我國科技創(chuàng)新體制國際經(jīng)驗借鑒及優(yōu)化

□文/任高飛 陳瑤瑤

（九江學(xué)院管理學(xué)院 江西·九江）

［提要］ 在新常態(tài)背景下，我國面臨著經(jīng)濟增長放緩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、資源驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。從國際視角，梳理已有相關(guān)研究和發(fā)達國家科技創(chuàng)新體制建設(shè)經(jīng)驗，分析我國科技創(chuàng)新體制存在的問題，探討我國科技創(chuàng)新體制優(yōu)化對策，對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要現(xiàn)實意義。

2015 年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)《深化科技體制改革實施方案》，表明我國開始全面高效的科技體制改革和體系建設(shè)。梳理已有相關(guān)研究和發(fā)達國家科技創(chuàng)新體制建設(shè)經(jīng)驗，分析我國科技創(chuàng)新體制存在的問題，研究我國科技創(chuàng)新體制優(yōu)化對策，對實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要現(xiàn)實意義。

一、相關(guān)文獻回顧

（一）我國科技創(chuàng)新水平與制約因素。我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率偏低并呈穩(wěn)步上升狀態(tài)，但是東部與中西部差距巨大，就東部發(fā)達地區(qū)而言，我國企業(yè)的研發(fā)效率依然與外商投資企業(yè)存在一定差距?？傮w上而言，我國企業(yè)的研發(fā)效率依然處于較低的水平。我國的科技創(chuàng)新比較滯后的原因，主要在于研發(fā)支出少和科研人員的缺乏。由于研發(fā)支出少，科技創(chuàng)新缺乏資源資金上的支持，因此無法進行持續(xù)科技創(chuàng)新。同時，由于科研人員的缺乏，科技創(chuàng)新資源無法被高效利用。這種資源與人才上的雙重缺乏，對我國科技創(chuàng)新能力產(chǎn)生較大的制約。我國企業(yè)不愿意創(chuàng)新的原因，在于我國的低創(chuàng)新成果回報率。由于低創(chuàng)新成果回報率，致使企業(yè)不愿在科技創(chuàng)新中持續(xù)投入資金，因此無法提升其產(chǎn)品和服務(wù)的科技附加值，利潤空間減少，大部分資金資源被用于維持企業(yè)的生存，進而更加無法進行科技創(chuàng)新，形成了一個不利于科技創(chuàng)新的惡性循環(huán)。

（二）企業(yè)與科技創(chuàng)新主體。創(chuàng)新是新的生產(chǎn)要素的重新組合，而企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體。企業(yè)通過大量的對原有技術(shù)和產(chǎn)品的改良達到科技創(chuàng)新，這種對技術(shù)和產(chǎn)品的改良與市場高度結(jié)合，在崇尚自由市場經(jīng)濟的西方發(fā)達國家一般不是由政府主導(dǎo)。因此，企業(yè)就成為了承擔并實施這一行為的主體，即科技創(chuàng)新的主體。國際一流企業(yè)具有三大特征：開放性科技創(chuàng)新結(jié)構(gòu)與生態(tài)、充足的研發(fā)資源、持續(xù)完善的創(chuàng)新機制。企業(yè)內(nèi)部清晰的結(jié)構(gòu)有利于提升企業(yè)的運營效率，充足的研發(fā)資源則能夠最大限度地提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，而完善的創(chuàng)新機制則能夠保證企業(yè)在變化的環(huán)境中不斷適應(yīng)，進而提升生存能力。企業(yè)不僅是創(chuàng)新成果的使用者，更應(yīng)當積極成為創(chuàng)新成果的生產(chǎn)主體。由于企業(yè)在市場上是最活躍的主體，也是對市場變化最敏感的主體，最能了解到市場的需求，也最能快速做出反應(yīng)。同時，良好的創(chuàng)新成果生產(chǎn)率也能對企業(yè)提供創(chuàng)新資源。因此，為了企業(yè)自身的發(fā)展，企業(yè)不僅要成為創(chuàng)新成果的受益者，也應(yīng)當成為創(chuàng)新成果的生產(chǎn)主體。通過在財稅環(huán)境上的幫扶和優(yōu)化，能夠提升科技型小微企業(yè)的創(chuàng)新能力?？萍夹托∥⑵髽I(yè)面臨的最主要問題就在于財稅和政務(wù)問題，為科技型小微企業(yè)解決財稅與政務(wù)環(huán)境問題，能夠提升科技型小微企業(yè)的生存與創(chuàng)新能力。

