中國(guó)制造“低端鎖定”破局之路:基于國(guó)內(nèi)外雙循環(huán)的新視角

馬 丹,郁 霞,翁作義

(1.西南財(cái)經(jīng)大學(xué) a.中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究中心,b.統(tǒng)計(jì)學(xué)院,四川 成都 611130;2.深圳前海微眾銀行股份有限公司,廣東 深圳 518000)

一、引 言

20世紀(jì)70年代,去工業(yè)化現(xiàn)象在美英為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家普遍存在,伴隨著全球工業(yè)革命浪潮,產(chǎn)業(yè)布局和分工體系在全球范圍內(nèi)發(fā)生新一輪轉(zhuǎn)移,歐美發(fā)達(dá)國(guó)家逐步將低端制造業(yè)向新興發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。同時(shí)期,中國(guó)實(shí)施改革開(kāi)放政策,以土地和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)嵌入全球分工體系,成為制造業(yè)大國(guó)和世界制造中心。自2001年加入世界貿(mào)易組織(WTO)以來(lái),中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張,不斷深化融入全球分工體系的程度。2020年7月31日,WTO發(fā)布的最新《世界貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》報(bào)告顯示,2019年中國(guó)出口貿(mào)易值排名全球第一,出口貿(mào)易值占比由1973年的10%增長(zhǎng)至13.2%,其中制造業(yè)出口額占比92.9%,占世界制造業(yè)出口總額的18%。

然而,處在全球價(jià)值鏈(GVC)分工體系不同位置的生產(chǎn)者在此過(guò)程中的獲益存在較大差異。特別是2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后,全球生產(chǎn)組織方式發(fā)生了重大變化,歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家相繼推出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略,美國(guó)通過(guò)了“制造業(yè)促進(jìn)法案”,德國(guó)政府推出“工業(yè)4.0”高科技戰(zhàn)略計(jì)劃。此輪再工業(yè)化的核心并非簡(jiǎn)單恢復(fù)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的份額,而是大力發(fā)展高端制造業(yè),打造工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力,價(jià)值鏈中制造環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)更為激烈,除環(huán)境污染、勞動(dòng)力剝削等負(fù)外部性問(wèn)題外,越來(lái)越多的關(guān)注開(kāi)始聚焦在全球分工為生產(chǎn)者帶來(lái)的增加值上。臺(tái)灣科技企業(yè)家施振榮最早提出“微笑曲線”理論,指出在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中,掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的上游和擁有品牌服務(wù)的下游能創(chuàng)造更高的附加值,而負(fù)責(zé)產(chǎn)品生產(chǎn)的中間區(qū)域所能獲得的增加值較低。

微笑曲線理論很快得到國(guó)內(nèi)外眾多價(jià)值鏈研究學(xué)者的討論和驗(yàn)證[1-4]。新一輪的工業(yè)升級(jí)是制造業(yè)突破低端鎖定,攀升價(jià)值鏈的關(guān)鍵時(shí)期。2007年,中國(guó)開(kāi)始調(diào)整優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu),限制勞動(dòng)密集型、低技術(shù)含量的加工貿(mào)易類商品出口,“十三五”規(guī)劃綱要提出實(shí)施制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略,要求實(shí)現(xiàn)制造業(yè)從大到強(qiáng)的轉(zhuǎn)變。今年以來(lái),面對(duì)新冠疫情帶來(lái)的全球分工體系的沖擊,黨中央指出要形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局,培育新形勢(shì)下中國(guó)參與國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì),進(jìn)一步明確了國(guó)民經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)的重要性和發(fā)展雙重價(jià)值鏈的必要性。然而,與單純的參與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈和全球價(jià)值鏈相比,參與雙重價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)制造業(yè)增加值率是否有顯著提升?發(fā)展雙重價(jià)值鏈?zhǔn)欠裼兄谥圃鞓I(yè)突破“微笑曲線”的整體鎖定和鏈段鎖定?這些問(wèn)題尚待研究。

在此背景下,本文利用WIOD世界投入產(chǎn)出表、中國(guó)區(qū)域間投入產(chǎn)出表、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)等綜合數(shù)據(jù)。首先,基于增加值傳遞步長(zhǎng)測(cè)算中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度[5];其次,在宏觀層面構(gòu)造不同行業(yè)的上下游相對(duì)位置,在微觀層面識(shí)別中國(guó)參與對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)計(jì)算其增加值率,從產(chǎn)出供給和投入需求角度在宏微觀層面驗(yàn)證了中國(guó)制造業(yè)的價(jià)值鏈形態(tài)整體符合“微笑曲線”特征,發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)“微笑曲線”整體下移和鏈端平緩化的趨勢(shì);最后,構(gòu)造了反映國(guó)內(nèi)外雙循環(huán)的雙重價(jià)值鏈參與度、雙重價(jià)值鏈上游度、雙重價(jià)值鏈下游度等核心變量,證明雙重價(jià)值鏈的分工方式是中國(guó)制造業(yè)突破“微笑曲線”低端鎖定的有效路徑。

二、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述

圍繞“微笑曲線”和本土制造業(yè)低端鎖定問(wèn)題進(jìn)行文獻(xiàn)梳理,與本文相關(guān)的文獻(xiàn)主要是兩類:第一是關(guān)于制造業(yè)“微笑曲線”的測(cè)算研究;第二是關(guān)于制造業(yè)在微笑曲線中攀升路徑的研究。

