基于內(nèi)容分析法的科技成果轉(zhuǎn)化政策研究
——以中部六個(gè)省會(huì)城市為例

溫興琦，胡繼明

（武漢大學(xué)，湖北 武漢 430072）

在全球面臨新冠疫情巨大沖擊、不確定性和不穩(wěn)定性逐漸增強(qiáng)的背景下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為當(dāng)前全球各國(guó)實(shí)施的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主導(dǎo)戰(zhàn)略?？萍紕?chuàng)新是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的根本前提和主要驅(qū)動(dòng)力。科技創(chuàng)新要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，必須以科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的、適應(yīng)市場(chǎng)需求的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)為前提。因此，科技成果轉(zhuǎn)化成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施過程中至關(guān)重要的支撐。長(zhǎng)期以來，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化問題受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家、科學(xué)家、企業(yè)家及政府主管部門的廣泛關(guān)注，其呈現(xiàn)的基本規(guī)律、存在的主要障礙及由此導(dǎo)出的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策等一直是學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界關(guān)注和探索的核心議題。

自亞當(dāng)·斯密提出“新的專家階層是一群勤于思索的人，他們利用知識(shí)為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)做出重要貢獻(xiàn)”的觀點(diǎn)以來，學(xué)術(shù)界對(duì)于科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的重要貢獻(xiàn)及作用機(jī)理進(jìn)行了較為深入的探討。Edward和Malone（1995）［1］、Henry Etzikowitz（1998）［2］、Mosey 和Wright（2007）［3］、Yusuf（2008）［4］、Marion 等（2012）［5］分別從科技成果轉(zhuǎn)化路徑、科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)鍵影響因素、科技成果轉(zhuǎn)化模式等方面進(jìn)行了研究。

黨的十九屆五中全會(huì)提出，堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系，加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)。要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。

作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新實(shí)踐開展的重要版圖，中部地區(qū)在科技創(chuàng)新資源和創(chuàng)新能力方面具有較為雄厚的基礎(chǔ)和條件，尤其是在實(shí)施中部崛起、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、中三角等國(guó)家戰(zhàn)略的歷史機(jī)遇下，中部地區(qū)戰(zhàn)略地位日益凸顯，成為支撐我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的重要主體功能區(qū)?！洞龠M(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃（2016至2025年）》明確提出，“改革創(chuàng)新，培育區(qū)域發(fā)展新動(dòng)能，主要包括推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，深化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新”［6］。在此背景下，科技成果轉(zhuǎn)化的效率對(duì)于中部地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展及各項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略具有重要影響，決定著中部地區(qū)未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。因此，本文采用內(nèi)容分析法，對(duì)中部六個(gè)省會(huì)城市近年來出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行梳理和分析，從政策文本出臺(tái)時(shí)間、政策適用情況、政策服務(wù)階段等3個(gè)維度進(jìn)行量化分析，對(duì)政策的功能及缺陷進(jìn)行剖析，最后提出促進(jìn)中部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議。

1 內(nèi)容分析法與政策文本概述

內(nèi)容分析法是一種較為典型的科學(xué)研究方法，其通過對(duì)某一領(lǐng)域大眾傳播內(nèi)容量和質(zhì)方面的分析，揭示某一時(shí)期該領(lǐng)域的傳播重點(diǎn)，對(duì)某些特定問題的傾向、態(tài)度、立場(chǎng)以及傳播內(nèi)容在這一時(shí)期的演變規(guī)律等。政策文本是政策的文本表現(xiàn)形式。運(yùn)用內(nèi)容分析法對(duì)政策文本進(jìn)行研究，能較好地分析和挖掘政策文本的主體內(nèi)容，揭示其主要特征與演化趨勢(shì)等。

1.1 內(nèi)容分析法

內(nèi)容分析法誕生于“二戰(zhàn)”期間，是一種對(duì)于傳播內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)和定量描述與分析的研究方法［7］，適用于對(duì)一切可記錄與保存、有價(jià)值的文獻(xiàn)進(jìn)行研究。內(nèi)容分析法的實(shí)質(zhì)是通過對(duì)傳播內(nèi)容所含信息量及其變化進(jìn)行描述和分析，由表征的有意義的詞句推斷出其準(zhǔn)確意義，它是一個(gè)層層推理的分析過程。

