涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪和案件偵辦初探

周志剛

隨著2020年1月20日鐘南山院士報(bào)告新型冠狀病毒肺炎人傳人之后，具有新型冠狀病毒防護(hù)作用的口罩迅速極度緊缺，供需矛盾十分突出。隨著我國(guó)各地相繼復(fù)工、復(fù)產(chǎn)和國(guó)外新型冠狀病毒肺炎疫情持續(xù)加劇，全球新型冠狀病毒防護(hù)口罩短缺將持續(xù)到全球疫情真正控制之后。在新型冠狀病毒防護(hù)口罩嚴(yán)重緊缺的情形下，涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件持續(xù)高發(fā)多發(fā)，加強(qiáng)此類(lèi)犯罪案件的偵辦有利于保障人民群眾的身體健康和生命、財(cái)產(chǎn)安全。本文簡(jiǎn)要?dú)w納了各種口罩的類(lèi)型、醫(yī)用防護(hù)類(lèi)口罩的歸屬，分析了涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件罪名認(rèn)定、案件偵辦要點(diǎn)等，以期有助于公安機(jī)關(guān)更好的預(yù)防和打擊涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪活動(dòng)和提高案件偵辦水平，同時(shí)增強(qiáng)公安機(jī)關(guān)對(duì)醫(yī)療器械犯罪案件的認(rèn)識(shí)和重視。

一、涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪現(xiàn)狀

在新型冠狀病毒肺炎疫情蔓延的情形下，最基本的防護(hù)用口罩十分緊缺。涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩制假售假、非法經(jīng)營(yíng)和詐騙等犯罪案件高發(fā)多發(fā)，令人觸目驚心。部分不法企業(yè)和個(gè)人利欲熏心，在無(wú)資質(zhì)無(wú)備案，更無(wú)符合醫(yī)療衛(wèi)生要求的設(shè)備、場(chǎng)地等情況下匆忙開(kāi)工生產(chǎn)、銷(xiāo)售防護(hù)用口罩；還有不法人員違反我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、價(jià)格管理等規(guī)定，囤積居奇、賣(mài)出天價(jià)口罩，非法牟取暴利。2020年2月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于依法懲治妨害新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控違法犯罪的意見(jiàn)》，要求切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控工作的系列重要指示精神上來(lái)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署、中央應(yīng)對(duì)新型冠狀病毒感染肺炎疫情工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作安排，用足用好法律規(guī)定，依法及時(shí)、從嚴(yán)懲治妨害疫情防控的各類(lèi)違法犯罪，依法嚴(yán)懲制假售假犯罪。在此背景下全國(guó)各地公安機(jī)關(guān)根據(jù)舉報(bào)和排查，偵破了大量涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件。自新型冠狀病毒肺炎疫情以來(lái)，截至2020年3月3日，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共介入偵查制假售假類(lèi)犯罪925件1990人，非法經(jīng)營(yíng)罪153件252人，詐騙罪3401件3648人[1]；截至4月16日，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)逮捕制假售假類(lèi)犯罪（含生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪、假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪）237件436人，依法批準(zhǔn)逮捕詐騙罪1729件1834人[2]，這些案件大部分與新型冠狀病毒防護(hù)口罩相關(guān)。

二、新型冠狀病毒防護(hù)口罩類(lèi)型和歸屬

我國(guó)口罩按照功能不同主要分為勞動(dòng)防護(hù)類(lèi)、醫(yī)用防護(hù)類(lèi)及日常防護(hù)類(lèi)三類(lèi)。2020年1月31日，國(guó)家衛(wèi)健委發(fā)布了《新型冠狀病毒感染不同風(fēng)險(xiǎn)人群防護(hù)指南》和《預(yù)防新型冠狀病毒感染的肺炎口罩使用指南》，推薦使用一次性醫(yī)用口罩、醫(yī)用外科口罩、醫(yī)用防護(hù)口罩和KN95/N95及以上顆粒物防護(hù)口罩等4種類(lèi)[3]。我國(guó)推薦使用的預(yù)防新型冠狀病毒防護(hù)口罩主要為醫(yī)用防護(hù)類(lèi)口罩和部分勞動(dòng)防護(hù)類(lèi)口罩，如表1所示[4]。

