國際工程管理工作中FIDIC合同索賠的探討

邵 利

(山西建設(shè)投資集團有限公司，山西 太原 030000)

1 FIDIC合同簡介

FIDIC 的字面意思是國際咨詢工程師聯(lián)合會，是其法文名稱Fédération International DesIngénieurs-Conseils的首字母縮寫，由FIDIC編寫的一系列合同條件被稱為FIDIC合同。FIDIC合同最新版本為1999年第一版，主要有四種：《施工合同條件》(俗稱新紅皮書)、《永久設(shè)備與設(shè)計—建造合同條件》(俗稱新黃皮書)、《EPC交鑰匙項目合同條件》(俗稱銀皮書)、《簡明合同格式》(俗稱綠皮書)，這些FIDIC合同條件通常被稱為FIDIC合同“彩虹系列”。在FIDIC合同“彩虹系列”中，《施工合同條件》是其他合同創(chuàng)制的基礎(chǔ)，也是歷史最悠久、運用最廣泛、影響最大的國際通用合同之一，并且已成為國際土木建筑行業(yè)權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)范本[1]。本文如未特別載明，條款均引自1999年第一版《施工合同條件》。在國際工程項目中，F(xiàn)IDIC合同作為規(guī)范性文件被世界銀行、亞洲開發(fā)銀行和非洲開發(fā)銀行等國際金融組織及許多項目業(yè)主廣泛采用，該合同內(nèi)容全面，其中對于承包商索賠的內(nèi)容、索賠的依據(jù)和索賠的程序等，都進(jìn)行了條款性規(guī)范，利于承包商通過合理索賠維護(hù)自身權(quán)益，降低施工風(fēng)險。

2 國際工程FIDIC合同索賠的內(nèi)容

在執(zhí)行FIDIC合同的國際承包工程中,承包商在報價以及工期安排時一般僅考慮了自身的風(fēng)險費用和有經(jīng)驗的承包商可預(yù)見的風(fēng)險費用，對于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和有經(jīng)驗的承包商無法合理預(yù)見的風(fēng)險并未考慮。因此，在發(fā)生非承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險事件或業(yè)主指示的合同外工作或合同范圍內(nèi)的工程變更等，且已造成承包商實際工期延長或成本增加時，承包商可依據(jù)合同向業(yè)主索賠。通常包括工期索賠、費用索賠兩方面的內(nèi)容。

2.1 工期索賠

FIDIC合同工期索賠問題貫穿于合同始終，其中最主要常用的條款是合同第8.3條(進(jìn)度計劃)、第8.4條(竣工時間的延長)和第20.1條(索賠程序)。合同第8.3條規(guī)定“承包商應(yīng)在收到開工通知后的28 d內(nèi)向工程師遞交一份詳細(xì)的施工進(jìn)度計劃”，這份進(jìn)度計劃提供了一個時間參照系，承包商可以據(jù)此作為進(jìn)行有關(guān)工期索賠的依據(jù)[2]。值得注意的是，承包商的工期索賠是基于進(jìn)度計劃中關(guān)鍵線路上工作的拖延，即造成了總工期的實際拖延，而對于非關(guān)鍵線路上的工作，即使此項工作拖延，但若其自由時差未超過總時差，也就是未造成總工期拖延，那么這項工作承包商不能索賠工期。在索賠工期時,一種是不涉及費用的索賠,即僅可以索賠工期，而不能索賠費用；另一種是承包商既可以要求延長工期,又要求對工期拖延造成的損失給予經(jīng)濟補償。承包商在實施索賠時，需針對具體發(fā)生的風(fēng)險事件綜合考量，合理索賠。

2.2 費用索賠

承包商通?？梢跃鸵韵聴l目進(jìn)行費用索賠：直接費，如人工、材料、機械費；管理費；利潤；停工期間人員閑置窩工費、機械折舊費或閑置費；延期管理費；趕工費；業(yè)主拖延付款的應(yīng)付利息；財務(wù)費用及相關(guān)損失等。

承包商在編制工程承包索賠報告時，一種費用索賠的情況是僅考慮承包商的成本，而不考慮利潤。如結(jié)合合同條款第8.8條(暫停工作)和第8.9條(暫停的后果)，由于非承包商原因的工程暫停期間，承包商有權(quán)獲得工期補償和費用補償。此處的事件由于人員和機械都處于閑置狀態(tài)，因此不能按工作狀態(tài)的費率來支付，一般會在合同中約定人員窩工、機械閑置的費率補償標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)作其他工種的工作降效補償費率，編制索賠報告時只能要求補償人員窩工費和機械閑置費以及管理費和合理分?jǐn)偟钠渌M用，而不能要求補償利潤[3]。另一種費用索賠的情況是既考慮承包商成本還要計取合理的利潤，如合同第13.1條(有權(quán)變更)第1項內(nèi)容“合同中單項工作的工程量改變”，如工程師書面指示要求增加管線上的安全閥，則這種指示屬于變更令，承包商有權(quán)獲得工期補償和費用補償。由于完成工程師的指示需要承包商付出額外的人力、物力和財力組織施工，因此編制索賠報告時承包商可以要求補償增加工程量的人工、材料、機械費、管理費和合理分?jǐn)偟钠渌M用，以及正常工作狀態(tài)合理的利潤。