(一)關(guān)于“微笑曲線”測(cè)算的研究

對(duì)“微笑曲線”的測(cè)算主要是從計(jì)算產(chǎn)業(yè)參與全球分工獲得的增加值入手,其測(cè)算主要需要兩方面的數(shù)據(jù),一是全球分工體系的貿(mào)易增加值核算;二是產(chǎn)業(yè)在全球分工體系位置的測(cè)算,即上游度和下游度的計(jì)算。全球碎片化分工體系下,增加值在各個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)之間的分配問(wèn)題很早就引起了商界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注。早期研究理論聚焦在具體的產(chǎn)品或公司發(fā)展上,如針對(duì)個(gè)人電腦產(chǎn)業(yè)和蘋果公司產(chǎn)業(yè)鏈的典型研究等,更多從經(jīng)驗(yàn)角度和價(jià)值分布規(guī)律進(jìn)行討論[6]。隨著全球價(jià)值鏈測(cè)度研究的發(fā)展,特別是以Koopman等為代表的全球價(jià)值鏈出口增加值分解研究的深入[7-8];Daudin等使得“統(tǒng)計(jì)幻象”的問(wèn)題得以解決,研究者可以利用世界投入產(chǎn)出表將出口增加值合理劃分到各個(gè)國(guó)家和地區(qū)[9-10]。同期,大量關(guān)于一國(guó)整體及其行業(yè)在價(jià)值鏈的位置測(cè)度研究開(kāi)始涌現(xiàn),受到數(shù)據(jù)限制,行業(yè)上游度和下游度指數(shù)的最初測(cè)算基于國(guó)家層面的投入產(chǎn)出表,Antrs、Miller在此理論框架下進(jìn)行了拓展,基于WIOD國(guó)際投入產(chǎn)出表計(jì)算了產(chǎn)出上游度和投入下游度指標(biāo),反映了產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)的強(qiáng)度[11-12]。

在上游度、下游度研究的基礎(chǔ)上,國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞“微笑曲線”是否存在展開(kāi)了系列實(shí)證研究。Ye等構(gòu)建了多國(guó)模型下的全球價(jià)值鏈估算模型,發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)確實(shí)存在上下游高,中游低的“U”型增加值分布形態(tài)[1]。Rungi等使用歐盟國(guó)家企業(yè)層面的數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“微笑曲線”的存在,但曲線形態(tài)在國(guó)家層面存在較大差異[3]。國(guó)內(nèi)學(xué)者倪紅?；趶V義增加值平均傳遞步長(zhǎng)探討了產(chǎn)業(yè)部門層面的“微笑曲線”是否存在,發(fā)現(xiàn)中國(guó)電子和光學(xué)儀器制造業(yè)呈現(xiàn)“微笑曲線”形態(tài),而紡織制造業(yè)并不存在,故產(chǎn)業(yè)層面的“微笑曲線”不具普適性,僅為某些高科技產(chǎn)業(yè)的特殊形態(tài)[2]。潘文卿和李跟強(qiáng)則從產(chǎn)出供給和投入需求雙重視角展開(kāi)測(cè)算,認(rèn)為“微笑曲線”理論解釋了中國(guó)制造業(yè)增加值率的分布,但制造業(yè)升級(jí)和獲利能力的提升不能單純依靠行業(yè)在微笑曲線位置上的移動(dòng)[4]。高翔等利用世界投入產(chǎn)出表、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)中勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)存在“微笑曲線”[13]。

(二)制造業(yè)“低端鎖定”的攀升研究

“微笑曲線”的中游低附加值正是低端鎖定問(wèn)題在全球分工體系下的典型表現(xiàn)。在全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)體系中,大型跨國(guó)公司與本土企業(yè)的地位并不對(duì)等,跨國(guó)公司常常通過(guò)掌握的核心技術(shù)和品牌增值效應(yīng)擠壓本土企業(yè)的利潤(rùn)空間,將其長(zhǎng)期鎖定在價(jià)值創(chuàng)造的底部[14]。宗文基于價(jià)值鏈條的研發(fā)、制造、營(yíng)銷營(yíng)運(yùn)階段,提出中國(guó)企業(yè)要突破價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的低端鎖定,需價(jià)值鏈條上的橫向升級(jí)和價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的縱向升級(jí)同步推進(jìn)[15]。劉維林從產(chǎn)品架構(gòu)的角度對(duì)本土企業(yè)的GVC攀升給出了建議,主要是企業(yè)GVC嵌入策略的四重轉(zhuǎn)變,包括低端轉(zhuǎn)高端、被動(dòng)轉(zhuǎn)主動(dòng)、靜態(tài)轉(zhuǎn)動(dòng)態(tài)等[16]。郝鳳霞和張璘從“經(jīng)濟(jì)租”的角度分析了中國(guó)制造業(yè)被低端鎖定的緣由,認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家應(yīng)通過(guò)自主研發(fā)、并購(gòu)等途徑攀向“微笑曲線”的高處,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)[17]。以上研究以案例分析和企業(yè)管理理論為主,并未從實(shí)證角度給出數(shù)據(jù)支持,王磊和魏龍基于WIOD數(shù)據(jù)和KPWW方法比較了中國(guó)制造業(yè)的嵌入GVC的“低端鎖定”和“擠出效應(yīng)”,發(fā)現(xiàn)當(dāng)前中國(guó)制造業(yè)在中高端環(huán)節(jié)尚未建立絕對(duì)優(yōu)勢(shì),而低端環(huán)節(jié)勞動(dòng)力成本的上漲已存在“擠出風(fēng)險(xiǎn)”[18]。但其研究主要從就業(yè)規(guī)模和質(zhì)量反映中國(guó)制造業(yè)的“低端鎖定”是否存在,尚未在微觀層面進(jìn)行討論。呂越、陳帥和盛斌首次突破了“低端鎖定”研究停留在案例分析的困境,基于2000—2006年的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈確實(shí)導(dǎo)致中國(guó)本土制造業(yè)陷入了“低端鎖定”,嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為具有顯著的抑制作用,并發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致“低端鎖定”的原因不僅來(lái)自于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)技術(shù)升級(jí)的壓制和俘獲,還與本土企業(yè)自身缺乏吸收能力和對(duì)國(guó)外中間品的過(guò)度依賴有關(guān)[19]。

綜上所述,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)“微笑曲線”和“低端鎖定”問(wèn)題開(kāi)展了大量研究工作?！拔⑿η€”的相關(guān)研究主要集中在對(duì)中國(guó)制造業(yè)整體和分行業(yè)的“微笑曲線”存在驗(yàn)證,鮮有文獻(xiàn)關(guān)注“微笑曲線”隨時(shí)間變化的下移趨勢(shì)和其本身形態(tài)的變化,而“低端鎖定”的相關(guān)研究則主要集中為鎖定原因分析和相應(yīng)的攀升建議。現(xiàn)有文獻(xiàn)并未捕捉到“微笑曲線”和“低端鎖定”的深層關(guān)系,“微笑曲線”的下移和形態(tài)變化正是低端鎖定的兩種表現(xiàn)形式,即曲線鏈端的平緩化和曲線位置的整體下移。所謂鏈端的平緩化,主要表現(xiàn)為“微笑曲線”的開(kāi)口變大,在固定產(chǎn)業(yè)的上游或下游分工位置時(shí),企業(yè)的增加值率更低;曲線位置的整體下移則更關(guān)注底部的位置下移,從事中游制造區(qū)段的企業(yè)在激烈的“逐低競(jìng)爭(zhēng)”中不斷被壓縮利潤(rùn)空間,所獲得的增加值率不斷降低。

