知識范圍和間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響

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(1.西安交通大學 管理學院，陜西 西安 710049; 2.西安建筑科技大學 管理學院，陜西 西安 710055； 3.西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710021)

知識范圍和間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響

王巍1，崔文田1，孫笑明2，湯小莉3

(1.西安交通大學 管理學院，陜西 西安 710049; 2.西安建筑科技大學 管理學院，陜西 西安 710055； 3.西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710021)

基于我國40家電子信息和機動車企業(yè)的專利數(shù)據(jù)，本文利用負二項回歸模型研究了關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中知識范圍、間接連接及其交互作用對自身創(chuàng)造力的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)知識范圍對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力具有正向作用；(2)間接連接對其創(chuàng)造力產(chǎn)生負向影響；(3)知識范圍對間接連接的負向作用具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，知識范圍較窄和較寬時，間接連接分別對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力起正向(不顯著)和負向作用。本文結(jié)論對企業(yè)合理配置網(wǎng)絡(luò)資源和激勵關(guān)鍵研發(fā)者具有積極作用。

關(guān)鍵研發(fā)者；知識范圍；間接連接；創(chuàng)造力；負二項回歸

Abstract:Based on patent data of 40 Chinese electronic information and automobile enterprises, negative binomial regression analysis reveals how knowledge scope and quantity of indirect ties within key inventors’ ego network affect their creativity: knowledge scope has positive effect on creativity, while indirect ties function negatively. The results also show that knowledge scope moderates the effect of indirect ties, i.e. when narrow knowledge scope exists, the number of indirect ties is positive with creativity (not significant), while the situation becomes inverse when knowledge scope is wide. Finally, the article discusses and analyzes the results and provides positive implications for innovation managers to optimize configuration of network resources for key inventors.

Keywords:key inventor; knowledge scope; indirect ties; creativity; negative binomial regression

1 引言

創(chuàng)造力是指兼具創(chuàng)新性和應(yīng)用價值的流程、產(chǎn)品及解決方案[1]。Narin和Breitzman[2]發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)研發(fā)能力在前1%的研發(fā)人員擁有高于平均水平5到10倍的創(chuàng)造力，本文將這部分創(chuàng)造力突出的研發(fā)人員定義為關(guān)鍵研發(fā)者。作為企業(yè)最重要的人力和智力資本[3]，關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力決定了組織的創(chuàng)新績效和競爭優(yōu)勢[4]。

但現(xiàn)有研究很少涉及關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素[5,6]，僅有的研究也大多集中于探討不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，如中心度[5]、結(jié)構(gòu)洞[6]等對其創(chuàng)造力的作用，忽略了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容所產(chǎn)生的獨特效應(yīng)。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點屬性與節(jié)點間關(guān)系屬性，均對個體創(chuàng)造力產(chǎn)生影響。如果僅研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的作用，不僅會因遺漏網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的影響而得到不全面的理論結(jié)果，而且可能會有過度重視網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)而誤導管理實踐的弊病[7]。為了彌補現(xiàn)有研究忽略網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的缺陷，本文從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的角度，研究間接連接(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))和知識范圍(網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容)對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，研究結(jié)論兼具理論和實踐意義。理論方面，將間接連接和知識范圍納入關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的研究框架，拓展了對兩者的理論認識，加深了對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力發(fā)揮機制的理解，為后續(xù)個體創(chuàng)造力的研究指明了方向，即需要綜合考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的作用。實踐方面，關(guān)鍵研發(fā)者作為企業(yè)研發(fā)項目的“領(lǐng)頭羊”，他們不僅為研發(fā)團隊制定科學、合理的研發(fā)方案，而且為團隊成員獲取研發(fā)相關(guān)的有形和無形資源提供機會、渠道[8]，因而正確認識間接連接和知識范圍對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的作用機制，不僅能夠有效提高其自身創(chuàng)造力，而且有助于推動其他研發(fā)人員的發(fā)展，最終實現(xiàn)企業(yè)整體創(chuàng)新績效的大幅提升。

