EPC工程總承包項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理研究

李 光 偉

(中國(guó)電建集團(tuán)成都勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司，四川 成都 610072)

0 前 言

EPC工程總承包作為項(xiàng)目管理組織方式，能否成功運(yùn)用并發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，很大程度上取決于設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量以及設(shè)計(jì)管理的水平。設(shè)計(jì)管理的工作量相比EPC項(xiàng)目全過(guò)程的管理工作來(lái)說(shuō)，占比相對(duì)較小，但是對(duì)項(xiàng)目工程造價(jià)、質(zhì)量、性能、工期等影響卻是很大的。國(guó)外一項(xiàng)資料顯示，設(shè)計(jì)階段的管理影響著質(zhì)量事故的40%和投資的80%[1]。在工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工三大進(jìn)程中，設(shè)計(jì)管理占據(jù)著主導(dǎo)地位。

設(shè)計(jì)管理作為一個(gè)整體概念，貫穿于整個(gè)EPC項(xiàng)目，設(shè)計(jì)管理的水平對(duì)設(shè)計(jì)合理性乃至整個(gè)工程建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資控制都有著直接影響。同時(shí)，高水平、高效率的設(shè)計(jì)管理可以降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并決定承包商的利潤(rùn)，關(guān)系到承包企業(yè)的生存與發(fā)展。因此，設(shè)計(jì)管理也是成就企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的途徑[2]。

英國(guó)設(shè)計(jì)管理專家Oakley指出了設(shè)計(jì)管理的重要性：在公司或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，設(shè)計(jì)是一個(gè)必不可少的部分，但在整個(gè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中，它只是這個(gè)戰(zhàn)略的一個(gè)部分。因此必須像經(jīng)營(yíng)其他活動(dòng)一樣對(duì)它進(jìn)行有效的管理。[3]設(shè)計(jì)管理處于EPC項(xiàng)目管理各環(huán)節(jié)中的龍頭引領(lǐng)地位，高效、成熟的設(shè)計(jì)工作是確保EPC項(xiàng)目成功的關(guān)鍵，因此開(kāi)展EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的研究有著十分重要的意義。

1 設(shè)計(jì)管理的概念

設(shè)計(jì)是一種將計(jì)劃、規(guī)劃、設(shè)想、解決問(wèn)題的方法，通過(guò)視覺(jué)方式傳達(dá)出來(lái)的活動(dòng)過(guò)程，管理則是由計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)及控制等職能要素組成的活動(dòng)過(guò)程，管理的任務(wù)是使人們相互溝通和理解，并為完成共同目標(biāo)而努力，設(shè)計(jì)管理就是要使設(shè)計(jì)有效地發(fā)揮這種作用的方法[4]。設(shè)計(jì)管理作為一個(gè)完整理論，是由英國(guó)設(shè)計(jì)師Michael Fari首先提出。他在1966年所撰寫(xiě)的《設(shè)計(jì)管理》中，對(duì)設(shè)計(jì)管理的定義和內(nèi)容作了明確的論述：“設(shè)計(jì)管理的功能是應(yīng)界定設(shè)計(jì)問(wèn)題，尋找合適的設(shè)計(jì)師，創(chuàng)造一種環(huán)境并使他們?cè)诩榷ǖ臅r(shí)間和預(yù)算內(nèi)解決問(wèn)題”[5]。美國(guó)設(shè)計(jì)管理學(xué)會(huì)2004年提出設(shè)計(jì)管理的新定義：以使用者為中心，對(duì)特定的產(chǎn)品、界面和環(huán)境進(jìn)行資源的開(kāi)發(fā)、組織、計(jì)劃和控制。設(shè)計(jì)管理的實(shí)質(zhì)就是：項(xiàng)目的核心以項(xiàng)目設(shè)計(jì)為主，通過(guò)設(shè)計(jì)為抓手來(lái)協(xié)調(diào)與之相關(guān)的其它組織職能，并通過(guò)有效的管理及組織職能來(lái)完成特定設(shè)計(jì)任務(wù)的管理模式[6]。

