檔案科技工作發(fā)展路徑探析
——基于浙江實(shí)踐的視角

宋 華 陳卓君/ 浙江省檔案局

近年來，浙江各級檔案部門高度重視檔案科技工作，積極參加國家檔案局與省檔案局的科技項(xiàng)目立項(xiàng)研究工作。2020年，浙江檔案科技項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量創(chuàng)下新高，科技攻關(guān)方向從側(cè)重檔案信息化建設(shè)領(lǐng)域向檔案治理機(jī)制、檔案文化建設(shè)、檔案保護(hù)研究、檔案信息資源共享服務(wù)等多領(lǐng)域拓展。今年是“十三五”的收官之年，總結(jié)“十三五”期間檔案科技工作經(jīng)驗(yàn)與不足，為制定“十四五”時(shí)期檔案事業(yè)發(fā)展目標(biāo)任務(wù)提供重要參考。黨的十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。省委十四屆八次全會(huì)對我省貫徹落實(shí)五中全會(huì)精神，忠實(shí)踐行“八八戰(zhàn)略”、奮力打造“重要窗口”、爭創(chuàng)社會(huì)主義現(xiàn)代化先行省做了全面部署。檔案科技工作要抓住當(dāng)前科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略機(jī)遇，著力以檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型來破解檔案事業(yè)發(fā)展中的難題和短板，以科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新與成果應(yīng)用來牽引檔案智治高質(zhì)量發(fā)展，為推動(dòng)檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

1 浙江“十三五”檔案科技工作成效

1.1 完成檔案科技“十三五”規(guī)劃任務(wù)

“十三五”以來，國家檔案局、浙江省檔案局兩級科技項(xiàng)目立項(xiàng)共達(dá)95項(xiàng)，超額完成“十三五”規(guī)劃中“開展80項(xiàng)以上科技項(xiàng)目研究”任務(wù)。

2017年，省檔案局根據(jù)國家檔案局有關(guān)檔案科技管理規(guī)范要求，制定出臺(tái)《浙江省檔案局科技項(xiàng)目管理辦法》，作為指導(dǎo)全省檔案科技工作的重要文件。每年初，根據(jù)《國家檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南》與年度《全省檔案工作要點(diǎn)》，制定省檔案局科技項(xiàng)目立項(xiàng)選題指南，組織全省檔案部門圍繞檔案事業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要問題，開展前瞻性、創(chuàng)新性與實(shí)用性的研究探索，有序推進(jìn)兩級檔案科技項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收與成果評審、推廣工作。2018年機(jī)構(gòu)改革后，檔案局、檔案館行政與事業(yè)職能進(jìn)一步明確，這為檔案科技工作提供了更好環(huán)境，各單位檔案申報(bào)科技項(xiàng)目數(shù)量和質(zhì)量都大幅增長，2019年、2020年，向國家檔案局項(xiàng)目申報(bào)幅度增長了100%、75%，立項(xiàng)幅度增長了100%、130%。2020年，各省市、中央和國家各部委、中央企業(yè)等檔案部門共向國家檔案局推薦報(bào)送科技項(xiàng)目334項(xiàng)，經(jīng)評議正式列入2020年度國家檔案局科技項(xiàng)目計(jì)劃的有120項(xiàng)，占推薦項(xiàng)目總數(shù)的35.9%，其中浙江共推薦21項(xiàng)、立項(xiàng)14項(xiàng)，成為推薦項(xiàng)目最多的省份。

“十三五”期間，浙江49個(gè)檔案科技項(xiàng)目完成研究任務(wù)，并順利通過國家檔案局或省檔案局組織的驗(yàn)收。20項(xiàng)科技成果獲國家檔案局或省檔案局獎(jiǎng)勵(lì)，如，2019年度國家檔案局公布科技成果獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)6個(gè)，三等獎(jiǎng)19個(gè)，浙江有2項(xiàng)成果獲二等獎(jiǎng)，這一成績在全國名列前茅?！胺窖哉Z音檔案建設(shè)研究”“基于網(wǎng)上審批的行政審批電子文件整理歸檔和移交接收模式研究”“檔案館數(shù)字檔案信息安全管理策略研究”等6個(gè)技術(shù)創(chuàng)新性、推廣實(shí)用性突出的科技成果在每年全國檔案科技管理暨科技成果推廣會(huì)上進(jìn)行交流；部分科技成果在海峽兩岸檔案工作研討會(huì)、中俄檔案工作交流會(huì)上進(jìn)行推廣；部分科技成果通過國家檔案局官網(wǎng)、浙江檔案網(wǎng)站、《中國檔案報(bào)》、《中國檔案》雜志、《浙江檔案》雜志、“記憶浙江”微信公眾號等平臺(tái)進(jìn)行宣介。