從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的角度，中心性方面，Goetze[5]借助專利數(shù)量和引用率來衡量關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力，發(fā)現(xiàn)度數(shù)中心度與專利數(shù)量之間、接近中心度與專利引用率之間均存在正向關(guān)系；經(jīng)紀結(jié)構(gòu)方面，F(xiàn)leming等[9]認為占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的經(jīng)紀研發(fā)者能夠獲得異質(zhì)性知識，因而具有突出的創(chuàng)造力；關(guān)系強度方面，Perry-Smith和Shalley[10]指出弱連接通常對個體創(chuàng)造力有益，而強連接與創(chuàng)造力之間表現(xiàn)為中性關(guān)系。然而，以上研究均集中于探討個體自我中心網(wǎng)和整體網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)造力的作用，忽略了兩者之間的網(wǎng)絡(luò)部分，即間接連接。間接連接作為一種重要的知識傳播渠道[11]，不僅為個體收集和處理異質(zhì)性知識提供了便利[11]，而且承擔著向外溢出知識的角色，因此，關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮離不開間接連接的影響。

除了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)以外，知識范圍作為網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的重要部分，是影響研發(fā)者創(chuàng)造力的主要因素[7,12]。 例如，F(xiàn)leming等[9]提出，研發(fā)者的知識范圍越寬，重新整合網(wǎng)絡(luò)中信息的機會就越多，越有利于發(fā)揮創(chuàng)造力；Yayavaram和Ahuja[13]認為知識范圍越寬，研發(fā)者越容易接觸到新想法、新應(yīng)用，以及現(xiàn)有知識的新變化和新組合，因而創(chuàng)造力越高；Boh等[12]指出知識范圍有助于研發(fā)者將不同領(lǐng)域的知識重新組合，以新的視角解決現(xiàn)有問題，摒棄約束創(chuàng)造力的舊觀念，更容易獲得新想法，因而他們發(fā)現(xiàn)研發(fā)者的知識范圍和專利數(shù)量之間存在正向關(guān)系。雖然以上學者研究了知識范圍對個體創(chuàng)造力的作用，但是他們忽略了研發(fā)者屬性特征的影響，知識范圍對個體創(chuàng)造力的積極作用是否適用于創(chuàng)造力突出的關(guān)鍵研發(fā)者，是本文需要解決的問題。

2 研究假設(shè)

2.1 知識范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力

知識范圍是指個體積累的多樣化知識、訣竅和經(jīng)驗[9]，代表了知識的多樣性[14]。關(guān)鍵研發(fā)者作為組織研發(fā)的主要負責人和完成人，其知識范圍代表了專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗的積淀，知識范圍越寬，說明其掌握的知識越豐富，越容易組合出新想法，因而創(chuàng)造力越高。

首先，較寬的知識范圍可以降低創(chuàng)新的風險，提高對復雜和不確定性創(chuàng)新任務(wù)的處理能力，以及避免落入群體思考。例如，Boh等[12]指出，在3M公司中研發(fā)人員知識范圍越寬，越容易產(chǎn)生專利。其次，關(guān)鍵研發(fā)者通常處于研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的中心位置[5]，較寬的知識范圍有助于他們有效地利用網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的知識儲備[15]，發(fā)揮創(chuàng)造力。最后，研發(fā)者獲得某領(lǐng)域知識和經(jīng)驗的過程，可以細化為研發(fā)者產(chǎn)生該領(lǐng)域知識的認知節(jié)點，建立并強化節(jié)點之間連接的過程[15]。知識范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者能夠參與多個不同領(lǐng)域的研發(fā)項目[12]，獲得并積累相應(yīng)領(lǐng)域的知識和經(jīng)驗，構(gòu)建起涵蓋范圍寬且連接緊密的知識結(jié)構(gòu)，提高了吸收同化新信息、新知識的能力，因而具有更高的創(chuàng)造力。

此外，知識范圍影響著關(guān)鍵研發(fā)者對技術(shù)解決方案或創(chuàng)意采納的決策效率[16]，尤其在研發(fā)的關(guān)鍵時刻或涉及重大問題時，關(guān)鍵研發(fā)者的果斷和正確決策是創(chuàng)新成功的必備條件。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1知識范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈正向關(guān)系。

2.2 間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力

Singh[17]指出，如果行動者X和行動者Y之間、行動者Y和行動者Z之間分別擁有直接連接，那么行動者X與行動者Z之間存在的以Y為中介的連接為間接連接。間接連接作為傳遞信息的渠道，具有信息收集和信息處理兩方面的功能[11]。