從上述定義來看，內(nèi)容分析法具有三個(gè)方面的顯著特征：①定量性，即主要運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對(duì)分析對(duì)象類目和分析單元出現(xiàn)的頻數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)量，并通過數(shù)字或圖表的形式呈現(xiàn)內(nèi)容分析的結(jié)果；②客觀性，即分析過程必須嚴(yán)格遵循明確制定的規(guī)則，規(guī)避人為主觀因素的影響，確保不同的研究者可以從相同的分析對(duì)象中得出同樣的結(jié)果；③系統(tǒng)性，即分析對(duì)象的內(nèi)容或類目是一個(gè)完整的體系，且依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)具有一致性，而不是只分析支持研究者假設(shè)的相關(guān)信息資料。

由于內(nèi)容分析法具有上述特征與優(yōu)勢(shì)，因而被廣泛運(yùn)用于戰(zhàn)略管理、新聞傳播、圖書情報(bào)、政治學(xué)、軍事學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，促進(jìn)了這些領(lǐng)域科學(xué)研究方法的豐富和內(nèi)容的拓展，日益受到學(xué)術(shù)界和實(shí)踐界的關(guān)注與運(yùn)用，其自身也在不斷運(yùn)用中得到發(fā)展和完善，成為一種較為常用的科學(xué)研究方法類型。

1.2 政策文本

政策文本，是指因政府政策活動(dòng)而產(chǎn)生的記錄文獻(xiàn)，是記錄政府政策意圖的有效客觀憑證，是政府政策活動(dòng)的體現(xiàn)。政策文本形式多樣，內(nèi)容豐富，通常以意見、辦法、計(jì)劃、文件等形式呈現(xiàn)，既包括政府、國(guó)家或地區(qū)的各級(jí)權(quán)力或行政機(jī)關(guān)以文件形式頒布的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等官方文獻(xiàn)，也包括政策制定者或政治領(lǐng)導(dǎo)人在政策制定過程中形成的研究、咨詢、聽證或決議等公文檔案，還包括政策活動(dòng)過程中因辯論、演說、報(bào)道、評(píng)論等活動(dòng)形成的政策輿情文本［8］。隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等現(xiàn)代科技的發(fā)展，政策文本的表現(xiàn)形式也在不斷演化和更新。

長(zhǎng)期以來，政策文本都是政策研究的重要工具和載體，無論是政策制定過程、政策實(shí)施效果，還是政策比較分析，都需要以政策文本為分析對(duì)象，因而，政策文本研究在政策分析研究中占據(jù)著重要地位。本文聚焦于中部地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展中的科技成果轉(zhuǎn)化問題，通過采用內(nèi)容分析法對(duì)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文本進(jìn)行歸納和分析，能充分挖掘政策的背景、趨勢(shì)和缺陷，為政策完善提供有針對(duì)性的對(duì)策建議。

2 科技成果轉(zhuǎn)化政策文本選擇

根據(jù)前文對(duì)政策文本定義的分析，本文研究的科技成果轉(zhuǎn)化政策主要包括各級(jí)政府為加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合、加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以書面形式正式頒布的各種法規(guī)性文件。

自黨的十八大以來，我國(guó)政府緊扣創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實(shí)要求，更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的系統(tǒng)部署，推動(dòng)技術(shù)、資本、人才、服務(wù)等創(chuàng)新資源的深度融合與優(yōu)化配置，促進(jìn)中央和地方協(xié)同推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立和完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，逐漸成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的新動(dòng)力。在這樣的宏觀背景下，中部地區(qū)各省市政府紛紛出臺(tái)和細(xì)化了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策，有效地推動(dòng)了地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化水平與績(jī)效，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成了有力的支撐。然而，鑒于全國(guó)不同地區(qū)出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化政策存在較大差異，為最大限度地降低研究樣本的選擇性偏差，本文聚焦于中部地區(qū)的6個(gè)省會(huì)城市，以這6個(gè)城市自黨的十八大以來出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本為研究樣本。本文選取的科技成果轉(zhuǎn)化政策文本全部源于政府公開的信息資料，通過在中部地區(qū)6個(gè)省會(huì)城市的政府公開信息網(wǎng)站以及相關(guān)數(shù)據(jù)庫上查找政策文件，初步收集到158份與科技成果轉(zhuǎn)化有一定關(guān)聯(lián)的文件。為保證所選取政策的代表性，以便提高研究結(jié)論的準(zhǔn)確性，本文對(duì)158份政策文本按照兩個(gè)方面的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選：一是政策發(fā)文單位必須是中部地區(qū)6個(gè)省會(huì)城市及其市轄區(qū)政府；二是政策內(nèi)容必須與促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化高度相關(guān)?；谏鲜鰳?biāo)準(zhǔn)，最終獲得有效政策文本55份，其中省會(huì)城市市委、市政府頒布的政策文本37份，由市政府相關(guān)職能部門頒布的政策文本17份，由省委、省政府職能部門頒布的政策文本1份。具體政策文本信息（節(jié)選部分）如表1所示。