1.2 實(shí)現(xiàn)檔案科技與工作實(shí)踐有機(jī)融合

開展檔案科技工作，就是在對國內(nèi)外及相關(guān)行業(yè)的新理論、新技術(shù)、新方法進(jìn)行溯源與分析研究的基礎(chǔ)上，提出科學(xué)的、具有可行性的、可復(fù)制可推廣的新的理論觀點(diǎn)、應(yīng)用模式和技術(shù)方法，解決檔案工作中的問題，推動(dòng)檔案工作創(chuàng)新發(fā)展。浙江檔案科技與實(shí)際工作緊密結(jié)合，在“五檔共建”、檔案文化建設(shè)、數(shù)字檔案館室建設(shè)、檔案信息資源共享平臺(tái)建設(shè)與“最多跑一次”改革行政審批事項(xiàng)電子化歸檔等領(lǐng)域，不斷取得突破。開展“檔案與電子文件登記備份研究”項(xiàng)目研究，成為全國首個(gè)研究檔案與電子文件安全監(jiān)管機(jī)制的省份。開展“檔案館數(shù)字檔案信息安全管理策略研究”“基于國家信息安全等級保護(hù)制度的檔案信息系統(tǒng)安全保障體系研究”等項(xiàng)目研究，有效保障檔案信息安全。開展“方言語音檔案建設(shè)研究”“檔案文化品牌——鄉(xiāng)村記憶建設(shè)研究”“‘臺(tái)州古村落’數(shù)字記憶建設(shè)研究”“世界文化遺產(chǎn)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化研究——以良渚古城遺址檔案為例”等項(xiàng)目研究，成為全國首個(gè)深化探索檔案文化建設(shè)的省份。開展“基于網(wǎng)上審批的行政審批電子文件整理歸檔和移交接收模式研究”“行政審批類電子文件歸檔范圍及歸檔接口研究”等項(xiàng)目研究，深化探索工作模式、體制機(jī)制、平臺(tái)應(yīng)用等，為浙江“最多跑一次”改革政務(wù)服務(wù)電子文件單套制歸檔提供制度規(guī)范、技術(shù)支撐及系統(tǒng)支持，為全國其他地區(qū)開展“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”電子文件歸檔工作提供浙江樣板。接下來，智慧檔案服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、區(qū)域保護(hù)中心、庫房智能化管控、檔案防蟲除菌新技術(shù)等符合當(dāng)前檔案科技攻關(guān)方向的科技項(xiàng)目，在積極研究探索之中。

表1：“十三五”期間浙江檔案科技項(xiàng)目情況

1.3 筑牢檔案科技工作基礎(chǔ)

省檔案局、省檔案館，杭州市、寧波市檔案局、市檔案館是浙江檔案科技力量“第一梯隊(duì)”，“第一梯隊(duì)”局、館領(lǐng)導(dǎo)高度重視檔案科技工作，親自組織骨干力量，圍繞本局、館創(chuàng)新工作進(jìn)行研究，積極申報(bào)國家檔案局科技項(xiàng)目并取得突出成績，產(chǎn)生較大影響力。嘉興市、湖州市、金華市、臺(tái)州市、麗水市檔案局、市檔案館承擔(dān)了主要的省檔案科技項(xiàng)目研究工作。各市檔案主管部門貫徹落實(shí)檔案科技項(xiàng)目管理的相關(guān)要求，積極組織地區(qū)檔案部門參與國家檔案局與省檔案局科技項(xiàng)目研究，并對研究工作給予指導(dǎo)，湖州市、麗水市檔案局、市檔案館科技項(xiàng)目獲國家檔案局優(yōu)秀科技成果獎(jiǎng)勵(lì)，嘉興市、湖州市、金華市檔案局、市檔案館牽頭的項(xiàng)目獲2020 年度國家檔案局科技立項(xiàng)。