信息收集功能是指個體通過間接連接能夠獲得非冗余信息[11]。間接連接作為一種弱連接，具有向自我中心網(wǎng)外延伸的特征，因而關(guān)鍵研發(fā)者利用弱連接的信息收集功能可以獲得新穎的、異質(zhì)的信息、經(jīng)驗和知識，有利于他們整合出新想法和完成復雜的創(chuàng)新任務(wù)，獲得較高的創(chuàng)造力。例如，孫笑明等[6]指出，關(guān)鍵研發(fā)者當前自我中心網(wǎng)中間接連接越多，其創(chuàng)造力越高。此外，由于長時間在某些領(lǐng)域與熟悉的研發(fā)者合作，關(guān)鍵研發(fā)者有陷入研發(fā)“瓶頸”的風險，而一旦陷入“瓶頸”，則會導致創(chuàng)造力下降。利用間接連接的信息收集功能，關(guān)鍵研發(fā)者可以獲得異質(zhì)性信息和知識，有利于新想法的產(chǎn)生，進而有效地突破“瓶頸”，保持較高的創(chuàng)造力。

信息處理功能是指個體通過間接連接能夠發(fā)揮出遠高于一個研發(fā)人員所擁有的信息過濾功能，主要表現(xiàn)為篩選、分類和吸收同化新信息[11]。關(guān)鍵研發(fā)者在研發(fā)過程中需要處理大量的信息[3]，但是其信息處理能力有限，如果無法有效處理這些信息，不僅難以從中獲得應(yīng)有的價值，而且可能出現(xiàn)信息超載[3]，阻礙創(chuàng)造力的發(fā)揮。然而，借助間接連接的信息處理功能，關(guān)鍵研發(fā)者可以直接吸收利用其他研發(fā)人員處理過的信息，不僅充分地利用了信息，而且節(jié)約了時間和精力，有助于發(fā)揮創(chuàng)造力。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a間接連接的數(shù)量與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈正向關(guān)系。

然而，考慮到關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力突出、研發(fā)經(jīng)驗豐富的特點[3]，間接連接可能對其創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響。

通過廣泛參與研發(fā)項目，關(guān)鍵研發(fā)者自身已經(jīng)積累了大量的經(jīng)驗和知識；同時，通過與不同領(lǐng)域的研發(fā)團隊合作，關(guān)鍵研發(fā)者和這些團隊成員之間建立起的直接連接也可以為其提供創(chuàng)新所需的經(jīng)驗和知識。因此，具備了以上兩種特點，關(guān)鍵研發(fā)者通過間接連接獲取知識的必要性很小。尤其當知識具有高度黏性時，通過間接連接獲取知識的困難會大幅增加。

相反，通過間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者存在某種聯(lián)系的競爭對手卻可以借助間接連接獲得機會，以非直接接觸的方式逐步蠶食關(guān)鍵研發(fā)者的利益。作為已經(jīng)成長起來的關(guān)鍵研發(fā)者，他們必然會盡可能地獨占優(yōu)勢地位，壓制其他研發(fā)者的崛起[8]。然而，間接連接越多，意味著潛在競爭者越多，兩者對網(wǎng)絡(luò)資源的爭奪越激烈，關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)內(nèi)成員“跳槽”與競爭者展開合作的可能性越大，其維持自身優(yōu)勢的困難也越大。另一方面, 間接連接不僅為關(guān)鍵研發(fā)者收集和處理信息，而且還承擔著向外溢出知識的角色。間接連接的知識溢出通道作用有助于競爭者從關(guān)鍵研發(fā)者那里獲得提升創(chuàng)造力的技術(shù)資本，可能使其成長為新的關(guān)鍵研發(fā)者。特別是當競爭者擁有較多和關(guān)鍵研發(fā)者相似的知識和技術(shù)的時候，其創(chuàng)造力的提升會削弱關(guān)鍵研發(fā)者在企業(yè)中的地位，構(gòu)成替代性威脅[8]，導致企業(yè)將更多的資源分配給這些“創(chuàng)新新秀”。由于所獲資源的減少，關(guān)鍵研發(fā)者能夠獲取的支持就會降低，從而不利于發(fā)揮創(chuàng)造力。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)2b間接連接的數(shù)量與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力呈負向關(guān)系。

