過程論視角下的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)建構(gòu)研究

孫 珂，沈偉其

（寧波諾丁漢大學(xué)1.中外合作大學(xué)研究中心；2.校長辦公室，浙江 寧波 315100）

大學(xué)國際化是當(dāng)今高等教育界的重要議題，然而究竟什么是大學(xué)國際化卻是眾說紛紜。通過綜述相關(guān)的研究文獻(xiàn)，人們對(duì)大學(xué)國際化主要有以下五種理解：第一是過程論，認(rèn)為大學(xué)國際化是把國際性因素與大學(xué)的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等主要功能相結(jié)合的過程,這個(gè)過程是在不斷發(fā)展的；第二是活動(dòng)論，認(rèn)為大學(xué)國際化主要是指大學(xué)的各種國際交流合作活動(dòng)，包括課程的國際化、與培訓(xùn)和研究有關(guān)的學(xué)者與學(xué)生的國際流動(dòng)、國際技術(shù)援助和合作計(jì)劃等；［1］第三是策略論，認(rèn)為大學(xué)國際化是大學(xué)為面對(duì)全球化的挑戰(zhàn)尋求自身發(fā)展所采取的策略和措施；第四是精神氣質(zhì)論，認(rèn)為大學(xué)國際化就是要使大學(xué)具備國際精神，包括“明確的贊同、積極的態(tài)度、全球的意識(shí)、超越本土的發(fā)展方向”等；第五是結(jié)果論，認(rèn)為大學(xué)國際化就是“國際化了的大學(xué)”，它具備先進(jìn)、開放和充滿活力的教育模式，［2］代表著現(xiàn)代高等教育發(fā)展的理想結(jié)果。這些關(guān)于大學(xué)國際化的理論各有側(cè)重，都是從不同角度對(duì)大學(xué)國際化的本質(zhì)的揭示。然而對(duì)于一所在國際層面謀求發(fā)展的大學(xué)來說，想要更好地發(fā)展就必須從過程的角度來理解大學(xué)的國際化，從而更加準(zhǔn)確地定位自身在國際化進(jìn)程中所處的位置，并為自己謀劃適宜的發(fā)展道路。本文擬從過程論的角度來理解大學(xué)國際化的內(nèi)涵和基本維度，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建大學(xué)國際化的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以為大學(xué)的國際化發(fā)展提供借鑒。

一、大學(xué)國際化的內(nèi)涵與核心評(píng)價(jià)指標(biāo)

設(shè)計(jì)大學(xué)國際化評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系主要需要考慮兩個(gè)問題，第一是大學(xué)國際化的內(nèi)涵，對(duì)內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)不同會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的基本理念；第二是大學(xué)國際化的評(píng)價(jià)維度，這是在理念已經(jīng)確定的基礎(chǔ)上對(duì)大學(xué)的結(jié)構(gòu)做進(jìn)一步劃分，從而為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)的開發(fā)搭建起可操作性的框架。

目前，從過程論視角出發(fā)的針對(duì)大學(xué)國際化的論述較多，如國際大學(xué)協(xié)會(huì)（International Association of University,簡稱 IAU）認(rèn)為大學(xué)國際化是 “把跨國界和跨文化的觀點(diǎn)和氛圍與大學(xué)的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等主要功能相結(jié)合的過程”［3］。20世紀(jì)90年代初，加拿大學(xué)者奈特將大學(xué)國際化界定為 “將國際或跨文化的層面融入高等教育機(jī)構(gòu)教學(xué)、研究以及服務(wù)的功能的過程”［4］。中國學(xué)者陳學(xué)飛認(rèn)為，大學(xué)國際化就是“把國際主義和跨文化交流整合進(jìn)高等教育教學(xué)、科研和服務(wù)的過程”［5］。OECD教育制度管理研究項(xiàng)目中提出的大學(xué)國際化概念是“將一種國際的、多元文化的維度一體化到制度的教學(xué)、研究和服務(wù)功能中去的過程”［6］?？梢姡鲜龆x都將大學(xué)國際化看成是將某些因素整合到大學(xué)的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三大功能中去的過程，而關(guān)于這些需要被整合的因素則有多種說法，如“跨國界和跨文化的觀點(diǎn)和氛圍”、“國際或跨文化的層面”、“國際主義和跨文化交流”、“國際的、多元文化的維度”等?？偟膩碚f，上述各種說法可以被概括為“國際性”，而大學(xué)國際化就是要讓大學(xué)的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)都逐漸具備這種屬性。

