中國海水養(yǎng)殖效率分析

摘要 基于2004—2019年中國沿海9省海水養(yǎng)殖面板數(shù)據(jù)，運用傳統(tǒng)BCC-DEA模型和Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型對我國海水養(yǎng)殖業(yè)進行了效率測算。結(jié)果表明：2004—2019年沿海9省海水養(yǎng)殖的整體效率不斷提升，全要素生產(chǎn)率（tfpch）動態(tài)均值為1.051，增長5.1%;2004—2019年沿海9省海水養(yǎng)殖的綜合效率（effch）動態(tài)均值為0.998，降低0.2%，部分省份海水養(yǎng)殖具有“粗放型”特征;全要素生產(chǎn)率的增長動力絕大部分來自技術(shù)進步;河北、浙江、遼寧3省的投入持續(xù)不足，投入產(chǎn)出組合需要進一步優(yōu)化。結(jié)合研究結(jié)論為推動我國海水養(yǎng)殖業(yè)的綠色高效發(fā)展提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞 海水養(yǎng)殖;DEA;Malmquist指數(shù);全要素生產(chǎn)率

中圖分類號 S9-9? 文獻標(biāo)識碼 A? 文章編號 0517-6611（2021）24-0213-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2021.24.052

Efficiency Analysis of Mariculture in China

ZHU Zi-hao

（College of Economics and Management， Zhejiang Ocean University， Zhoushan， Zhejiang 316022）

Abstract Based on the panel data of mariculture in 9 coastal provinces of China from 2004 to 2019， this paper estimated the efficiency of mariculture industry in China by using traditional BCC-DEA model and Malmquist productivity index model.Research conclusions： From 2004 to 2019， the overall efficiency of mariculture in the nine coastal provinces has been continuously improved， with the dynamic mean of total factor productivity （TFPCH） being 1.051， increasing by 5.1%;from 2004 to 2019， the dynamic mean of the comprehensive efficiency （EFFCH） of mariculture in 9 coastal provinces was 0.998， decreasing by 0.2%， and some provinces had the characteristics of “extensive” mariculture. Most of the growth of total factor productivity comes from technological progress. The input of Hebei， Zhejiang and Liaoning provinces continues to be insufficient， and the input-output mix needs further optimization.Based on the research conclusions， some suggestions are put forward to promote the green and efficient development of mariculture industry in China.

Key words Mariculture;DEA;Malmquist index;Total-factor productivity

作者簡介 朱梓豪（1997—），男，山東淄博人，碩士研究生，研究方向：海洋經(jīng)濟。

收稿日期 2021-04-21

新中國成立以來，我國海水養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，從1992年至今海水養(yǎng)殖產(chǎn)量穩(wěn)居世界第一?！?020中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2019年中國海水養(yǎng)殖產(chǎn)值為3 575.29億元，養(yǎng)殖產(chǎn)品與捕撈產(chǎn)品的產(chǎn)值比例為79.5∶20.5。水產(chǎn)品養(yǎng)殖產(chǎn)量和養(yǎng)殖產(chǎn)值連年上升，有效緩解了漁業(yè)捕撈的壓力，滿足了海鮮產(chǎn)品的供給，優(yōu)化了人民的食品消費結(jié)構(gòu)。然而海水養(yǎng)殖迅速發(fā)展的背后也帶來了環(huán)境污染和效率低下等問題。為解決以上問題，加強對漁業(yè)發(fā)展方向的引領(lǐng)，國務(wù)院及有關(guān)部門不斷出臺有關(guān)漁業(yè)健康發(fā)展、綠色水產(chǎn)養(yǎng)殖的政策意見。2019年發(fā)布的《關(guān)于加快推進水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展的若干意見》是第一個經(jīng)國務(wù)院同意、專門針對水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)的指導(dǎo)性文件，對我國水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展提出了具體要求，是當(dāng)前和今后一個時期指導(dǎo)中國水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。2021年國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系的指導(dǎo)意見》，再次強調(diào)要加快農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展，推行水產(chǎn)健康養(yǎng)殖。為解決人民對高質(zhì)量、多數(shù)量水產(chǎn)品的需求和水產(chǎn)品養(yǎng)殖盲目發(fā)展帶來的環(huán)境污染和效率低下之間的矛盾，必須以綠色發(fā)展為導(dǎo)向，不斷提高我國海水養(yǎng)殖的生產(chǎn)效率。