2.3 關(guān)鍵研發(fā)者知識范圍的調(diào)節(jié)作用

間接連接既為關(guān)鍵研發(fā)者收集和處理信息，又向外溢出知識，該雙向作用受到關(guān)鍵研發(fā)者知識范圍的調(diào)節(jié)。

一方面，當知識范圍較窄時，關(guān)鍵研發(fā)者只能參與有限領(lǐng)域的研發(fā)項目，因而他們能夠投入充足的時間和精力，并親自承擔大量的研發(fā)任務(wù)，對其他研發(fā)人員的依賴程度較小[8]。此時，關(guān)鍵研發(fā)者向其他研發(fā)人員分享知識和經(jīng)驗的可能性較小，從關(guān)鍵研發(fā)者流出的知識和經(jīng)驗也相應(yīng)減少。同時，隨著間接連接的增加，關(guān)鍵研發(fā)者從外部獲取異質(zhì)性知識的增多，有利于其發(fā)揮創(chuàng)造力。反之，當知識范圍較寬時，關(guān)鍵研發(fā)者能夠參與較多不同領(lǐng)域的研發(fā)項目[12]，由于其時間和精力有限，他們對其他研發(fā)人員的依賴程度較大，為了順利完成研發(fā)任務(wù)，他們向其他研發(fā)人員分享知識和經(jīng)驗的可能性也較大。因此，增加間接連接，不僅溢出的知識和經(jīng)驗較多，而且關(guān)鍵研發(fā)者利用間接連接獲得異質(zhì)性知識的益處也很有限(因為關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍越寬，自身的知識儲備越多樣化，通過間接連接獲得知識的異質(zhì)性程度越低)，不利于創(chuàng)造力的發(fā)揮。

另一方面，知識范圍較窄的關(guān)鍵研發(fā)者參與的研發(fā)項目涉及領(lǐng)域不多，一旦某個領(lǐng)域的研發(fā)人員成長為新的關(guān)鍵研發(fā)者，會極大地削弱其在相應(yīng)領(lǐng)域的地位，甚至取而代之。出于替代威脅的考慮[8]，關(guān)鍵研發(fā)者會盡可能限制知識流向其他研發(fā)人員，特別是競爭者。同時，為了保持競爭力，他們會盡可能地利用間接連接吸收異質(zhì)性知識。因此，此時的關(guān)鍵研發(fā)者作為專業(yè)型研發(fā)人員(對本技術(shù)領(lǐng)域有深刻的認識，缺乏其他領(lǐng)域的深入理解[12])，擁有越多的間接連接，其創(chuàng)造力越高。相反，即使某一領(lǐng)域中出現(xiàn)新的關(guān)鍵研發(fā)者并代替自己，知識范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者依然能夠在其他領(lǐng)域的研發(fā)項目中占據(jù)領(lǐng)導地位，其替代威脅較小，因而他們向其他研發(fā)人員(包含競爭者)分享知識和經(jīng)驗的可能性依然很大，有利于競爭者創(chuàng)造力的提高以及對企業(yè)內(nèi)部資源的占有和支配，導致關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮空間受到擠壓。所以，此時的關(guān)鍵研發(fā)者作為“多面手”(熟悉多領(lǐng)域的知識，缺乏深入理解[12])，擁有越多的間接連接，其創(chuàng)造力越低。因此，提出如下假設(shè)：

假設(shè)3a關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍較窄時，其間接連接與創(chuàng)造力之間呈正向關(guān)系。

假設(shè)3b關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍較寬時，其間接連接與創(chuàng)造力之間呈負向關(guān)系。

基于以上分析與假設(shè)，本研究的理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

3 研究設(shè)計

3.1 研究樣本

專利文獻包含了創(chuàng)新時間、知識類別、參與者等信息，為研究組織研發(fā)提供了便利[18]。因此，本文選取國內(nèi)40家電子信息和汽車企業(yè)1995～2015年的全部實用新型和發(fā)明專利作為研究樣本，所有專利數(shù)據(jù)均來自國家知識產(chǎn)權(quán)局在線專利檢索及分析平臺(www.pss-system.gov.cn)[19]。選用這兩個行業(yè)的專利數(shù)據(jù)主要是因為它們屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，申請專利多，以其為樣本，得到的結(jié)論更具說服力。但是國內(nèi)專利文獻中研發(fā)者姓名的拼寫錯誤較多，在數(shù)據(jù)清洗過程中對此給予了糾正。