本文利用宏微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了“微笑曲線”的下移趨勢(shì)和平緩化,并將此問(wèn)題與“低端鎖定”進(jìn)行統(tǒng)一,厘清其內(nèi)在的邏輯聯(lián)系,對(duì)已有文獻(xiàn)進(jìn)行了補(bǔ)充。基于此,不同于產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步等橫向路徑,引入了雙重價(jià)值鏈分工體系對(duì)紓困“低端鎖定”困境進(jìn)行分析。文獻(xiàn)所及,本文首次嘗試從中國(guó)價(jià)值鏈的鏈段整體攀升和鏈條位置升級(jí)兩個(gè)角度全面分析依托國(guó)內(nèi)外雙循環(huán),構(gòu)建GVC和NVC雙重價(jià)值鏈,走出“低端鎖定”的可能路徑,對(duì)立足內(nèi)生發(fā)展能力,參與全球競(jìng)爭(zhēng)具有重要參考價(jià)值。

三、“微笑曲線”存在及下移驗(yàn)證

本部分使用的數(shù)據(jù)包括2016年發(fā)布的2000年至2014年WIOD世界投入產(chǎn)出表及2002—2012年的中國(guó)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)(1)下文對(duì)企業(yè)參與雙重價(jià)值鏈分工的討論需利用本國(guó)省域區(qū)域間投入產(chǎn)出表(2002年、2007年、2010年和2012年)計(jì)算關(guān)鍵參數(shù)β、up、down等,樣本的時(shí)間區(qū)間為2002年至2012年,為保證研究樣本統(tǒng)一,此處未對(duì)2000年、2001年和2013年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行討論。,參考Cai和Liu研究,對(duì)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了如下處理:首先保留工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)銷售額、固定資產(chǎn)凈值等關(guān)鍵變量不存在信息缺失的樣本[20];其次,剔除了從業(yè)人員小于8和不符合會(huì)計(jì)規(guī)則的樣本;最后,利用相鄰年份數(shù)據(jù),對(duì)工業(yè)增加值和中間投入合計(jì)兩個(gè)關(guān)鍵變量缺失年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行插補(bǔ)。

(一)各產(chǎn)業(yè)上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度計(jì)算

借鑒YE等的研究,本文將“生產(chǎn)長(zhǎng)度”定義為某一行業(yè)從初始增加值投入到最終產(chǎn)品被消費(fèi)的平均生產(chǎn)階段,即該部門增加值被重復(fù)計(jì)算為總產(chǎn)出的次數(shù),以此衡量在生產(chǎn)鏈條中各國(guó)各產(chǎn)業(yè)的上下游相對(duì)位置和該產(chǎn)業(yè)鏈的長(zhǎng)度。

國(guó)際投入產(chǎn)出表中,從產(chǎn)出角度看,有行平衡關(guān)系:

X=AX+Y=(I-A)-1Y=BY

(1)

其中,X和Y分別表示各國(guó)家各部門的總產(chǎn)出和最終需求,A和B分別是直接消耗矩陣和完全消耗系數(shù)矩陣,即列昂惕夫逆矩陣,表示在某種最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中,各部門相關(guān)產(chǎn)品直接消耗和間接消耗的總和,有:

B=I+A+A2+A3+…

(2)

從投入角度縱向看,定義增加值系數(shù)向量為V,其中vj=vaj/Xj,vaj表示某國(guó)家某部門的增加值,即固定資產(chǎn)折舊、勞動(dòng)者報(bào)酬、生產(chǎn)稅凈額和營(yíng)業(yè)盈余的和。同樣可得列平衡關(guān)系:

(3)

(4)

(5)

(6)

相應(yīng)的,從列看,部門的角色為下游使用者,顯示了本部門的最終產(chǎn)品生產(chǎn)如何拉動(dòng)所有上游行業(yè)的增加值,體現(xiàn)了部門間的后向關(guān)聯(lián),對(duì)矩陣(5)沿列加和變換可得

v1b1j+v2b2j+…+vNbNj=1

VB=V(I+A+A2+A3+…)=uT

(7)

展開(kāi)式(6)和式(7),第一項(xiàng)分別表示通過(guò)前向聯(lián)系和后向聯(lián)系,某最終產(chǎn)品的第一次生產(chǎn)過(guò)程中為各國(guó)各部門帶來(lái)的增加值占比,第二項(xiàng)表示通過(guò)前向聯(lián)系和后向聯(lián)系,某最終產(chǎn)品的第二次生產(chǎn)過(guò)程帶來(lái)的增加值占比,以此類推,后續(xù)項(xiàng)代表了在更多輪的生產(chǎn)過(guò)程中的增加值占比?；趦煞N不同的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),本文定義使用的兩類生產(chǎn)長(zhǎng)度,基于前向聯(lián)系的上游生產(chǎn)長(zhǎng)度Up_length和基于后向聯(lián)系的下游生產(chǎn)長(zhǎng)度Down_length。

(8)

Down_length=V(1I+2A+3A2+…)=VB2

(9)