表1 口罩類(lèi)型和適用范圍

2001年1月，原國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局發(fā)布了《關(guān)于醫(yī)用衛(wèi)生材料及敷料類(lèi)產(chǎn)品監(jiān)督管理的通知》，明確醫(yī)用衛(wèi)生材料及敷料產(chǎn)品均按醫(yī)療器械進(jìn)行監(jiān)管。醫(yī)用防護(hù)口罩、醫(yī)用外科口罩、一次性使用醫(yī)用口罩和醫(yī)用防護(hù)口罩N95從小類(lèi)上分均屬于醫(yī)用衛(wèi)生材料，即屬于第二類(lèi)醫(yī)療器械。其中，N95口罩包含醫(yī)用型和非醫(yī)用型，醫(yī)用防護(hù)型N95口罩屬于第二類(lèi)醫(yī)療器械，可用于醫(yī)護(hù)人員抗疫一線防護(hù)。

三、涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件特點(diǎn)

（一）犯罪主體多元化、均為非法謀取暴利

新型冠狀病毒肺炎疫情期間全國(guó)各地公安機(jī)關(guān)偵辦的涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件中犯罪主體呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，既有從事生產(chǎn)的不法生產(chǎn)企業(yè)、小作坊，也有從事銷(xiāo)售的大量藥店、醫(yī)藥公司和個(gè)人[5]。不法企業(yè)和人員將新型冠狀病毒防護(hù)口罩緊缺作為巨大商機(jī)，臨時(shí)起意，有的明知為來(lái)源不明的“三無(wú)產(chǎn)品”仍大量銷(xiāo)售；有的明知是過(guò)期多年的口罩仍非法銷(xiāo)售；有的明知不具備生產(chǎn)合格口罩的條件仍加班加點(diǎn)進(jìn)行生產(chǎn)；有的囤積居奇、高價(jià)售賣(mài)，都希望從中迅速謀取暴利。

（二）涉嫌多種罪名、罪名認(rèn)定困難

新型冠狀病毒肺炎疫情期間，生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩根據(jù)口罩的不同類(lèi)型，生產(chǎn)、銷(xiāo)售主體是否具備資質(zhì)，生產(chǎn)、銷(xiāo)售口罩是否符合相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等不同，可能涉嫌生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品罪，生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪，非法經(jīng)營(yíng)罪，詐騙罪，銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪等，涉嫌多個(gè)罪名[6-7]。生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪活動(dòng)可能同時(shí)構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪和生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪，生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪和銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，通常存在競(jìng)合關(guān)系，這使得基層民警在該類(lèi)案件偵辦過(guò)程中對(duì)于罪與非罪、此罪與彼罪的認(rèn)定出現(xiàn)困難。

（三）危害面廣、危害后果嚴(yán)重

新型冠狀病毒肺炎疫情期間涉及新型冠狀病毒防護(hù)口罩的犯罪案件持續(xù)高發(fā)多發(fā)。涉案的新型冠狀病毒防護(hù)口罩?jǐn)?shù)量大，通常為數(shù)萬(wàn)只、數(shù)十萬(wàn)只、甚至數(shù)百萬(wàn)只等。不合格的新型冠狀病毒防護(hù)口罩借助網(wǎng)絡(luò)和物流銷(xiāo)往全國(guó)各地甚至國(guó)外，危害面非常廣。一是不合格的新型冠狀病毒防護(hù)口罩大多不具有新型冠狀病毒防護(hù)作用甚至具有危害性，佩戴后嚴(yán)重影響人民群眾健康；二是部分不具有新型冠狀病毒防護(hù)作用的口罩通過(guò)各種渠道如果流入醫(yī)護(hù)人員等特殊群體更為惡劣，將嚴(yán)重威脅醫(yī)護(hù)人員生命安全；三是涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪活動(dòng)給人民群眾帶來(lái)財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、造成民眾心理恐慌。

四、涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪罪名認(rèn)定

生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩涉嫌罪名中最常見(jiàn)和難以區(qū)分的是生產(chǎn)、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品罪，生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪和銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪。根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪行為如果同時(shí)觸犯多個(gè)罪名，一般只適用其中處罰較重的罪名定罪量刑。

如果生產(chǎn)、銷(xiāo)售的是醫(yī)用防護(hù)口罩、醫(yī)用外科口罩、醫(yī)用防護(hù)口罩N95，且不符合上述3種口罩的相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求，一般應(yīng)當(dāng)依照刑法第一百四十五條認(rèn)定為“生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪”；如果犯罪行為達(dá)不到生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪立案標(biāo)準(zhǔn)，但符合“銷(xiāo)售金額在5萬(wàn)元以上，或者貨值金額15萬(wàn)元以上的”等條件，則依照生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。

