四川R&D經(jīng)費投入現(xiàn)狀及對策研究

裴亮亮

四川是著名的天府之國，是我國西部的糧食、工業(yè)生產(chǎn)基地，有一批享譽全國的名牌企業(yè)和產(chǎn)品，綜合科技能力居全國前茅，特別是實施“科技興川”戰(zhàn)略之后，全川企業(yè)核心競爭力有了明顯增強。研究與試驗發(fā)展經(jīng)費（R&D經(jīng)費，下同）投入與經(jīng)濟發(fā)展水平和工業(yè)化進程密切相關，2019年，四川R&D經(jīng)費投入總量首次突破800億元，達到871億元，總量排全國第八、西部第一。R&D經(jīng)費投入強度（R&D經(jīng)費占GDP的比重）創(chuàng)歷史新高，排全國第14位，與全國平均水平差距進一步縮小。盡管當前四川省科技水平日益提高，R&D經(jīng)費投入增長迅速，但同我國中、東部發(fā)達省份相比較，四川省R&D經(jīng)費總量和投入強度依然偏低，還存在很大差距，研發(fā)投入不足導致企業(yè)的技術落后、創(chuàng)新意識不強、缺乏創(chuàng)新氛圍等問題依然嚴峻。因此，探索企業(yè)研發(fā)投入與產(chǎn)出之間的相關關系，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入提升研發(fā)能力，對建設創(chuàng)新型省份，實現(xiàn)企業(yè)在高質(zhì)量發(fā)展中的創(chuàng)新引領作用具有非常重要的意義。

四川省研發(fā)投入現(xiàn)狀

研發(fā)經(jīng)費投入持續(xù)增長

R&D經(jīng)費和人員的投入一直以來都被學者們認為是影響一個地區(qū)創(chuàng)新能力的關鍵性因素。2019年，四川共投入R&D經(jīng)費871.0億元，總量在廣東、江蘇、北京、浙江、上海、山東、湖北之后保持全國第8位、西部地區(qū)第1位；比上年增長18.2%，增速較上年提高2.6個百分點，高于全國平均增速5.7個百分點，并已連續(xù)6年高于全國平均增速，居各省市區(qū)第8位。R&D投入強度達到1.87%，比上年提高0.15個百分點，與全國平均水平的差距縮小0.06個百分點；但是全國排位被上年并列第13位的湖南超越，下降至第14位，保持西部第3位。

企業(yè)投入主體地位進一步加強

從R&D資金來源看，企業(yè)資金達到510.5億元，比上年增長20.5%，對全省R&D經(jīng)費增長的貢獻為65.0%，比上年提高1.3個百分點。企業(yè)資金比重再創(chuàng)新高，達到58.6%，比上年提高1.1個百分點，比2015年提高10.1個百分點。企業(yè)資金的92.3%投向企業(yè)，與上年持平；5.3%投向高等院校，比上年下降0.7個百分點；1.8%投向科研院所，比上年提高0.4個百分點。2019年企業(yè)R&D支出497.9億元，比上年增長16.9%，連續(xù)9年保持兩位數(shù)增長；占全省R&D總支出的57.1%，比上年略降0.7個百分點，比2015年提高9.3個百分點。

政府投入更加均衡

各級政府R&D資金318.1億元，比上年增長9.3%。政府資金比重為 36.5%，比上年下降3.0個百分點，比2015年下降9.3個百分點。從各類資金的流向看，政府資金投入到科研院所的比例回升，78.1%的政府R&D資金投向科研機構(gòu)，比上年提高3.0個百分點；12.2%投向高等院校，8.2%投入到企業(yè)，分別比上年下降0.4和2.9個百分點。

科研院所持續(xù)發(fā)力

從R&D執(zhí)行部門看，科研院所R&D支出增速首次達到兩位數(shù)并超過企業(yè)，與企業(yè)分別貢獻了全省R&D支出增量的34.9%和53.7%。科研院所R&D支出285.9億元，比上年增長19.6%；占全省總量的32.8%，提高0.4個百分點，但比2015年下降9.3個百分點。高校R&D支出78.6億元，比上年增長18.6%，連續(xù)3年保持兩位數(shù)增長；占全省總量的9.0%，與上年持平，比2015年下降0.3個百分點。

