàng)目可行性的判別。在公共品自愿供給合作過(guò)程中，無(wú)論是有懲罰機(jī)制還是無(wú)懲罰機(jī)制，個(gè)體參與供給的最優(yōu)行為選擇都是在與各利益相關(guān)者的博弈中形成的。在公共品自愿供給合作問(wèn)題中不僅關(guān)注懲罰機(jī)制的作用，而且運(yùn)用均衡評(píng)價(jià)思維構(gòu)建包含互動(dòng)公平偏好、參考依賴(lài)偏好以及損失規(guī)避偏好的公共品自愿供給組合性均衡價(jià)值模型，如此結(jié)合能拓寬評(píng)價(jià)理論及博弈理論的學(xué)術(shù)應(yīng)用價(jià)值。

懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)模式，在搜集并分析大量現(xiàn)實(shí)生活中關(guān)于公共品自愿供給合作典型案例的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)懲罰機(jī)制下公共品自愿供給的組合性均衡評(píng)價(jià)實(shí)驗(yàn)，模擬個(gè)體行為互動(dòng)和達(dá)成合作的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，獲得公共品自愿供給合作的行為實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。基于實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)結(jié)果，分析個(gè)體在不同懲罰機(jī)制實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)環(huán)境下的互動(dòng)行為過(guò)程，以此確立更為優(yōu)化的公共品自愿供給合作行為模式數(shù)值化結(jié)果。據(jù)此，提出可操作性的公共品自愿供給合作的互動(dòng)行為選擇模式與機(jī)制優(yōu)化建議，此模式對(duì)促進(jìn)現(xiàn)實(shí)生活中的公共品自愿供給合作以及公共政策的設(shè)計(jì)具有較大的理論和實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。