具體來說，國際性又可以分解為三種特性：第一，共享性。依據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，“國際”是指“國與國之間，世界各國之間”［7］（P329），因此國際化就意味著一個(gè)國家的大學(xué)要將其疆界從本國之內(nèi)拓展到國與國之間，從而與其他國家共享資源。第二，交流性。如果將“國際”理解為國家之間，那么“國際性”就可以視為“國家間性”，所強(qiáng)調(diào)的應(yīng)該是各國之間的平等交往，雙向或多向交流。第三，通用性。一所大學(xué)要與其他國家的大學(xué)進(jìn)行深入地交流和對(duì)話就要先讓它們尋找到共同的基點(diǎn)，從一個(gè)相同的概念出發(fā)展示自己的不同認(rèn)識(shí)和做法，否則只是毫無意義的自說自話。這種對(duì)共同基點(diǎn)的尋求即是作為國際性表現(xiàn)形式之一的通用性，它要求大學(xué)在各個(gè)方面都能夠具有與國際標(biāo)準(zhǔn)的接合點(diǎn)，從而使大學(xué)具備在較高水平上與國外大學(xué)對(duì)話的能力。

由于大學(xué)的國際化是一個(gè)過程，因此國際性與大學(xué)各方面的結(jié)合也應(yīng)該有一個(gè)過程，而不能短時(shí)間達(dá)到最理想的狀態(tài)。如在共享性上，一所大學(xué)與國際高等教育的資源共享初期在程度和范圍上可能存在著局限性，但隨著國際化進(jìn)程的推進(jìn)，共享的內(nèi)容會(huì)越來越豐富，品質(zhì)也會(huì)逐漸提高。為此，本文將大學(xué)國際化過程劃分為三個(gè)階段：第一是“內(nèi)化”階段，主要是將國外大學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)內(nèi)化到本國的大學(xué)之中，教育因素的流動(dòng)方向以“進(jìn)口”為主；第二是“互化”階段，在該階段，大學(xué)一方面引進(jìn)國外大學(xué)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為我所用，另一方面還能夠創(chuàng)新已有的教育實(shí)踐，并將創(chuàng)新成果反過來推向國際，這時(shí)教育因素的流動(dòng)方向轉(zhuǎn)變?yōu)椤盎?dòng)”狀態(tài)；第三是“外化”階段，在該階段大學(xué)一方面保持與國外大學(xué)的互動(dòng)，另一方面由于本身的實(shí)力很強(qiáng)，其對(duì)國外大學(xué)具有廣泛而深遠(yuǎn)的影響力，教育因素的流動(dòng)方向以“出口”為主。本文在設(shè)計(jì)大學(xué)國際化階段的評(píng)判指標(biāo)時(shí)主要借鑒世界一流大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)。根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）制定的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS），高等教育不僅是在一國內(nèi)部制造和消費(fèi)的服務(wù)和商品，同時(shí)也可以在國際上進(jìn)行貿(mào)易，從而使高等教育的本質(zhì)天然具備了國際化的屬性。從這個(gè)角度講，一所世界一流大學(xué)也必然是一所具有全球競(jìng)爭力和較高國際化水平的大學(xué)，實(shí)踐也證明當(dāng)今的世界一流大學(xué)大都將培養(yǎng)全球公民、全球領(lǐng)袖作為其重要任務(wù)，將引領(lǐng)世界高等教育作為其重要發(fā)展目標(biāo)。鑒于此，一所大學(xué)的國際化程度將不僅能夠用來判斷學(xué)校國際化方面工作的優(yōu)劣，還可以作為區(qū)分不同大學(xué)辦學(xué)水平的主要標(biāo)志之一，因此設(shè)計(jì)大學(xué)國際化的相關(guān)指標(biāo)時(shí)以世界一流大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)作為標(biāo)桿是具有一定意義的。

如果說對(duì)大學(xué)國際化過程的劃分為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)的開發(fā)樹立了時(shí)間軸，那么對(duì)大學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行功能劃分則可以為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)的開發(fā)樹立空間軸。所謂系統(tǒng)即由若干要素以一定結(jié)構(gòu)形式聯(lián)結(jié)構(gòu)成的具有某種功能的有機(jī)整體。一個(gè)系統(tǒng)內(nèi)部又可以劃分為若干子系統(tǒng)，而劃分的維度不同又可以使基于不同維度劃分的子系統(tǒng)具有不同的邊界，從而表現(xiàn)出不同的功能。大學(xué)的國際化就是要將國際性滲透到大學(xué)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。因此，如果將大學(xué)視為一個(gè)系統(tǒng)，采用多個(gè)維度對(duì)大學(xué)系統(tǒng)進(jìn)行劃分，可以更好地分解大學(xué)的工作，使人們清晰地了解國際性在大學(xué)工作不同環(huán)節(jié)中的表現(xiàn)，從而采取最適宜的指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。