目前，國內(nèi)學(xué)者對中國漁業(yè)和海水養(yǎng)殖領(lǐng)域的研究，主要側(cè)重于漁業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀研究和粗略的效率測算。李周等[1]利用DEA模型對西部地區(qū)12個省900個縣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進行測算。王玨等[2]運用Malmquist方法對中國各地區(qū)的農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率進行了測算，并分析了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素。于淑華等[3]運用Malmquist指數(shù)分析了2002—2009年我國沿海省份漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的效率。高強等[4]測度了山東省漁業(yè)生產(chǎn)效率，總結(jié)出山東省漁業(yè)存在的問題，并提出改善方案。夏春萍等[5]分析了我國大陸31省（市、自治區(qū)）的漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的時空演變特征，并提出具體的政策建議。操建華[6]以江西、煙臺和安吉為例，總結(jié)了我國綠色養(yǎng)殖的主要特點、模式和問題，并提出可靠性的建議。操建華等[7]對比8種綠色水產(chǎn)養(yǎng)殖模式，提出了水產(chǎn)養(yǎng)殖綠色發(fā)展評價三級指標(biāo)體系。張成等[8]利用Malmquist指數(shù)方法，測算了我國29個省份的水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率，并提出相關(guān)建議。紀(jì)建悅等[9]利用DEA模型對我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色效率進行評價。

通過總結(jié)相關(guān)文獻，國內(nèi)學(xué)者對海水養(yǎng)殖業(yè)效率的研究比較少，且相關(guān)研究缺乏時效性，其研究數(shù)據(jù)和研究結(jié)果已經(jīng)不能說明當(dāng)前我國海水養(yǎng)殖業(yè)的現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向。筆者結(jié)合DEA分析方法和Malmqist生產(chǎn)率指數(shù)對我國2004—2019年的海水養(yǎng)殖生產(chǎn)效率進行綜合測算，通過定量和定性相結(jié)合的方法分析中國海水養(yǎng)殖業(yè)近16年來全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率的變動情況。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 理論與模型

1.1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。

DEA分析方法的第一個模型是由美國運籌學(xué)家Charnes等在1978年創(chuàng)建的，被稱為CCR模型。由于CCR模型中規(guī)模報酬不變的條件太過苛刻，不能廣泛適用于多種行業(yè)和領(lǐng)域的效率測算，Banker、Charnes等對CCR模型進行了改進，將規(guī)模報酬不變改成了規(guī)模報酬可變，即BCC模型。BCC模型將效率分析進一步分解成綜合效率（crste）和純技術(shù)效率（vrste），同時明確了規(guī)模效率（scale）與綜合效率和純技術(shù)效率之間的關(guān)系，即規(guī)模效率等于綜合效率和技術(shù)效率的比值。為了更加直觀地從結(jié)果中分析出中國海水養(yǎng)殖的技術(shù)變化、效率變化和規(guī)模的有效性，進而探究中國海水養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展方向，該研究采用基于產(chǎn)出導(dǎo)向的BCC模型，通過模型運算結(jié)果找到在當(dāng)前產(chǎn)出水平和生產(chǎn)環(huán)境下，最小化投入的優(yōu)化方向。

BCC模型[10]具體形式為：

min[θ-ε（eTS-+eTS+）]

mj=1Xjλj+S-=θX0

mj=1Yjλj-S+=Y0

λj≥0，j≠1，2，…，m

S-≥0，S+≥0（1）

該模型的最優(yōu)解為λ、S-、S+、θ。

特別說明：若θ<1，則非DEA有效;若θ=1，且S-=S+=0，則說明DEA有效;若θ=1，且S-≠0或者S+≠0，則說明弱DEA有效。

模型（1）中，j表示設(shè)有m個決策單元DMUj（j=1，2，…，m）;

X表示投入變量;

Y表示產(chǎn)出變量;

θ表示徑向優(yōu)化量或“距離”;

