國際化科技創(chuàng)新環(huán)境研究評述

□文/孫 靜

（首都經濟貿易大學勞動經濟學院 北京）

［提要］隨著我國開放程度的擴大以及國際地位的提升，科技創(chuàng)新逐漸顯現出國家弱邊界的特點，具體表現為國家間科技合作及跨國公司數量的增加等。國際科技創(chuàng)新離不開適宜科技人才的國際化創(chuàng)新環(huán)境。本研究在整合相關文獻基礎上，梳理國際化科技創(chuàng)新環(huán)境研究的理論脈絡以及變化歷程，并基于創(chuàng)新活動擴散視角，希望為我國的科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境未來發(fā)展提供啟示。

“十三五”時期，實施科技創(chuàng)新國際化戰(zhàn)略是全面建設創(chuàng)新型國家的重要部署。國際科技創(chuàng)新合作離不開科技人才，而營造有利于科學技術發(fā)展的國際化創(chuàng)新環(huán)境是中國積極融入全球創(chuàng)新網絡的必要條件。如何營造良好的科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境，進而提升科技人才國際化創(chuàng)新效能是全面推進創(chuàng)新型國家建設的重要問題。同時，國際化創(chuàng)新活動由過去發(fā)達國家之間的單向擴散，轉變?yōu)榘l(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的雙向融合。隨著中國對外開放不斷深化，國際化創(chuàng)新環(huán)境的衍生及其變化規(guī)律尤其需要關注。發(fā)達國家對發(fā)展中國家創(chuàng)新資源與要素是基于何種環(huán)境產生了雙向融合，從而打破了以往單向擴散的規(guī)律，中國科技人才國際創(chuàng)新環(huán)境具有何種普遍性與特殊性規(guī)律值得更進一步探索。

一、單向擴散進程中國際化創(chuàng)新環(huán)境研究

全球的國際化創(chuàng)新總共經歷了兩個階段：第一個階段在2000年之前，學者的研究主要集中在國際創(chuàng)新活動的單向擴散；第二階段在2000年之后，學者的研究主要集中在全球創(chuàng)新活動的雙向融合。自“創(chuàng)新驅動”這一概念由美國經濟學家波特在其著作《國家競爭優(yōu)勢》中顯現，有不少學者沿著“創(chuàng)新驅動”發(fā)展理論從宏觀層面展開研究，創(chuàng)新環(huán)境在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的研究總共經歷了三個階段：

第一個階段，國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)。20世紀50年代前后是國際化創(chuàng)新環(huán)境粗具雛形的時期，隨后研究呈現出迅速擴張的文獻發(fā)展趨勢。起初的國際創(chuàng)新環(huán)境主要寓于國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)之中，其主要存在形式為國際聯系，即在注重國際創(chuàng)新大環(huán)境基礎上進行科技合作等一系列創(chuàng)新活動。這個時期主要研究工作代表人物為弗里曼、納爾遜、帕特爾以及帕維特等學者。弗里曼在1987年提出的國家創(chuàng)新系統(tǒng)實質上是國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)，他認為技術創(chuàng)新是國家創(chuàng)新的核心要素，關注的重點是各種制度安排間的相互作用，即制度環(huán)境。帕特爾和帕維特解釋了實施技術創(chuàng)新系統(tǒng)的必要性，并通過對比歐盟國家的國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)總結出國際多樣性的優(yōu)勢作用。

第二個階段，國家創(chuàng)新系統(tǒng)。20世紀90年代，處于工業(yè)經濟向知識經濟過渡的時期，這一階段的關鍵詞為技術創(chuàng)新以及知識創(chuàng)造。其中，以倫德華爾、麥特卡爾夫以及OCED為代表的學者及機構分別從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的構成與運作、功能及理論基礎等角度開展研究。OCED在《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》報告中特別指出了政策環(huán)境的主導作用，作為協(xié)調技術經濟與知識經濟發(fā)展的依托。

第三個階段，國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化。順著創(chuàng)新全球化浪潮，各國學者開始注重國家創(chuàng)新系統(tǒng)的國際化研究，Porter最早提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化理論（NIS國際化），他認為在全球化背景下國家間的作用程度會影響科技創(chuàng)新。學者們對于科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境的研究主要圍繞三個方面展開：第一，優(yōu)化科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境的必要性。第二，探究發(fā)達國家促進科技人才創(chuàng)新的國際化環(huán)境要素。主要涉及三種環(huán)境：一是知識文化制度環(huán)境，如專利轉化、知識產權保護等；二是市場環(huán)境，包括解決市場交易成本高的問題、營造適合于國家間科技創(chuàng)新合作的環(huán)境等；三是創(chuàng)新政策環(huán)境，在一些基礎研究中對于R＆D投資以及科技人才流動等方面，不同國家政府按本國需求制定了一系列政策，以促進科技人才創(chuàng)新。第三，國際化創(chuàng)新環(huán)境的效率研究。