上游生產(chǎn)長(zhǎng)度Up_length衡量某行業(yè)的增加值到達(dá)最終消費(fèi)的距離,若Up_length的數(shù)值較大,說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品距離最終消費(fèi)的平均生產(chǎn)長(zhǎng)度較長(zhǎng),需經(jīng)過(guò)較多生產(chǎn)流程才能到達(dá)最終消費(fèi),則該產(chǎn)業(yè)位于價(jià)值鏈的上游部分;相反,較小的Up_length值說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品僅需少量的生產(chǎn)流程即可到達(dá)最終消費(fèi)階段,則該產(chǎn)業(yè)更接近價(jià)值鏈的下游部分。另一方面,下游生產(chǎn)長(zhǎng)度Down_length則從最終產(chǎn)品的角度出發(fā),衡量了通過(guò)價(jià)值鏈后向聯(lián)系,某產(chǎn)業(yè)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)需要經(jīng)歷的平均生產(chǎn)階段。若某產(chǎn)業(yè)所得Down_length的數(shù)值較大,說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)距離其各個(gè)中間產(chǎn)品供應(yīng)商的距離較遠(yuǎn),則該產(chǎn)業(yè)更靠近消費(fèi)環(huán)節(jié),與消費(fèi)者的距離更近,生產(chǎn)流程也較為復(fù)雜;Down_length值較小,則說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)距其供應(yīng)商更近,生產(chǎn)流程更為簡(jiǎn)單。表1給出了按照上述方法計(jì)算的中國(guó)2000年、2005、2010年和2014年的平均和代表性行業(yè)的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度。

由表1可看出,中國(guó)整體參與全球價(jià)值鏈的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度在逐年增長(zhǎng),制造業(yè)代表性行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)長(zhǎng)度也表現(xiàn)出明顯上升。隨著對(duì)外開(kāi)放程度的加深和全球大分工方式的轉(zhuǎn)變,產(chǎn)品內(nèi)分工逐漸代替產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工成為全球價(jià)值鏈主要的分工方式,產(chǎn)品生產(chǎn)階段在全球范圍內(nèi)更加細(xì)分。以2000年和2014年的結(jié)果為例,圖1展示了中國(guó)各產(chǎn)業(yè)基于前后向聯(lián)系的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度,實(shí)線和虛線分別為2014年和2000年所有行業(yè)的上下游平均生產(chǎn)長(zhǎng)度。觀察可得,2014年中國(guó)參與全球價(jià)值鏈的上游和下游生產(chǎn)長(zhǎng)度均在2000年之上。上游平均生產(chǎn)長(zhǎng)度Up_length較大的產(chǎn)業(yè)有“采礦和采石”“電力,燃?xì)?蒸汽和空調(diào)供應(yīng)”“林業(yè)和伐木業(yè)”“化學(xué)品和化學(xué)產(chǎn)品的制造”“焦炭和精煉石油產(chǎn)品的制造”“紙和紙制品的制造”,這些產(chǎn)業(yè)多為原材料制造業(yè),在產(chǎn)品的生產(chǎn)制造中處于上游位置;上游平均生產(chǎn)長(zhǎng)度Up_length較小的產(chǎn)業(yè)則為“行政和支助服務(wù)活動(dòng)”“計(jì)算機(jī)編程,咨詢等相關(guān)信息服務(wù)活動(dòng)”“教育”“公共行政和國(guó)防及強(qiáng)制性社會(huì)保障”等最終消費(fèi)產(chǎn)品或服務(wù)。下游平均生產(chǎn)長(zhǎng)度Down_length較大的產(chǎn)業(yè)則包括“電氣設(shè)備的制造”“汽車,拖車和半掛車的制造”“計(jì)算機(jī),電子和光學(xué)產(chǎn)品的制造”“橡膠和塑料制品的制造”“制造其他運(yùn)輸設(shè)備”等。車輛制造、計(jì)算機(jī)制造作為工業(yè)和信息技術(shù)發(fā)展的集大成者,從零部件生產(chǎn)到加工裝配,生產(chǎn)流程更為復(fù)雜,同時(shí)更近消費(fèi)端;下游平均生產(chǎn)長(zhǎng)度Down_length較小的產(chǎn)業(yè)有“農(nóng)作物和動(dòng)物的生產(chǎn),狩獵和相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)”“電信”“零售業(yè)”“批發(fā)貿(mào)易”“金融服務(wù)活動(dòng),保險(xiǎn)和養(yǎng)老基金除外”等,這些行業(yè)更多為生產(chǎn)與消費(fèi)同時(shí)發(fā)生的服務(wù)行業(yè),生產(chǎn)流程相對(duì)簡(jiǎn)單,故與生產(chǎn)者距離較近,所得結(jié)果與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相符。

表1 代表年份中國(guó)平均和代表性行業(yè)的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度

圖1 2000年和2014年中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度

(二)宏觀層面價(jià)值鏈曲線構(gòu)造

(10)

表2 2000年和2014年中國(guó)部分制造業(yè)價(jià)值鏈曲線系數(shù)

由表2可知,8組系數(shù)估計(jì)值的二次項(xiàng)系數(shù)均在0.05的顯著性水平下大于0,行業(yè)的上下游相對(duì)位置與其增加值率的價(jià)值鏈曲線均表現(xiàn)出開(kāi)口朝上,兩端高、中間低的“微笑曲線”形態(tài)。特別的,觀察四個(gè)行業(yè)2000年至2014年代表年份的曲線形態(tài),見(jiàn)下圖2-1、圖2-2、圖2-3和圖2-4所示,“微笑曲線”表現(xiàn)出三個(gè)明顯特征。其一,各產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)長(zhǎng)度有明顯的增長(zhǎng),表明隨著全球分工體系的不斷深化,各產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)過(guò)程的分工更加細(xì)致,經(jīng)歷的階段變的更長(zhǎng);其二,2010年后“微笑曲線”出現(xiàn)了明顯的下移趨勢(shì),下移趨勢(shì)表現(xiàn)為形態(tài)不變的情況下價(jià)值鏈曲線的整體下移,隨著分工的細(xì)致,在生產(chǎn)各環(huán)節(jié)激烈的全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下,雖然產(chǎn)業(yè)鏈的總體增加值規(guī)模在上升,每單位最終產(chǎn)品帶來(lái)的增加值卻被攤薄了;其三,“微笑曲線”的形態(tài)在近年還表現(xiàn)出了逐漸平緩的趨勢(shì)(2)為避免曲線過(guò)多導(dǎo)致互相重疊和圖例混亂的問(wèn)題,此處僅展示2000年、2001年、2002年、2012年、2013年和2014年的價(jià)值鏈曲線,全部年份的價(jià)值鏈曲線系數(shù)結(jié)果備索。,平緩趨勢(shì)表現(xiàn)為在同一上下游相對(duì)位置固定的情況下,行業(yè)增加值率的下滑,假設(shè)“微笑曲線”未發(fā)生整體下移,隨著曲線開(kāi)口變大,處于同樣生產(chǎn)位置的行業(yè)仍然會(huì)遭受增加值率的流失。該結(jié)果暴露出中國(guó)部分制造業(yè)在全球價(jià)值鏈生產(chǎn)過(guò)程中經(jīng)歷的低端鎖定,且這種鎖定是整體微笑曲線下移和鏈端平緩化的雙重低端鎖定。除上述提到的四個(gè)行業(yè),本文同時(shí)發(fā)現(xiàn)“木材、木制品和軟木制品的制造,家具除外;制造稻草和編結(jié)材料制品(R7)”“制造其他非金屬礦物制品(R14)”“基礎(chǔ)金屬的制造(R15)”“制造金屬制品,機(jī)械和設(shè)備除外(R16)”“電氣設(shè)備的制造(R18)”“機(jī)械設(shè)備的制造(R19)”等行業(yè)的價(jià)值鏈曲線形態(tài)均符合“微笑曲線”的特征并存在曲線下移和平緩化的現(xiàn)象,這些行業(yè)多涉及大量的加工組裝,勞動(dòng)密集型特征明顯,這與高翔等的研究結(jié)論一致(3)本文同樣發(fā)現(xiàn)部分制造業(yè)行業(yè)存在與“微笑曲線”形態(tài)相反的“武藏曲線”,包括“食品飲料煙草品制造(R5)”“紙制品制造(R8)”“家具制造;其他制造業(yè)(R22)”等,由于本文重點(diǎn)研究集中在“微笑曲線”價(jià)值鏈形態(tài),故未單獨(dú)列出。。