S-和S+表示松弛變量，S-表示投入冗余，即現(xiàn)有產(chǎn)出下可以減少的投入量，S+表示產(chǎn)出不足，即現(xiàn)有投入情況下可以增加的產(chǎn)出量;

ε是非阿基米德無窮小量（通常取ε=10-6）。

1.1.2 Malmquist指數(shù)。

Malmquist在1953年分析消費的過程中提出Malmquist指數(shù)，此后與傳統(tǒng)DEA模型相結(jié)合成為一種生產(chǎn)效率的測算方法，在各個領(lǐng)域的生產(chǎn)率測算中被廣泛應(yīng)用[11]。其基本原理可以用以下3個公式進行說明：

Mt0（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=Dt0（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（2）

Mt+10（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=Dt+10（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（3）

M0（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=

Dt0（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）×

Dt+10（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（4）

公式（2）表示t時期的Malmquist指數(shù);公式（3）表示t+1時期的Malmquist指數(shù);公式（4）表示Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)。其中，（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別表示t時期和t+1時期的投入和產(chǎn)出向量，D0t（Xt，Yt）和D0t（Xt，Yt）表示以t和t+1時期技術(shù)為參照的t時期投入產(chǎn)出向量的產(chǎn)出距離函數(shù)。

1.1.3 測算步驟。DEA模型測算步驟見圖1。

1.2 數(shù)據(jù)來源

選擇2004—2019年浙江、山東、遼寧、福建、江蘇、廣東、廣西、海南、河北9個沿海省份的海水養(yǎng)殖面板數(shù)據(jù)作為實證分析的樣本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)摘自《中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒（2005—2020）》。2004—2019年中國海水養(yǎng)殖投入、產(chǎn)出指標(biāo)描述性統(tǒng)計見表1。

2 結(jié)果與分析

2.1 BCC-DEA模型測算結(jié)果

該研究使用DEAP 2.1軟件進行測算，采用BCC模型、投入導(dǎo)向（Input orientated）的方法核算得到如下結(jié)果。數(shù)據(jù)顯示大部分省份綜合效率（crste）、技術(shù)效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）為最優(yōu)，規(guī)模報酬不變，所以表2僅列出非最優(yōu)省份的測算結(jié)果。由于2013—2019年測算結(jié)果變化不大，故2014—2018年結(jié)果省略。變量之間的關(guān)系：規(guī)模效率=綜合效率/技術(shù)效率。

從整體結(jié)果來看，2004—2019年福建、廣西、海南、山東4省（區(qū)）的海水生產(chǎn)綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率、規(guī)模報酬均為最優(yōu)。說明4?。ㄗ灾螀^(qū)）投入要素的組合效率、技術(shù)更新速度、技術(shù)推廣效果、區(qū)域發(fā)展水平一直保持在較好的狀態(tài)。生產(chǎn)效率非最優(yōu)省份中河北省出現(xiàn)次數(shù)最多，為16次，隨后分別是遼寧13次，浙江12次，江蘇5次，廣東1次。特別注意的是，2013—2019年生產(chǎn)效率非最優(yōu)省份均為河北、遼寧、浙江3省。

從綜合效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看：福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來綜合效率均為1，河北、浙江、遼寧、江蘇、廣東5省的海水養(yǎng)殖綜合效率年平均值分別為0.70、0.85、0.88、0.96、0.99。數(shù)據(jù)說明河北海水養(yǎng)殖整體水平低于其他省份，還有進一步提升的空間。從技術(shù)效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看，福建、廣西、海南、山東、河北5?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來技術(shù)效率均為1，遼寧、浙江、江蘇、廣東4省海水養(yǎng)殖技術(shù)效率年平均值分別為0.91、0.94、0.99、0.99。說明遼寧等4省利用現(xiàn)有資源的能力有待提升，需要加快海水養(yǎng)殖技術(shù)更新速度、提高技術(shù)推廣效率。特別注意河北的綜合效率全部低于1，但技術(shù)效率全部等于1，說明導(dǎo)致河北省綜合效率值低的原因全部來源于規(guī)模效率不足，同時說明河北省海水養(yǎng)殖技術(shù)水平和技術(shù)推廣效率水平較高。