企業(yè)與科研院所科學研究支出各不相同

從R&D活動類型看，2019年基礎研究支出51.2億元，應用研究支出128.4億元，科學研究合計支出比上年增長33.5%；占R&D支出的比重為20.6%，比上年提高2.4個百分點，但比2015年下降2.0個百分點。試驗發(fā)展支出691.4億元，比上年增長14.7%；占比79.4%，下降2.4個百分點。84.6%的科學研究支出來自高校和科研院所，比上年提高1.7個百分點；其中，基礎研究占比達到91.9%。企業(yè)R&D以面向應用技術和產(chǎn)品創(chuàng)新的試驗發(fā)展活動為主，占企業(yè)R&D支出的95.6%，比上年提高0.1個百分點；占全省試驗發(fā)展經(jīng)費支出的68.8%，比上年提高1.3個百分點。

2019年省內(nèi)各市州R&D經(jīng)費及強度

2019年，除攀枝花之外的20個市州R&D經(jīng)費支出較上年不同程度增長，其中廣安、內(nèi)江分別增長132.1%和79.2%。R&D經(jīng)費10億元以上的市州比上年增加1個至10個?？偭烤忧叭坏某啥?、綿陽和德陽占全省總量的81.1%，比上年下降0.6個百分點。其中，成都占全省總量的52.0%，比上年下降1.2個百分點。

多數(shù)市州R&D經(jīng)費投入強度提高，僅攀枝花下降0.16個百分點。居前三位的綿陽（6.52%）、德陽（2.90%）和成都（2.66%）仍明顯高于全省平均水平；攀枝花、宜賓和雅安3個市投入強度高于1%，比上年增加1個；8個市州低于0.5%，比上年減少1個。

四川省研發(fā)投入的問題

研發(fā)投入經(jīng)費總量和強度偏低

R&D經(jīng)費投入與經(jīng)濟發(fā)展水平和工業(yè)化進程密切相關，四川R&D經(jīng)費總量和投入強度依然偏低。具體來看，總量不到廣東、江蘇的1/3，R&D經(jīng)費投入強度低于全國平均水平，與創(chuàng)新型省份的2.5%標準相差甚遠?！端拇ㄊ　笆濉笨萍家?guī)劃》確立到2020年R&D經(jīng)費投入強度要達到2%，要完成這一目標任務預計困難較大。

財政科技投入仍需持續(xù)加強

從R&D經(jīng)費來源看，政府資金318.1億元，增長9.3%，但增速較上年回落7.1個百分點，比重下降3個百分點；直接流向以企業(yè)為代表的市場生產(chǎn)者僅8.2%，比上年少2.9個百分點。2019年全省地方財政科技支出為185.9億元，但主要用于科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，據(jù)測算，用于開展研發(fā)活動的僅30%左右。此外，受國際經(jīng)濟形勢等影響，境外資金大幅減少42.7%。

企業(yè)主體地位不夠突出

2019年企業(yè)R&D經(jīng)費占全社會的比重為57.1%，明顯低于發(fā)達省份，企業(yè)研發(fā)的主體地位有待加強。四川產(chǎn)業(yè)體系不優(yōu)的問題仍然較為突出，企業(yè)發(fā)展經(jīng)營對研發(fā)內(nèi)在需求相對較低，工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費投入強度為0.88%，低于全國平均水平。在五大現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)中，食品飲料產(chǎn)業(yè)和能源化工產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費投入強度分別為0.67%和0.49%，低于制造業(yè)平均投入強度。

研發(fā)投入地區(qū)之間不均衡

從R&D投入看，經(jīng)費過度集中在成都、綿陽和德陽，投入強度高于1%的市（州）僅6個、低于0.5%的有8個，資源分布不均衡，科技創(chuàng)新綜合實力提升得不到保障。從R&D產(chǎn)出及市場轉(zhuǎn)化看，五大經(jīng)濟區(qū)在技術市場交易額、論文引用率、專利申請、PCT專利等方面差距明顯，R&D投入效率有待進一步提升。從R&D人員看，高素質(zhì)人才依然匱乏，人才資源分布不均。