總的來說，設(shè)計(jì)大學(xué)國際化的評(píng)價(jià)指標(biāo)需要基于兩個(gè)維度：第一，橫向維度。橫向維度主要是從功能的角度把大學(xué)系統(tǒng)橫向劃分為教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三個(gè)子系統(tǒng)，然后再論述國際化要求這三個(gè)子系統(tǒng)發(fā)生怎樣的變化，具備怎樣的屬性。雖然教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)這三大功能之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系，但總的來說它們是并列的關(guān)系，國際性在它們每一種功能發(fā)揮過程中的表現(xiàn)也會(huì)有所不同，因此這是從橫向的角度設(shè)計(jì)的一個(gè)大學(xué)國際化評(píng)價(jià)維度。第二，縱向維度。就上述教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)三個(gè)子系統(tǒng)來說，每個(gè)子系統(tǒng)要發(fā)揮自己的功能都需要不斷與外界進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，從而使系統(tǒng)在縱向上表現(xiàn)出“輸入”、“運(yùn)行”和“輸出”三個(gè)階段，即各子系統(tǒng)要發(fā)揮功能就必須從外界獲取資源，然后以一定的方式組織和整合這些資源，最后將整合的結(jié)果輸出系統(tǒng)之外，從而實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)的功能。對(duì)于大學(xué)國際化來說，該過程就是將國際性因素整合到教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)這三個(gè)子系統(tǒng)縱向運(yùn)動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)中去，因此要將這種縱向維度作為大學(xué)國際化的另一個(gè)評(píng)價(jià)維度。根據(jù)縱橫兩個(gè)維度，大學(xué)系統(tǒng)可以劃分為9個(gè)方面，然后通過每個(gè)方面在“共享性”、“交流性”和“通用性”上的具體表現(xiàn)提煉出評(píng)價(jià)其國際化程度的核心指標(biāo)，以對(duì)該方面國際化的典型問題進(jìn)行揭示，詳見表1。

表1 大學(xué)國際化評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)

二、大學(xué)國際化評(píng)價(jià)教學(xué)核心指標(biāo)的測(cè)量

大學(xué)教學(xué)在縱向維度上可以劃分為輸入、運(yùn)行和輸出三個(gè)環(huán)節(jié)，在每個(gè)環(huán)節(jié)可以提煉出一個(gè)核心評(píng)價(jià)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)大學(xué)國際化程度的關(guān)鍵指標(biāo)。另外由于大學(xué)國際化可以視為一個(gè)過程，因此所提煉出的指標(biāo)還需要放在動(dòng)態(tài)的過程中去考量。具體來說，大學(xué)在教學(xué)方面的國際化核心評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容如下：

第一，教學(xué)輸入指標(biāo)為外籍教師的比例。

在教學(xué)領(lǐng)域，教育資源包括很多方面，如教育理念、師資、生源、教學(xué)設(shè)施和圖書資料等，其中最重要的資源是師資。趙萱綜述了國內(nèi)外相關(guān)組織和學(xué)者關(guān)于大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究，在所有指標(biāo)中出現(xiàn)頻率排在第一位的是 “課程教學(xué)”，排在第二位的是“教師情況”，［8］實(shí)際上反映了教師資源是大學(xué)國際化過程中教學(xué)輸入環(huán)節(jié)最關(guān)鍵的一種資源。在已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，與師資有關(guān)的指標(biāo)主要包括 “外籍教師的比例”、“講授國際課程的師資的情況”、“為國際團(tuán)體講課的師資的情況”等，其中“外籍教師的比例”這一項(xiàng)出現(xiàn)的頻率最高，因此在這里僅以此作為衡量教學(xué)輸入環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

如果用“外籍教師的比例”來衡量一所大學(xué)在教學(xué)輸入環(huán)節(jié)中的國際化程度，那么具有不同國際化水平的大學(xué)在“外籍教師的比例”方面應(yīng)該是存在差距的。就當(dāng)今世界上的一流大學(xué)來說，它們?cè)谶@方面應(yīng)該已處于“互化”或“外化”階段，因此可參考其校內(nèi) “外籍教師的比例”來確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。筆者從2013-2014年《泰晤士報(bào)高等教育副刊》評(píng)出的前40所大學(xué)中隨機(jī)抽取出10所大學(xué)，將其作為世界一流大學(xué)的樣本進(jìn)行分析。在這10所大學(xué)中，外籍教師比例最低的為東京大學(xué)（5%）［9］，最高的為耶魯大學(xué)（56%）［10］， 其平均比例為35%。由于東京大學(xué)本身也屬于世界一流大學(xué)，因此可將其外籍教師比例（5%）作為一所大學(xué)在該指標(biāo)上達(dá)到 “互化”階段的最低標(biāo)準(zhǔn)，低于5%的可認(rèn)定為“內(nèi)化”階段，介于5%到35%之間的認(rèn)定為“互化”階段，高于35%的認(rèn)定為“外化”階段，以此來判斷大學(xué)在教學(xué)輸入指標(biāo)上的國際化程度。

