多主體參與的區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化影響因素

劉永千

（同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海200092）

在當(dāng)前的背景下，加快國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度，通過內(nèi)生創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已迫在眉睫。2015年以來，我國頒布了“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”，中央部委和各級(jí)地方政府也出臺(tái)了系列配套政策，加大對職務(wù)科技成果權(quán)利配置、交易定價(jià)、收益分配、國資監(jiān)管等方面的改革力度，科技成果轉(zhuǎn)化政策通道已基本打通。然而，科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)涉及到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)多個(gè)層面，牽涉到高校、企業(yè)、政府、中介組織多個(gè)主體的復(fù)雜系統(tǒng)。除了轉(zhuǎn)化政策通道外，還需要解決成果供給端和需求端的問題，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)行機(jī)制，才能真正實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化承載的國家使命。

基于此，本文聚焦科技成果轉(zhuǎn)化中的主導(dǎo)影響因素，擬從系統(tǒng)角度出發(fā)，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)供給和政策供給方、技術(shù)需求方、轉(zhuǎn)化通道，以上海地區(qū)的高校院所、政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)為研究對象，進(jìn)行問卷調(diào)研和實(shí)地訪談，構(gòu)建相應(yīng)的結(jié)構(gòu)方程模型，分析各方在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用發(fā)揮及關(guān)聯(lián)關(guān)系，力圖為當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化政策改進(jìn)和完善提供依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述和概念模型

1.1 文獻(xiàn)綜述

在我國，以高校院所為源頭開展的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)受到政策、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等諸多因素的影響。長期以來，學(xué)界圍繞這些內(nèi)容開展了詳細(xì)研究。

（1）政策因素

受限于財(cái)政資助發(fā)明權(quán)屬配置中管理權(quán)限下放不足［1-2］，我國科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)呈現(xiàn)出典型的非市場化特征。政策驅(qū)動(dòng)因素是科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的最大變量。我國于2002年開始實(shí)施“拜杜規(guī)則”，但政策效果遠(yuǎn)不如同期改革的德國和日本，究其原因是我國當(dāng)時(shí)尚不具備實(shí)施“拜杜規(guī)則”的環(huán)境土壤［3-4］。2015年以來，我國啟動(dòng)了以“科技成果轉(zhuǎn)化三部曲”為代表的新一輪政策改革，加強(qiáng)事前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和財(cái)稅普惠激勵(lì)，然而，關(guān)于如何賦予科研人員所有權(quán)或長期使用權(quán)的制度表達(dá)和實(shí)施路徑仍存在不確定性［2］，科技成果作價(jià)入股/投資過程中遞延納稅優(yōu)惠操作難、應(yīng)稅規(guī)則不明確、財(cái)稅制度與轉(zhuǎn)化規(guī)律脫節(jié)［5-7］。

（2）技術(shù)因素

科技成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域投資機(jī)制、要素稟賦、關(guān)鍵技術(shù)的掌握和競爭機(jī)制有關(guān)［8］；郭強(qiáng)等也梳理了影響科技成果轉(zhuǎn)化的六大技術(shù)類因素，即科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力［9］；此外，新興科技領(lǐng)域不再循序傳統(tǒng)的線性創(chuàng)新模式，如生命科學(xué)技術(shù)打破基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究邊界，其轉(zhuǎn)化實(shí)施率更高［10］。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)是一個(gè)社會(huì)過程［11］，轉(zhuǎn)化效果與技術(shù)接受者的經(jīng)濟(jì)文化因素有關(guān)。楊迎平認(rèn)為，影響科技成果轉(zhuǎn)化績效的因素包括科技成果自身的特點(diǎn)、人的觀念、人力結(jié)構(gòu)、資金、社會(huì)需求、社會(huì)生產(chǎn)條件等多個(gè)方面［12］；劉姝威等、李正衛(wèi)等從技術(shù)生產(chǎn)源頭出發(fā)，認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化受到科研項(xiàng)目立項(xiàng)合理性、市場推廣、轉(zhuǎn)化后跟蹤服務(wù)三方面的影響，基礎(chǔ)研究類科技成果不宜過于強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)化［13-14］。此外，研究方法層面，定量分析方法占有重要地位。多數(shù)研究采用了博弈分析［15-16］、邏輯回歸分析［17-18］、層次分析法［19］、動(dòng)態(tài)模型［20］、主成分分析［21］等。