通過將企業(yè)內(nèi)部每個研發(fā)人員擁有的專利數(shù)量進行排序，選取前1%的研發(fā)人員作為關(guān)鍵研發(fā)者，最終確定741名關(guān)鍵研發(fā)者[2]。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建主要根據(jù)專利文獻中發(fā)明人之間的合作關(guān)系，即每個專利中任意兩個合作發(fā)明人之間存在一條網(wǎng)絡(luò)連接[9]。本文采用3年為數(shù)據(jù)觀察窗口，即基于當前年之前3年的專利數(shù)據(jù)形成網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。隨著窗口逐年移動，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其相應(yīng)指標也發(fā)生變化。所有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標值的計算均通過UCINET完成。

3.2 研究變量

3.2.1 因變量

關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力。專利的新穎性和價值經(jīng)過了受理部門的仔細審查[20]，因此利用關(guān)鍵研發(fā)者在當前年產(chǎn)生的專利數(shù)量來衡量其創(chuàng)造力[1]。

3.2.2 自變量

知識范圍。即當前年以前關(guān)鍵研發(fā)者申請的所有專利的分類號中不同子類的個數(shù)[12，14]。

間接連接數(shù)。由于知識和信息的傳播效率隨著網(wǎng)絡(luò)距離的增加而降低[11]，因此本文采用距離對關(guān)鍵研發(fā)者的間接連接數(shù)量進行加權(quán)[11]。權(quán)數(shù)的計算方法如下

wd=1-[vd/(N+1)]

(1)

其中wd為到關(guān)鍵研發(fā)者步長為d的間接連接權(quán)數(shù)，vd為到關(guān)鍵研發(fā)者距離為d的路徑上的節(jié)點(研發(fā)者)總數(shù)，N為關(guān)鍵研發(fā)者所有可達的節(jié)點數(shù)。

3.2.3 控制變量

結(jié)構(gòu)洞。采用Burt[21]的結(jié)構(gòu)洞效率指數(shù)來測算關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量。

中介中心度。關(guān)鍵研發(fā)者能夠通過控制網(wǎng)絡(luò)中的信息流動而獲益[5]，因此將中介中心度引入。

網(wǎng)絡(luò)成員的知識范圍。即網(wǎng)絡(luò)成員在當前年以前申請的所有專利的分類號中不同子類的個數(shù)[12]。

網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度。隨著時間的推移，網(wǎng)絡(luò)成員研發(fā)經(jīng)驗的積累，會對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生促進作用。為了控制該作用，本研究引入網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度，即關(guān)鍵研發(fā)者自我中心網(wǎng)中所有聯(lián)系人的首個專利申請日期到當前年的年數(shù)與聯(lián)系人總數(shù)的比值。研發(fā)跨度代表了研發(fā)經(jīng)驗的積累，當研發(fā)跨度過寬時，團隊成員之間的知識異質(zhì)性降低[16]、群體思維日趨明顯，可能對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響。因此本文同時引入網(wǎng)絡(luò)成員的研發(fā)跨度及其平方項作為控制變量。

直接連接數(shù)。直接連接是關(guān)鍵研發(fā)者高效獲取資源的通道。本文用關(guān)鍵研發(fā)者的標準化相對度數(shù)中心度來衡量該值，即點的絕對度數(shù)中心度與整體網(wǎng)絡(luò)中最大可能節(jié)點的度的比值[9]。

直接連接強度。連接強度影響著知識和信息的傳播效率[21]，本文引入該變量來控制其對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響。

關(guān)鍵研發(fā)者在網(wǎng)絡(luò)主集團中。是否處于企業(yè)內(nèi)部主集團中影響著關(guān)鍵研發(fā)者能否擁有更多的網(wǎng)絡(luò)資源[22]，進而影響其創(chuàng)造力。因此，本文引入一個虛擬變量來控制該因素，1表示關(guān)鍵研發(fā)者處于主集團中，0則相反(參照類)。

性別。為了控制性別差異對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，本文引入一個虛擬變量，1代表男性關(guān)鍵研發(fā)者，0代表女性關(guān)鍵研發(fā)者(參照類)。

行業(yè)。為了控制行業(yè)差異對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，本文引入一個虛擬變量，1表示電子信息行業(yè)，0表示機動車行業(yè)(參照類)。

