專利法中對(duì)實(shí)用性規(guī)定的審查探討

劉 路 董瑞倩

（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 北京 100160）

近來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善，政府也逐漸加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)也不斷增強(qiáng)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，也極大地促進(jìn)了科學(xué)與技術(shù)的進(jìn)步。在專利法的規(guī)定下，新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性也是在發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查中所需要滿足的最重要的條件。發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否具備實(shí)用性，涉及到專利法第22條第4款，并應(yīng)當(dāng)在新穎性和創(chuàng)造性審查之前首先進(jìn)行審查。

一、專利法中關(guān)于實(shí)用性的基本概念

在專利法中規(guī)定了實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果[1]。而在專利法實(shí)施細(xì)則中則沒(méi)有關(guān)于實(shí)用性進(jìn)一步規(guī)定的法律條款。

在專利審查指南及審查操作規(guī)程中對(duì)實(shí)用性有具體的規(guī)定。在產(chǎn)業(yè)上能夠制造或者使用的技術(shù)方案[2]，是指符合自然規(guī)律、具有技術(shù)特征的任何可實(shí)施的技術(shù)方案。能夠產(chǎn)生積極效果，是指發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)?jiān)谔岢錾暾?qǐng)之日，其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和社會(huì)的效果是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員可以預(yù)料到的。這些效果應(yīng)當(dāng)是積極的和有益的。具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠產(chǎn)生預(yù)期的積極效果。明顯無(wú)益、脫離社會(huì)需要的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的技術(shù)方案不具備實(shí)用性。

專利申請(qǐng)只有滿足下述條件才可能被授予專利權(quán)。所申請(qǐng)的發(fā)明或者實(shí)用新型必須是能夠解決技術(shù)問(wèn)題，并且能夠應(yīng)用的發(fā)明或者實(shí)用新型，如果申請(qǐng)的是一種產(chǎn)品，那么該產(chǎn)品必須在產(chǎn)業(yè)中能夠制造，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題；如果申請(qǐng)的是一種方法，那么這種方法必須在產(chǎn)業(yè)中能夠使用，并且能夠解決技術(shù)問(wèn)題。

二、專利審查中對(duì)實(shí)用性規(guī)定的歷史沿革

專利法經(jīng)過(guò)歷次修改，目前的專利法中，已經(jīng)將原來(lái)屬于實(shí)用性法條進(jìn)行規(guī)范的缺少必要技術(shù)手段的五種情形，從實(shí)用性的規(guī)范情形中刪除，而把其納入到第26條第3款中關(guān)于說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分的情況當(dāng)中，從而將說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分條款和實(shí)用性條款在一定程度上能夠進(jìn)行區(qū)分開(kāi)來(lái)，但是，在具體審查實(shí)踐上，并未完全解決兩法條容易發(fā)生混淆的問(wèn)題。對(duì)于2010年專利審查指南中，所給出的不具備實(shí)用性的五種情形中的第二種，即違背自然規(guī)律不具備實(shí)用性的情形，特別是在說(shuō)明書(shū)中對(duì)于是否違背自然規(guī)律沒(méi)有明確描述或者對(duì)違背自然的規(guī)律的情形描述不明顯，審查員不能明確界定是否違背自然規(guī)律而其又不屬于能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或使用的技術(shù)方案，因此，這種情況需要在審查實(shí)踐中進(jìn)一步研究與厘清。

三、專利法中關(guān)于實(shí)用性的審查原則

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在審查發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的實(shí)用性時(shí)，所遵循的原則主要為兩條：第一，以申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書(shū)（包括附圖）和權(quán)利要求書(shū)所公開(kāi)的整體技術(shù)內(nèi)容為依據(jù)，而不僅僅局限于權(quán)利要求所記載的內(nèi)容；第二，實(shí)用性與所申請(qǐng)的發(fā)明或者實(shí)用新型是怎樣創(chuàng)造出來(lái)的或者是否已經(jīng)實(shí)施無(wú)關(guān)。

在審查實(shí)用性時(shí)，所要遵循的相應(yīng)的審查基準(zhǔn)，具體為：專利法第22條第4款所說(shuō)的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。滿足實(shí)用性要求的技術(shù)方案不能違背自然規(guī)律并且應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。但也有人認(rèn)為，“能夠制造或者使用”的條件，在隨著新技術(shù)的不斷更新與進(jìn)步，會(huì)比較容易滿足條件，尤其在生物化學(xué)等領(lǐng)域具有可重復(fù)性特征的發(fā)明創(chuàng)造中，其判斷標(biāo)準(zhǔn)不再適合[3]。

在專利審查指南中還給出了不具備實(shí)用性的五種主要情形：

1.無(wú)再現(xiàn)性，具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)主題，應(yīng)當(dāng)具有再現(xiàn)性。

2.違背自然規(guī)律，具有實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合自然規(guī)律。對(duì)于那些違背能量守恒定律的發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)的主題，例如永動(dòng)機(jī)，必然是不具備實(shí)用性的。

3.利用獨(dú)一無(wú)二的自然條件的產(chǎn)品，不具備實(shí)用性。

4.人體或者動(dòng)物體的非治療目的的外科手術(shù)方法，外科手術(shù)方法包括治療目的和非治療目的的手術(shù)方法。

5.測(cè)量人體或者動(dòng)物體在極限情況下的生理參數(shù)的方法，這類方法無(wú)法在產(chǎn)業(yè)上使用，不具備實(shí)用性。

四、關(guān)于實(shí)用性的審查實(shí)踐的探討

通過(guò)對(duì)專利法及專利審查的具體規(guī)定的論述，能夠比較清楚地知道了實(shí)用性的審查標(biāo)準(zhǔn)，下面結(jié)合實(shí)際審查案例，進(jìn)一步探討實(shí)用性的審查規(guī)范。

案例要求保護(hù)一種浮子傳動(dòng)鏈自轉(zhuǎn)式浮力轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也給出其不具備實(shí)用性的審查意見(jiàn)，并最終駁回了該專利申請(qǐng)。

對(duì)于該發(fā)明專利申請(qǐng)而言，根據(jù)權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)的記載，所述的浮子傳動(dòng)鏈自轉(zhuǎn)式浮力轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)，由裝滿液體的儲(chǔ)液池、固定在儲(chǔ)液池液體中的上部和下部可轉(zhuǎn)動(dòng)的傳動(dòng)輪及圍繞傳動(dòng)輪循環(huán)轉(zhuǎn)動(dòng)的傳動(dòng)鏈構(gòu)成，其中傳動(dòng)鏈上設(shè)有浮子、活塞和重力塊，其要解決的技術(shù)問(wèn)題是制造一種浮子傳動(dòng)鏈自轉(zhuǎn)式浮力轉(zhuǎn)動(dòng)機(jī)，能夠只利用持續(xù)恒定的自然條件而且不用消耗任何能源，永遠(yuǎn)不停地轉(zhuǎn)動(dòng)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局所做出的駁回決定中認(rèn)為，該裝置不符合功能定理，其明顯違背了自然規(guī)律，其正是由于不符合專利審查指南中所列出的不符合實(shí)用性的第三種情形即永動(dòng)機(jī)的情形，而不符合專利法第22條第四款的規(guī)定。

通過(guò)以上對(duì)專利局在對(duì)專利申請(qǐng)審查實(shí)踐的探討，能夠更為明確的理解對(duì)實(shí)用性的具體規(guī)范，對(duì)現(xiàn)行專利局的專利審查實(shí)踐具有引導(dǎo)作用，及對(duì)申請(qǐng)人在撰寫(xiě)專利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)時(shí)也具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。