第二，教學(xué)運(yùn)行指標(biāo)為具有國際性內(nèi)容的課程比例。

大學(xué)教學(xué)的國際化除了要體現(xiàn)在教學(xué)資源上，更重要的是要體現(xiàn)在教學(xué)運(yùn)行過程中。由于“課程教學(xué)”是已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中最經(jīng)常出現(xiàn)的指標(biāo)，而且“課程教學(xué)”也是教學(xué)運(yùn)行過程涉及到的重要內(nèi)容，因此在構(gòu)建大學(xué)國際化的教學(xué)運(yùn)行指標(biāo)時(shí)也可將目光投向課程教學(xué)環(huán)節(jié)。在已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，與課程教學(xué)有關(guān)的指標(biāo)主要包括 “具有國際性內(nèi)容的課程比例”、“院校與國外院校合作授予的學(xué)位比例”、“為外國學(xué)生設(shè)計(jì)的課程數(shù)量”、“采用國外原版教材的課程比例”、“國際先進(jìn)的教學(xué)方法使用情況”、“教學(xué)內(nèi)容與國際接軌的情況”等，其中“具有國際性內(nèi)容的課程比例”一項(xiàng)出現(xiàn)的頻率最高，因此可將此項(xiàng)指標(biāo)作為衡量教學(xué)運(yùn)行環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

在具體運(yùn)用該指標(biāo)時(shí)，需再次借鑒世界一流大學(xué)在國際性課程開設(shè)方面的情況，具體方法是從2013-2014年《泰晤士報(bào)高等教育副刊》評(píng)出的前40所大學(xué)中隨機(jī)抽取出10所大學(xué)統(tǒng)計(jì)其國際性課程的信息，以這些大學(xué)各個(gè)專業(yè)的課程為基本單位，凡是該專業(yè)的課程中涉及外國文化與社會(huì)、國際性問題和外語等方面的內(nèi)容就認(rèn)定其包含國際性內(nèi)容。在這10所大學(xué)中，具有國際性內(nèi)容的課程比例最低的是西北大學(xué)［11］和佐治亞理工學(xué)院［12］（20%），比例最高的是芝加哥大學(xué)（66%）［13］，其平均比例是 40%。這些大學(xué)作為世界一流大學(xué)，在教學(xué)運(yùn)行環(huán)節(jié)的國際化水平上應(yīng)已處于“互化”階段或“外化”階段，因此將比例最低的西北大學(xué)的數(shù)值（20%）作為一所大學(xué)在該指標(biāo)上進(jìn)入“互化”階段的最低標(biāo)準(zhǔn)，低于20%則認(rèn)定為“內(nèi)化”階段，20%到40%之間的認(rèn)定為“互化”階段，高于40%的認(rèn)定為“外化”階段。在這里，課程中包含外語內(nèi)容和以外語作為教學(xué)語言兩種情況要進(jìn)行區(qū)別。由于近年來世界各地出現(xiàn)了很多跨境大學(xué)，在中國主要以中外合作大學(xué)的形式出現(xiàn)，這些大學(xué)往往以外語作為教學(xué)語言，因此如果其授課的語言是外語就認(rèn)為其課程包含了國際性內(nèi)容，則這類大學(xué)在教學(xué)運(yùn)行環(huán)節(jié)的國際化程度甚至要超越所有世界一流大學(xué)了，但這并不意味著這類大學(xué)已經(jīng)發(fā)展到了“外化”階段。因此大學(xué)專業(yè)課程中所包含的外語內(nèi)容僅指以外語作為學(xué)習(xí)對(duì)象的內(nèi)容，而不是指以外語作為教學(xué)語言的內(nèi)容。

第三，教學(xué)輸出指標(biāo)為在國外就業(yè)或深造的畢業(yè)生比例。

從教育服務(wù)貿(mào)易的角度來看，參與全球流動(dòng)的不僅是教育物資，還包括教育產(chǎn)品。教育的根本目的是培養(yǎng)人才，因此學(xué)生是教育輸出的產(chǎn)品，學(xué)生掌握國際性知識(shí)、能力、價(jià)值觀等素質(zhì)的狀況是判斷教學(xué)輸出環(huán)節(jié)國際化程度的重要標(biāo)準(zhǔn)。然而，學(xué)生所具備的素質(zhì)是內(nèi)隱性的，需要通過外顯性指標(biāo)來測(cè)量。確定這些外顯性的指標(biāo)需要考察國際社會(huì)相關(guān)組織對(duì)學(xué)生這種產(chǎn)品的認(rèn)可程度，而這又可以通過一所大學(xué)在國外就業(yè)或深造的畢業(yè)生的比例表現(xiàn)出來。