然而，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)仍有諸多問題值得探討：①科技成果轉(zhuǎn)化具有多主體參與、多目標(biāo)共存的特征，以往聚焦單一主體、單一環(huán)節(jié)的研究難以從系統(tǒng)層面理解科技成果轉(zhuǎn)化，需要綜合考慮成果供給側(cè)、轉(zhuǎn)化通道、成果需求側(cè)三方因素，確定主導(dǎo)的影響因素；②日本、歐洲各國及我國均在2000年左右開始效仿美國設(shè)置“類拜杜規(guī)則”，取得效果卻不盡相同，這表明排除政策差異外，區(qū)域異質(zhì)性因素不可忽略，即便在我國背景下，科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)域差異也非常顯著，需要針對性研究。

1.2 概念模型—科技成果轉(zhuǎn)化四主體模型

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)是一個(gè)在政府鼓勵(lì)和中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下，科技成果從高校院所流向企業(yè)的單向信息輸出和經(jīng)濟(jì)收益反饋的過程。這一過程需要四類相對獨(dú)立的自主實(shí)體（政府、高等院所、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)，以下簡稱“四主體”）密切配合才能成功完成。盡管主體內(nèi)部有形式不同的組織結(jié)構(gòu)，但以科技成果為核心，基于自身利益訴求與其他主體相互協(xié)作。四類主體共同構(gòu)成了一個(gè)輸入—接收系統(tǒng)，概念模型如圖1所示。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化四主體模型Figure 1 Model of university technology transfer including four stakeholders

基于這一概念模型，科技成果轉(zhuǎn)化過程中包含了多組相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系；然而，現(xiàn)實(shí)中科技成果轉(zhuǎn)化變量數(shù)據(jù)通常不易獲得，難以有效驗(yàn)證這些關(guān)系，因此，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析方法很難全面解釋科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素，尤其是主體間的相關(guān)關(guān)系。為克服這一研究困境，本文以問卷調(diào)查為主，釆用因子模型和結(jié)構(gòu)方程模型，以上海地區(qū)為例，力圖更細(xì)致地分析影響區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化績效的主要因素。

2 問卷調(diào)查的設(shè)計(jì)及分析模型的構(gòu)建

針對上海地區(qū)的高校院所、政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)四種主體，進(jìn)行問卷調(diào)研。選擇上海的理由如下：

（1）上海既有部屬/市屬高校，也有中科院系統(tǒng)/市屬科研院所，產(chǎn)生了大量高價(jià)值科研成果，同時(shí)中央在滬/本地企業(yè)資源豐富，科技成果轉(zhuǎn)化整體績效居全國前列，這為問卷調(diào)查提供了充足的樣本選擇空間；

（2）上海是我國科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)源地之一，也是制度改革的先行者（如最早實(shí)施“星期日工程師”制度），很多問題會(huì)先于其他省份曝露，相關(guān)分析結(jié)論更具前瞻性。基于此，本文選擇上海作為區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的研究對象具有典型性。

2.1 問卷設(shè)計(jì)

科技成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)包含成果產(chǎn)生→轉(zhuǎn)移→使用→產(chǎn)業(yè)化的過程?；凇八闹黧w”概念模型，各方在科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中的組織特征、參與動(dòng)機(jī)、行為決策等均存在差異，統(tǒng)一內(nèi)容的問卷不適合開展問卷調(diào)查?；诖?，本文參考國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查問卷結(jié)果，針對高校院所、政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)針對性設(shè)計(jì)了問卷內(nèi)容。

（1）成果供給側(cè)：高校院所部分

高校院所作為科技成果轉(zhuǎn)化的供給方，其參與意愿、參與能力與成果轉(zhuǎn)化績效正相關(guān)，因此，高校部分的問卷除掌握高校院所基礎(chǔ)信息外，重點(diǎn)了解其參與意愿、成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍、產(chǎn)業(yè)化能力、技術(shù)聲譽(yù)及政策落實(shí)情況。參與調(diào)查單位包括上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海海事大學(xué)、上海海洋大學(xué)、上海應(yīng)用技術(shù)學(xué)院、上?；ぱ芯吭骸⑸虾ｋ娎|所、上海天文臺(tái)、中科院上海光機(jī)所、中科院上海生科院、中國船舶工業(yè)集團(tuán)第708研究所等。調(diào)研對象包括科研崗位和管理崗位，其中科研崗位占59%、管理崗位占41%，分布合理，其中24%的受訪者有產(chǎn)業(yè)化開發(fā)經(jīng)驗(yàn)。具體情況如表1所示。