近年來，省檔案局、杭州市、寧波市檔案局等積極組織省公安廳、省能源集團(tuán)、杭州市城建檔案館、杭州市信用中心、良渚遺址管委會(huì)、寧波衛(wèi)計(jì)委、寧波城投集團(tuán)、娃哈哈集團(tuán)等優(yōu)勢單位的檔案部門，積極申報(bào)課題研究，都順利立項(xiàng)或獲得成果獎(jiǎng)勵(lì)，提升了行業(yè)檔案治理水平。另外，省內(nèi)科研院校、醫(yī)院等單位的檔案部門，防空、房產(chǎn)、測繪等專業(yè)檔案館，以及檔案服務(wù)企業(yè)、軟件技術(shù)公司等積極參與浙江省檔案科技項(xiàng)目研究，項(xiàng)目申報(bào)數(shù)有較大幅度增長，且質(zhì)量明顯提升。

此外，檔案科技隊(duì)伍快速發(fā)展。首先是領(lǐng)導(dǎo)重視，科技隊(duì)伍負(fù)責(zé)人一般為單位負(fù)責(zé)人或檔案工作分管領(lǐng)導(dǎo)；其次是科技人員多樣化，包括檔案局、館的專業(yè)人員、技術(shù)人員，院校的專業(yè)教師，信息中心的技術(shù)工程師，企事業(yè)單位的專職檔案員等；再次是科技人員業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，除局、館公務(wù)員或參公人員外，主要研究人員一般都具有檔案中級及以上專業(yè)職稱，部分人員被列入省“115”檔案人才庫和省檔案信息化專家?guī)臁?/p>

2 存在的問題

第一，發(fā)展不平衡。從地域看，承擔(dān)科技的單位大多為省級或市級檔案部門。這是因?yàn)槭?、市?jīng)濟(jì)發(fā)展總體態(tài)勢較好,檔案工作整體水平較高,人員隊(duì)伍實(shí)力較強(qiáng)，開展國家、省兩級檔案科技研究具有充足條件，科技項(xiàng)目的申報(bào)率、完成驗(yàn)收率都較高，應(yīng)用成效突出；而縣（市、區(qū)）檔案部門參與科技立項(xiàng)研究的不多。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，蕭山區(qū)、義烏市、東陽市等縣（市、區(qū)）檔案部門參與科技有一定積極性，工作有創(chuàng)新、有亮點(diǎn)，但是缺乏科技經(jīng)驗(yàn)，項(xiàng)目存在研究方向偏差、研究內(nèi)容沒有創(chuàng)新性、重復(fù)研究等問題，導(dǎo)致兩級立項(xiàng)難度較大。有的市、縣檔案科技項(xiàng)目雖已立項(xiàng)，但因研究實(shí)施過程中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)更換調(diào)整而后繼無力；或因經(jīng)費(fèi)、條件等發(fā)生變化，沒有形成研究成果使得項(xiàng)目被取消、延期等，不能正常結(jié)題和驗(yàn)收。

從研究領(lǐng)域看，浙江在檔案信息化建設(shè)、檔案文化建設(shè)方面的研究具備全國性優(yōu)勢，但在檔案業(yè)務(wù)管理、制度機(jī)制、基礎(chǔ)理論等方面的研究實(shí)力相對較弱；檔案保護(hù)技術(shù)領(lǐng)域如檔案去酸加固、保護(hù)技術(shù)新設(shè)備研發(fā)、專門/特藏檔案管理等領(lǐng)域，山東、上海、云南、陜西等省市具有先發(fā)優(yōu)勢，且研究成果豐碩；文檔一體化歸檔單套制、區(qū)塊鏈人工智能應(yīng)用等研究領(lǐng)域，國家部委、央企如航空航天、核電企業(yè)檔案部門等具有領(lǐng)先優(yōu)勢，浙江在這方面的研究還處起步階段，需要加強(qiáng)發(fā)力、開拓攻堅(jiān)。

第二，人才、經(jīng)費(fèi)保障不充分。開展檔案科技需要承擔(dān)部門提供人、財(cái)、物等各方面保障，其中專業(yè)人才保障尤其重要。當(dāng)前，浙江缺乏實(shí)力強(qiáng)勁的、能夠領(lǐng)軍國家級科技項(xiàng)目的專家，尤其缺乏像來自中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)等高等院校檔案專業(yè)理論研究領(lǐng)軍人才支撐。業(yè)務(wù)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)乏力，尤其是基層檔案部門業(yè)務(wù)人員數(shù)量偏少、專家占比不高，科技成果較少。高校、企事業(yè)單位檔案部門每年積極申報(bào)項(xiàng)目，但在省級立項(xiàng)評審當(dāng)中因科學(xué)性、創(chuàng)新性不足被刷下的過半。近年來一些檔案科技項(xiàng)目因核心研究人員變動(dòng)、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)調(diào)整，科技項(xiàng)目研究進(jìn)度、質(zhì)量及推廣應(yīng)用等受到嚴(yán)重影響。