從規(guī)模效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看，福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來效率規(guī)模均為1;河北、浙江、遼寧、江蘇、廣東5省海水養(yǎng)殖規(guī)模效率年平均值為0.70、0.91、0.97、0.96、0.99。說明河北等5個省份資源配置效率有待提升，沒有在當(dāng)前投入水平下實現(xiàn)最大的產(chǎn)出。

從規(guī)模報酬來看，福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來海水養(yǎng)殖生產(chǎn)全部是最優(yōu)規(guī)模;河北16年來均為規(guī)模報酬遞增，說明該省海水養(yǎng)殖的投入不足，潛能未能得到充分的發(fā)揮;遼寧12年報酬效率遞增;浙江10年報酬效率遞增，2年報酬效率遞減;江蘇5年報酬效率遞增;廣東1年報酬效率遞減。報酬效率遞增的地區(qū)和年份說明要素投入不足要增加投入，報酬效率遞減的地區(qū)和年份說明現(xiàn)有生產(chǎn)力水平下投入的生產(chǎn)資料過量，邊際收益遞減，需要減少投入量。

由于過去時間節(jié)點的投入已無法重新配置，該研究僅針對2019年的截面數(shù)據(jù)進行詳細分析。DEA計算結(jié)果顯示，遼寧省2019年松弛變量不為0，即存在投入冗余。可在2019年基礎(chǔ)上將input1（海水養(yǎng)殖人數(shù)）減少1 767人;input2（海水養(yǎng)殖面積）減少290 696.207 hm2，將input3（海水養(yǎng)殖漁船功率）減少19 013.587 kW。

2.2 Malmquist指數(shù)測算結(jié)果

總體來看，由表3可知，2004—2019年9省份海水養(yǎng)殖的平均全要素生產(chǎn)率（tfpch）增長了5.1%，且所有省份的全要素生產(chǎn)率均大于1。從平均值來看，技術(shù)效率（effch）平均值降低了0.2%，技術(shù)進步（techch）平均值增長了5.3%，說明全要素生產(chǎn)率的增長全部來自技術(shù)進步;其中技術(shù)效率（effch）又可進一步分解為純技術(shù)效率（pech）和規(guī)模效率（sech），純技術(shù)效率增長了0.1%，規(guī)模效率降低了0.2%，因此技術(shù)效率降低的主要原因是規(guī)模效率的降低。

從各省份的差異來看，沿海9省份的全要素生產(chǎn)率全部提高，其中7個省份增長率超過5%，福建增長率為4.6%，只有海南省增長較慢，僅為0.9%。從全要素生產(chǎn)率提高的動力來看，除廣東以外的其余8個省份技術(shù)效率均小于或等于1，說明除廣東外的其余各省份技術(shù)效率未對全要素生產(chǎn)率的增長作出貢獻;已知全要素生產(chǎn)率=技術(shù)效率×技術(shù)進步，并且結(jié)合表3數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)沿海9省份全要素生產(chǎn)率的提高主要來自技術(shù)進步，均屬于技術(shù)進步驅(qū)動型，表明沿海9省份對海水養(yǎng)殖的科技投入力度很大，科研成果豐碩。具體來看，每個省技術(shù)效率降低的原因也各有不同，河北、浙江是規(guī)模效率的降低所導(dǎo)致，需要不斷優(yōu)化配置投入產(chǎn)出組合;遼寧則是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的共同減低所導(dǎo)致，不僅需要優(yōu)化投入產(chǎn)出組合還要提高海水養(yǎng)殖技術(shù)推廣的效果，不斷提高科技進步的利用效率。

從圖2來看，2004—2005年、2005—2006年、2007—2008年、2010—2011年4個時期全要素生產(chǎn)率小于1。2009—2010年、2011—2012年2個時期全要素生產(chǎn)率增幅最大，達到30%以上，到達2個波峰。隨后2012—2019全要素生產(chǎn)率仍大于1，但增速逐漸放緩較為平穩(wěn)，說明帶動全要素增長的動力逐漸衰退需要不斷挖掘新的增長極。具體來看，2009—2010年全要素生產(chǎn)率增幅較大的原因是技術(shù)進步，2011—2012年全要素生產(chǎn)率增幅較大則是技術(shù)效率和技術(shù)進步共同作用的結(jié)果。2007—2008年、2010—2011年2個時期到達波谷，5項指標(biāo)結(jié)果均小于1，說明這2個時期我國海水養(yǎng)殖業(yè)相對落后。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