（2）政策供給側(cè)：政府主管部門

改革開放以來，我國歷經(jīng)了兩次較大規(guī)模的科技成果轉(zhuǎn)化制度改革［2］。早期，我國科技成果轉(zhuǎn)化政策以建章立制為主，偏“硬法”層面，如出臺(tái)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》等，解決根本性的產(chǎn)權(quán)歸屬、財(cái)稅優(yōu)惠、收益分配、平臺(tái)建設(shè)等基礎(chǔ)性問題。近年來，政策重點(diǎn)更加綜合化，強(qiáng)調(diào)市場導(dǎo)向和保障支持，偏“軟法”，基于此，問卷調(diào)查內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)、投融資支持、財(cái)稅優(yōu)惠、國資監(jiān)管等方面。受訪政府主管部門包括：上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、上海市經(jīng)濟(jì)信息化委員會(huì)、上海市發(fā)展和改革委員會(huì)、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、上海市教育委員會(huì)等。這些部門分管教育、科技、企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等事務(wù)，其制定的各類政策涵蓋了財(cái)政資助科研成果從產(chǎn)生→專利申請與維護(hù)→產(chǎn)業(yè)化→利益分配的全過程。

表1 上海高校和科研院所受訪機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化成績Tab.1 Performance of technology transfer of Shanghai’s university and research institution

（3）成果需求側(cè)：企業(yè)

企業(yè)是高校院所科技成果的接收者，轉(zhuǎn)化成功率受到校企距離及其技術(shù)溢出效應(yīng)、企業(yè)轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)、技術(shù)吸收能力、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗(yàn)等方面的影響。基于此，調(diào)查問卷除考察企業(yè)基本信息外，重點(diǎn)掌握高新企業(yè)認(rèn)定需求、校企距離、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿、企業(yè)成果需求、易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進(jìn)性、企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力方面的情況。具體而言，受訪企業(yè)從所有制性質(zhì)看，國有企業(yè)17家，民營企業(yè)27家，外資企業(yè)4家，其他所有制企業(yè)10家，覆蓋面比較廣；從是否為高新技術(shù)企業(yè)看，高新技術(shù)企業(yè)共49家，非高新技術(shù)企業(yè)9家，主要從業(yè)領(lǐng)域均屬于上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。具體如表2所示。

（4）成果轉(zhuǎn)化通道：中介機(jī)構(gòu)

科技成果轉(zhuǎn)化是市場化的交易行為，而高校院所限于其公益事業(yè)單位二類的身份屬性，在自身職能定位和決策能力上均不適合直接介入市場活動(dòng)，因此，高校院所通常作為非技術(shù)實(shí)施主體，依賴中介機(jī)構(gòu)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化。問卷調(diào)查考察了中介機(jī)構(gòu)的組織屬性、規(guī)模及轉(zhuǎn)化能力，調(diào)查對象包括上海高校院所的科技園（如上海交通大學(xué)科技園、復(fù)旦大學(xué)科技園等）、專業(yè)成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（如盛知華知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、上海得民頌信息科技發(fā)展有限公司）、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如上海創(chuàng)業(yè)投資有限公司、上海德豐杰基金）。從中介機(jī)構(gòu)組織屬性看，分為單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)兩大類［22］，其中，官方承辦2家，半官方承辦7家，高校承辦10家，民間商業(yè)化機(jī)構(gòu)31家。51家機(jī)構(gòu)平均擁有全職員工35名，平均轉(zhuǎn)化成果數(shù)量為15項(xiàng)。受訪中介機(jī)構(gòu)情況如表3所示。

表2 受訪企業(yè)基本情況Tab.2 Situation of the interviewed enterprises

歸納起來，問卷共涉及25個(gè)方面的問題，包括：高校參與意愿、高校轉(zhuǎn)化隊(duì)伍、高校產(chǎn)業(yè)化意愿、高校出售意愿、高校聲譽(yù)、高新企業(yè)認(rèn)定、校企距離、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿、企業(yè)成果需求、易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進(jìn)性、企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、政府干預(yù)、投融資、國資管理、政策優(yōu)惠。問卷共發(fā)放290份，回收有效問卷204份，回收率70.34%。每一主體部分的回收率如表4所示。此外，為確認(rèn)問卷的有效性和可靠性，課題組對上海交通大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、華東理工大學(xué)等機(jī)構(gòu)的相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹安糠制髽I(yè)家進(jìn)行了實(shí)地訪談。

表3 受訪中介機(jī)構(gòu)情況介紹Tab.3 Situation of interviewed intermediary organizations

表4 上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的問卷發(fā)放統(tǒng)計(jì)Tab.4 Questionnaire statistics aboutuniversity technology transfer in Shanghai