另外，由于財(cái)政政策調(diào)整，“十三五”以來，國家與省檔案局對項(xiàng)目立項(xiàng)或獎(jiǎng)勵(lì)等都沒有經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。一些部門因?yàn)闊o法申請到科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，申報(bào)項(xiàng)目較為困難；一些采用區(qū)塊鏈、人工智能技術(shù)進(jìn)行研究的新項(xiàng)目，因?yàn)榍捌诘貌坏酱罅拷?jīng)費(fèi)投入而擱淺。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，省內(nèi)一些高校、企事業(yè)單位檔案部門總經(jīng)費(fèi)預(yù)算不多，能落實(shí)的科技項(xiàng)目專門經(jīng)費(fèi)更少，研究經(jīng)費(fèi)往往要借助信息化建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施才能解決；臺(tái)州地區(qū)部分學(xué)校受經(jīng)費(fèi)限制，項(xiàng)目申報(bào)需要分配名額，有申報(bào)檔案科技項(xiàng)目需求的部門在學(xué)校審批環(huán)節(jié)被刷下來。

第三，管理機(jī)制不完善。當(dāng)前浙江檔案科技項(xiàng)目立項(xiàng)、評獎(jiǎng)的通知，由省委辦公廳發(fā)文系統(tǒng)發(fā)送至全省各級檔案局、檔案館和省、市直單位，同時(shí)在浙江檔案網(wǎng)上發(fā)布公告。一些科研院校、二級發(fā)文單位及基層企事業(yè)單位反映，每年科技立項(xiàng)的通知信息獲取滯后，申報(bào)期限較短，籌備項(xiàng)目匆忙；項(xiàng)目申報(bào)需提供紙質(zhì)材料，且申報(bào)手續(xù)繁瑣，紙質(zhì)材料要審批蓋章。另外科技項(xiàng)目立項(xiàng)采取申報(bào)單位直接向省檔案局申報(bào)的方式，沒有很好發(fā)揮市、縣檔案主管部門組織指導(dǎo)與審核把關(guān)作用。

3 “十四五”時(shí)期檔案科技工作展望

2020 年5 月，中共中央政治局委員、中央書記處書記、中央辦公廳主任丁薛祥視察中央檔案館國家檔案局時(shí)指出，要提高檔案科技工作水平，加強(qiáng)檔案科技規(guī)劃管理，建好檔案科技國家隊(duì)，加大重大選題攻關(guān)力度，努力推出一批創(chuàng)新實(shí)用型科技成果。新修訂檔案法第六條明確要求，國家鼓勵(lì)和支持檔案科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果在檔案收集、整理、保護(hù)、利用等方面的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推動(dòng)檔案科技進(jìn)步。當(dāng)前全國檔案部門科技創(chuàng)新活動(dòng)已掀起新的熱潮，近兩年來每年申報(bào)國家檔案局科技項(xiàng)目都在300 項(xiàng)以上，中央和國家各部委檔案部門、航空、航天、電信、電力等央企檔案館、教育部部屬高校等科技實(shí)力強(qiáng)勁，北京、江蘇、山東、云南等省在檔案工作機(jī)制改革與理論研究軟課題、資源挖掘開發(fā)利用、檔案保護(hù)新技術(shù)、檔案信息化建設(shè)等研究領(lǐng)域具有明顯優(yōu)勢。進(jìn)入“十四五”，浙江檔案科技工作要貫徹落實(shí)中辦領(lǐng)導(dǎo)與新修訂檔案法的相關(guān)要求，緊緊圍繞貫徹落實(shí)檔案工作“三個(gè)走向”重要指示精神，爭創(chuàng)檔案科技創(chuàng)新示范省，抓住浙江以數(shù)字化改革推進(jìn)省域治理現(xiàn)代化、打造社會(huì)主義現(xiàn)代化先行省的發(fā)展機(jī)遇，以檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型科技創(chuàng)新的區(qū)位優(yōu)勢帶動(dòng)檔案保護(hù)、檔案文化建設(shè)、檔案工作機(jī)制等全方位多領(lǐng)域研究探索，組織開展100 項(xiàng)以上檔案重大科技項(xiàng)目克難攻堅(jiān)，進(jìn)一步促進(jìn)先進(jìn)的科技成果在檔案實(shí)際工作中的推廣應(yīng)用，發(fā)揮檔案科技現(xiàn)代化創(chuàng)新引領(lǐng)作用。

