科協(xié)組織在服務(wù)原始創(chuàng)新能力提升中的作用

張明妍 韓晉芳

[摘?要]原始創(chuàng)新是當(dāng)前我國科技創(chuàng)新的主要短板。要實現(xiàn)更多從無到有的技術(shù)突破，就要從源頭出發(fā)提升原始創(chuàng)新能力。當(dāng)前政治經(jīng)濟社會形勢和科技發(fā)展變化對原始創(chuàng)新產(chǎn)生了新的重要影響，而我國在原始創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出、創(chuàng)新體系建設(shè)和國際地位等方面還存在一些不足，科協(xié)組織在服務(wù)原始創(chuàng)新中發(fā)揮的作用尚不充分。在新的歷史時期，科協(xié)組織應(yīng)順應(yīng)開放、融合、協(xié)同、負(fù)責(zé)的發(fā)展趨勢，努力在學(xué)術(shù)交流、期刊建設(shè)、國際科技獎勵及構(gòu)建科研協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等方面發(fā)揮作用，為提升我國原始創(chuàng)新能力做出更大貢獻(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]原始創(chuàng)新能力提升?科協(xié)組織?目標(biāo)路徑

[中圖分類號]G311;C91

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1001-9596（2021）10-0027-05

原始創(chuàng)新能力作為科技發(fā)展的基石，是國家實力和競爭力的重要標(biāo)志，支撐著國家經(jīng)濟與社會的快速發(fā)展。2020年，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上的講話指出，新時期中國“要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置，努力實現(xiàn)更多‘從0到1’的突破”。面對世界百年未有之大變局，全球經(jīng)濟和科技治理格局重構(gòu)，面對基礎(chǔ)前沿研究領(lǐng)域的空前活躍，原始創(chuàng)新能力提升的需求將愈加迫切。

一、當(dāng)前原始創(chuàng)新面臨的新形勢

（一）政治經(jīng)濟社會形勢對原始創(chuàng)新的影響

21世紀(jì)以來，新興市場國家和發(fā)展中國家發(fā)展迅速，它們在全球經(jīng)濟中的份額持續(xù)增加，導(dǎo)致全球經(jīng)濟和科技治理格局也在不斷調(diào)整，規(guī)則重構(gòu)也隨之而來。歐美發(fā)達(dá)國家對快速發(fā)展的中國等新興市場國家有明顯的焦慮感，加大了對中國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的防范和遏制力度。以往研究表明，科學(xué)研究的逆全球化阻礙了正常的知識流動，技術(shù)創(chuàng)新的逆全球化制約了技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，經(jīng)濟貿(mào)易的逆全球化導(dǎo)致了全球資源鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的斷裂[1]。加之防疫常態(tài)化的影響，科技資源的流動、科技活動的組織均發(fā)生了新的變化，正常的學(xué)術(shù)交流、人才交流受到阻礙，造成學(xué)術(shù)斷流，原始創(chuàng)新所需要的知識匯聚、思想碰撞受到了嚴(yán)重影響，新的學(xué)術(shù)交流秩序正在形成。

（二）科技發(fā)展變化對創(chuàng)新體系構(gòu)建的影響

一是科學(xué)的組織化和整合化程度越來越強，融合式創(chuàng)新成為以解決重大經(jīng)濟社會問題（如能源、環(huán)境、人口、健康、信息、安全等）為目標(biāo)的科研創(chuàng)新新范式[2]。二是科學(xué)生產(chǎn)范式發(fā)生新的改變，科研眾包成為科研活動新的方式[3]，將外部創(chuàng)新和競爭引入創(chuàng)新體系內(nèi)部，打破學(xué)科間原有的嚴(yán)格界限，將游離在科研機構(gòu)外的民間科學(xué)家和普通民眾凝聚在一起，共同解決科技難題，助推“全民科學(xué)時代”的到來。三是數(shù)據(jù)密集型科學(xué)發(fā)現(xiàn)模式為解決科學(xué)問題提出了新的方案，進(jìn)入了大數(shù)據(jù)科學(xué)范式階段[4]。四是“互聯(lián)網(wǎng)+”正在改變科學(xué)交流生態(tài)，開放科學(xué)重塑科學(xué)的邊界。基于互聯(lián)網(wǎng)的學(xué)術(shù)交流和信息傳播，以及推進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而采取的開放獲取運動，進(jìn)一步促進(jìn)了科學(xué)研究的平等、自由、合作和共享的扁平化發(fā)展。五是區(qū)塊鏈和人工智能這些新技術(shù)也將為記錄科研全生命周期、推動學(xué)術(shù)進(jìn)步以及豐富學(xué)術(shù)交流形式的創(chuàng)新帶來顛覆性、革命性的契機。