3 科技成果轉(zhuǎn)化政策分析維度

3.1 政策文本年度

黨的十八大以來，黨中央將科技創(chuàng)新置于國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，科技創(chuàng)新形成了從思想、戰(zhàn)略到行動(dòng)的完整體系。全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略，開啟了全面建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的新征程。在這一歷史新階段，科技成果轉(zhuǎn)化受到前所未有的重視。因此，本文將政策文本年度維度分析單元主要設(shè)定為黨的十八大（即2012年）以后至今。同時(shí)，考慮到政策的連續(xù)性，適當(dāng)囊括部分2012年之前（主要是2011年和2010年）的政策文本。通過對(duì)政策文本進(jìn)行年度分析，可以清晰地了解中部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化政策的演進(jìn)歷程，發(fā)掘科技成果轉(zhuǎn)化政策的階段性特征。

3.2 政策適用對(duì)象

科技成果轉(zhuǎn)化，廣義上是指各類科技成果從創(chuàng)造形成到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化，也應(yīng)該包括社會(huì)科學(xué)成果以及自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)交叉科研成果的轉(zhuǎn)化。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化則是指應(yīng)用開發(fā)類科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程。我國(guó)《科技成果轉(zhuǎn)化法》對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的定義為：“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！?/p>

結(jié)合我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)展情況，本文將有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政策適用對(duì)象設(shè)定為與科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、自主創(chuàng)新、創(chuàng)新型城市建設(shè)、科技企業(yè)孵化器等有關(guān)的相關(guān)主體及其活動(dòng)。具體而言，政府科技創(chuàng)新戰(zhàn)略制定與實(shí)施、企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新、高等院校與科研院所發(fā)展等方面的活動(dòng)，都與科技成果轉(zhuǎn)化政策密切相關(guān)。

從各城市發(fā)展實(shí)際來看，在制定科技成果轉(zhuǎn)化政策時(shí)，也都考慮到了上述各個(gè)方面的因素，對(duì)政策的使用范圍進(jìn)行了相應(yīng)的界定。例如，《武漢市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》中就設(shè)立了獨(dú)立的“重大科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)”，對(duì)武漢市通過自主研發(fā)、合作開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式獲得具有國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的成果，轉(zhuǎn)化后有較高的市場(chǎng)占有率并取得顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

本文還將對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策文本的適用對(duì)象展開量化分析，以期更好地為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供針對(duì)性的服務(wù)政策。

3.3 政策服務(wù)階段

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)包含科技成果研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、科技成果商業(yè)化等在內(nèi)的連續(xù)過程，從科技項(xiàng)目研發(fā)和科技成果形成，到科技成果轉(zhuǎn)化為商品，直至科技成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，都是科技成果轉(zhuǎn)化政策所關(guān)注并服務(wù)的范疇［9］。在科技項(xiàng)目研究與科技成果形成階段，科技成果轉(zhuǎn)化政策主要發(fā)揮著促進(jìn)創(chuàng)新主體積極投入科技創(chuàng)新項(xiàng)目并創(chuàng)造出科技創(chuàng)新成果；在科技成果進(jìn)行商品轉(zhuǎn)化階段，科技成果轉(zhuǎn)化政策側(cè)重于為轉(zhuǎn)化實(shí)施主體提供平臺(tái)、人才、資金等方面的激勵(lì)；在科技成果轉(zhuǎn)換的后期階段即商業(yè)化階段，科技成果轉(zhuǎn)化政策的目標(biāo)主要是對(duì)轉(zhuǎn)換結(jié)果進(jìn)行評(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)［10］。

表1 中部地區(qū)6個(gè)省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策文本（節(jié)選部分）

續(xù)表

因此，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的過程劃分，科技成果轉(zhuǎn)化政策的服務(wù)階段與作用重點(diǎn)也存在顯著差異。對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究，可以根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化不同階段進(jìn)行具體分析。

4 科技成果轉(zhuǎn)化政策分析單元與編碼

對(duì)分析單元進(jìn)行定義與編碼，是進(jìn)行內(nèi)容分析的前提。根據(jù)前述對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的分析及對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策分析維度的劃分，本文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策的分析單元進(jìn)行了定義，并對(duì)其進(jìn)行了編碼，具體見表2所示。