a.化工品和化學(xué)產(chǎn)品制造價(jià)值鏈形態(tài)

b.橡膠和塑料制品的制造價(jià)值鏈形態(tài)

c.汽車、拖車和半掛車的制造價(jià)值鏈形態(tài)

d.計(jì)算機(jī)、電子和光學(xué)產(chǎn)品的制造價(jià)值鏈形態(tài)

(三)微觀層面基于生產(chǎn)長(zhǎng)度的價(jià)值鏈測(cè)度

上述結(jié)果從宏觀層面驗(yàn)證了中國(guó)制造業(yè)“微笑曲線”的存在及其下移和平緩的趨勢(shì),本部分將從微觀企業(yè)層面出發(fā)對(duì)該結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證,設(shè)定如下線性模型:

(11)

其中,Yit為企業(yè)i第t年的增加值率,Up_lengthjt為核心解釋變量,代表行業(yè)j第t年的上游生產(chǎn)長(zhǎng)度,包含上游生產(chǎn)長(zhǎng)度的一次項(xiàng)和二次項(xiàng),Xit為模型的控制變量,用于識(shí)別企業(yè)異質(zhì)性,包括反映企業(yè)規(guī)模的產(chǎn)值和反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)的資本密集度。其中,企業(yè)規(guī)模用企業(yè)當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值的對(duì)數(shù)衡量,企業(yè)資本密集度用企業(yè)固定資產(chǎn)合計(jì)與從業(yè)人數(shù)比值的對(duì)數(shù)來(lái)衡量。核心變量下游生產(chǎn)長(zhǎng)度Down_lengthjt同上做替換可得。

表3給出了2002年和2012年企業(yè)層面模型的估計(jì)結(jié)果。在不考慮企業(yè)異質(zhì)性的基準(zhǔn)回歸中(表3第1至第4列結(jié)果),上游生產(chǎn)長(zhǎng)度的二次項(xiàng)和下游生產(chǎn)長(zhǎng)度的二次項(xiàng)均在0.01的顯著性水平下大于零,曲線開(kāi)口朝上。比較2002年和2012年的系數(shù)結(jié)果可發(fā)現(xiàn),核心變量二次項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)結(jié)果在變小,曲線的開(kāi)口在變大。加入控制變量,在考慮企業(yè)異質(zhì)性的情況下(表3第5至第8列結(jié)果),核心變量的系數(shù)大小和趨勢(shì)與基準(zhǔn)回歸保持一致,控制變量的加入不影響核心變量的估計(jì)結(jié)果。綜上,“微笑曲線”的存在、下移趨勢(shì)及平緩化在微觀企業(yè)層面仍然成立。

表3 2002年和2012年中國(guó)工業(yè)企業(yè)價(jià)值鏈曲線系數(shù)

四、走出“低端鎖定”:國(guó)內(nèi)外雙重價(jià)值鏈的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

上文研究從宏微觀層面驗(yàn)證了中國(guó)制造業(yè)“微笑曲線”的存在及下移,本部分關(guān)注引入了國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈(NVC)的雙重價(jià)值鏈分工體系,考察企業(yè)參與雙重價(jià)值鏈的程度和位置對(duì)其增加值率的影響。

(一)數(shù)據(jù)說(shuō)明及處理

涉及的數(shù)據(jù)包括世界投入產(chǎn)出表(WIOD),中國(guó)區(qū)域間投入產(chǎn)出表(4)《中國(guó)2002年30省區(qū)間投入產(chǎn)出表》由中國(guó)科學(xué)院虛擬經(jīng)濟(jì)與數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心編制,《中國(guó)2007年30省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》《中國(guó)2010年30省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》和《中國(guó)2012年31省區(qū)市區(qū)域間投入產(chǎn)出表》由中國(guó)科學(xué)院區(qū)域可持續(xù)發(fā)展分析與模擬重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室編制。(2002年、2007年、2010年和2012年),中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)。在剔除工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)異常數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,參考已有文獻(xiàn)匹配方法(錢學(xué)鋒等(2013);余淼杰等(2011)),首先按照企業(yè)名稱和年份變量進(jìn)行匹配,針對(duì)未匹配的樣本按照電話號(hào)碼后7位及郵政編碼字段進(jìn)行二次匹配,最后將兩次匹配結(jié)果取并集,篩選出存在進(jìn)出口行為的工業(yè)企業(yè)。文章涉及多個(gè)大型宏微觀數(shù)據(jù)庫(kù),完成樣本匹配后需對(duì)行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)一對(duì)應(yīng)。其中,WIOD世界投入產(chǎn)出表包含56個(gè)部門,區(qū)域間投入產(chǎn)出表分別包含3部門(2002年、2007年、2010年)和31部門(2012年),微觀數(shù)據(jù)主要利用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)行業(yè)類別2位碼,依照各部門含義將所有行業(yè)部門統(tǒng)一對(duì)應(yīng)為18部門,詳細(xì)情況見(jiàn)附表3。

