鄂北地區(qū)水資源配置工程總承包模式實(shí)踐與思考

周緊東 王滿(mǎn)興

(1.長(zhǎng)江水利委員會(huì)河湖保護(hù)與建安中心，湖北 武漢 430010；2.鄂北地區(qū)水資源配置工程建設(shè)與管理局，湖北 武漢 430062)

設(shè)計(jì)施工總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受項(xiàng)目法人委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工實(shí)行承包，對(duì)工程質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)。2014年水利部頒布的《關(guān)于深化水利改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，深化水利工程建設(shè)和管理體制改革，創(chuàng)新水利工程建設(shè)管理模式，因地制宜推行設(shè)計(jì)施工總承包模式，實(shí)行專(zhuān)業(yè)化社會(huì)化建設(shè)管理?！吨腥A人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》(2012年版)為設(shè)計(jì)施工總承包提供了招標(biāo)示范文本。鄂北地區(qū)水資源配置工程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鄂北工程”)中對(duì)施工難度大、技術(shù)要求高的長(zhǎng)隧洞工程采用了設(shè)計(jì)施工總承包模式，取得了一定成效，其經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)、探討和借鑒。

1 工程概況

鄂北工程以丹江口水庫(kù)為水源，以清泉溝隧洞為起點(diǎn)，自西北向東南橫穿鄂北崗地，止于孝感市大悟縣王家沖水庫(kù)，輸水線(xiàn)路總長(zhǎng)269.67km，為解決襄陽(yáng)、隨州、孝感三市北部常年干旱缺水問(wèn)題而建。工程包括隧洞、暗涵、明渠、渡槽、倒虹吸、管橋等，其中隧洞長(zhǎng)度占總工程長(zhǎng)度的44%。

鄂北工程中采用設(shè)計(jì)施工總承包模式施工的隧洞共4條，包括紀(jì)洪隧洞、興隆至萬(wàn)福隧洞、唐縣至尚市隧洞和鳳凰寨隧洞，隧洞長(zhǎng)度分別為9.85km、15.38km、16.55km和13.82km。其中紀(jì)洪隧洞包括3.5km土洞，其他隧洞圍巖類(lèi)別為Ⅱ～Ⅴ類(lèi)，其中Ⅳ、Ⅴ類(lèi)圍巖洞段長(zhǎng)度均超過(guò)總洞長(zhǎng)的50%。4條隧洞在施工進(jìn)度控制上均處關(guān)鍵線(xiàn)路，工程是否如期完工直接決定鄂北工程能否按總工期目標(biāo)通水運(yùn)行。

2 合同文件主要內(nèi)容

招標(biāo)文件編制采用《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》(2012年版)作為示范文本。

總報(bào)價(jià)包括但不限于以下內(nèi)容引起的費(fèi)用增加：承包人原因引起的重大變更設(shè)計(jì)及承包人原因引起的全部變更設(shè)計(jì)引起的工程增減的費(fèi)用、預(yù)防自然災(zāi)害損失采取的預(yù)防措施費(fèi)用、建設(shè)工期重大調(diào)整以外的施工組織設(shè)計(jì)調(diào)整工期造成的損失和增加的措施費(fèi)、工程保險(xiǎn)費(fèi)、由于變更施工工法和施工工藝所引起的費(fèi)用增加、由于地質(zhì)情況變化引起的工程費(fèi)用增加以及承包人其他原因。

合同價(jià)款調(diào)整的范圍包括：合同承包范圍發(fā)生增減，發(fā)包人提出的設(shè)備、材料功能、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和要求發(fā)生較大變化，發(fā)包人提供的工程數(shù)量清單中按招標(biāo)價(jià)及按實(shí)際發(fā)生費(fèi)用結(jié)算項(xiàng)目引起的合同價(jià)變化，重大設(shè)計(jì)變更等。合同價(jià)款調(diào)整方式為：承包范圍發(fā)生變更時(shí)，合同中已有適用于變更工程價(jià)格，按合同已有的價(jià)格和雙方約定的計(jì)價(jià)方式變更合同價(jià)款；合同中只有類(lèi)似于變更工程的價(jià)格，可以參照類(lèi)似價(jià)格變更合同價(jià)款；合同中沒(méi)有適用或類(lèi)似于變更工程的價(jià)格，承包人報(bào)價(jià)后經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后執(zhí)行；新增項(xiàng)目按批準(zhǔn)概算和相應(yīng)中標(biāo)降造率調(diào)整合同價(jià)格。