（三）國家創(chuàng)新體制與構(gòu)成要素。波特在1990 年提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)鉆石理論模型，該理論認為要素條件、需求條件、相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的戰(zhàn)略與競爭是影響國家競爭優(yōu)勢的四個決定因素。要素條件能夠為創(chuàng)新提供基本的物資支持，需求條件能為創(chuàng)新提供市場，支持產(chǎn)業(yè)能為創(chuàng)新提供整個生產(chǎn)鏈的支持，維持企業(yè)創(chuàng)新，而企業(yè)戰(zhàn)略則受國內(nèi)競爭環(huán)境影響，造就企業(yè)的國際競爭力。創(chuàng)新型國家具有以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)戰(zhàn)略、R＆D 經(jīng)費支出占GDP 比例達到一定的閥值、對外依存度低、三方專利獲得數(shù)量多的特點。由于創(chuàng)新型國家擁有的這四大特點，其國內(nèi)的創(chuàng)新型企業(yè)能夠最大限度地獲取創(chuàng)新資源，而活躍的創(chuàng)新市場又進一步從國際市場中獲取資源，強化了創(chuàng)新能力，形成一個良性科技創(chuàng)新循環(huán)。我國與發(fā)達國家在組織結(jié)構(gòu)、政府的參與方式和社會組織協(xié)同性三個方面，存在較大差距。其中，最根本的原因就在于我國自上而下的管理體制。不僅僅是科技創(chuàng)新的自上而下，更是政府的自上而下引發(fā)的政策環(huán)境、資金投入和市場等系統(tǒng)性問題，導(dǎo)致了我國當前創(chuàng)新能力相對較低?？萍紕?chuàng)新能力提升的關(guān)鍵在于人才、投入、環(huán)境三大要素。我國人力資源已經(jīng)無法通過簡單的模仿來獲得進一步的突破，只有以創(chuàng)新為主才能實現(xiàn)科技強國。雖然東部地區(qū)科技投入已經(jīng)達到較高水平，但是中西部的科技創(chuàng)新投入依然處于低位水平，而我國的科技創(chuàng)新環(huán)境也無法保護創(chuàng)新成果，抑制了科研人員科技創(chuàng)新的積極性。

當前我國在部分關(guān)鍵領(lǐng)域科技創(chuàng)新能力與西方發(fā)達國家仍存在一定差距。以熊皮特為代表的西方學(xué)者早在百年前就開始對科技創(chuàng)新進行了深入探索與研究，其理論成果對西方國家的科技創(chuàng)新能力的提升，起到了不可替代的作用。與此相比，我國的科技創(chuàng)新制度與理論研究起步晚、起點低，部分學(xué)者的理論研究過于依賴西方國家創(chuàng)新體制，以至于忽略我國國情。我國人口素質(zhì)參差不齊，區(qū)域發(fā)展不平衡，以及我國以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的架構(gòu)等特點，與西方發(fā)達國家存在顯著差異。在借鑒、學(xué)習(xí)西方發(fā)達國家創(chuàng)新體制的同時，也需要考慮我國社會制度特點和科技創(chuàng)新現(xiàn)狀。

二、發(fā)達國家科技創(chuàng)新體制建設(shè)經(jīng)驗

從發(fā)達國家的市場競爭體制到完善的創(chuàng)新成果保護與回報體制，從創(chuàng)新人才培養(yǎng)能力到將研究成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益的轉(zhuǎn)化通道，其科技創(chuàng)新體制建設(shè)經(jīng)驗值得我國學(xué)習(xí)借鑒。

