水利標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件現(xiàn)狀分析與建議

劉 彧，于愛華，齊 瑩，宋小艷

(中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038)

1 我國水利標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件現(xiàn)狀及存在的問題

為徹底摸清水利標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件情況，從而掌握標(biāo)準(zhǔn)的交叉重復(fù)情況，將現(xiàn)有的855項水利標(biāo)準(zhǔn)[1](數(shù)據(jù)截止2019年12月31日)的規(guī)范性引用文件情況進(jìn)行收集整理，其中有規(guī)范性引用文件的水利標(biāo)準(zhǔn)有693項，占81.1%，其余162項無規(guī)范性引用文件，具體數(shù)量分布情況見表1。[2]

表1 規(guī)范性引用文件數(shù)量分布表

446項水利標(biāo)準(zhǔn)，被其他水利標(biāo)準(zhǔn)引用，占52.2%，具體被引用標(biāo)準(zhǔn)頻次見表2。其中，在水利標(biāo)準(zhǔn)中被引用次數(shù)最多的為SL252《水利水電工程等級劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》、GB/T 50095《水文基本術(shù)語和符號標(biāo)準(zhǔn)》以及GB50201《防洪標(biāo)準(zhǔn)》，它們的歷年版本分別被引用了共54次、50次以及44次，體現(xiàn)了上位標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地位。

表2 被引用標(biāo)準(zhǔn)頻次分布表

經(jīng)梳理，發(fā)現(xiàn)如下問題。

1.1 引用廢止標(biāo)準(zhǔn)問題

因為標(biāo)準(zhǔn)修訂周期不同，部分標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了引用廢止標(biāo)準(zhǔn)問題，從而可能導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)部分內(nèi)容出現(xiàn)不適用的情況。[3]對規(guī)范性引用文件中的水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(含SL、SD和SDJ)和帶年代號的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、其他行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的有效性進(jìn)行了核實(shí)，共275項的引用標(biāo)準(zhǔn)已失效。如《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》SL 176—2007中引用13項標(biāo)準(zhǔn)，其中11項已被替代。

SD、SDJ 標(biāo)準(zhǔn)為最早期的水電標(biāo)準(zhǔn)，855項水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中37項標(biāo)準(zhǔn)引用了24項廢止的SD和SDJ標(biāo)準(zhǔn)，占4.33%。若不及時修訂，會影響引用標(biāo)準(zhǔn)主體的使用。

有些標(biāo)準(zhǔn)雖然引用未帶年代號的標(biāo)準(zhǔn)，可由于標(biāo)準(zhǔn)更新導(dǎo)致的失效問題，有些引用標(biāo)準(zhǔn)已升國標(biāo)，已被合并、廢止等問題。還有的標(biāo)準(zhǔn)雖標(biāo)準(zhǔn)編號未變，但標(biāo)準(zhǔn)名稱發(fā)生了變化，與現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)不一致。

主體標(biāo)準(zhǔn)引用的帶年代號標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了版本更新，主體標(biāo)準(zhǔn)未隨之更新，給其他引用主體標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)帶來影響。出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)失效影響的不停傳遞，影響標(biāo)準(zhǔn)集群的有效性，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)間的界限、內(nèi)容間邊界范圍錯綜復(fù)雜，影響標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。[4]

1.2 規(guī)范性引用文件過多問題

如表1所示，629項標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件數(shù)在10項以內(nèi)，占73.5%，標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件較少，在一定程度上可以說明多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的便攜程度較高。但仍有15項標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性引用文件數(shù)量在50項以上，在對一些基層單位，特別是檢測單位和施工單位的調(diào)研時，基層人員也反應(yīng)個別標(biāo)準(zhǔn)存在由于規(guī)范性引用文件較多導(dǎo)致的使用不方便問題，其中規(guī)范性引用文件最多的標(biāo)準(zhǔn)為SL 734—2016《水利工程質(zhì)量檢測技術(shù)規(guī)程》，引用了150項標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場操作人員攜帶100多本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)場是不現(xiàn)實(shí)的，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)查閱使用較為困難。

表3 《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》(SL 176—2007)引用標(biāo)準(zhǔn)清單

1.3 循環(huán)引用、無限引用問題

循環(huán)引用，如SL 201《江河流域規(guī)劃編制規(guī)范》不同年代的版本與SL 45—2006《江河流域規(guī)劃環(huán)境影響評價規(guī)范》之間互相循環(huán)引用。

無限引用，如SL/Z 699—2015《灌溉水利用率測定技術(shù)導(dǎo)則》引用了GB 50599—2010《灌區(qū)改造技術(shù)規(guī)范》，GB 50599—2010引用了SL/T 246《灌溉與排水工程技術(shù)管理規(guī)程》，SL/T 246—2019引用了GB/T 20203《管道輸水灌溉工程技術(shù)規(guī)范》，GB/T 20203—2017引用了GB/T 50769《節(jié)水灌溉工程驗收規(guī)范》，GB/T 50769—2012引用了GB/T 50363《節(jié)水灌溉工程技術(shù)規(guī)范》，GB/T 50363—2018引用了SL 13《灌溉試驗規(guī)范》，SL 13—2015引用了SL 109《農(nóng)田排水試驗規(guī)范》，SL 109—2015引用了SL 4—2013《農(nóng)田排水工程技術(shù)規(guī)范》等。在一定程度上導(dǎo)致了標(biāo)準(zhǔn)的使用不便。