根據(jù)從2013-2014年《泰晤士報(bào)高等教育副刊》的大學(xué)排名中的前100名大學(xué)中抽取的10所大學(xué)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這些大學(xué)中在國外就業(yè)或深造的畢業(yè)生比例最低的是匹茲堡大學(xué)（3%）［14］，比例最高的是多倫多大學(xué) （43%）［15］，其平均比例為15%。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可將大學(xué)在國外就業(yè)或深造的畢業(yè)生比例低于3%的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，處于3%到15%之間的設(shè)定為 “互化”階段，16%到50%之間的設(shè)定為“外化”階段。在這里，“外化”階段的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)需設(shè)置一個(gè)上限（50%），這是因?yàn)橐凰髮W(xué)培養(yǎng)的人才固然要服務(wù)于國際社會(huì)，但同時(shí)也要服務(wù)于本國社會(huì)，如果所培養(yǎng)的畢業(yè)生全部出國工作了便會(huì)出現(xiàn)人才外流的隱憂，因此大學(xué)在國外工作或深造的畢業(yè)生比例應(yīng)保持在一個(gè)合理的限度內(nèi)，而不是越高越好。

三、大學(xué)國際化評(píng)價(jià)科研核心指標(biāo)的測(cè)量

與大學(xué)教學(xué)的國際化評(píng)價(jià)一樣，大學(xué)科研的國際化評(píng)價(jià)在縱向維度上也可以劃分為輸入、運(yùn)行和輸出三個(gè)環(huán)節(jié)，要將每個(gè)環(huán)節(jié)中最能反映大學(xué)國際化程度的指標(biāo)提取出來，作為國際化評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)。與大學(xué)教學(xué)國際化以相關(guān)種類的人力資源作為輸入輸出指標(biāo)不同，大學(xué)科研國際化以相關(guān)種類的物質(zhì)資源作為輸入輸出指標(biāo)，它們與科研運(yùn)行指標(biāo)一起，也要根據(jù)大學(xué)國際化階段的不同確定不同的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。具體來說，大學(xué)在科研方面的國際化核心評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容如下：

第一，科研輸入指標(biāo)為來自國外的科研經(jīng)費(fèi)比例。

與教學(xué)輸入環(huán)節(jié)類似，大學(xué)國際化在科研輸入環(huán)節(jié)也需要強(qiáng)調(diào)對(duì)全球科研資源的吸納和利用。在已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，與科研資源有關(guān)的指標(biāo)主要包括 “用于國際性研究的經(jīng)費(fèi)比例”、“來自國外的科研經(jīng)費(fèi)比例”、“參與涉外科研合作的人數(shù)”等，其中出現(xiàn)頻率最高的是“來自國外的科研經(jīng)費(fèi)比例”一項(xiàng)，因此可將該指標(biāo)作為衡量科研輸入環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

判斷大學(xué)在該項(xiàng)指標(biāo)上的國際化發(fā)展階段可參考世界一流大學(xué)的相關(guān)數(shù)據(jù)，具體方法是從2013-2014年《泰晤士報(bào)高等教育副刊》的大學(xué)排名中的前100名大學(xué)中隨機(jī)抽取了若干大學(xué)，統(tǒng)計(jì)其來自國外的科研經(jīng)費(fèi)占大學(xué)總科研經(jīng)費(fèi)的比例。在這些大學(xué)中，國外科研經(jīng)費(fèi)比例最低的是韓國首爾國立大學(xué)（0.2%）［16］，比例最高的是帝國理工學(xué)院（20%）［17］，其平均比例為 10%。根據(jù)這一數(shù)據(jù)，筆者將大學(xué)來自國外的科研經(jīng)費(fèi)比例低于0.2%的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，0.2%到10%之間的設(shè)定為“互化”階段，高于10%的設(shè)定為“外化”階段?？偟膩碚f，上述排名世界前列的大學(xué)在國外科研經(jīng)費(fèi)比例方面都不算太高，最高的也未超過50%，這可能是因?yàn)檫@些世界一流大學(xué)大多處于發(fā)達(dá)國家，本身經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，不需要過多國外資源的支持。但從大學(xué)國際化這個(gè)角度來看，吸納更多來自國外的科研經(jīng)費(fèi)不但意味著對(duì)全球資源的有效利用，同時(shí)也意味著本國科研實(shí)力被全球社會(huì)的高度認(rèn)可，因此對(duì)于致力于提高國際化水平的大學(xué)來說，還是需要努力提高在這一指標(biāo)上的比例的。

第二，科研運(yùn)行指標(biāo)為年度國際合作科研項(xiàng)目的數(shù)量。

科研運(yùn)行過程的國際化主要強(qiáng)調(diào)的是人們?cè)诳蒲泄ぷ髦械目鐕献鞒潭?。在已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，與科研運(yùn)行環(huán)節(jié)相關(guān)的指標(biāo)主要包括“國際合作科研項(xiàng)目的數(shù)量”、“學(xué)校召開國際會(huì)議的數(shù)量”、“學(xué)校教師參與國際性學(xué)術(shù)會(huì)議的數(shù)量”等，其中出現(xiàn)頻率最高的是“國際合作科研項(xiàng)目的數(shù)量”一項(xiàng)，因此可將該指標(biāo)作為衡量科研運(yùn)行環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