4 實證分析

4.1 研究模型

本文的因變量專利數(shù)量是計數(shù)型變量，且值非負、分布離散，若對計數(shù)型變量使用線性回歸，得到的系數(shù)估計結(jié)果是不一致和有偏的，此時泊松回歸和負二項回歸比較理想[22]。然而，泊松模型均值等于方差的約束條件很難滿足。同時，樣本數(shù)據(jù)表現(xiàn)出過度離散的特征。因此，采用負二項回歸模型進行更精確的估計(在p<0.001顯著性水平下拒絕泊松模型)。利用Hausman檢驗，進一步確定采用固定效應(yīng)的負二項回歸模型(在p<0.001顯著性水平下拒絕隨機效應(yīng)模型)。所有的統(tǒng)計分析均在Stata 11.0中完成。

4.2 假設(shè)檢驗

描述性統(tǒng)計分析表明：關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的均值是8.797，知識范圍和間接連接數(shù)的均值分別為7.462和44.965；知識范圍與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力正相關(guān)，間接連接數(shù)與關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力負相關(guān)，知識范圍和間接連接數(shù)負相關(guān)。

表1 固定效應(yīng)的負二項回歸分析結(jié)果

注：括號內(nèi)為標準誤；*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01。

固定效應(yīng)的負二項回歸結(jié)果如表1所示。為了排除多重共線性的干擾，本研究分別估算了方差膨脹因子(VIF)和運行Stata的“coldiag2”程序，發(fā)現(xiàn)變量的方差膨脹因子均不超過4.90，低于上限10；全模型的條件指數(shù)為18.59，不超過臨界值30[23]。模型1加入9個控制變量，只有結(jié)構(gòu)洞、直接連接數(shù)和直接連接強度作用顯著。模型2在模型1的基礎(chǔ)上加入關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍，其對因變量有顯著正向影響(p<0.01，β=0.004)。因此，假設(shè)1獲得支持，即關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍對其創(chuàng)造力有正向作用。模型3引入距離加權(quán)的間接連接數(shù)，該變量起負向顯著作用(p<0.01，β=-0.002)。因此，假設(shè)2b被支持，即間接連接越多，關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力越低。模型4分別對間接連接數(shù)和知識范圍進行中心化處理，然后生成兩者的交互項[24]，結(jié)果顯示其與因變量之間呈顯著的負相關(guān)關(guān)系(p<0.05，β=-0.000，β較小是因為二者量綱存在較大差異)。

為了進一步分析間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響，考慮知識范圍的調(diào)節(jié)作用，分別對高水平和低水平(大于和小于2倍均值一個標準差[8]) 知識范圍的關(guān)鍵研發(fā)者做回歸分析，如圖2，結(jié)果顯示間接連接分別對其創(chuàng)造力產(chǎn)生顯著負向影響(p<0.1，β=-0.002)和正向影響(p>0.1，β= 0.000)。因此，假設(shè)3a未得到支持,假設(shè)3b得到支持。此外，為了驗證實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究單獨抽取步長為2的間接連接，發(fā)現(xiàn)自變量的回歸系數(shù)和顯著性水平與表1基本保持一致。

圖2 關(guān)鍵研發(fā)者知識范圍的調(diào)節(jié)作用

5 結(jié)論及啟示

本文發(fā)現(xiàn)間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生不利影響，知識范圍對其創(chuàng)造力有積極作用，同時對間接連接與創(chuàng)造力之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)：當知識范圍較寬時，增加間接連接會阻礙創(chuàng)造力的發(fā)揮。分析對比研究結(jié)論與現(xiàn)有研究后發(fā)現(xiàn)：首先，已有研究指出研發(fā)者的知識范圍越寬越有利于發(fā)揮創(chuàng)造力[9,12,13]，與該結(jié)論一致，本文發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵研發(fā)者的知識范圍與其創(chuàng)造力之間有顯著的正向關(guān)系。表明知識范圍對個體創(chuàng)造力的促進作用具有普遍意義，即使是創(chuàng)造力突出的關(guān)鍵研發(fā)者，知識范圍依然是影響其創(chuàng)造力的重要因素。其次，不同于以往研究發(fā)現(xiàn)的間接連接越多越有利于組織創(chuàng)新績效的提升[11]和個體創(chuàng)造力的發(fā)揮[6]，本文指出間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力之間存在負向關(guān)系。之所以得到不同的結(jié)論可能是由于研究角度不同，Ahuja[11]構(gòu)建了企業(yè)間合作網(wǎng)絡(luò)，而本研究構(gòu)建的是研發(fā)者間創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，前者全面囊括了企業(yè)間不同類型的合作關(guān)系，后者只涉及個體研發(fā)合作，所以通過間接連接傳遞的信息不同，作用也不同；孫笑明等[6]考察的是當前網(wǎng)絡(luò)中間接連接的作用，而本研究則全面考察了隨著時間窗口推移，以往和當前間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的作用。最后，雖然已有學者探索了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的調(diào)節(jié)作用[7,10]，但是這些研究分別聚焦于結(jié)構(gòu)層次以及關(guān)系層次中的直接連接，并未給出關(guān)系層次中間接連接的作用結(jié)果，本研究則填補了這一空白，發(fā)現(xiàn)間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力產(chǎn)生負向影響。另外，Rodan和Galunic[7]，Perry-Smith和Shalley[10]研究的是聯(lián)系人異質(zhì)性(知識異質(zhì)性[7]和背景異質(zhì)性[10])的調(diào)節(jié)效應(yīng)，而本研究探索了知識范圍的調(diào)節(jié)作用。因此，前后研究結(jié)果所針對的實質(zhì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容存在差別，凸顯了本次研究結(jié)論的獨特意義。