（一）科技創(chuàng)新體制以市場競爭為導(dǎo)向。企業(yè)是市場經(jīng)濟中最基礎(chǔ)的單元，也是市場經(jīng)濟的主體。西方發(fā)達國家以企業(yè)為主體、以自由運作為核心理念，以市場價值為導(dǎo)向的發(fā)展模式使得國家的科技創(chuàng)新具有市場競爭性強、研發(fā)方向與市場高度契合的特點。市場具有自我調(diào)節(jié)能力，優(yōu)勝劣汰的競爭法則使企業(yè)的研發(fā)人員具有較高的研發(fā)效率。以美國為例，近五分之四的研發(fā)人員留存于企業(yè)中。數(shù)量巨大的企業(yè)科研人員能夠為美國帶來極高的研發(fā)活力與效率。同時，由于美國社會環(huán)境注重產(chǎn)品的科技附加值，科技創(chuàng)新的落后就意味著產(chǎn)品的落后，而產(chǎn)品落后則意味著被市場淘汰。因此，企業(yè)會在市場的倒逼機制下加速科技創(chuàng)新，從而形成了一個有利于科技創(chuàng)新的“生態(tài)環(huán)境”。同時，在以市場為導(dǎo)向的體制中，企業(yè)的產(chǎn)品必須符合市場的需求，必須把有限的資金投入到符合市場需求的科技創(chuàng)新中，才能使其產(chǎn)品具有競爭力。在科技創(chuàng)新與市場高度契合的環(huán)境下，企業(yè)更樂于將資金投入到科技創(chuàng)新中。在西方發(fā)達國家中，企業(yè)承擔了70%以上的研發(fā)支出，企業(yè)會根據(jù)市場需求來開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，這樣的研究與開發(fā)更具有商業(yè)實用價值，使得企業(yè)在無形之中提升了創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化效率，縮短了科技創(chuàng)新回報周期。

（二）以高回報為特點的創(chuàng)新成果保護機制。在市場經(jīng)濟條件下，創(chuàng)新成果保護與創(chuàng)新成果回報率決定了企業(yè)參與科技創(chuàng)新的積極性，與創(chuàng)新成果產(chǎn)出呈正向關(guān)系。誘導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素有兩個：一是市場規(guī)模；二是有效產(chǎn)權(quán)。西方發(fā)達國家對創(chuàng)新成果保護嚴苛且完善，不僅來自政府和法律對產(chǎn)權(quán)的重視，更來自于市場對產(chǎn)權(quán)的尊重。一方面法律上對知識產(chǎn)權(quán)的保護，使得侵犯知識產(chǎn)權(quán)的成本很高；另一方面對創(chuàng)新成果的保護，有利于營造尊重創(chuàng)新的社會文化氛圍。正是創(chuàng)新成果受到充分的保護，創(chuàng)新成果回報率才得以保障。發(fā)達國家的企業(yè)高價收購或投資創(chuàng)新成果的方式，無形之中提高了創(chuàng)新成果的回報率，激勵了企業(yè)科技創(chuàng)新的積極性，促進了科技迭代速度。雖然對創(chuàng)新成果的保護有利于科學(xué)技術(shù)進步，但從某種意義上也阻礙了技術(shù)的推廣。高昂的創(chuàng)新成果回報率，一方面提升了創(chuàng)新型企業(yè)的價值與潛力；另一方面也拉升了收購創(chuàng)新成果的成本，使得小公司無力收購。而對資金充裕的大企業(yè)而言，卻可以通過購買創(chuàng)新成果的方式壟斷創(chuàng)新源，阻止其他企業(yè)對創(chuàng)新成果的利用，在這種狀況下極易產(chǎn)生壟斷，對市場及社會創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。

（三）以創(chuàng)新教育為核心的教育體制?？萍紕?chuàng)新需要科研人才的參與，如何培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的科研人員，是提升科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。西方發(fā)達國家的教育體制一直受到世界推崇，一方面是由于大學(xué)的評判標準大多是由西方國家建立的；另一方面是西方的高等教育水平比較領(lǐng)先。西方教育體制所培養(yǎng)出來的創(chuàng)新人才之所以受到世界各國的認可，其特點在于基礎(chǔ)教育階段的自由發(fā)展，高等教育階段的自主發(fā)展。在基礎(chǔ)教育階段，西方國家的教育將重心置于培養(yǎng)學(xué)生的探索和求知欲，并使學(xué)生找到適合的發(fā)展方向。在大學(xué)及更高的教育階段，開放式的教育體制能夠使學(xué)生自由發(fā)展，學(xué)生可以專注于專業(yè)積累并實現(xiàn)創(chuàng)新；同時，在開放的教育體制下，學(xué)校的教學(xué)內(nèi)容和形式與社會實踐高度結(jié)合，使學(xué)生能夠盡早地接觸社會，縮短學(xué)生工作適應(yīng)期。另外，西方國家的教育體制比較重視學(xué)生合作能力的培養(yǎng)。由于科技進步迅速，生產(chǎn)活動日趨復(fù)雜多樣化，學(xué)科的分類也變得更細。對于現(xiàn)代科技創(chuàng)新，往往需要高度協(xié)作才能完成。因此，不同領(lǐng)域科研人員的相互交流也是影響科技創(chuàng)新的一大因素。