四川省研發(fā)投入對策建議

強化政府的宏觀調(diào)控力度

加強頂層設計，重視科技創(chuàng)新。筑牢四川區(qū)域創(chuàng)新支撐，堅持基礎研究整體性思維，充分發(fā)揮四川省基礎研究戰(zhàn)略咨詢委員會作用，建立政府、科技智庫、專家三位一體的咨詢服務工作機制；建立健全省級部門和市（州）科技創(chuàng)新協(xié)作聯(lián)動、齊抓共建機制，支持成都做強原始創(chuàng)新極核，加快提升基礎研究創(chuàng)新能力；支持綿陽高水平建設中國科技城，打造國際科技研發(fā)生產(chǎn)基地；支持五大經(jīng)濟區(qū)結(jié)合產(chǎn)業(yè)布局和資源優(yōu)勢，聚焦重大戰(zhàn)略需求加強應用基礎研究和前沿技術研究；引導廳、市（州）共建省級科技創(chuàng)新基地，形成區(qū)域創(chuàng)新基地“梯次銜接”建設體系以解決區(qū)域創(chuàng)新不協(xié)調(diào)問題。

加大財政支持力度，拓寬投融資渠道。建立穩(wěn)定的政府研發(fā)投入增長的長效機制。加大財政對科技研發(fā)和技改貼息的投入力度，確保財政安排的科技投入增幅高于經(jīng)常性財政收入的增幅，逐步提高研發(fā)撥款占財政支出的比重，尤其是對高新技術的研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化的投入，確保R&D經(jīng)費的增長能跟上科技活動經(jīng)費的增長速度。拓寬投融資渠道。建立健全以政府投入為引導，企業(yè)投入為主體，金融機構(gòu)和事業(yè)單位投入等相結(jié)合的多元化、多層次的投融資體系，并廣泛吸納國內(nèi)外的資金對四川科技創(chuàng)新的投入；促進企業(yè)技術創(chuàng)新與金融服務的緊密結(jié)合，發(fā)揮四川省銀行科技企業(yè)對接服務平臺的作用。

搭建合作共享機制，推動科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設。形成跨區(qū)域、單位資源信息共享機制。積極發(fā)揮中國科學院院士的智囊團作用，搭建提供公共技術研發(fā)與服務的平臺，實現(xiàn)省科技計劃向地方開放，科研機構(gòu)、研究設施以及信息系統(tǒng)、文獻網(wǎng)絡平臺等對社會全面開放；進一步優(yōu)化空間開發(fā)結(jié)構(gòu)，提高科技資源利用效率，促進區(qū)域分工合理化和區(qū)際的良性互動。搭建重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺。圍繞重點產(chǎn)業(yè)領域，啟動一批重大科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設項目。建好成都高新技術成果轉(zhuǎn)化基地，集中選擇電子信息、生物技術與中藥現(xiàn)代化、現(xiàn)代制造、新材料等一批優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領域，推進國家和省級高新技術成果轉(zhuǎn)化基地的建設。

強化企業(yè)研發(fā)主體地位，增強企業(yè)自主研發(fā)能力

鼓勵企業(yè)建立高水平的研發(fā)機構(gòu)和隊伍。幫助企業(yè)建立研發(fā)機構(gòu)，強化企業(yè)自主研發(fā)。

鼓勵支持有條件的企業(yè)建立自己的研發(fā)機構(gòu)，對已建立的大中型企業(yè)研發(fā)機構(gòu)，加大后續(xù)公共服務力度；加大對研發(fā)機構(gòu)的政策支持，設立專項財政資金，對企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設提供一定的資金支持，對平臺建設效果優(yōu)秀的企業(yè)給予獎勵，充分調(diào)動企業(yè)申報建立研發(fā)機構(gòu)的積極性。擴寬企業(yè)研發(fā)人才的引進渠道，壯大企業(yè)研究人才隊伍。依托省“千人計劃”“天府萬人計劃”等重大人才項目，從國內(nèi)外各界引進培育基礎研究方面的高層次人才和創(chuàng)新團隊。

加強企業(yè)在基礎研究和應用研究的投入力度。強化政府引導作用。根據(jù)國家“十四五”科技發(fā)展戰(zhàn)略部署和成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設戰(zhàn)略部署，結(jié)合四川省科技創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，鼓勵企業(yè)面向長遠發(fā)展和競爭力提升，前瞻部署基礎研究和應用基礎。助力企業(yè)與外界開展合作。一方面，幫助川內(nèi)企業(yè)加強與京津冀、長三角、粵港澳等國家重點區(qū)域的基礎與應用研發(fā)項目開展合作；另一方面，發(fā)揮中國工程院發(fā)展戰(zhàn)略四川研究院的戰(zhàn)略咨詢作用，加強國際科技交流合作，支持企業(yè)國（境）外高校、企業(yè)開展合作，為企業(yè)研發(fā)投入的優(yōu)化增強提供更廣闊的機會。