陳昌貴等學(xué)者曾根據(jù)2006年上海交通大學(xué)的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜，抽取了6所進(jìn)入世界前500名的中國大學(xué)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。這些大學(xué)在2006年的國際合作科研項(xiàng)目數(shù)量上的平均值為73，標(biāo)準(zhǔn)差是53.8，［18］因此根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)算，這些大學(xué)在該年的國際合作科研項(xiàng)目數(shù)量大多數(shù)會(huì)落在19到127這個(gè)區(qū)間。對(duì)于中國大學(xué)來說，排名世界前500名的大學(xué)應(yīng)該屬于中國的一流大學(xué)，但是總的來說，中國的一流大學(xué)和世界的一流大學(xué)還存在著一定的差距，因此不能夠確定中國一流大學(xué)和世界一流大學(xué)一樣在國際化方面已經(jīng)處于 “外化”階段，但至少可以說這些大學(xué)已處于“互化”階段。因此借鑒中國一流大學(xué)在國際合作科研項(xiàng)目上的數(shù)據(jù)，可將大學(xué)在年度國際合作科研項(xiàng)目數(shù)量上低于19的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，數(shù)量在19到127之間的設(shè)定為“互化”階段，高于127的設(shè)定為“外化”階段，以此來判斷大學(xué)在國際科研合作方面的發(fā)展程度。

第三，科研輸出指標(biāo)為年度被SCI、SSCI和A&HCI收錄的論文數(shù)量。

科研輸出環(huán)節(jié)的國際化主要考察科研成果被國際社會(huì)認(rèn)可的程度。筆者統(tǒng)計(jì)了已有的大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中科研輸出環(huán)節(jié)的相關(guān)指標(biāo)，主要包括 “學(xué)校在國際科學(xué)文獻(xiàn)中發(fā)表文章的數(shù)量”、“論文得到最廣泛引用的各領(lǐng)域研究者的數(shù)量”、“社會(huì)科學(xué)、藝術(shù)、人文科學(xué)論文引用指數(shù)”、“獲得國際科研獎(jiǎng)的數(shù)量”等，其中“學(xué)校在國際科學(xué)文獻(xiàn)中發(fā)表文章的數(shù)量”出現(xiàn)的頻率最高，可見該項(xiàng)指標(biāo)最能反映一所大學(xué)科研成果被國際社會(huì)認(rèn)可的程度。在當(dāng)今國際學(xué)術(shù)界的相關(guān)引文數(shù)據(jù)庫中，影響力最大的主要是SCI、SSCI和A&HCI這三個(gè)數(shù)據(jù)庫，因此筆者將大學(xué)每年在這三個(gè)數(shù)據(jù)庫中發(fā)表文章的數(shù)量作為衡量大學(xué)科研輸出環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

翁麗霞等學(xué)者曾對(duì)中美研究型大學(xué)在上述三個(gè)數(shù)據(jù)庫中發(fā)表文章的數(shù)量進(jìn)行了比較。所抽取的大學(xué)分別是中國的17所研究型大學(xué)和美國的20所研究型大學(xué)。根據(jù)上海交通大學(xué)2006年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜，中國的這17所大學(xué)有6所排名在151到500之間，其余11所則沒有排入；美國的這20所大學(xué)則全部排入了前100名，可見中美兩國的這兩組大學(xué)在科研實(shí)力上是存在一定差距的。根據(jù)翁麗霞等人的統(tǒng)計(jì)，中國的這17所大學(xué)在2008年被SCI、SSCI和A&HCI收錄論文的總平均數(shù)為1654篇，美國的這20所大學(xué)被這些數(shù)據(jù)庫收錄論文的總平均數(shù)為5672篇。［19］由于中美兩組大學(xué)在總體科研實(shí)力上存在差異，中國的大學(xué)在科研國際化方面可能處于“內(nèi)化”或“互化”階段，美國的大學(xué)則可能已處于“互化”或“外化”階段，因此上文中中美大學(xué)的這兩個(gè)平均數(shù)可以作為判斷科研輸出環(huán)節(jié)國際化程度的標(biāo)準(zhǔn)。鑒于此，筆者將大學(xué)年度被上述三個(gè)數(shù)據(jù)庫收錄論文數(shù)量低于1654篇的設(shè)定為 “內(nèi)化”階段，在1654篇到5672篇之間的為 “互化”階段，高于5672篇的為“外化”階段，大學(xué)可根據(jù)自己在發(fā)表論文方面的情況判斷自己在科研輸出指標(biāo)上的國際化狀況。

四、大學(xué)國際化評(píng)價(jià)社會(huì)服務(wù)核心指標(biāo)的測(cè)量

與大學(xué)教學(xué)和科研方面的國際化類似，大學(xué)社會(huì)服務(wù)的國際化評(píng)價(jià)在縱向維度上也可以劃分為輸入、運(yùn)行和輸出三個(gè)環(huán)節(jié)，需要在每個(gè)環(huán)節(jié)中尋找最具代表性的指標(biāo)作為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)。然而與教學(xué)和科研不同的是，大學(xué)的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)種類多樣，情況復(fù)雜，有些服務(wù)項(xiàng)目并不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，而是會(huì)產(chǎn)生隱性的、難以量化的社會(huì)效益，因此在眾多指標(biāo)中只能選擇那些顯性的、容易量化的指標(biāo)作為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)。具體來說，大學(xué)在社會(huì)服務(wù)方面的國際化核心評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容如下：