1.4 引用標(biāo)準(zhǔn)名稱或編號發(fā)生了變化或年代號錯誤問題

經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)10余本引用的標(biāo)準(zhǔn)名稱和編號發(fā)生了變化或出現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)年代號錯誤，致使使用者無從選擇。如SL 531—2012《大壩安全監(jiān)測儀器安裝標(biāo)準(zhǔn)》，引用的SL 60《土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》和SL 169《土石壩安全監(jiān)測資料整編規(guī)程》(已被SL551—2012《土石壩安全監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》替代)；GB/T 50279—2014《巖土工程基本術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)》引用了SL 313—2005《水利水電工程施工地質(zhì)勘察規(guī)程》，該引用標(biāo)準(zhǔn)年代號有誤，當(dāng)時的正確編號為SL 313—2004；SL 53—1994《水工碾壓混凝土施工規(guī)范》與SL 53—2013《小水電電網(wǎng)調(diào)度自動化技術(shù)規(guī)范》出現(xiàn)了同號等。

1.5 標(biāo)準(zhǔn)引用行政文件和書籍

按標(biāo)準(zhǔn)編寫規(guī)定規(guī)范性引用文件不應(yīng)為行政文件和書籍[5]，例如按GB/T 1.1編寫的標(biāo)準(zhǔn)，涉及行政文件和書籍，可以將該文件和書籍列入“參考文獻(xiàn)”。[6]現(xiàn)有水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，有11本標(biāo)準(zhǔn)在規(guī)范性引用文件中發(fā)現(xiàn)引用了行政文件和書籍。如SL 577—2013《實(shí)時工情數(shù)據(jù)庫表結(jié)構(gòu)及標(biāo)識符》引用了《水庫大壩安全鑒定辦法》(水建管〔2003〕271號)，SL 706—2015《水庫調(diào)度規(guī)程編制導(dǎo)則》引用了《綜合利用水庫調(diào)度通則》(水管〔1993〕61號)。

2 結(jié)論及建議

2.1 加大頂層設(shè)計和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)籌規(guī)劃

標(biāo)準(zhǔn)不便使用、標(biāo)準(zhǔn)循環(huán)引用等問題與標(biāo)準(zhǔn)的頂層設(shè)計有很大關(guān)系，加大頂層設(shè)計力度，做好上位標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)劃、定位和下位標(biāo)準(zhǔn)的配置、邊界是解決標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)的有效手段。[7]上位標(biāo)準(zhǔn)盡可能不引用標(biāo)準(zhǔn)，如GB 50201—2014《防洪標(biāo)準(zhǔn)》，下位標(biāo)準(zhǔn)一定是上為標(biāo)準(zhǔn)的延伸和細(xì)化，但不得違反上位標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。對于施工標(biāo)準(zhǔn)，從滿足需求出發(fā)，做好標(biāo)準(zhǔn)的集成，以各類工程手冊的方式，由具有相應(yīng)職能的社會團(tuán)體承擔(dān)并發(fā)布，與標(biāo)準(zhǔn)配套使用。做好“存量”標(biāo)準(zhǔn)的合并優(yōu)化同時，做好標(biāo)準(zhǔn)的“減量”工作，將一些具有市場性質(zhì)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，做好轉(zhuǎn)化和承接，避免標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)空位和斷檔。[8]

2.2 加強(qiáng)水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理

盡管水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過50年發(fā)展歷程，水利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展取得了顯著的成績。但是通過研究及調(diào)研發(fā)現(xiàn)，水利工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身還存在著不適宜、不配套、不便使用和缺項等問題；標(biāo)準(zhǔn)修訂不及時，引用失效文件；標(biāo)準(zhǔn)交叉、重復(fù)，乃至不一致的現(xiàn)象仍然存在；標(biāo)準(zhǔn)的宣貫工作還有待加強(qiáng)，存在部分使用者對標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容不熟悉，在實(shí)施環(huán)節(jié)，存在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不主動、有標(biāo)不執(zhí)行、監(jiān)督不到位等現(xiàn)象；水利工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的作用尚未得到充分的發(fā)揮，具有很大的發(fā)展?jié)摿Α＝ㄗh開展標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性評價，清理、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)，特別是對引用廢止的標(biāo)準(zhǔn)及時進(jìn)行復(fù)核或修訂；設(shè)置信息反饋通道，便于問題反映和收集；規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)審查制度，對引用標(biāo)準(zhǔn)做適當(dāng)?shù)南薅?。[9]應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)編制、實(shí)施、監(jiān)督管理全過程出發(fā)，進(jìn)一步全面加強(qiáng)水利工程標(biāo)準(zhǔn)化工作，才能充分發(fā)揮水利工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有作用。[10]