5 科技成果轉(zhuǎn)化政策文本量化分析

總體來看，在全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和“雙創(chuàng)”戰(zhàn)略的宏觀背景下，中部地區(qū)六個(gè)省會(huì)城市在科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定與實(shí)施方面都進(jìn)行了不斷的探索與競(jìng)爭(zhēng)。

5.1 政策文本年度和地區(qū)分布

僅從不同年度政策文本的頒布數(shù)量來看，六個(gè)省會(huì)城市呈逐年顯著增加的趨勢(shì)（如圖1）。2010—2012年，六個(gè)城市頒布的政策數(shù)量為6份，2013—2014年上升到11份，2015年、2016年、2017年三年分別出臺(tái)了11份、13份和13份政策，政策文本數(shù)量上升趨勢(shì)明顯。從各個(gè)城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際的角度，可以理解為在全面深化改革、全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)浪潮的推動(dòng)下，各城市以科技創(chuàng)新為切入點(diǎn)，制定相關(guān)規(guī)劃，以加速聚集科技創(chuàng)新要素，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，提升科技創(chuàng)新效率。特別是黨的十八屆三中全會(huì)提出深化科技體制改革的總體思路和要求以來，全國(guó)人大修訂完成了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，國(guó)務(wù)院頒布了《實(shí)施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，國(guó)辦印發(fā)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，從總體上形成從修訂法律、制定配套政策到部署具體行動(dòng)方案的“三部曲”。這一頂層設(shè)計(jì)對(duì)地方跟進(jìn)出臺(tái)具體落實(shí)措施，形成中國(guó)特色促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系發(fā)揮了重要引領(lǐng)作用。由圖1可知，黨的十八屆三中全會(huì)以來，2014—2017年，各城市頒布各類促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策文本進(jìn)入一個(gè)高峰期。

同時(shí)，各城市發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略定位的變化，也對(duì)相關(guān)政策制定與實(shí)施產(chǎn)生了直接影響。如2016年國(guó)家發(fā)改委印發(fā)的《促進(jìn)中部地區(qū)崛起“十三五”規(guī)劃》明確提出，支持武漢、鄭州建設(shè)國(guó)家中心城市以來，武漢和鄭州在科技創(chuàng)新方面的行動(dòng)開始提速。尤其是武漢，同時(shí)提出建設(shè)具有全球影響力的創(chuàng)新中心的目標(biāo)，在推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化方面走在了中部地區(qū)前列，僅2016年以來就制定出臺(tái)了8份政策文本。長(zhǎng)沙、合肥、南昌、太原四個(gè)城市，雖然沒有武漢和鄭州的城市定位，但在中部崛起和所在省份發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的指引下，也都在2015年以來強(qiáng)化了科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，紛紛出臺(tái)對(duì)于科技創(chuàng)新成果當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化的激勵(lì)政策。從總體上看，2015—2017年六大城市出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化政策占2010年以來政策總量的67.2%，反映了各城市對(duì)中央促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化頂層設(shè)計(jì)的政策落地實(shí)施較為迅速和一致。

此外，由于科技成果轉(zhuǎn)化在很大程度上依賴于科研院所和高等院校的科研力量，因而武漢、長(zhǎng)沙兩個(gè)城市憑借數(shù)量眾多、實(shí)力雄厚的科研院所和高等院校，先后出臺(tái)了專門針對(duì)科研院所和高等院校的科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策——《武漢市人民政府關(guān)于深化武漢高?？蒲袡C(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果使用處置和收益管理改革的意見》《武漢市人民政府關(guān)于支持在漢高校推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的意見》《長(zhǎng)沙市促進(jìn)高等院?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則》等，兩個(gè)城市頒布的政策文本數(shù)量幾乎占到中部六個(gè)省會(huì)城市政策總量的50%。值得一提的是，武漢由于科研院所和高等院校數(shù)量和質(zhì)量方面的優(yōu)勢(shì)，出臺(tái)的相關(guān)政策數(shù)量也遙遙領(lǐng)先于其他五個(gè)城市，占到六個(gè)城市政策文本數(shù)量的34.5%。

5.2 政策適用對(duì)象分析

根據(jù)前文對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策范疇的界定，本文將相關(guān)政策文本的適用對(duì)象細(xì)分為創(chuàng)新城市建設(shè)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)、科研院所發(fā)展、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)與孵化器建設(shè)等五個(gè)方面，見表3。