2.2 問卷信度與效度分析

為保證調(diào)查問卷質(zhì)量和結(jié)果客觀性，需要對問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行信度和效度分析。

（1）信度分析

采用Cronbach’s Alpha系數(shù)值檢驗(yàn)信度。為保證回收調(diào)研問卷的有效性和可靠性，將調(diào)研數(shù)據(jù)整理為量表的分值形式，通過SPSS軟件分析得出Cronbach’s Alpha系數(shù)為0.902，表明問卷結(jié)果具有較高的信度。

（2）效度分析

采用KMO與Bartlett值檢驗(yàn)效度。SPSS分析結(jié)果顯示，KMO度量值為0.744，Bartlett的球形度檢驗(yàn)近似卡方值為941.103，表明問卷適合做因子分析。

2.3 因子分析模型的構(gòu)建

根據(jù)方差貢獻(xiàn)率分析，具備信度和效度的25個(gè)問題可提取6個(gè)主成分因子，這6個(gè)主因子解釋的方差累計(jì)占比達(dá)73.190%，具體如表5所示。提取的6個(gè)公因子在充分提取和解釋原變量信息方面較理想。

綜合旋轉(zhuǎn)后的因子載荷表，可以得出6個(gè)主成分因子，具體如下：

（1）政策環(huán)境因子：包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼、成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)、政府干預(yù)、投融資、國資管理及政策優(yōu)惠7個(gè)題項(xiàng)，方差貢獻(xiàn)率為18.92%；

（2）企業(yè)因子：包含企業(yè)投資、企業(yè)合作經(jīng)歷、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、企業(yè)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)消化吸收能力、企業(yè)轉(zhuǎn)化意愿及企業(yè)成果需求7個(gè)題項(xiàng)，方差貢獻(xiàn)率為17.057%；

（3）技術(shù)因子：包含成果的易轉(zhuǎn)化性、市場潛力、高校對接能力、技術(shù)先進(jìn)性4個(gè)題項(xiàng)，方差貢獻(xiàn)率為11.933%；

表5 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷表Tab.5 Rotating factor load

（4）高校院所因子：包含高校參與意愿、高校轉(zhuǎn)化隊(duì)伍、高校產(chǎn)業(yè)化意愿、高校出售意愿4個(gè)題項(xiàng)。方差貢獻(xiàn)率為11.588%；

（5）聲譽(yù)因子：包含高校聲譽(yù)和高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定，反映的是高校和企業(yè)維度中的聲譽(yù)方面的諸因素，方差貢獻(xiàn)率為8.038%；

（6）產(chǎn)學(xué)合作因子：即校企距離，反映的是高校和企業(yè)維度中二者之間的聯(lián)系緊密程度，方差貢獻(xiàn)率為5.653%。

基于此，結(jié)合問題項(xiàng)及其因子載荷，構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)方程模型。因子1是政策環(huán)境變量，包含7個(gè)題項(xiàng)；因子2是企業(yè)變量，包含7個(gè)題項(xiàng)；因子3是技術(shù)變量，包含4個(gè)題項(xiàng)；因子4是高校院所變量，包含4個(gè)題項(xiàng)；因子5和6分別是聲譽(yù)變量和產(chǎn)學(xué)變量，包含3個(gè)題項(xiàng)。

2.4 結(jié)構(gòu)方程模型運(yùn)行結(jié)果

構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化的結(jié)構(gòu)方程模型，進(jìn)一步分析各個(gè)因素對科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)績效的作用。運(yùn)行AMOS 22.0，相關(guān)擬合指數(shù)評估結(jié)果顯示，模型卡方統(tǒng)計(jì)值為558.493，自由度為295，卡方/自由度=1.893＜3，近似誤差均方根RMSEA為0.025＜0.08，相對擬合指數(shù)CFI為0.678，說明結(jié)構(gòu)方程模型擬合較好。模型參數(shù)估計(jì)值如表6所示，模型中系數(shù)的p值均小于0.05，表明模型系數(shù)顯著。

3 模型討論

3.1 科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中各因素作用分析

根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型結(jié)果，圖2和表6顯示了以下分析結(jié)論：

（1）政策維度變量有利于科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)績效提升。自2015年以來，中央和地方政府從軟性的收益分配、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、國資監(jiān)管到硬性的成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制保障三個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建了有利于科技成果轉(zhuǎn)化的外部大環(huán)境。

（2）企業(yè)維度變量不利于科技成果轉(zhuǎn)化績效提升。圖2表明，企業(yè)的產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)歷、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、引進(jìn)技術(shù)后的消化吸收能力等均不足以完全支撐校企間科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展。