本文結(jié)論完善了對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的認識，理論貢獻有：第一，以往關(guān)于個體創(chuàng)造力的研究通常忽略了研發(fā)人員“自我”特征的影響[9,10,12,13]，本文選取組織研發(fā)中最為重要的關(guān)鍵研發(fā)者為研究對象，充分考慮其自身特點，探討知識范圍、間接連接與其創(chuàng)造力之間的關(guān)系，并從知識范圍的角度闡釋了間接連接的作用機制，所得結(jié)論更加深入、具體、細致。

第二，現(xiàn)有關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的研究忽略了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的影響[5,6]，鑒于此，本文研究揭示了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(間接連接)和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容(知識范圍)對關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的綜合作用，研究結(jié)論具有完整性。該結(jié)論不僅拓展了目前關(guān)于間接連接的認識，而且為后續(xù)個體創(chuàng)造力的研究指明了方向，即需要同時考慮網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和知識特征的影響[7]，尤其需要注意知識特征的調(diào)節(jié)作用。

第三，由于關(guān)鍵研發(fā)者和其他研發(fā)人員之間存在知識特征、工作經(jīng)驗、創(chuàng)造力等方面的差異，使得關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素與一般研發(fā)人員之間既有共同之處、又存在較大差別(知識范圍的作用與一般研發(fā)人員一致[9,12,13]，間接連接的影響則與之不同[6,11])，現(xiàn)有研究得到的適用于一般研發(fā)人員的結(jié)論，可能不適用于關(guān)鍵研發(fā)者。因此，后續(xù)研究不能籠統(tǒng)地將已經(jīng)驗證過的、適用于一般研發(fā)人員的結(jié)論直接套用于關(guān)鍵研發(fā)者，應(yīng)該充分考慮關(guān)鍵研發(fā)者的自身特點展開具體分析，以全面認識關(guān)鍵研發(fā)者。

本文研究對組織創(chuàng)新管理實踐也具有重要意義，研究結(jié)論有利于組織管理者從知識范圍和間接連接的角度有針對性地制定決策，合理配置網(wǎng)絡(luò)資源，充分激發(fā)關(guān)鍵研發(fā)者的創(chuàng)造力，最大化關(guān)鍵研發(fā)者在組織研發(fā)中的積極作用。首先，組織管理者應(yīng)該為關(guān)鍵研發(fā)者拓寬知識范圍創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮知識范圍的作用。例如，華為采用的員工輪訓機制，即安排新進的研發(fā)人員到其他部門廣泛學習，并參與研發(fā)項目來提高其在后續(xù)研發(fā)中的創(chuàng)造力。結(jié)合本文研究結(jié)論發(fā)現(xiàn)，員工輪訓機制適用于關(guān)鍵研發(fā)者，組織管理者可以考慮安排關(guān)鍵研發(fā)者適當?shù)貐⑴c員工輪訓，保障現(xiàn)有研發(fā)項目穩(wěn)步推進的前提下，為他們接觸新的研發(fā)領(lǐng)域、拓寬知識范圍提供機會，進而不斷提升其創(chuàng)造力。