（四）科技創(chuàng)新機制以產(chǎn)學(xué)研合作為主。西方發(fā)達國家的技術(shù)進步在很大程度上與其活躍的產(chǎn)學(xué)研合作有密切關(guān)系，而美國產(chǎn)學(xué)研的成功源于其產(chǎn)學(xué)研合作的制度設(shè)計，尤其是美國大學(xué)系統(tǒng)相比其他國家更能給技術(shù)進步提供有效的激勵。因此，對美國大學(xué)和產(chǎn)學(xué)研合作機制的研究更具有代表性和實際意義。美國1862 年頒布的《莫里爾法案》規(guī)定，美國州立大學(xué)在研究農(nóng)業(yè)與機械相關(guān)的項目時，政府必須予以資助。因此，不少州立大學(xué)開設(shè)農(nóng)業(yè)和機械相關(guān)專業(yè)，而當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)與機械產(chǎn)業(yè)也得到了大學(xué)的技術(shù)支持，之后支持的項目從農(nóng)業(yè)和機械延伸到了其他領(lǐng)域，使區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與當?shù)卮髮W(xué)的質(zhì)量水平高度相關(guān)。州立高校在《莫里爾法案》的影響下，以支持當?shù)禺a(chǎn)業(yè)進步以及法律規(guī)定的其他技術(shù)為主要研究方向，為后來的產(chǎn)學(xué)研合作制度奠定了歷史基礎(chǔ)。美國在1887 年實施了《赫奇法案》，旨在加強對公務(wù)員參與政治活動的限制，使職業(yè)公務(wù)員免受惡性政治活動的影響，以期達到行政上的中立和穩(wěn)定。這個法案客觀上使得高校免受政治的影響，確保了高校的自主權(quán)。由于高校擁有高度自主權(quán)，其蘊含的技術(shù)創(chuàng)新潛力也得到了企業(yè)的關(guān)注。為了提高研發(fā)支出，加快創(chuàng)新以推動經(jīng)濟增長，美國1980 年通過的《拜杜法案》降低了非營利組織對受到美國政府資助的發(fā)明收購成本，其中非營利組織包括大學(xué)。該法案降低了大學(xué)研發(fā)的成本，提升了大學(xué)研發(fā)的數(shù)量和效率。

三、我國科技創(chuàng)新體制優(yōu)化建議

在新常態(tài)背景下，我國的科技創(chuàng)新存在多個突破口，應(yīng)放眼于整體，無論是政府、企業(yè)還是科研院校，都應(yīng)當成為我國科技創(chuàng)新體制建設(shè)的突破口，全方位推動我國科技創(chuàng)新能力的提升，而不僅局限于政府自身改革。

（一）進一步厘清政府與市場、企業(yè)的關(guān)系。我國自上而下的科技創(chuàng)新體制形成原因是多樣化的，無論從政治體制還是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)看，都不能無視社會現(xiàn)狀和市場發(fā)展規(guī)律，簡單地改為自下而上的科技創(chuàng)新體制。既應(yīng)當遵從循序漸進的改革，又要順應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，對科技創(chuàng)新機制持續(xù)改進。我國的經(jīng)濟所有制結(jié)構(gòu)是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的結(jié)構(gòu)，客觀上存在國有和私營這兩類企業(yè)。這兩類企業(yè)如何定位，政府與其關(guān)系如何確定需要區(qū)別對待。對于國有企業(yè)，其科技創(chuàng)新可以與國家科技項目緊密聯(lián)系，也可以由國家組織專題進行，科研創(chuàng)新成果交由國企推廣使用。例如，國防、航天、水利、石油等行業(yè)，國家可以與相關(guān)國有企業(yè)獨立開展科技創(chuàng)新，劃撥專項資金，并要求按期完成科技創(chuàng)新任務(wù)。而對于私營企業(yè)，可以借鑒西方發(fā)達國家的市場化機制，給予宏觀政策上的扶持和鼓勵。在民生與經(jīng)濟層面上，應(yīng)當將民營企業(yè)作為創(chuàng)新主體，減少政府對企業(yè)的干預(yù)，要把主導(dǎo)權(quán)交還給市場，才能激發(fā)企業(yè)作為創(chuàng)新主體的潛力。同時，要加強法律制度建設(shè)，提升創(chuàng)新收益。要促進企業(yè)創(chuàng)新成果的市場化，全面引入市場機制，唯有市場化才能激勵創(chuàng)新活動的深入開展。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的個人或組織嚴格處罰，加大侵權(quán)成本。