第一，社會(huì)服務(wù)輸入指標(biāo)為用于國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)比例。

社會(huì)服務(wù)也是大學(xué)的基本功能之一，其國際化程度也關(guān)系到大學(xué)國際化的整體程度。高校由于具有豐富的教育和學(xué)術(shù)資源，可通過為學(xué)校外部的組織和人員提供知識(shí)、人力、物資等資源來幫助其解決相關(guān)問題的方式來發(fā)揮社會(huì)服務(wù)的功能。對(duì)于國際化程度不高的大學(xué)來說，其所提供的社會(huì)服務(wù)主要針對(duì)國內(nèi)社會(huì)，而對(duì)于國際化程度較高的大學(xué)來說，其所提供的社會(huì)服務(wù)則可以突破國界限制，擴(kuò)展到國際社會(huì)，從而使大學(xué)不僅能夠影響本國社會(huì)的發(fā)展，還能夠?qū)τ趪H社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響力。衡量大學(xué)社會(huì)服務(wù)國際化的程度首先要用其輸入資源的國際化程度來考察，在這里可將用于國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)比例作為衡量社會(huì)服務(wù)輸入環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。在判斷標(biāo)準(zhǔn)方面，筆者借鑒科研輸入指標(biāo)上的相關(guān)數(shù)字，將大學(xué)用于國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)比例低于0.2%的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，在0.2%到10%之間的設(shè)定為“互化”階段，高于10%的設(shè)定為“外化”階段。在用于社會(huì)服務(wù)的經(jīng)費(fèi)方面對(duì)涉外項(xiàng)目傾斜程度越高，說明大學(xué)在社會(huì)服務(wù)輸入環(huán)節(jié)的國際化程度越高。

第二，社會(huì)服務(wù)運(yùn)行指標(biāo)為國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目的比例。

社會(huì)服務(wù)運(yùn)行指標(biāo)主要考察大學(xué)在社會(huì)服務(wù)的過程中所針對(duì)的服務(wù)對(duì)象的國際性。如果大學(xué)的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)并不局限在國內(nèi)，而是廣泛涉及國外的各種組織和個(gè)人，則說明該校在社會(huì)服務(wù)方面的國際化程度較高，因此在這里將大學(xué)國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目占全部社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目的比例作為衡量社會(huì)服務(wù)運(yùn)行環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

由于世界一流大學(xué)在社會(huì)服務(wù)方面也普遍具有較高的國際化水平，因此其涉外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目也是很多的。如麻省理工學(xué)院的國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目占到了其社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目總數(shù)的65%，其目的地包括美洲、非洲、亞洲和歐洲的多個(gè)國家，［20］充分體現(xiàn)了國際化“外化”階段的特點(diǎn)。由于大學(xué)在社會(huì)服務(wù)國際化的“外化”階段需要實(shí)現(xiàn)與國內(nèi)外多樣化組織和個(gè)人的充分互動(dòng)，因此其國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目數(shù)占總項(xiàng)目數(shù)的比例至少要達(dá)到50%，但又不可過高，因?yàn)槿绻凰髮W(xué)的社會(huì)服務(wù)活動(dòng)全部針對(duì)國外，則必然會(huì)嚴(yán)重忽視本國社會(huì)的發(fā)展，因此可將大學(xué)的國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目比例低于25%的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，在25%到50%之間的設(shè)定為“互化”階段，在50%到65%之間的設(shè)定為“外化”階段。由于目前所掌握的數(shù)據(jù)的限制，其他世界一流大學(xué)也可能會(huì)具有更高的國外社會(huì)服務(wù)項(xiàng)目比例，65%的上限可能有需要進(jìn)一步調(diào)整的空間。

第三，社會(huì)服務(wù)輸出指標(biāo)為國際性社會(huì)服務(wù)成果的比例。

社會(huì)服務(wù)輸出指標(biāo)主要考察社會(huì)服務(wù)的成果。社會(huì)服務(wù)成果是否具有國際性可以體現(xiàn)在物質(zhì)和非物質(zhì)兩個(gè)方面，前者主要指能夠產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益的成果，如與海外相關(guān)組織簽署的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、依托大學(xué)的創(chuàng)新成果成立的海外企業(yè)、申報(bào)和轉(zhuǎn)讓的海外專利等；后者主要指不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益的成果，如通過服務(wù)提高了服務(wù)對(duì)象的國際意識(shí)、國際知識(shí)和國際能力等。就這兩類國際性社會(huì)服務(wù)成果來說，物質(zhì)性的社會(huì)服務(wù)成果更容易量化和測(cè)量，因此在這里將物質(zhì)性的國際性社會(huì)服務(wù)成果的比例作為衡量社會(huì)服務(wù)輸出環(huán)節(jié)國際化狀況的核心指標(biāo)。