（1）從BCC-DEA模型測算結(jié)果可以得出，2004—2019年福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）各項效率值均為最優(yōu)，廣東趨于最優(yōu)，上述5個省份無須進行大規(guī)模調(diào)整。河北一直受規(guī)模效率的影響導(dǎo)致整體效率持續(xù)偏低，具有“粗放型”的特征，需要不斷提高規(guī)模效率，在投入產(chǎn)出規(guī)模和資源配置方面進行優(yōu)化;江蘇同樣需要提高規(guī)模效率;遼寧應(yīng)加強科技投入，充分利用科研建設(shè)成果提高技術(shù)效率;浙江應(yīng)在優(yōu)化資源配置和技術(shù)水平等方面同步提高。

（2）從Malmquist指數(shù)測算結(jié)果可以得出，2004—2019年我國海水養(yǎng)殖業(yè)持續(xù)增長。同時，指數(shù)測算結(jié)果充分說明了我國海水養(yǎng)殖業(yè)進步的動力來源是全要素增長率的提高，并非單純的投入型增長。符合李克強總理《2015年政府工作報告》中提到的中國經(jīng)濟要通過提升全要素生產(chǎn)率來提高發(fā)展質(zhì)量和效益的理念和方向。

3.2 中國海水養(yǎng)殖業(yè)SWOT分析結(jié)果 中國海水養(yǎng)殖業(yè)SWOT分析結(jié)果見圖3。

3.3 建議

3.3.1 推動養(yǎng)殖適度規(guī)?；?。

我國大部分海水養(yǎng)殖從業(yè)者生產(chǎn)規(guī)模較小，以“小農(nóng)”經(jīng)營為主，生產(chǎn)效率低，單位成本高，抵御風(fēng)險的能力弱。因此未來要適度規(guī)模經(jīng)營，不斷靠近規(guī)模化、工業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的生產(chǎn)模式。同時，各地政府要做

好統(tǒng)籌規(guī)劃，充分挖掘自己區(qū)域內(nèi)的比較優(yōu)勢，開展特色養(yǎng)殖。同時，養(yǎng)殖規(guī)模要適度，不可盲目發(fā)展，保證養(yǎng)殖活動在海洋資源的承載范圍內(nèi)。

3.3.2 加強技術(shù)成果普及化。

國家和地方政府要加大對海水養(yǎng)殖技術(shù)研究的投入，整合科研資源，鼓勵高校、科研機構(gòu)、企業(yè)之間建立產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的海水養(yǎng)殖技術(shù)創(chuàng)新模式，加快科技成果的轉(zhuǎn)化速度。努力從依賴科技投入推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長向依靠技術(shù)進步推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變。

3.3.3 加強政策扶持精準(zhǔn)化。

海水養(yǎng)殖業(yè)具有較強的弱質(zhì)性，需要政府不斷加強政策扶持。重點是金融領(lǐng)域的扶持，通過提供低息或無息貸款、適當(dāng)延長償還期限、設(shè)立專項基金等方式，解決養(yǎng)殖戶資金困難的問題。同時，要加強市場信息服務(wù)，構(gòu)建信息收集、整理和發(fā)布機制，發(fā)展網(wǎng)上貿(mào)易和電子商務(wù)，降低海水養(yǎng)殖戶的風(fēng)險。

3.3.4 推進海水養(yǎng)殖標(biāo)準(zhǔn)化。

我國海水養(yǎng)殖業(yè)處于“粗放型”的養(yǎng)殖階段，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變以往的養(yǎng)殖方式，推進養(yǎng)殖全過程的標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)化。因此，今后要大力推行海水養(yǎng)殖全過程的標(biāo)準(zhǔn)化，提高水產(chǎn)品質(zhì)量，生產(chǎn)出既符合國情又適應(yīng)國際市場的高標(biāo)準(zhǔn)水產(chǎn)品。

參考文獻

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