3 常見的FIDIC合同索賠問題分析

3.1 業(yè)主違約引起的索賠

業(yè)主違約涉及的主要條款包括：第2.1條(進(jìn)入現(xiàn)場的權(quán)利)業(yè)主未在規(guī)定的時間內(nèi)向承包商提供現(xiàn)場，致使承包商蒙受損失；第4.7條(放線)由于業(yè)主提供的原始數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題，而這是一個有經(jīng)驗的承包商無法合理發(fā)現(xiàn)的問題，并且無法避免有關(guān)的工期拖延和費用增加；上述任一情況發(fā)生后，承包商有權(quán)根據(jù)第20.1條(承包商的索賠)去索賠工期、費用和利潤。

3.2 施工現(xiàn)場條件變化引起的索賠

施工現(xiàn)場條件變化涉及的主要條款包括第4.12條(不可預(yù)見的外界條件)和第4.24條(化石)。在國際工程中，第4.12條(不可預(yù)見的外界條件)是被承包商作為索賠依據(jù)使用最頻繁的條款，而第4.24條通?？醋魇菍Φ?.12條的一個補充規(guī)定。上述兩條款大致闡述了，承包商在施工過程中發(fā)現(xiàn)不可預(yù)見的不利外部障礙條件(包括水文條件和地表以下的條件，但不包括氣候條件)，以及有價值的文物和遺跡，導(dǎo)致工期拖延和增加額外費用，承包商有權(quán)按照索賠程序索賠費用和工期。

3.3 工期拖延索賠

合同第8.4條(竣工時間的延長)中列舉了可索賠工期的5種原因，這是索賠工期的關(guān)鍵條款，歸納起來即非承包商原因引起的工期拖延，承包商可按照索賠程序申請延長工期和增加相應(yīng)的費用；第8.8條(暫停施工)、第8.9條(暫停的后果)明確了，因非承包商原因引起的工程暫停以及復(fù)工而招致費用損失和工期拖延，承包商可按索賠程序申請費用和工期的補償。

3.4 工程變更索賠

承包商按工程變更進(jìn)行索賠的重要前提是業(yè)主授權(quán)代表(如工程師)簽發(fā)書面變更令，指示承包商實施變更工程，否則，承包商將無法就此項變更進(jìn)行索賠。合同第13條(變更與調(diào)整)明確了承包商可索賠的變更范圍以及變更程序，承包商可根據(jù)此條款對變更令申請索賠費用和工期。

3.5 不可抗力索賠

合同第19.1條(不可抗力的定義)列舉了5種不可抗力索賠情況，即：1)戰(zhàn)爭、敵對行為、外敵入侵；2)起義、恐怖、革命、軍事政變或內(nèi)戰(zhàn)；3)非承包商人員引起的騷亂、秩序混亂、罷工、封鎖等；4)非承包商使用或造成的軍火、炸藥、輻射、污染等；5)諸如地震、颶風(fēng)、臺風(fēng)、火山爆發(fā)等自然災(zāi)害。

第19.4條(不可抗力的后果)針對19.1條中不同的情況明確了可索賠的內(nèi)容，如發(fā)生第1),2),3),4)類不可抗力，則承包商可以索賠工期和費用；如發(fā)生第5)類不可抗力，承包商僅有權(quán)索賠工期，而無權(quán)索賠費用。

4 索賠的原則和注意事項

4.1 嚴(yán)格遵循索賠程序，注意索賠時效性

合同第20條(索賠、爭端與仲裁)系統(tǒng)完整地規(guī)定了承包商應(yīng)遵循的索賠程序和原則，其中包括對承包商提交索賠通知和索賠報告的內(nèi)容以及時間限制；對承包商按工程師指示保持同期記錄的要求；對工程師批復(fù)的時間限制等。這就要求承包商嚴(yán)格按照索賠時間提交索賠，否則承包商就失去索賠權(quán)。如20.1條(承包商的索賠)要求，承包商應(yīng)在知道或本應(yīng)知道索賠事件發(fā)生后的28 d內(nèi)向工程師發(fā)出索賠通知，倘若承包商未在規(guī)定時間內(nèi)提交有關(guān)工程延期或費用索賠的索賠通知，則承包商將失去索賠權(quán)，同時可能會面臨被業(yè)主根據(jù)第8.7條(拖期賠償費)反索賠而向業(yè)主支付拖期賠償費，從而給承包商招致更大的損失。

4.2 有理有據(jù)有節(jié)，注意書面證據(jù)收集

當(dāng)承包商在規(guī)定的索賠時限內(nèi)提出索賠后，最重要的就是具有說服力的索賠事項支撐證據(jù)。承包商應(yīng)在施工過程中注意收集與索賠事件相關(guān)的同期書面記錄和證據(jù)，而且文件證據(jù)越是充分詳實越能起到支持索賠的作用。同時，在索賠內(nèi)容上盡量簡單明了，準(zhǔn)確無誤，直擊問題關(guān)鍵。

4.3 索賠以單項形式提出，注意傾向主要索賠

承包商提出的索賠盡量要一事一報，以不同時間編號分別進(jìn)行，做到一目了然。避免以一攬子的方式解決所有索賠，索賠數(shù)量累積越大，越會增加索賠的難度，同時要注意把工作重點向主要索賠傾斜。

5 結(jié)語

在我國建筑企業(yè)逐步走出國門，與國際接軌的大環(huán)境下，國際工程項目雖然存在一定的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，但只要注重管理與經(jīng)營，仍能為我國承包商提供一定的利潤空間。面對規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的FIDIC合同，需要組建專業(yè)、高素質(zhì)、高技能的經(jīng)營管理團隊，透徹掌握FIDIC合同條款的內(nèi)涵及應(yīng)用，建立嚴(yán)格可行的索賠管理機制，及時識別索賠機會，抵御風(fēng)險，提升企業(yè)綜合競爭力。