變更約定對(duì)于發(fā)包人或者承包人提出的設(shè)計(jì)變更，都需發(fā)包人確認(rèn)后方可施工。變更范圍確定為在招標(biāo)文件基礎(chǔ)上的調(diào)整均視為設(shè)計(jì)變更?？偝邪鼉r(jià)格除清單計(jì)價(jià)范圍內(nèi)的工程費(fèi)用，還包括承包人原因引起的重大設(shè)計(jì)變更所造成的費(fèi)用增減、預(yù)防自然災(zāi)害損失預(yù)防措施費(fèi)用、變更施工工法和工藝增減費(fèi)用以及地質(zhì)情況變化引起的費(fèi)用增加。

3 承包人組織管理模式

鄂北工程設(shè)計(jì)施工總承包的項(xiàng)目總承包單位組織管理模式基本可劃分為緊密型聯(lián)合體和合作型聯(lián)合體兩種模式，其中唐縣至尚市隧洞組織管理模式為緊密型聯(lián)合體模式，紀(jì)洪隧洞、興隆至萬(wàn)福隧洞和鳳凰寨隧洞3個(gè)標(biāo)段為合作型聯(lián)合體模式。

緊密型聯(lián)合體模式由中標(biāo)設(shè)計(jì)和施工企業(yè)按照股份制原則共同組成了項(xiàng)目聯(lián)合體，成立項(xiàng)目董事會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)和利益按照股權(quán)比例分配，真正體現(xiàn)了總承包單位在項(xiàng)目建設(shè)上的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享。聯(lián)合體內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)全部由兩家單位分別選派設(shè)計(jì)、施工人員組成聯(lián)合體項(xiàng)目部。項(xiàng)目人員以項(xiàng)目為主體，服從項(xiàng)目管理，并發(fā)揮各自在設(shè)計(jì)或施工的優(yōu)勢(shì)服務(wù)工程。

合作型聯(lián)合體模式為設(shè)計(jì)施工總承包的傳統(tǒng)模式。工程中標(biāo)后，設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)工程施工圖設(shè)計(jì)、施工過(guò)程中技術(shù)問(wèn)題處理及工程驗(yàn)收；施工單位負(fù)責(zé)施工組織，按施工圖要求完成工程施工。在項(xiàng)目部?jī)?nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)上，總承包項(xiàng)目部下設(shè)設(shè)計(jì)部和施工部，分別負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作和施工工作，設(shè)計(jì)部和施工部財(cái)務(wù)上單獨(dú)核算。利益分配上設(shè)計(jì)單位計(jì)取施工圖設(shè)計(jì)費(fèi)和項(xiàng)目管理費(fèi)，施工單位計(jì)取施工利潤(rùn)；對(duì)于設(shè)計(jì)優(yōu)化利益設(shè)計(jì)和施工單位按照簽訂的協(xié)議計(jì)取。

4 實(shí)施效果

鄂北工程4個(gè)設(shè)計(jì)施工總承包標(biāo)段目前已施工完成，工程質(zhì)量、安全和投資控制達(dá)到了招標(biāo)時(shí)確定的目標(biāo)。4個(gè)標(biāo)段已評(píng)定分部工程質(zhì)量?jī)?yōu)良，未發(fā)生安全生產(chǎn)事故。除新增項(xiàng)目對(duì)合同總價(jià)進(jìn)行調(diào)整外，未因其他原因?qū)贤們r(jià)進(jìn)行調(diào)整。