3.1 加強(qiáng)工作頂層設(shè)計(jì)

隨著新修訂檔案法的出臺(tái)和《國家檔案局科技項(xiàng)目管理辦法》的修訂發(fā)布，“科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)辦法”等相關(guān)政策規(guī)范都將修訂。浙江將根據(jù)國家檔案局檔案科技管理制度新要求，結(jié)合浙江科技工作實(shí)際，對省“檔案科技項(xiàng)目管理辦法”“檔案科技成果獎(jiǎng)勵(lì)”等相關(guān)制度進(jìn)行修訂調(diào)整，明確省、市、縣各級檔案主管部門對所轄區(qū)域的檔案科技項(xiàng)目組織與監(jiān)督指導(dǎo)責(zé)任。市、縣級檔案主管部門要建立與省檔案局、項(xiàng)目承擔(dān)單位三方協(xié)同機(jī)制，注重挖掘優(yōu)質(zhì)科技項(xiàng)目，加大培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)管，保障項(xiàng)目研究的順利開展并能按期驗(yàn)收。省檔案局將建立全省檔案科技管理信息化平臺(tái)，線上線下并軌規(guī)范申報(bào)程序、簡化紙質(zhì)材料要求，提高項(xiàng)目管理效率，實(shí)現(xiàn)科技成果信息共享。在政策上適當(dāng)傾斜，鼓勵(lì)各級檔案部門積極參與省檔案科技項(xiàng)目研究，從基礎(chǔ)型、實(shí)用性的項(xiàng)目著手，積累科技經(jīng)驗(yàn)，由淺到深、由簡到難逐步提高研究層次與質(zhì)量，爭取承擔(dān)更多國家檔案科技攻關(guān)項(xiàng)目，在科技工作上形成省級、國家級擴(kuò)面、提升發(fā)展新態(tài)勢。省檔案局與各級檔案主管部門要建立向本級科技主管部門推薦科技項(xiàng)目的途徑，組織推薦一批應(yīng)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)、能夠推進(jìn)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)科技攻關(guān)項(xiàng)目，列入當(dāng)?shù)卣萍柬?xiàng)目計(jì)劃并爭取政策支持，解決急需的科技專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)問題。

3.2 強(qiáng)化檔案科技力量

要建立科技人才激勵(lì)機(jī)制，將檔案科研成果要求納入檔案專業(yè)高級職稱評審、省“115”檔案人才評定等評價(jià)指標(biāo)體系。要注重挖掘檔案人員的科技潛力，充分發(fā)揮其科技智力、科技合力。加大檔案科技人才培養(yǎng)，努力建立素質(zhì)高、能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)精的專業(yè)人才生力軍，形成結(jié)構(gòu)合理、層次分明的科技人才格局；尤其要注重培養(yǎng)青年檔案專業(yè)人員，做好檔案科技人才“傳幫帶”。要推進(jìn)“雙一流”高校檔案領(lǐng)軍人才、高科技企業(yè)專家及檔案服務(wù)企業(yè)團(tuán)隊(duì)合作開展科技，推出一批高質(zhì)量檔案科技成果。要組織開展檔案科技管理培訓(xùn)，提高科技攻關(guān)能力，使人才發(fā)展與檔案科技工作發(fā)展同頻共振，推動(dòng)項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展。

3.3 拓展科技成果推廣途徑

各級檔案主管部門、科技項(xiàng)目單位等應(yīng)注重成果的時(shí)效性與實(shí)用性，及時(shí)地加以總結(jié)與推廣。要定期梳理科技成果，并利用有效途徑進(jìn)行宣傳推廣。一是在檔案網(wǎng)站上設(shè)置成果交流專欄，借助網(wǎng)站快速傳播力，介紹經(jīng)驗(yàn)和好的做法；二是利用微信公眾號，進(jìn)行成果掌上推送；三是在《浙江檔案》雜志開辟成果交流專欄，定期進(jìn)行成果刊登，分享工作經(jīng)驗(yàn)；四是組織全省檔案優(yōu)秀科技成果推廣會(huì)，讓更多科技成果單位作現(xiàn)場經(jīng)驗(yàn)交流，發(fā)揮好引導(dǎo)作用。