設(shè)計(jì)管理根據(jù)含義不同，可以分為狹義設(shè)計(jì)管理和廣義設(shè)計(jì)管理。狹義設(shè)計(jì)管理是將設(shè)計(jì)活動(dòng)作為企業(yè)運(yùn)作中重要的一部分，在針對(duì)界面、設(shè)計(jì)和項(xiàng)目等系列產(chǎn)品的管理中，通過(guò)運(yùn)用設(shè)計(jì)手段，貫徹設(shè)計(jì)導(dǎo)向的思維和行為，并將之與戰(zhàn)略或技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程。而廣義設(shè)計(jì)管理可以上升到文化傳播領(lǐng)域的系統(tǒng)管理等宏觀高度，可以理解成對(duì)于信息空間的一個(gè)管理和規(guī)劃，也是文化信息在不同系統(tǒng)領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用與生產(chǎn)。

EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理就是研究如何在各個(gè)層次整合、協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)所需的資源和活動(dòng)，并對(duì)一系列設(shè)計(jì)策略與設(shè)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行管理，尋求合適的解決方法，以達(dá)成EPC項(xiàng)目管理的目標(biāo)并創(chuàng)造出有效的產(chǎn)品。它是對(duì)EPC項(xiàng)目所實(shí)施的任務(wù)分解和任務(wù)組織工作的設(shè)計(jì)，包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)的招投標(biāo)、合同結(jié)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、工作流程、制度及運(yùn)行機(jī)制、項(xiàng)目管理的組織協(xié)調(diào)、管理信息的收集、加工處理和應(yīng)用等。設(shè)計(jì)管理視EPC項(xiàng)目系統(tǒng)的規(guī)模和復(fù)雜程度，分層次、分階段地展開(kāi)，從總體的輪廓性、概念性設(shè)計(jì)，逐步深化到局部的詳細(xì)的實(shí)施性設(shè)計(jì)[7]。

2 設(shè)計(jì)管理的要素分析

從EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的定義可知，設(shè)計(jì)過(guò)程向前可延伸到定義與決策，向后可延伸到實(shí)施與控制階段。EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理的基本要素可分為三類(lèi)，即條件要素、方法要素和成果要素。其中，條件要素包含項(xiàng)目需求、項(xiàng)目資源與時(shí)間等要素；方法要素包含各種設(shè)計(jì)技術(shù)方法等要素；成果要素包含項(xiàng)目目標(biāo)、設(shè)計(jì)與計(jì)劃成果、項(xiàng)目產(chǎn)出物等要素[8]。這三類(lèi)要素是進(jìn)行EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理時(shí)考慮的關(guān)鍵要素，為項(xiàng)目的實(shí)施構(gòu)筑了總體框架，也為項(xiàng)目的實(shí)施提供了必要依據(jù)。其中，成果要素構(gòu)成了設(shè)計(jì)管理工作的主體，條件要素是設(shè)計(jì)管理工作開(kāi)展的前提，方法要素是設(shè)計(jì)管理工作的必要手段[7]。

在EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理階段，其核心的三大目標(biāo)要素為：設(shè)計(jì)投資要素、設(shè)計(jì)質(zhì)量要素和設(shè)計(jì)進(jìn)度要素，三大目標(biāo)要素不但對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)以及安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生重要影響，而且對(duì)總承包企業(yè)的項(xiàng)目生成經(jīng)營(yíng)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也有極大影響。

設(shè)計(jì)投資控制就是在設(shè)計(jì)階段把建設(shè)項(xiàng)目投資的發(fā)生控制在批準(zhǔn)的投資限額之內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。雖然設(shè)計(jì)費(fèi)用一般只相當(dāng)于建設(shè)工程全壽命期費(fèi)用的1%左右，但設(shè)計(jì)階段對(duì)工程總投資的影響卻高達(dá)75%以上。統(tǒng)計(jì)資料表明，在滿足同樣功能的條件下，經(jīng)濟(jì)合理的設(shè)計(jì)可降低工程造價(jià)的5%～10%，甚至可以達(dá)到10%～20%[9]。因此，設(shè)計(jì)是控制工程投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