工程施工進(jìn)度和承包人的組織管理模式密切相關(guān)。采用緊密型聯(lián)合體的唐縣至尚市隧洞在合同工期內(nèi)完成了施工任務(wù)；采用合作型聯(lián)合體的紀(jì)洪隧洞、興隆至萬(wàn)福隧洞和鳳凰寨隧洞3個(gè)標(biāo)段施工工期均較合同工期有不同程度滯后，且呈現(xiàn)出聯(lián)合體合作越松散，工期越滯后的特點(diǎn)。

5 對(duì)比分析

鄂北工程4個(gè)隧洞工程采用設(shè)計(jì)施工總承包模式，達(dá)到了預(yù)期效果，部分經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，但同時(shí)也存在一些值得總結(jié)的問(wèn)題。

5.1 經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)

a.有利于設(shè)計(jì)快速反應(yīng)，符合隧洞施工“信息化”特點(diǎn)

單獨(dú)施工承包模式下，由于設(shè)計(jì)施工分屬不同單位，在理念和時(shí)效性上比較難做到完全協(xié)調(diào)一致，洞室開(kāi)挖后等待地質(zhì)編錄、確定是否加強(qiáng)支護(hù)等設(shè)計(jì)和施工相互脫節(jié)的現(xiàn)象時(shí)常出現(xiàn)。采用設(shè)計(jì)施工總承包模式將設(shè)計(jì)要完成的工作完全編入洞室開(kāi)挖工序之中，由牽頭單位統(tǒng)一組織安排，設(shè)計(jì)貫穿于施工,相互融合、相互滲透，最大程度體現(xiàn)隧洞“信息化”施工的特點(diǎn)，有利于安全施工，加快施工進(jìn)度，縮短工期。

b.有利于發(fā)包人項(xiàng)目管理，確保設(shè)計(jì)施工共同協(xié)作

設(shè)計(jì)和施工單位緊密結(jié)合后，規(guī)避了施工承包模式中設(shè)計(jì)和施工相互制約和脫節(jié)的矛盾，避免兩家單位責(zé)任相互推諉，減少了發(fā)包人的協(xié)調(diào)管理工作量。鄂北工程4個(gè)總承包標(biāo)段在組織協(xié)調(diào)上，項(xiàng)目法人僅負(fù)責(zé)外部施工環(huán)境和重大技術(shù)方案審核，其他工作均由總承包單位負(fù)責(zé)，在減少項(xiàng)目法人協(xié)調(diào)工作量的同時(shí)，施工進(jìn)度得到有效控制，4個(gè)承包項(xiàng)目均在確定的通水工期前完成施工任務(wù)。

c.有利于工程投資控制，確保固定總價(jià)合同履行

鄂北局設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目采用固定總價(jià)的合同方式，合同約定僅對(duì)重大設(shè)計(jì)變更調(diào)整合同總價(jià)，大大減少施工中由于設(shè)計(jì)變更、地質(zhì)條件變化等原因引起的索賠，有利于發(fā)包人的投資控制。單純施工承包項(xiàng)目，隧洞施工一般都伴隨著大量設(shè)計(jì)變更，工程投資難以控制。設(shè)計(jì)施工總承包一般價(jià)格固定，估價(jià)變更條款一般較為苛刻，投資控制相對(duì)有利。

5.2 存在的問(wèn)題

5.2.1 聯(lián)合體之間存在不協(xié)調(diào)性

部分設(shè)計(jì)施工承包聯(lián)合體是在投標(biāo)時(shí)商討成立的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，雙方在此之前沒(méi)有合作經(jīng)歷，成立的目標(biāo)僅是本次投標(biāo)成功，聯(lián)合體其實(shí)質(zhì)是一個(gè)僅靠聯(lián)合體協(xié)議書(shū)合作的較為松散的分工合作工作體，缺乏強(qiáng)有力的組織協(xié)調(diào)機(jī)制。在中標(biāo)后，由于管理理念、企業(yè)文化及管理模式存在差異，在設(shè)計(jì)方案確立和施工組織安排上會(huì)產(chǎn)生一定的分歧，雙方的工作配合需經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的磨合，未充分體現(xiàn)設(shè)計(jì)施工總承包模式優(yōu)勢(shì)。