(二)雙重價(jià)值鏈參與程度測(cè)度

依賴國(guó)際投入產(chǎn)出表和中國(guó)區(qū)域間投入產(chǎn)出表,借鑒Wang等提出的行業(yè)增加值分解模型,已有研究在宏觀層面探討了中國(guó)省區(qū)市在雙重價(jià)值鏈中嵌入的角色,并構(gòu)建了國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈嵌入度和全球價(jià)值鏈嵌入度等指標(biāo)予以衡量,但兩鏈條的嵌入度指標(biāo)仍相互獨(dú)立,未整合在一起,同時(shí)微觀層面的研究尚為空白[21-24]。參照宏觀層面雙重價(jià)值鏈參與程度的設(shè)計(jì)思路,利用微觀層面數(shù)據(jù)構(gòu)造了企業(yè)國(guó)內(nèi)國(guó)外雙重價(jià)值鏈參與度指標(biāo)β1,公式如下:

(12)

其中,iimptotal_is代表行業(yè)s中的企業(yè)i進(jìn)口中間產(chǎn)品總額,由中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配后的數(shù)據(jù)集整理計(jì)算得到;inputis為行業(yè)s中企業(yè)i生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的中間投入總額,來(lái)源于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù);δs代表行業(yè)s中的企業(yè)使用的從本國(guó)其他區(qū)域流入的中間產(chǎn)品占比,由于企業(yè)層面的該參數(shù)不便獲得,文章基于中國(guó)區(qū)域間投入產(chǎn)出表測(cè)算國(guó)內(nèi)中間產(chǎn)品的流動(dòng),并用行業(yè)層面結(jié)果近似代替。從式(12)可看出,雙重價(jià)值鏈的參與程度由兩部分構(gòu)成,一部分是企業(yè)參與全球價(jià)值鏈GVC的部分,定義為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使用的進(jìn)口中間產(chǎn)品占全部中間投入的比重,體現(xiàn)企業(yè)對(duì)國(guó)外市場(chǎng)供給的依賴,在文獻(xiàn)中也被定義為企業(yè)進(jìn)口強(qiáng)度[26-27];另一部分則是企業(yè)參與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈NVC的部分,表現(xiàn)為來(lái)自國(guó)內(nèi)其他區(qū)域的中間投入占全部中間投入的比重,體現(xiàn)企業(yè)對(duì)中國(guó)內(nèi)部市場(chǎng)供給的依賴。如下式(13)式(14),將雙重價(jià)值鏈的兩部分拆分即可分別得到全球價(jià)值鏈參與度β2和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈參與度β1。

(13)

(14)

特別需要說(shuō)明的是,考慮到貿(mào)易代理商等的存在,有可能存在企業(yè)間接進(jìn)口中間產(chǎn)品的問(wèn)題,參考張杰等方法,關(guān)于企業(yè)進(jìn)口的中間產(chǎn)品總額iimptotal_is進(jìn)行了如下處理:首先,根據(jù)聯(lián)合國(guó)廣義經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)BEC和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的HS產(chǎn)品編碼識(shí)別進(jìn)口中的中間產(chǎn)品;其次,考慮到我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易現(xiàn)實(shí),對(duì)貿(mào)易代理商進(jìn)行識(shí)別并調(diào)整得到企業(yè)真實(shí)的進(jìn)口中間產(chǎn)品金額。由于進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)和企業(yè)自身資金、規(guī)模、能力等方面的限制,部分企業(yè)的進(jìn)出口行為依賴貿(mào)易代理商完成,這導(dǎo)致了海關(guān)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)口中間品金額和企業(yè)實(shí)際投入使用的進(jìn)口中間品金額存在差異。參考已有文獻(xiàn)處理方法[28-29],本文將企業(yè)名稱中含有“貿(mào)易”“經(jīng)貿(mào)”“外經(jīng)”“進(jìn)出口”和“科貿(mào)”等內(nèi)容的企業(yè)識(shí)別為進(jìn)出口貿(mào)易代理商,并對(duì)非貿(mào)易代理商的進(jìn)出口企業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額做如下變換:

iimptotal_is=iimpcustom_is+iimpagent_is

(15)

其中,iimptotal_is代表企業(yè)i的中間產(chǎn)品進(jìn)口額的真實(shí)值,iimpcustom_is代表企業(yè)i的中間產(chǎn)品進(jìn)口在海關(guān)統(tǒng)計(jì)中的數(shù)值,iimpagent_is代表企業(yè)通過(guò)間接進(jìn)口,從進(jìn)出口貿(mào)易代理商獲得的進(jìn)口中間產(chǎn)品額,該部分金額無(wú)法從現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)中直接觀測(cè),由貿(mào)易代理商進(jìn)口中間產(chǎn)品的比例進(jìn)行推算。綜上,令ω代表中間產(chǎn)品進(jìn)口額占總進(jìn)口額的比重,k表示不同的貿(mào)易方式,ωk表示第k種貿(mào)易方式的中間產(chǎn)品進(jìn)口占比,ωk,agent_s表示貿(mào)易代理商在第k種貿(mào)易方式的中間產(chǎn)品進(jìn)口占比,企業(yè)i中間產(chǎn)品的真實(shí)進(jìn)口額iimptotal_is可由式(15)改寫為式(16)。與進(jìn)口一致,企業(yè)的實(shí)際中間產(chǎn)品出口額和實(shí)際出口總額也可按同樣的方式進(jìn)行估計(jì)。

(16)

(三)雙重價(jià)值鏈分工位置測(cè)算

(17)

類似的,將企業(yè)上游度(up)的測(cè)算拓展到雙重價(jià)值鏈層面,采用中國(guó)區(qū)域間投入產(chǎn)出表和WIOD對(duì)間接流出和出口的中間產(chǎn)品所帶來(lái)的增加值占總出口的比例進(jìn)行測(cè)算,用行業(yè)層面結(jié)果近似代替,企業(yè)雙重價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)參與度可表示為:

(18)