設(shè)計(jì)質(zhì)量控制就是在嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的基礎(chǔ)上，正確處理和協(xié)調(diào)資金、資源、技術(shù)、環(huán)境條件之間的關(guān)系，使設(shè)計(jì)項(xiàng)目能更好地滿足業(yè)主所需要的功能。設(shè)計(jì)質(zhì)量控制可以為做好施工階段的質(zhì)量控制提供一個(gè)良好的前提條件，同時(shí)也會(huì)影響投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

設(shè)計(jì)進(jìn)度控制就是按質(zhì)、按量、按時(shí)間要求提供各設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)文件，并實(shí)現(xiàn)階段性目標(biāo)和各專業(yè)的進(jìn)度目標(biāo)。設(shè)計(jì)進(jìn)度與工程實(shí)施進(jìn)度密不可分，設(shè)計(jì)圖紙是采購(gòu)工作和工程施工的前提和依據(jù)，設(shè)計(jì)工作的進(jìn)度直接決定了后續(xù)工作的順利進(jìn)行。

3 設(shè)計(jì)管理的特點(diǎn)及原則

3.1 設(shè)計(jì)管理的特點(diǎn)

設(shè)計(jì)管理是一個(gè)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目管理始終的工作，由此決定了它具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

(1)客觀性。設(shè)計(jì)管理必須要符合事物的基本發(fā)展規(guī)律，應(yīng)考慮項(xiàng)目的客觀條件，使自己的主觀判斷能符合客觀因素。從宏觀層面上看，它要符合當(dāng)?shù)氐恼?、?jīng)濟(jì)、法律、道德、社會(huì)習(xí)俗等因素的制約；從微觀層面上看，它又要以項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體特點(diǎn)和實(shí)現(xiàn)條件為基礎(chǔ)。

(2)動(dòng)態(tài)性。由于設(shè)計(jì)管理貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的各個(gè)階段，可能會(huì)涉及到不確定性技術(shù)因素的影響，為了增強(qiáng)各個(gè)要素之間的群體效應(yīng)，必須對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)做出調(diào)整，采取措施，以平衡外界中各種因素的變化，使管理系統(tǒng)的運(yùn)行處于動(dòng)態(tài)平衡。

(3)均衡性。只有當(dāng)管理要素和資源要素達(dá)到和諧有序時(shí)，工程項(xiàng)目的整體管理力度和管理功能才能得到充分發(fā)揮。設(shè)計(jì)管理就是要使處于動(dòng)態(tài)變化下的管理對(duì)象和資源要素之間處于一種協(xié)調(diào)和平衡的狀態(tài)，讓所制定的各個(gè)計(jì)劃和目標(biāo)都具有較強(qiáng)的可操作性[10]。

3.2 設(shè)計(jì)管理的原則

(1)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)是設(shè)計(jì)管理工作的準(zhǔn)繩。在EPC項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，必須以項(xiàng)目總體目標(biāo)的要求為準(zhǔn)繩，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)具體工作的進(jìn)度安排，確定相互之間的銜接關(guān)系，比如制定標(biāo)準(zhǔn)、分配資源、控制費(fèi)用等，并用實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)來(lái)化解各項(xiàng)矛盾和沖突，協(xié)調(diào)彼此之間的關(guān)系。

(2)設(shè)計(jì)組織和目標(biāo)形成過(guò)程控制是設(shè)計(jì)管理工作的重點(diǎn)。目標(biāo)的形成和設(shè)計(jì)組織對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)管理工作意義深遠(yuǎn)，科學(xué)合理的組織就是溝通和協(xié)調(diào)的保障。溝通和協(xié)調(diào)是設(shè)計(jì)管理工作的基本理念，通過(guò)溝通協(xié)調(diào)，能讓參與各方對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)和要求達(dá)成共識(shí)，從而形成統(tǒng)一的行動(dòng)綱領(lǐng)。由此可見(jiàn)，設(shè)計(jì)管理的溝通、協(xié)調(diào)是以設(shè)計(jì)組織為基礎(chǔ)的。科學(xué)有效的設(shè)計(jì)組織能夠更加明晰各項(xiàng)工作銜接順序，從而強(qiáng)化各個(gè)部門(mén)的配合協(xié)同，同時(shí)高效率的團(tuán)隊(duì)和組織架構(gòu)能夠及時(shí)解決項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題和新矛盾。