推動產(chǎn)學研深度融合發(fā)展。建立企業(yè)、科研院所合作機制。在研發(fā)創(chuàng)新系統(tǒng)中，研發(fā)主體既具有經(jīng)濟屬性，也具有技術屬性。深化高校、科研院所管理體制改革。要深化高校、科研院所人事、職稱管理體制改革，改變目前高校教師、科研人員職稱評定中只注重論文發(fā)表、不關心成果商業(yè)化應用的現(xiàn)狀，對在產(chǎn)學研合作方面成效顯著、科研成果對企業(yè)及經(jīng)濟社會貢獻突出的教師和科研人員給予職稱評聘方面的優(yōu)先考慮；深化高校、科研院所科技管理體制改革，鼓勵四川大學、電子科技大學等省內(nèi)一流高校教師、科研人員走出象牙塔，主動與企業(yè)結(jié)合，投身到技術研發(fā)和推廣應用中去，為企業(yè)技術創(chuàng)新貢獻自己的力量。

完善配套設施，優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境

大力倡導自主創(chuàng)新。實施以自主開發(fā)創(chuàng)新為主的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是后發(fā)國家實現(xiàn)跨越式發(fā)展的成功之路。目前，四川省經(jīng)濟發(fā)展正處于由資本拉動轉(zhuǎn)向科技拉動、由引進創(chuàng)新轉(zhuǎn)向自主創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略機遇期，及時調(diào)整和實施新的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，是提升四川省整體競爭力的重要舉措。一方面要增加對引進技術消化、吸收和創(chuàng)新的投入。另一方面要引導企業(yè)逐步扭轉(zhuǎn)技術梯度轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，變跟蹤模仿和引進技術為自主創(chuàng)新，增強具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術創(chuàng)新能力，不斷提升產(chǎn)品附加值和產(chǎn)業(yè)競爭力。增強自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)經(jīng)濟上對發(fā)達地區(qū)的趕超。

加強人才培養(yǎng)與引進力度。加大教育投資是人才培養(yǎng)的首要基礎。國際公認考核各國教育投入的主要指標是財政性教育費用占GDP的百分比。近年來，四川省的財政性教育費用逐年增加，2019年全省教育經(jīng)費總投入為2466.09億元，這個數(shù)字與世界發(fā)達國家的教育投入水平還存在差距。因此，四川省需要強化人力資本的投資意識，繼續(xù)加大對教育的投入力度，逐步帶動教育向多元化和市場化轉(zhuǎn)變，使教育供給與市場需求相適應。健全專業(yè)人才激勵機制，吸引全球人才來蓉發(fā)展。專業(yè)人才是提高發(fā)展效率的重要資源，四川省在充分發(fā)揮高等院校和研究院作用提高專業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時還應在四川省高端人才引進政策中，加快構(gòu)建全方位多層次人才引進體系，不斷完善科技創(chuàng)新人才引進機制，加大對所需人才的引進力度，構(gòu)建人才引進來-留得住-新培育人才體系。

加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。加大知識產(chǎn)權(quán)司法保護力度。推進知識產(chǎn)權(quán)保護地方立法工作，在專利權(quán)、著作權(quán)等領域依法實施侵權(quán)懲罰性賠償制度；建立完善知識產(chǎn)權(quán)司法臨時保護措施的適用機制，推進知識產(chǎn)權(quán)民事、行政和刑事案件“三合一”審判機制改革，提級管轄重大、疑難復雜、社會關注度高的案件；加強訴訟舉證保障，降低當事人舉證難度，減輕當事人舉證負擔。加強知識產(chǎn)權(quán)行政監(jiān)管執(zhí)法。完善行政執(zhí)法機制，健全省級知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法統(tǒng)一調(diào)度、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作、案件分流、知識產(chǎn)權(quán)行政。

【基金項目】本文系四川省科技廳軟科學項目（2021JDR0295）階段性研究成果。