二、雙向融合進程中國際化創(chuàng)新環(huán)境研究

自2000年以來，發(fā)達國家開始與新興發(fā)展中國家密切地展開科技合作。背后的原因主要有兩個：其一，團結全球力量解決人類共同課題；其二，迎合國際趨勢以及社會經濟需求。在發(fā)達國家單向擴散階段，促使其開展國際科技合作的因素為經濟環(huán)境、文化環(huán)境以及地理環(huán)境，主要目的為促進本國經濟發(fā)展。

與單向擴散階段不同的是，在發(fā)達國家與發(fā)展中國家雙向融合階段，影響國際科技合作的因素主要有：第一，研發(fā)環(huán)境。Florida通過調研位于美國的外資研發(fā)實驗室發(fā)現發(fā)展中國家與發(fā)達國家進行研發(fā)合作的主要因素之一為研發(fā)環(huán)境，高質量的研發(fā)環(huán)境促進其科技創(chuàng)新的產生。第二，市場環(huán)境。Reddy針對發(fā)達國家與發(fā)展中國家進行科技合作的動機展開研究，實證表明發(fā)展中國家的低成本制造市場是吸引發(fā)達國家合作的關鍵。第三，人才政策環(huán)境。Hoffmann以及Chen均認為發(fā)展中國家的人才政策環(huán)境是吸引發(fā)達國家進行合作的重要因素。

雖然發(fā)達國家與發(fā)展中國家的雙向融合趨勢在不斷深化，涉及的領域較為廣泛，但仍舊存在一些壁壘需要跨越。Oliver和Zheng分析了中國開展R＆D的動因以及障礙，其中需要關注的是科技創(chuàng)新的政策環(huán)境以及制度環(huán)境方面的規(guī)劃，尤其是與科技人才相關的法律制度和知識產權保護制度。Jiatao Li等以1995～2001年間外國在華建立的378個國際研發(fā)中心和聯盟為研究對象，考察了中國的國際研發(fā)情況，結果表明我國的知識產權保護制度還需進一步完善。Asakawa等重點研究了中印兩個新興經濟體的國際化創(chuàng)新，以中印為代表的發(fā)展中國家如何在西方國家經驗基礎上，結合本國國情營造適合科技人才創(chuàng)新的制度環(huán)境、政策環(huán)境等需要重點研究。Rongping Mu和Wan Qu將中國的科技發(fā)展能力與美國和印度兩國進行對比，發(fā)現我國研發(fā)投資環(huán)境、產學研開發(fā)環(huán)境、科技人才創(chuàng)新環(huán)境存在需要提升的地方。對內要建立創(chuàng)新制度、促進產學研深度合作、優(yōu)化知識產權制度等制度環(huán)境，對外要加強技術引進、科技合作等政策環(huán)境。

三、我國科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境未來趨勢研究

隨著國家創(chuàng)新系統(tǒng)的弱邊界特點逐漸顯現，我國科技創(chuàng)新環(huán)境的構建應在更為開闊的格局之上展開。劉云等人研究了我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化中創(chuàng)新制度國際化，通過對1978～2012年相關政策進行梳理，發(fā)現我國創(chuàng)新國際化政策對于國際科技合作環(huán)境的重視。隨后劉云基于政策工具視角，進一步歸納了影響科技人才創(chuàng)新的制度環(huán)境，比如金融支持、稅收優(yōu)惠和知識產權等。

在全球創(chuàng)新資源、要素的深入融合進程中，我國需要形成具有中國特色的知識產權理論體系，作為建設創(chuàng)新型國家的制度保障。中國特色的知識產權制度要跳脫出西方的固有規(guī)則，結合我國人文基礎與文化底蘊，結合各學科理論，形成綜合性的知識產權體系。例如，美國的知識產權制度主要是以法律規(guī)范為主，早期中國的知識產權保護制度只學習了西方的“表面”，沒有植入中華民族獨特的“內在”。近年來，我國知識產權保護有了較大提升，在制度層面建立了門類較為齊全的知識產權法律制度體系，出臺了一系列知識產權保護的相關文件。同時，在全球化背景下，我國積極推動知識產權全球治理，與多國建立知識產權國際合作。保護知識產權對我國科技創(chuàng)新有著舉足輕重的作用，未來我國的科技產權制度應與科技創(chuàng)新緊密結合，從國際視野出發(fā)，形成具有中國特色的知識產權制度“話語權”。