(3)設(shè)計(jì)管理工作應(yīng)整體協(xié)調(diào)和有序運(yùn)行。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，各項(xiàng)工作應(yīng)有明確的分工、清晰的界面和分明的層次，做到“事事有人負(fù)責(zé)，人人有事負(fù)責(zé)”。把一切工作納入整體計(jì)劃中，且各項(xiàng)工作都要按計(jì)劃運(yùn)行和完成。

(4)設(shè)計(jì)管理工作要貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。設(shè)計(jì)管理是一個(gè)長(zhǎng)期、復(fù)雜的過(guò)程，各個(gè)階段和各個(gè)領(lǐng)域都應(yīng)有風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，并把風(fēng)險(xiǎn)管控作為設(shè)計(jì)管理的重要內(nèi)容。在基于風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估和識(shí)別的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃作為整個(gè)計(jì)劃的一個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從而保證其可靠性和合理性[11]。

4 EPC項(xiàng)目的設(shè)計(jì)管理策略

(1)重視設(shè)計(jì)管理對(duì)EPC項(xiàng)目的主導(dǎo)作用。設(shè)計(jì)是工程的主導(dǎo)因素，其表現(xiàn)在：設(shè)計(jì)是影響工程造價(jià)的決定因素，設(shè)計(jì)文件和圖紙是采購(gòu)和施工的依據(jù)，設(shè)計(jì)質(zhì)量是采購(gòu)質(zhì)量和施工質(zhì)量的先決條件。設(shè)計(jì)管理的特點(diǎn)決定了對(duì)設(shè)計(jì)階段的各項(xiàng)工作進(jìn)行組織設(shè)計(jì)后，能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)項(xiàng)目的增值提供機(jī)會(huì)。強(qiáng)化設(shè)計(jì)管理主導(dǎo)作用有利于資源優(yōu)化配置，從而節(jié)約成本、縮短工期，保證工程施工安全、有序地進(jìn)行。同時(shí)，也可以降低承包商在施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，控制成本，從而獲得更多的利潤(rùn)。

(2)建立符合EPC模式的設(shè)計(jì)管理體制。EPC總承包管理模式強(qiáng)調(diào)設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用；強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目采購(gòu)、施工等活動(dòng)對(duì)設(shè)計(jì)的反饋?zhàn)饔?；?qiáng)調(diào)各個(gè)活動(dòng)交叉且合理進(jìn)行；強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)集成與整體優(yōu)化，這就需要建立適應(yīng)EPC項(xiàng)目特點(diǎn)的設(shè)計(jì)管理體制。設(shè)計(jì)管理的組織結(jié)構(gòu)必須具備高效快捷的信息溝通和交流能力，減少管理層次，使組織結(jié)構(gòu)扁平化。因此，需加強(qiáng)組織內(nèi)部各主體間信息共享，使組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出相互交錯(cuò)的網(wǎng)絡(luò)化模式，同時(shí)應(yīng)改變?cè)O(shè)計(jì)人員的傳統(tǒng)設(shè)計(jì)觀念，明確由設(shè)計(jì)變更所帶來(lái)的效益變化的分配形式及責(zé)任分擔(dān)形式，建立適合于EPC工程總承包項(xiàng)目管理的薪酬考核機(jī)制。