(四)實(shí)證分析

利用上述計(jì)算的核心解釋變量,考察企業(yè)參與雙重價(jià)值鏈分工的程度和位置對(duì)其增加值率的影響,探尋同步發(fā)展國(guó)內(nèi)及國(guó)外價(jià)值鏈?zhǔn)欠駷橥黄浦圃鞓I(yè)低端鎖定的有效路徑,模型設(shè)定如下:

Yit=β0t+β1tXit+ut+αi+εijt

(19)

(20)

表4 企業(yè)增加值率與雙重價(jià)值鏈嵌入的關(guān)系(基準(zhǔn)回歸)

根據(jù)表4結(jié)果可發(fā)現(xiàn),企業(yè)參與雙重價(jià)值鏈的程度及上下游分工位置均對(duì)其增加值率有顯著的正向影響,其中,參與程度是從價(jià)值鏈曲線的整體角度反映雙重價(jià)值鏈分工體系的積極作用,對(duì)應(yīng)突破微笑曲線整體下移趨勢(shì)的低端鎖定,參與位置則從價(jià)值鏈曲線的鏈端角度反映了引入NVC分工體系對(duì)企業(yè)增加值率提升的效用,隨著雙重價(jià)值鏈分工位置向微笑曲線鏈端移動(dòng),增加值率逐漸升高,反映對(duì)微笑曲線平緩化趨勢(shì)低端鎖定的突破。關(guān)注價(jià)值鏈參與程度的三個(gè)變量β。其中,雙重價(jià)值鏈參與度β1對(duì)企業(yè)增加值率的提升效果最大,單純的全球價(jià)值鏈參與度β2對(duì)企業(yè)增加值率同樣表現(xiàn)出正顯著效應(yīng),但該效用明顯小于雙重價(jià)值鏈參與度,而僅參與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈(β3)則對(duì)企業(yè)增加值率表現(xiàn)出負(fù)向影響,該結(jié)果進(jìn)一步證明了發(fā)展雙重價(jià)值鏈分工體系是當(dāng)今國(guó)際分工格局下最優(yōu)的生產(chǎn)路徑,一昧投入全球價(jià)值鏈生產(chǎn)或囿于國(guó)內(nèi)分工中都無(wú)法發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈對(duì)企業(yè)創(chuàng)收的最大效用。

在式(18)中加入控制變量,在控制企業(yè)異質(zhì)性、企業(yè)創(chuàng)新意愿和市場(chǎng)分割的情況下考察核心解釋變量對(duì)企業(yè)增加值率影響的穩(wěn)定性。企業(yè)異質(zhì)性方面的控制變量包括企業(yè)規(guī)模、資本密集度和企業(yè)年齡的對(duì)數(shù)。企業(yè)創(chuàng)新意愿反映企業(yè)是否具有高技術(shù)選擇意愿,該變量由工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)合并后整理得到,若企業(yè)在當(dāng)期獲得授權(quán)的專利名稱中包含“智能制造”、“機(jī)器人”、“信息技術(shù)”、“云計(jì)算”、“VR”等字段(5)具體使用的關(guān)鍵詞包括互聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人、計(jì)算機(jī)、交換機(jī)、局域網(wǎng)、路由器、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、以太網(wǎng)、云計(jì)算、智能化、區(qū)塊鏈、分布式、服務(wù)器、防火墻、嵌入式、供應(yīng)鏈、自然語(yǔ)言處理、深度學(xué)習(xí)、機(jī)器學(xué)習(xí)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、圖像處理、圖像識(shí)別、圖形處理、網(wǎng)絡(luò)密碼、文字識(shí)別、信息安全、信息技術(shù)、移動(dòng)通信、印刷技術(shù)、語(yǔ)音交互、語(yǔ)音識(shí)別、知識(shí)圖譜、無(wú)人駕駛、高端裝備、智能家居、智能制造、VR、3D等,共計(jì)130個(gè)。,則認(rèn)為企業(yè)該時(shí)期具有高技術(shù)選擇意愿,設(shè)該時(shí)期前為創(chuàng)新意愿為,該時(shí)期后(包括該時(shí)期)為1。市場(chǎng)分割度seg的計(jì)算參考呂越和盛斌等研究[33],采用價(jià)格法計(jì)算,衡量地區(qū)間的市場(chǎng)分割程度,反映各地方保護(hù)主義通過(guò)行政手段對(duì)外地企業(yè)生產(chǎn)要素進(jìn)入的限制或?qū)Ξ?dāng)?shù)厣a(chǎn)要素流出的限制。表5～表7列出了價(jià)值鏈參與度核心變量模型中加入控制變量的結(jié)果。

表5 雙重價(jià)值鏈參與度β1對(duì)企業(yè)增加值率的影響

表6 全球價(jià)值鏈參與度β2對(duì)企業(yè)增加值率的影響

表7 國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈參與度β3對(duì)企業(yè)增加值率的影響

根據(jù)以上結(jié)果可看出,加入控制變量后,價(jià)值鏈參與度的三個(gè)關(guān)鍵核心解釋變量的系數(shù)大小關(guān)系和顯著性與基準(zhǔn)回歸保持一致,且系數(shù)值與基準(zhǔn)回歸相差較小,體現(xiàn)了核心解釋變量對(duì)企業(yè)增加值率的強(qiáng)解釋作用?？刂谱兞恐?企業(yè)規(guī)模和年齡對(duì)企業(yè)增加值率有顯著的負(fù)向影響,該結(jié)果與Ruigi(2017)使用歐盟企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)得到的結(jié)果類似,企業(yè)規(guī)模越大,其創(chuàng)造增加值的效率越低,略有不同的是企業(yè)資本密集度對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的增加值率表現(xiàn)出正顯著效應(yīng)。創(chuàng)新意愿作為企業(yè)高新技術(shù)發(fā)展的積極性和創(chuàng)新能力,對(duì)企業(yè)增加值率有顯著的帶動(dòng)作用。由于市場(chǎng)分割對(duì)國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)循環(huán)進(jìn)行了限制,影響了企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益,其對(duì)企業(yè)增加值率提升有明顯的抑制效應(yīng),這與呂越等(2018)的研究結(jié)論一致。