其次，組織管理者應(yīng)該充分認識到間接連接帶來的潛在消極影響，將其危害降至最低。例如，格力電器將研發(fā)部門劃分為多個技術(shù)研發(fā)模塊，通過控制模塊間資源共享和人員交流，避免了關(guān)鍵研發(fā)者所在研發(fā)團隊的其他成員過多地參與企業(yè)內(nèi)部不同部門或團隊的交流合作項目，防止關(guān)鍵研發(fā)者被動地建立起更多的間接連接，因而減少了其他模塊的研發(fā)人員通過間接連接與關(guān)鍵研發(fā)者產(chǎn)生聯(lián)系的機會，減弱了兩者對網(wǎng)絡(luò)資源的爭奪以及關(guān)鍵研發(fā)者的知識溢出效應(yīng)，降低了間接連接對其創(chuàng)造力產(chǎn)生的不利影響。此外，組織管理者一方面要保證關(guān)鍵研發(fā)者充足的資源供給，保持其創(chuàng)造力的優(yōu)勢，另一方面，需要明確關(guān)鍵研發(fā)者和一般研發(fā)人員的資源使用范圍，避免出現(xiàn)通過間接連接相連的其他研發(fā)人員和關(guān)鍵研發(fā)者為了爭奪有限的資源而互相壓制的局面[8]。例如，格力電器為關(guān)鍵研發(fā)者提供“不封頂”的研發(fā)經(jīng)費支持，保證關(guān)鍵研發(fā)者能夠充分發(fā)揮自身創(chuàng)造力。同時，格力電器為技術(shù)研發(fā)人員設(shè)定了層級分明的職業(yè)晉升通道，并明確規(guī)定不同層級研發(fā)人員的權(quán)利范圍，保障關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的發(fā)揮空間不被擠壓，有助于他們高效地帶領(lǐng)團隊成員攻克技術(shù)難題，進而提高了企業(yè)創(chuàng)新績效。

最后，組織管理者應(yīng)該了解間接連接對不同知識范圍的關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響差異，正確地利用間接連接的作用。對于知識范圍較窄的關(guān)鍵研發(fā)者而言，他們的研發(fā)經(jīng)歷過多地集中于自身所擅長和熟悉的領(lǐng)域，缺少必要的跨部門合作經(jīng)驗，所以組織管理者可以適當鼓勵他們參與跨部門合作與交流，拓寬知識范圍，利用間接連接吸收異質(zhì)性信息和知識，提高創(chuàng)造力；對于知識范圍較寬的關(guān)鍵研發(fā)者而言，他們已經(jīng)積累了跨部門合作經(jīng)驗，組織管理者應(yīng)該限制他們參與跨部門合作與交流，降低間接連接對其創(chuàng)造力帶來的不利影響。

此外，本文研究也存在一些不足之處。第一，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系僅考慮了專利合作關(guān)系，未涉及企業(yè)中的其他關(guān)系。未來研究可以深入企業(yè)做現(xiàn)場調(diào)研，掌握更多網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)據(jù)，從網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的多重性和節(jié)點的異質(zhì)性入手，研究關(guān)鍵研發(fā)者創(chuàng)造力的影響因素。第二，由于國內(nèi)專利引用信息的不完整，所以只用專利數(shù)量來測度創(chuàng)造力。后續(xù)研究可以結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)，更加全面地測算創(chuàng)造力，并且得到更為契合實際的界定關(guān)鍵研發(fā)者的方式。第三，樣本來自我國電子信息和汽車行業(yè)，因而結(jié)論的適用性受到一定限制。未來研究可以將樣本擴展到其他行業(yè)，研究不同行業(yè)中，知識范圍和間接連接對關(guān)鍵研發(fā)者的影響差異。

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TheInfluenceofKnowledgeScopeandIndirectTiesonKeyInventors’Creativity

WANG Wei1, CUI Wen-tian1, SUN Xiao-ming2, TANG Xiao-li3

(1.SchoolofManagement,Xi’anJiaotongUniversity,Xi’an710049,China; 2.SchoolofManagement,Xi’anUniversityofArchitectureandTechnology,Xi’an710055,China; 3.SchoolofEconomicsandManagement,Xi’anTechnologicalUniversity,Xi’an710021,China)

F273.1

A

1003-5192(2017)05- 0036- 07

10.11847/fj.36.5.36

2016- 09-19

國家自然科學基金資助項目(71472146)；國家自然科學基金青年資助項目(71402132，71602156)；陜西省社會科學基金資助項目(2016R032)