（3）技術(shù)維度的變量有利于科技成果轉(zhuǎn)化。圖2表明，上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的技術(shù)易轉(zhuǎn)化，具備較好的市場潛力和技術(shù)先進(jìn)性，利于科技成果轉(zhuǎn)化。

圖2 科技成果轉(zhuǎn)化參與方的結(jié)構(gòu)方程模型Fig.2 Structural equation mode of university technology transfer

表6 模型參數(shù)估計(jì)值Tab.6 Model parameter estimates

（4）高校維度的變量同樣不利于科技成果轉(zhuǎn)化。這主要體現(xiàn)在上海地區(qū)高校院所參與科技成果轉(zhuǎn)化主觀能動(dòng)性不強(qiáng)，內(nèi)部缺乏專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，高校院所不愿過多介入產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，以及高校管理層對出售科研成果仍持謹(jǐn)慎態(tài)度有關(guān)。

（5）校企維度的變量支持科技成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展。尤其企業(yè)申請高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定時(shí)更是如此，此外，校企間地理距離鄰近、高校院所擁有較高行業(yè)聲譽(yù)均會(huì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展。

3.2 最需要改進(jìn)的主體

對問卷結(jié)果進(jìn)行歸類分析，并就“誰是最需要改進(jìn)的一方”這一問題進(jìn)行了專家訪談，訪談結(jié)果如表7所示。首先，四方共識(shí)高校院所與政府是最需要改進(jìn)的兩方，尤其高校也認(rèn)為自身最需要改進(jìn)。這表明，當(dāng)前我國將“通過放權(quán)讓利調(diào)動(dòng)發(fā)明人的積極性”設(shè)定為政策優(yōu)化的前提條件存在偏差。一方面政策過度調(diào)節(jié)單位和個(gè)人產(chǎn)權(quán)和收益分配比例，打破了組織在科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)威性，降低了高校院所參與成果轉(zhuǎn)化的意愿；另一方面科技、教育、財(cái)稅、國資監(jiān)管部門尚未形成完備的政策體系，政策不協(xié)調(diào)導(dǎo)致制度協(xié)調(diào)成本過高。四類主體對企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)是否需要改進(jìn)尚未形成共識(shí)，盡管如此，除成果供給側(cè)改革外，提升企業(yè)技術(shù)吸收能力和轉(zhuǎn)化意愿同等重要。此外，兩兩對比分析，企業(yè)和政府互相認(rèn)為對方是除高校外最需要改進(jìn)的主體。問卷結(jié)果統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證了表6的結(jié)論。

表7 最需要改進(jìn)的情況分析Tab.7 Analysis of the stakeholders’improvement

4 結(jié)論與啟示

本文聚焦由高校和科研院所、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、政府部門四方共同構(gòu)成的科技轉(zhuǎn)化系統(tǒng)，在對204個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行問卷調(diào)查和實(shí)地訪談后發(fā)現(xiàn)：

（1）上海地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中最重要的是政策因素，包括軟的制度建設(shè)和硬的平臺(tái)建設(shè)，其次是企業(yè)因素、技術(shù)因素及高校因素；盡管當(dāng)前政策改革力度和效果非常顯著，但仍有改進(jìn)的空間，尤其在治理對象上需要再聚焦；

（2）高校和科研院所是各方公認(rèn)最需要改進(jìn)的一方，未來應(yīng)當(dāng)更加著重提升高校院所對科研成果轉(zhuǎn)化的重視程度，加強(qiáng)專業(yè)化團(tuán)隊(duì)建設(shè)；

（3）政策執(zhí)行需要進(jìn)一步完善，目前政策導(dǎo)向已普遍獲得社會(huì)各界的良好反映，但除政府外的其他主體對政策條款理解、具體落實(shí)上還存在認(rèn)知落差，政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步主動(dòng)釋法，加強(qiáng)宣傳和普及，尤其需要化解政府與企業(yè)之間的對立看法；

（4）上海正處在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、技術(shù)消化能力等方面還沒有跟上，政府需要關(guān)注如何幫助提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力，為企業(yè)提供更好的服務(wù)。

研究的不足之處在于：

（1）上海是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)、技術(shù)交易活躍的區(qū)域，基于上海問卷調(diào)查得出的結(jié)論對廣大中部、西部地區(qū)未必具有普適性意義；

（2）截止2018年底上海共有163家成果轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成了全鏈條的服務(wù)體系，本文對此闡述內(nèi)容相對偏少。未來可在樣本拓展基礎(chǔ)上開展更深入的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系研究。