世界一流大學(xué)在推出能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的社會(huì)服務(wù)成果方面具有較高的國際性。如約翰·霍普金斯大學(xué)2013年申報(bào)專利所支付的專利費(fèi)有53%來源于國外，包括歐洲、日本、加拿大、中國和澳大利亞等國家和地區(qū)，［21］可見這些專利滿足了國外相關(guān)企業(yè)和組織的發(fā)展需要，取得了一定的經(jīng)濟(jì)效益，因此將大學(xué)的國際性社會(huì)服務(wù)成果比例低于20%的設(shè)定為“內(nèi)化”階段，在20%到40%之間的設(shè)定為“互化”階段，在40%到53%之間的設(shè)定為“外化”階段。由于大學(xué)所提供的社會(huì)服務(wù)既要針對(duì)國外又要針對(duì)國內(nèi)，因此這里依然為“外化”階段相關(guān)數(shù)字的比例設(shè)定了一個(gè)上限，以保證大學(xué)在國際化過程中相關(guān)活動(dòng)范圍的合理性。

五、結(jié)語

本文將大學(xué)國際化看作一個(gè)過程，也就是將各種國際性因素與大學(xué)各個(gè)子系統(tǒng)的結(jié)合看作一個(gè)逐步深化的過程，因此在構(gòu)建了評(píng)價(jià)大學(xué)國際化的核心指標(biāo)之后，要判斷大學(xué)在每一個(gè)指標(biāo)上發(fā)展到了什么程度還要為指標(biāo)設(shè)定評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，以確定大學(xué)在該指標(biāo)上的國際化已達(dá)到了哪一階段。這一工作的完成需要對(duì)大學(xué)國際化過程進(jìn)行階段劃分。雖然各國的不同大學(xué)在國際化過程中可能會(huì)經(jīng)歷不同的路徑，但當(dāng)今世界一流大學(xué)的國際化過程依然可資借鑒。通過借鑒世界一流大學(xué)在國際化發(fā)展過程不同時(shí)期的不同表現(xiàn)，可將其大學(xué)國際化過程劃分為“內(nèi)化”、“互化”、“外化”三個(gè)階段，并依此來設(shè)計(jì)大學(xué)國際化評(píng)價(jià)9個(gè)核心指標(biāo)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)主要是基于已有的關(guān)于大學(xué)國際化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，并參考了現(xiàn)有的世界一流大學(xué)在各個(gè)環(huán)節(jié)的國際化狀況。在實(shí)踐中，由于不同大學(xué)所處的具體環(huán)境和發(fā)展?fàn)顩r的不同，評(píng)價(jià)一所大學(xué)的國際化程度除了要考察上述9個(gè)核心指標(biāo)外，還要綜合考慮其他較為復(fù)雜的因素。另外，一所大學(xué)在其國際化各個(gè)指標(biāo)上的發(fā)展也不一定是同步的，在有的指標(biāo)上可能已經(jīng)處于“外化”階段了，但在有的指標(biāo)上可能僅僅處于“互化”或“內(nèi)化”階段。以寧波諾丁漢大學(xué)為例，該校是我國的第一所中外合作大學(xué)，是一種新興的特殊類型的高等教育機(jī)構(gòu)。該校全面引進(jìn)英國諾丁漢大學(xué)的優(yōu)質(zhì)教育資源，按照英方的標(biāo)準(zhǔn)面向全球招聘教師，現(xiàn)在學(xué)校的學(xué)術(shù)教師大部分是外籍教師，其在全部學(xué)術(shù)教師中的比例已經(jīng)超過了世界一流大學(xué)的最高比例，已經(jīng)達(dá)到了“外化”階段。但是，該校作為一所年輕的大學(xué)，在總體實(shí)力上與世界一流大學(xué)還存在著很大差距，如其在科研輸出環(huán)節(jié)，在國際權(quán)威數(shù)據(jù)庫中發(fā)表論文的數(shù)量還遠(yuǎn)未達(dá)到“外化”階段的標(biāo)準(zhǔn)，其為了實(shí)現(xiàn)國際化的目標(biāo)還有較長的路要走?？偠灾?，大學(xué)國際化就是要借助別國的資源和經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)自身的發(fā)展，并最終使這種發(fā)展獲得國際社會(huì)的認(rèn)可，使自身具有世界影響力。然而，為了達(dá)到這個(gè)目的而應(yīng)如何使用這些資源和經(jīng)驗(yàn)則沒有統(tǒng)一的模式，需要發(fā)揮教育工作者的想象力和創(chuàng)造力，開辟一條獨(dú)具特色的國際化發(fā)展之路。