創(chuàng)新城市建設(shè)方面。推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)是中部六個(gè)省會(huì)城市出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)化政策最為主要的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)。相關(guān)政策文本數(shù)量為25份，占文本總量的45.5%。在中央提出加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)以來，各地紛紛制定建設(shè)創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略部署。武漢、長(zhǎng)沙和鄭州都明確提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的目標(biāo)，并制定了促進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，合肥、南昌和太原雖未明確提出建設(shè)創(chuàng)新型城市，但也分別出臺(tái)了有關(guān)政策，致力于增強(qiáng)自主創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新能力和加快創(chuàng)新基地建設(shè)的目標(biāo)。

表2 科技成果轉(zhuǎn)化政策分析單元編碼

圖1 中部六大省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策文本數(shù)量分年度統(tǒng)計(jì)情況

表3 中部六個(gè)省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策文本適用對(duì)象分類統(tǒng)計(jì)

產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新方面。產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，對(duì)于創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的依賴程度較高，各地加大力度促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，都是為了加快當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。高科技成果的研發(fā)與轉(zhuǎn)化，是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力。從六大省會(huì)城市頒布的有關(guān)政策來看，政策文本數(shù)量為8份，其中武漢3份，合肥2份，長(zhǎng)沙、太原各1份，這也與各城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平基本一致。

企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)方面。科技成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新的重要途徑，其自身也必須通過企業(yè)的研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)來實(shí)現(xiàn)，從實(shí)踐來看，科技成果轉(zhuǎn)化的重要目標(biāo)也是為市場(chǎng)提供更新穎、更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。中部六個(gè)省會(huì)城市出臺(tái)了7份有利于企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)的科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策文件，其中長(zhǎng)沙和合肥各有2份，武漢、鄭州、南昌各1份。

科研院所發(fā)展方面。科研院所是科技成果創(chuàng)造與形成的重要源泉，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化必須以推動(dòng)科研院所發(fā)展為保障。由于我國(guó)特殊的科研組織模式與管理體制，科研院所主持和參與了我國(guó)大量的重要科研項(xiàng)目，產(chǎn)生了豐富的科技創(chuàng)新成果，因此，出臺(tái)促進(jìn)科研院所發(fā)展與改革的有關(guān)政策，在很大程度上也能有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。在這方面，六個(gè)城市出臺(tái)的政策文本共有5份，其中武漢占3份，長(zhǎng)沙和合肥各1份，這些數(shù)據(jù)真實(shí)反映了武漢占科研院所數(shù)量和質(zhì)量方面的優(yōu)勢(shì)。

創(chuàng)新型人才培養(yǎng)與孵化器建設(shè)方面?？萍汲晒D(zhuǎn)化必須依托相應(yīng)的人才與各類平臺(tái)載體，因而創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和孵化器建設(shè)必不可少。六個(gè)城市總共出臺(tái)了10份與創(chuàng)新型人才培養(yǎng)和孵化器建設(shè)有關(guān)的文件，這說明各城市都較為重視科技成果轉(zhuǎn)化所必須的人才與孵化載體。

5.3 政策服務(wù)階段分析

從科技成果轉(zhuǎn)化階段視角看，中部地區(qū)六個(gè)省會(huì)城市出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策絕大部分聚焦于前兩個(gè)階段：科技項(xiàng)目研究與科技成果形成階段（32份）以及科技成果商品轉(zhuǎn)化階段（22份）；而科技成果商業(yè)化階段的政策文本僅有1份，具體見表4所示。

由此可見，現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策的制定主要考慮的問題是科技成果的形成與科技成果向產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化，對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化后期階段是否能真正實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)、適應(yīng)市場(chǎng)需求乃至能否實(shí)現(xiàn)足夠的利潤(rùn)，則并未受到政策制定者的廣泛關(guān)注。

6 研究結(jié)論與對(duì)策建議

6.1 研究結(jié)論

隨著我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)的提出和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，科技創(chuàng)新在國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位日益凸顯，科技成果轉(zhuǎn)化效率對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效具有顯著而直接的影響。本文通過對(duì)中部地區(qū)六個(gè)省會(huì)城市自黨的十八大以來出臺(tái)的有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化政策文本進(jìn)行內(nèi)容分析，得出以下結(jié)論。