(3)引進(jìn)總量控制或限額設(shè)計(jì)的概念。在EPC項(xiàng)目中，必須考慮項(xiàng)目全壽命期的費(fèi)用，因此控制項(xiàng)目造價(jià)成為項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。為確保EPC項(xiàng)目的總體效益，在設(shè)計(jì)過(guò)程中應(yīng)引進(jìn)總量控制或限額設(shè)計(jì)的概念，即在滿足項(xiàng)目合同功能的前提下，通過(guò)新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備等的應(yīng)用，得到成本控制最優(yōu)的設(shè)計(jì)產(chǎn)品。各設(shè)計(jì)階段要按照“投資總量控制，專業(yè)限額設(shè)計(jì)”的總體原則，將設(shè)計(jì)審定的工程量和投資額自上而下分解到各個(gè)專業(yè)、各單位工程、各分部工程，實(shí)現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)規(guī)模、設(shè)計(jì)工程量、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和概預(yù)算指標(biāo)等的全面控制。

(4)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工的深度交叉。EPC項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、成本等目標(biāo)是一個(gè)相互聯(lián)系、相互制約的統(tǒng)一整體，必須對(duì)三大目標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)的、集成化的管理。設(shè)計(jì)工作應(yīng)向采購(gòu)環(huán)節(jié)、施工環(huán)節(jié)延伸，將設(shè)計(jì)與采購(gòu)、施工統(tǒng)一起來(lái)，協(xié)調(diào)管理。這樣不僅有利于設(shè)計(jì)人員熟悉材料設(shè)備的特性，了解現(xiàn)場(chǎng)施工主要技術(shù)方案及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，從而提出“技術(shù)可行，經(jīng)濟(jì)合理”的最佳設(shè)計(jì)方案，還能確保設(shè)計(jì)進(jìn)度滿足設(shè)備材料采購(gòu)，專業(yè)工程施工招標(biāo)以及現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度計(jì)劃的要求。

(5)提升設(shè)計(jì)人員的綜合能力。EPC工程總承包模式對(duì)設(shè)計(jì)人員的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)提出了更高、更全面的要求， 因此，調(diào)動(dòng)設(shè)計(jì)管理人員的創(chuàng)新積極性和主觀能動(dòng)性就成為設(shè)計(jì)管理的核心。設(shè)計(jì)人員應(yīng)轉(zhuǎn)變?cè)性O(shè)計(jì)觀念和思維模式，由單一的設(shè)計(jì)工作轉(zhuǎn)變到總承包思維下的設(shè)計(jì)工作。在掌握專業(yè)設(shè)計(jì)能力的同時(shí)，設(shè)計(jì)人員應(yīng)加強(qiáng)工程造價(jià)知識(shí)、工程設(shè)備和材料采購(gòu)知識(shí)以及施工知識(shí)的培養(yǎng)和學(xué)習(xí)，同時(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和造價(jià)意識(shí)。

5 結(jié) 語(yǔ)

目前，大部分的EPC總承包項(xiàng)目的執(zhí)行還處在“E+P+C”三者簡(jiǎn)單疊加的模式下，還未形成以設(shè)計(jì)工作為導(dǎo)向的模式。通過(guò)本文分析，筆者認(rèn)為EPC項(xiàng)目應(yīng)充分利用設(shè)計(jì)對(duì)采購(gòu)、施工業(yè)務(wù)的技術(shù)引領(lǐng)作用，從而將E、P、C三者有機(jī)結(jié)合，充分發(fā)揮出EPC總承包的一體化優(yōu)勢(shì)。設(shè)計(jì)管理作為EPC工程項(xiàng)目管理的重要一環(huán)，其與質(zhì)量管理、進(jìn)度管理和費(fèi)用管理有著直接而密切的聯(lián)系，設(shè)計(jì)管理工作的優(yōu)劣直接決定了項(xiàng)目執(zhí)行的成敗。因此要充分認(rèn)識(shí)設(shè)計(jì)管理在EPC項(xiàng)目中的重要性，建立適合于EPC總承包模式的設(shè)計(jì)管理體系，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在EPC項(xiàng)目中的主導(dǎo)作用，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，加快進(jìn)度，降低費(fèi)用，提高工程投資效益。