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證結(jié)論的穩(wěn)健性,設(shè)計(jì)了四個(gè)方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn),主要包括以下內(nèi)容:第一,對(duì)控制變量進(jìn)行替換,使用職工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的替換變量;第二,針對(duì)企業(yè)異質(zhì)性進(jìn)一步分樣本討論,根據(jù)企業(yè)的貿(mào)易類型將出口企業(yè)劃分為一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)(6)一般貿(mào)易企業(yè)為僅進(jìn)行一般貿(mào)易出口的企業(yè),加工貿(mào)易企業(yè)為僅進(jìn)行加工貿(mào)易出口的企業(yè),混合貿(mào)易企業(yè)為既進(jìn)行一般貿(mào)易出口,也進(jìn)行加工貿(mào)易出口的企業(yè)。;第三,替換核心變量的構(gòu)造方式,使用企業(yè)出口總額作為雙重價(jià)值鏈參與位置down和up的分母;第四,考慮不同階段下雙重價(jià)值鏈的參與位置對(duì)企業(yè)增加值率的影響,分時(shí)期進(jìn)行討論。

首先,使用職工人數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的替換變量,下表8第(1)至第(3)列給出了使用從業(yè)人數(shù)對(duì)數(shù)作為企業(yè)規(guī)模代理變量的模型結(jié)果,第(5)和第(6)列給出了雙重價(jià)值鏈分工位置與企業(yè)增加值率的模型結(jié)果,可發(fā)現(xiàn),替換控制變量后,核心變量系數(shù)大小與關(guān)系仍與上文研究保持一致,估計(jì)結(jié)果穩(wěn)定。

其次,考慮企業(yè)異質(zhì)性因素的影響,進(jìn)一步對(duì)不同貿(mào)易類型的出口企業(yè)進(jìn)行了分樣本討論,考察其雙重價(jià)值鏈參與程度對(duì)企業(yè)增加值率的影響。同樣方法,分別根據(jù)一般貿(mào)易企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)和混合貿(mào)易企業(yè)的估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn),不同貿(mào)易類型的企業(yè)分樣本回歸結(jié)果均顯著滿足核心變量之間的關(guān)系,再次驗(yàn)證了發(fā)展雙重價(jià)值鏈分工體系的必要性。

最后,針對(duì)核心變量雙重價(jià)值鏈參與位置down和up,變換其構(gòu)造方式,將分母替換為企業(yè)總出口額,進(jìn)行相應(yīng)估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn),其對(duì)企業(yè)增加值率的正向顯著影響仍然存在。同時(shí),分時(shí)期討論雙重價(jià)值鏈參與位置的不同影響,采用2002—2007年和2008—2012年兩個(gè)階段的分樣本回歸結(jié)果,可發(fā)現(xiàn),在2008—2012年間雙重價(jià)值鏈參與位置的影響更為顯著,2002—2007年則不然。分析原因,從2007年起中國(guó)著力調(diào)整進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu),對(duì)加工貿(mào)易類商品實(shí)施進(jìn)出口限制,國(guó)內(nèi)中間品替代發(fā)揮效應(yīng),國(guó)內(nèi)外雙循環(huán)的雙重分工開(kāi)始構(gòu)建,該結(jié)果也是參與雙重價(jià)值鏈分工對(duì)走出“低端鎖定”發(fā)揮積極作用的又一佐證。

表8 價(jià)值鏈參與度對(duì)企業(yè)增加值率影響穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、結(jié)論與啟示

本文基于WIOD世界投入產(chǎn)出表、中國(guó)省(市)區(qū)區(qū)域間投入產(chǎn)出表、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)等宏微觀綜合數(shù)據(jù)庫(kù),計(jì)算了基于前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的中國(guó)各產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度,從宏微觀層面分別驗(yàn)證了“微笑曲線”在中國(guó)制造業(yè)行業(yè)的存在及下游和平緩化趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上,利用微觀數(shù)據(jù)構(gòu)建了企業(yè)的雙重價(jià)值鏈參與程度和雙重價(jià)值鏈分工位置等核心變量,分別從“微笑曲線”整體下移和鏈端下移兩個(gè)視角探討突破制造業(yè)“低端鎖定”的可能路徑,進(jìn)而得到如下結(jié)論與啟示:

第一,從宏觀和微觀數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“微笑曲線”在中國(guó)制造業(yè)行業(yè)確實(shí)存在,并且隨時(shí)間推移呈現(xiàn)出整體下移和鏈端平緩化趨勢(shì)。這意味著,制造業(yè)企業(yè)不僅面臨著被桎梏于價(jià)值鏈中部底端的風(fēng)險(xiǎn),還面臨著底端競(jìng)爭(zhēng)過(guò)大、獲利能力下降和沿鏈端攀升無(wú)效的雙重低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)。

第二,對(duì)比各年的上下游生產(chǎn)長(zhǎng)度可知,產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)歷的生產(chǎn)階段在逐年增加,產(chǎn)品生產(chǎn)分工更加細(xì)致。中國(guó)制造業(yè)要擺脫目前國(guó)際分工中雙重低端鎖定的風(fēng)險(xiǎn),一方面需要應(yīng)對(duì)成本推動(dòng)型的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),尤其關(guān)注到中國(guó)勞動(dòng)力成本上升的問(wèn)題,降低生產(chǎn)成本,避免單位產(chǎn)量利潤(rùn)被進(jìn)一步擠壓;另一方面重視技術(shù)驅(qū)動(dòng)型的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力升級(jí),提升本土企業(yè)技術(shù)和研發(fā)能力,提高中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,向“微笑曲線”兩側(cè)的鏈端攀升。

第三,引入國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈探討企業(yè)參與不同價(jià)值鏈分工的程度對(duì)增加值率的影響發(fā)現(xiàn),參與雙重價(jià)值鏈分工對(duì)企業(yè)增加值率有顯著提升,其提升效用穩(wěn)定高于企業(yè)單一參與全球價(jià)值鏈的效果,僅單純參與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈則對(duì)企業(yè)增加值率的提升則有顯著抑制效應(yīng)。因此,走出中國(guó)制造業(yè)面臨的全球價(jià)值鏈中的低端鎖定困境,需要立足內(nèi)生發(fā)展能力,培養(yǎng)強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng),發(fā)揮國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源良性互動(dòng)機(jī)制,完善層次豐富的垂直分工體系,促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新,形成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)支撐結(jié)構(gòu),促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)向更多元、更高附加值的環(huán)節(jié)攀升。