首先，科技成果轉(zhuǎn)化政策逐步完善與精準(zhǔn)化。近年來，各城市在科技成果轉(zhuǎn)化方面出臺(tái)的政策文本數(shù)量不斷增加，政策頒布頻率日趨密集，同時(shí)相關(guān)政策的目標(biāo)日趨明確和細(xì)化，政策作用方向日趨精準(zhǔn)化。例如，武漢在已經(jīng)出臺(tái)多部相關(guān)政策的情況下，進(jìn)一步出臺(tái)了專門針對(duì)市內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)政策。

其次，科技成果轉(zhuǎn)化政策適用對(duì)象須進(jìn)一步明確。從六個(gè)省會(huì)城市的政策文本內(nèi)容來看，基本都涉及了與科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的幾個(gè)方面，但在分布上不甚均衡，主要是關(guān)于創(chuàng)新型城市建設(shè)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新，而與科技成果轉(zhuǎn)化關(guān)系更為密切的企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)、科研院所發(fā)展等方面的政策文本偏少。盡管在關(guān)于創(chuàng)新型城市建設(shè)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)與創(chuàng)新政策中，也都包含了企業(yè)研發(fā)與新產(chǎn)品開發(fā)及科研院所發(fā)展的內(nèi)容，但從科技成果轉(zhuǎn)化政策適用對(duì)象的角度，其政策內(nèi)容應(yīng)進(jìn)一步明確。

再次，科技成果轉(zhuǎn)化政策作用階段有待實(shí)現(xiàn)平衡。科技成果轉(zhuǎn)化三個(gè)階段是實(shí)現(xiàn)科技成果有效轉(zhuǎn)化必不可少的三個(gè)環(huán)節(jié)，政策對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)也必須著力于這三個(gè)階段。從中部六個(gè)省會(huì)城市出臺(tái)的政策文本內(nèi)容看，絕大部分政策作用于第一階段和第二階段，對(duì)于第三階段商業(yè)化階段則極少關(guān)注。這也體現(xiàn)出當(dāng)前各城市對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化仍處于夯實(shí)基礎(chǔ)的階段。

6.2 對(duì)策建議

科技成果轉(zhuǎn)化不僅是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，也是科技創(chuàng)新進(jìn)步自身的歸屬。科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效，在很大程度上取決于科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的質(zhì)量，因此，制定和實(shí)施科學(xué)合理的科技成果轉(zhuǎn)化政策，對(duì)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化至關(guān)重要。本文通過采用內(nèi)容分析法，對(duì)近年來中部六個(gè)省會(huì)城市出臺(tái)的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行梳理和分析，并從3個(gè)維度進(jìn)行量化分析，提煉出了政策的功能及缺陷?；诖?，本文提出中部地區(qū)在制定和實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策建議。

一是強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化政策的目標(biāo)精準(zhǔn)性?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策適用的對(duì)象和作用目標(biāo)具有多元性，既有宏觀層面的政府科技主管部門和產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域，也有微觀層面的科研院所和企業(yè)活動(dòng)，還包括科技創(chuàng)新人才和孵化器等載體。因此，科技成果轉(zhuǎn)化政策制定和實(shí)施的目標(biāo)必須實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化，才能提升政策制定和實(shí)施的效果，更加充分地實(shí)現(xiàn)政策預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)。

二是注重科技成果轉(zhuǎn)化政策的階段平衡性?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程不同階段的關(guān)注上應(yīng)盡可能實(shí)現(xiàn)平衡，不僅要聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化核心環(huán)節(jié)的促進(jìn)，同時(shí)也要注重促進(jìn)前期科技成果的形成與創(chuàng)造以及轉(zhuǎn)化后期的商業(yè)化和市場(chǎng)化階段，只有實(shí)現(xiàn)不同階段政策作用的平衡，科技成果轉(zhuǎn)化作為一個(gè)連續(xù)的過程才能更為順暢地運(yùn)轉(zhuǎn)。

表4 中部六個(gè)省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化政策文本分階段統(tǒng)計(jì)

三是突出科技成果轉(zhuǎn)化政策的集成一致性。由前文對(duì)中部六個(gè)省會(huì)城市科技成果轉(zhuǎn)化正式的文本內(nèi)容分析可見，政策出臺(tái)部門繁多，政策之間在適用對(duì)象和階段及具體作用方式方面往往存在不一致的現(xiàn)象，削弱了政策的效力。因此，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化政策的集成化和一致性，能減少“政出多門”導(dǎo)致的政策內(nèi)耗，提升政策的可行性和效力。