5.2.2 設(shè)計(jì)優(yōu)化底線(xiàn)難于把握

依據(jù)合同條款，設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目如果發(fā)生因地質(zhì)變化、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)均由總承包單位來(lái)承擔(dān)，而總承包單位也享有優(yōu)化設(shè)計(jì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利，優(yōu)化設(shè)計(jì)主要是相對(duì)于批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)而言。從短期來(lái)看，施工圖優(yōu)化設(shè)計(jì)后，所有指標(biāo)都可以滿(mǎn)足項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)，短期內(nèi)還可節(jié)約成本和資源。但從長(zhǎng)期來(lái)看，進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)后的項(xiàng)目是否符合工程耐久性還難于界定。為避免該問(wèn)題，鄂北工程對(duì)設(shè)計(jì)施工總承包標(biāo)段設(shè)計(jì)提出的施工圖，聘請(qǐng)與設(shè)計(jì)單位技術(shù)實(shí)力相當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)單位作為第三方，開(kāi)展施工圖審查工作，在一定程度上保障了設(shè)計(jì)質(zhì)量，有效降低了施工圖設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

5.2.3 總承包聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)大

鄂北工程規(guī)定合同調(diào)整條件除了不可抗力外，設(shè)計(jì)變更引起的費(fèi)用增加僅重大設(shè)計(jì)變更合同總價(jià)才予以調(diào)整。鄂北工程4個(gè)總承包標(biāo)段不同程度均存在地質(zhì)圍巖較招標(biāo)設(shè)計(jì)變差問(wèn)題，施工單位控制投資風(fēng)險(xiǎn)大為增加。由于地質(zhì)勘查的局限性，隧洞施工中地質(zhì)存在不確定性，這也是隧洞信息化施工的原因所在。隧洞施工中若施工地質(zhì)揭示地質(zhì)情況發(fā)生大量、長(zhǎng)距離的劣于招標(biāo)階段地質(zhì)情況，增加支護(hù)措施引起的費(fèi)用增加往往讓施工單位承擔(dān)較大的合同風(fēng)險(xiǎn)，單純將地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)條件轉(zhuǎn)嫁給承包單位，不利于發(fā)揮設(shè)計(jì)施工總承包模式優(yōu)勢(shì)。

6 結(jié)論及建議

a.施工總承包模式能夠最大限度地符合隧洞工程“信息化”施工要求。設(shè)計(jì)和施工相互融合、相互滲透，形成設(shè)計(jì)與施工的交叉、互動(dòng)、互補(bǔ)和優(yōu)化的工作機(jī)制，以達(dá)到降低成本、防范工程安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、縮短工期、項(xiàng)目增值的目的，同時(shí)大大減少發(fā)包人項(xiàng)目管理工作量。

b.招標(biāo)階段應(yīng)將選取緊密型聯(lián)合體作為招標(biāo)目標(biāo)。應(yīng)選擇設(shè)計(jì)和施工實(shí)力強(qiáng)、彼此合作業(yè)績(jī)多，最好是利益風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的緊密型聯(lián)合體，避免合作型聯(lián)合體，才能充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，促使項(xiàng)目快速推進(jìn)，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)施工總承包模式優(yōu)勢(shì)。

c.加強(qiáng)對(duì)施工階段設(shè)計(jì)優(yōu)化控制。慎重對(duì)待設(shè)計(jì)圖階段設(shè)計(jì)優(yōu)化，避免因設(shè)計(jì)優(yōu)化導(dǎo)致工程耐久性降低；引入認(rèn)真、負(fù)責(zé)、權(quán)威的施工圖審查可在一定程度避免設(shè)計(jì)底線(xiàn)難于把握的問(wèn)題；適當(dāng)延長(zhǎng)總承包方的缺陷責(zé)任期和保修期，設(shè)立責(zé)任追究制度，消除短期行為影響。