部分專(zhuān)家學(xué)者認(rèn)為生產(chǎn)、銷(xiāo)售一次性醫(yī)用口罩的犯罪行為，由于一次性醫(yī)用口罩不屬于醫(yī)療器械、一次性使用醫(yī)用口罩標(biāo)準(zhǔn)為行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)而不屬于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，因此不宜適用刑法第一百四十五條的規(guī)定以生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪定罪處罰。最高人民檢察院2020年3月4日公布了全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法辦理妨害新冠肺炎疫情防控犯罪典型案例（第四批），在“依法嚴(yán)懲生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪”內(nèi)容部分通過(guò)“法律要旨”對(duì)“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”、“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明：刑法第一百四十五條中的“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)”“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，應(yīng)當(dāng)以有利于保障人體健康為出發(fā)點(diǎn)，刑法和相關(guān)司法解釋并未將其限定為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)[6]。在江蘇省揚(yáng)州市紀(jì)某某銷(xiāo)售6萬(wàn)只過(guò)期“飄安”牌一次性使用醫(yī)用口罩案件中，揚(yáng)州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)檢察院以被告人紀(jì)某某銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪提起公訴。因此，生產(chǎn)、銷(xiāo)售一次性使用醫(yī)用口罩犯罪行為同樣涉嫌構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪。

如果生產(chǎn)、銷(xiāo)售普通KN95/N95及以上顆粒物防護(hù)口罩的“三無(wú)產(chǎn)品”，不符合產(chǎn)品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，銷(xiāo)售金額5萬(wàn)元以上，或者貨值金額15萬(wàn)元以上的，一般以生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪定罪處罰。如果生產(chǎn)、銷(xiāo)售普通KN95/N95及以上顆粒物防護(hù)口罩，且假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，產(chǎn)品不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的，在生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪和銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品罪中選擇罪重的定罪。生產(chǎn)、銷(xiāo)售普通KN95/N95及以上顆粒物防護(hù)口罩雖然假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，但是質(zhì)量達(dá)到同類(lèi)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，以銷(xiāo)售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品罪定罪。

五、犯罪案件偵辦和取證要點(diǎn)

（一）主動(dòng)出擊、多渠道獲取犯罪線索

涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件具有較強(qiáng)的行政從屬性，在正常時(shí)期通常由市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、食藥監(jiān)管部門(mén)等進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)于涉嫌犯罪的案件移送公安機(jī)關(guān)偵辦。在新型冠狀病毒肺炎疫情期間涉病毒防護(hù)用口罩犯罪危害發(fā)生快、危害后果嚴(yán)重，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)主動(dòng)出擊，通過(guò)群眾舉報(bào)、媒體曝光、行政執(zhí)法部門(mén)移送、口罩銷(xiāo)售終端逆查、生產(chǎn)口罩原材料控制、外協(xié)線索等多種渠道、多種方式獲取犯罪線索。

（二）從快查處、及時(shí)偵辦

新型冠狀病毒肺炎疫情期間應(yīng)當(dāng)從快查處涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件。公安機(jī)關(guān)內(nèi)部可以組建涉新型冠狀病毒肺炎疫情防護(hù)物品犯罪案件偵查專(zhuān)班，開(kāi)展新型冠狀病毒肺炎疫情防護(hù)物品犯罪專(zhuān)項(xiàng)打擊活動(dòng)。建議由公安機(jī)關(guān)食藥偵查部門(mén)牽頭，從快查處相關(guān)犯罪案件，對(duì)于立案的犯罪案件及時(shí)偵辦。堅(jiān)持打早快打，減少“問(wèn)題”新型冠狀病毒防護(hù)口罩流入市場(chǎng)，從而實(shí)現(xiàn)保護(hù)人民群眾身體健康、生命安全和有效震懾犯罪活動(dòng)的目的。

（三）打犯罪源頭、摧犯罪網(wǎng)絡(luò)

生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件往往涉及生產(chǎn)、銷(xiāo)售等不同環(huán)節(jié)，呈現(xiàn)跨不同地域等特點(diǎn)。因此對(duì)于此類(lèi)案件既要重視打早打小，同時(shí)對(duì)于發(fā)現(xiàn)的犯罪線索應(yīng)當(dāng)及時(shí)巡線追蹤，查找“問(wèn)題”口罩上家和生產(chǎn)源頭，梳理犯罪網(wǎng)絡(luò)。通過(guò)打擊犯罪源頭實(shí)現(xiàn)最大限度減少“問(wèn)題”口罩流入銷(xiāo)售渠道和流向消費(fèi)者的目的。生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩涉及原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、包裝印刷、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)，犯罪分子往往形成犯罪團(tuán)伙和網(wǎng)絡(luò)，在案件偵辦過(guò)程中應(yīng)重視對(duì)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)犯罪證據(jù)的收集固定，摧毀整個(gè)犯罪網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)犯罪團(tuán)伙。

（四）整體研判、多警種合成作戰(zhàn)

涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪活動(dòng)通常借助網(wǎng)絡(luò)和物流，具有跨區(qū)域性等特點(diǎn)。為了實(shí)現(xiàn)從快查處，及時(shí)偵辦的目的，打擊涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件的關(guān)鍵是以相關(guān)信息流、涉案人員行為流、涉案資金流、交易流、物流為基準(zhǔn)點(diǎn)，加強(qiáng)整體研判，迅速理清犯罪網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)圍繞上述五條主線收集的證據(jù)進(jìn)行疊加匹配，最終形成完整的證據(jù)鏈條。

為了實(shí)現(xiàn)涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件從快查處、及時(shí)偵辦，打擊犯罪源頭、摧毀犯罪網(wǎng)絡(luò)的效果，食藥偵查部門(mén)、情報(bào)、技偵、網(wǎng)警、經(jīng)偵等部門(mén)應(yīng)當(dāng)同步上案、多警種合成作戰(zhàn)，充分發(fā)揮協(xié)同作戰(zhàn)效果，快速摸清犯罪網(wǎng)絡(luò)、強(qiáng)化證據(jù)收集固定、快速破案。

（五）及時(shí)收集、固定相關(guān)證據(jù)

公安機(jī)關(guān)在涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪案件偵辦中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持邊偵查邊取證，及時(shí)收集和固定如下證據(jù)：（1）及時(shí)扣押涉案物證口罩、口罩半成品、口罩生產(chǎn)設(shè)備、口罩原材料等；（2）及時(shí)收集微信和QQ等聊天記錄、以醫(yī)用口罩名義銷(xiāo)售的證據(jù)、主觀故意的證據(jù)、口罩不合格檢驗(yàn)報(bào)告（鑒定意見(jiàn)）、口罩購(gòu)買(mǎi)者的證人證言、犯罪嫌疑人口供、涉案口罩等物品辨認(rèn)筆錄及照片、銷(xiāo)售金額證據(jù)、造成危害后果證據(jù)等；（3）完善到案情況證據(jù)（到案經(jīng)過(guò)情況說(shuō)明）、扣押決定書(shū)、扣押清單等；（4）規(guī)范證明案件來(lái)源的證據(jù)，如接處警登記表、受案登記表、立案決定書(shū)、涉嫌犯罪案件移送書(shū)等；（5）完善身份信息、刑事責(zé)任能力和犯罪記錄證據(jù)，如戶籍信息、違法犯罪前科信息等；（6）收集其他證據(jù)，如工商登記證明、正規(guī)口罩生產(chǎn)企業(yè)的證明，涉嫌犯罪案件移送書(shū)、嫌疑人專(zhuān)業(yè)知識(shí)能力證據(jù)如畢業(yè)證書(shū)、工作證等。

六、全文小結(jié)

“非典”時(shí)期和新型冠狀病毒肺炎疫情期間涉病毒防護(hù)用口罩犯罪案件持續(xù)高發(fā)多發(fā)，嚴(yán)重威脅人民群眾身體健康、生命和財(cái)產(chǎn)安全。生產(chǎn)、銷(xiāo)售新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪活動(dòng)可能涉嫌多個(gè)罪名并存在競(jìng)合關(guān)系，給基層公安機(jī)關(guān)案件偵辦中罪名認(rèn)定帶來(lái)困難。在涉新型冠狀病毒防護(hù)口罩犯罪罪名中基層公安機(jī)關(guān)對(duì)生產(chǎn)、銷(xiāo)售不符合標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)用器材罪認(rèn)定相對(duì)陌生和把握不準(zhǔn)。在新型冠狀病毒肺炎疫情期間對(duì)于涉口罩等防護(hù)物品犯罪案件偵辦與正常時(shí)期要求有所不同，公安機(jī)關(guān)應(yīng)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)主動(dòng)出擊、多渠道獲取線索，堅(jiān)持早打快打、從快偵辦，落實(shí)《關(guān)于依法懲治妨害新型冠狀病毒感染肺炎疫情防控違法犯罪的意見(jiàn)》。長(zhǎng)期以來(lái)大部分基層公安機(jī)關(guān)對(duì)于打擊醫(yī)療器械犯罪案件重視程度不夠，案件偵辦水平不夠高。隨著老百姓對(duì)醫(yī)療器械需求越來(lái)越大和犯罪活動(dòng)越來(lái)越突出，我國(guó)各級(jí)公安機(jī)關(guān)相繼組建了食品藥品和環(huán)境犯罪偵查部門(mén)，因此應(yīng)當(dāng)以此次新型冠狀病毒肺炎疫情為契機(jī)，增強(qiáng)打擊醫(yī)療器械犯罪案件的重視程度，提升醫(yī)療器械犯罪案件偵辦水平，積極踐行民生警務(wù)。