另外，社會、市場需求作為影響科技轉化率的重要因素之一，也需加以考量。科技創(chuàng)新的根本目的是普惠大眾，滿足社會需求，這就需要科技創(chuàng)新環(huán)境更貼近社會層面?？萍贾薪闄C構可作為科技創(chuàng)新與社會的紐帶，它的存在有助于提高科技人才的科技成果轉化率，即營造一個公平、和諧的市場環(huán)境，促進國家創(chuàng)新系統(tǒng)中各個機構的高效運轉。但科技中介在我國仍舊存在一些問題，比如科技中介的存活率問題以及科技成果轉化風險問題。對此，政府應對科學中介機構給予一定的政策支持，科研成果直接面向市場會更有針對性，有利于科技成果轉化，從而為科技人才創(chuàng)新提供方向。

四、總結

本文在文獻梳理的基礎上，圍繞科技人才國際化創(chuàng)新環(huán)境由發(fā)達國家間的單向擴散轉變?yōu)榘l(fā)達國家與發(fā)展中國家間的雙向融合這一實際，從創(chuàng)新活動擴散視角對國際化科技創(chuàng)新環(huán)境研究開展述評。研究發(fā)現：第一，當前對于國際化科技創(chuàng)新環(huán)境的研究基本上是寓于國家創(chuàng)新系統(tǒng)之中的。國際化創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展是隨著“國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)—國家創(chuàng)新系統(tǒng)—國家創(chuàng)新系統(tǒng)國際化—國家生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)”這一理論脈絡逐漸發(fā)展的。學者基于不同的理論對科技創(chuàng)新環(huán)境的構成、前因變量以及評價開展研究。第二，從發(fā)達國家間的單向擴散階段發(fā)展至發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的雙向融合，促使國家間進行國際科技創(chuàng)新活動的環(huán)境因素由經濟社會環(huán)境、文化環(huán)境以及地理環(huán)境延伸為科研環(huán)境、市場環(huán)境以及人才政策環(huán)境。第三，中國的國際化科技創(chuàng)新環(huán)境是以改革開放為開端，后以國家創(chuàng)新系統(tǒng)為根基發(fā)展。研究方法質性與量化均有所涉及，質性研究的重點在于相關理論的研究以及政策文本的分析，定量實證研究的重點在于對當前國際化創(chuàng)新環(huán)境的評價。根據學者研究表明，良好的市場環(huán)境、支持科技活動的政策環(huán)境以及保障科技人才利益的制度環(huán)境是進行國際化創(chuàng)新研究的重點。

基于創(chuàng)新活動擴散視角對國際化科技創(chuàng)新環(huán)境進行述評總結，是基于全球國際化創(chuàng)新規(guī)律的改變進行的，為厘清國際化科技創(chuàng)新環(huán)境的理論發(fā)展以及未來我國建設創(chuàng)新型國家的著眼點提供啟示。隨著國際化程度的不斷加深，科技創(chuàng)新逐漸滲透至整個社會，成為我國經濟發(fā)展以及建設創(chuàng)新型國家的必由之路。未來該領域的研究需關注以下方面：第一，系統(tǒng)思考在發(fā)達國家與發(fā)展中國家雙向融合的現狀下，全球進行國際科技合作的動因、障礙以及效率等方面。第二，重點關注整合我國創(chuàng)新要素的制度環(huán)境。相關數據表明，中國的研發(fā)投資以及專利數量逐年上升，這意味著我國擁有豐富的創(chuàng)新要素，但同時高價值專利相對匱乏，研究需要進一步探討如何系統(tǒng)整合創(chuàng)新要素，以及融入國際化視角來發(fā)揮知識產權制度的作用。第三，社會需求、市場需求的不確定性引發(fā)國際化科技創(chuàng)新環(huán)境面向社會層面的重新度量。如，國家創(chuàng)新系統(tǒng)中科技創(chuàng)新效率與社會滿意度之間的議題以及科技中介機構在國家創(chuàng)新系統(tǒng)所扮演的角色等。