（二）加強企業(yè)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。由于我國以往高度的行政化管理，諸如新能源汽車等產(chǎn)業(yè)來自政府的扶持、補貼資金過多，但企業(yè)作為市場的基本單元，最終要將創(chuàng)新發(fā)展重心向市場轉(zhuǎn)移，回歸市場并為市場服務(wù)。來自政府的扶持資金只是企業(yè)運營資金的補充，而不能成為企業(yè)的主要資金來源，像政府對新能源汽車企業(yè)的高額補貼，催生了一批以“騙補”為生的新能源汽車企業(yè)，這些企業(yè)并未將政府補貼資金用于新能源相關(guān)技術(shù)研發(fā)，而是通過各種手段將政府補貼作為其主要收入來源，一旦市場引入特斯拉這樣的行業(yè)巨頭鲇魚企業(yè)，那些依靠“騙補”生存的新能源汽車企業(yè)終究會被驅(qū)逐出市場。因此，企業(yè)應(yīng)將重心轉(zhuǎn)移至市場而非政府依賴，才能從根源上保證企業(yè)的創(chuàng)新動力。與此同時，要加強企業(yè)與院校間的合作，提升產(chǎn)學(xué)研數(shù)量和質(zhì)量。當前我國尚未形成一套完善有效的企業(yè)與大學(xué)產(chǎn)學(xué)研合作模式，企業(yè)尋求科研院所技術(shù)支持的積極性有待提高。政府應(yīng)大力培育科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)的發(fā)展，對于研發(fā)能力有限的企業(yè)可以通過職業(yè)轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)的供需信息以降低創(chuàng)新成本。同時，通過開展產(chǎn)學(xué)研合作項目以獲得技術(shù)支持，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力。

（三）重視科研院校對大學(xué)生實踐創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。目前，我國的教育模式仍偏向于學(xué)生的知識積累，對實踐、創(chuàng)新能力的培養(yǎng)依然不足?！耙豢级ńK身”的機制不利于人才的全面評估與培養(yǎng)，科研院所輸出的學(xué)生知識結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力與市場需求存在一定差距。要提升我國科研人員的創(chuàng)新能力，需要從人才選拔、高校管理、市場接軌等方面全方位進行改革。首先，高校應(yīng)適當降低卷面考試所占權(quán)重，加強學(xué)生實踐創(chuàng)新能力考核。將“德、智、體”向“德、智、體、能”轉(zhuǎn)變，改變卷面考試作為唯一評判標準，增加“能”的權(quán)重，倒逼科研院校調(diào)整專業(yè)課程結(jié)構(gòu)和教學(xué)體系，進而提升相關(guān)專業(yè)學(xué)生的科技創(chuàng)新能力。其次，提高高等院校管理水平和創(chuàng)新水平。目前，我國人才輸出的主要渠道是高等院校，高校畢業(yè)生的質(zhì)量決定了我國整體人才質(zhì)量水平。當前高等教育的評價和管理仍然是重學(xué)校輕專業(yè)，導(dǎo)致社會對人才的評判“只看學(xué)校不看專業(yè)”。因此，高等院校也應(yīng)接受市場評判，并利用人才市場反饋機制促進高等院校之間的良性競爭和資源分配，從而提升人才的實踐創(chuàng)新能力。最后，加強科研院校與市場的連接。承認科研成果和利益分配權(quán)屬，合理化個人與集體利益的分配；解除對科研人員的約束，在不影響教學(xué)的前提下，鼓勵教師帶領(lǐng)學(xué)生進行橫向課題研究，服務(wù)地方經(jīng)濟，通過項目提高師生實踐創(chuàng)新能力；建立國家與院校、院校與市場、院校與科研人員的投入和利益分配機制，對科研成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化收入從稅收政策層面給予稅收優(yōu)惠，建立院校和科研人員積極持續(xù)創(chuàng)新的長效機制。