二、我國原始創(chuàng)新存在的突出問題

（一）基礎(chǔ)研究投入與發(fā)達(dá)國家差距明顯

盡管2019年和2020年我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占R&D經(jīng)費比重連續(xù)兩年保持在6%以上，但三類研發(fā)活動在投入上的結(jié)構(gòu)比例失衡問題仍未得到根本扭轉(zhuǎn)，與世界發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究R&D經(jīng)費投入普遍在15%以上相比差距較大。企業(yè)、社會力量、社會捐贈等投入比例相對較低。特別是我國企業(yè)對基礎(chǔ)研究的投入仍嚴(yán)重不足，企業(yè)基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入僅占我國總基礎(chǔ)研究經(jīng)費的3.8%，而美國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出達(dá)20%左右，日本和韓國分別達(dá)40%和50%。

（二）重大原創(chuàng)性成果缺乏，多領(lǐng)域核心技術(shù)尚未掌握

我國科技創(chuàng)新源頭仍面臨供給不足問題，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面仍沒有得到根本改變。我國ESI高被引論文占全球的比例相比美國較低，引文影響力也低于美國的平均水平;三方專利和PCT專利雖然增長較為迅速，但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國、日本[5]。以2018年“中興事件”為代表，我國在芯片技術(shù)、高檔數(shù)控機床、集成電路與專用設(shè)備、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、汽車、農(nóng)機裝備、高性能醫(yī)療器械等多個領(lǐng)域同國際先進(jìn)水平仍存在明顯差距。

（三）領(lǐng)先學(xué)科缺乏與之相匹配的國際地位

從國家某一學(xué)科論文引用量占全球該學(xué)科論文引用總量的比例來反映國家學(xué)科發(fā)展情況來看，我國在材料科學(xué)（31.2%）表現(xiàn)上最為突出，位居全球首位;其次是化學(xué)（24.9%）、工程（22.1%）和數(shù)學(xué)（19.9%）學(xué)科。然而，中國優(yōu)勢學(xué)科的期刊建設(shè)卻沒有跟上學(xué)科的發(fā)展步伐。材料、化學(xué)和數(shù)學(xué)這些優(yōu)勢學(xué)科由中國出版的期刊僅分別有25種、26種和15種，分別是美國出版期刊的23.6%、16.6%和9.4%，是歐盟出版期刊的11.4%、9.0%和6.6%。優(yōu)勢學(xué)科在影響力高的國際獎項上也尚未展現(xiàn)出優(yōu)勢。例如，2008—2018年頒發(fā)的化學(xué)學(xué)科國際著名三大獎項，全球累計獲獎48人次，但中國無人獲獎;再如數(shù)學(xué)領(lǐng)域的五大獎項，全球累計獲獎71人次，而中國僅有1人獲獎[5]。

（四）基于互聯(lián)網(wǎng)模式的創(chuàng)新體系尚未建立完善

發(fā)揮集中力量辦大事的戰(zhàn)略導(dǎo)向型創(chuàng)新模式，和以企業(yè)競爭為基礎(chǔ)的市場競爭型創(chuàng)新模式，均是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要創(chuàng)新模式[6]，但是，以上兩種創(chuàng)新模式都偏向于傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新。隨著知識與網(wǎng)絡(luò)動態(tài)交織時代的到來，基于互聯(lián)網(wǎng)的開放式創(chuàng)新模式將會成為推動科技創(chuàng)新和社會進(jìn)步的必然選擇。然而目前開放式創(chuàng)新還屬于新興事物，還沒有形成完整的理論體系和基礎(chǔ)設(shè)施支撐;基于互聯(lián)網(wǎng)模式的創(chuàng)新體系也尚未建立完善，且缺乏在創(chuàng)新組織模式上的探索。

三、科協(xié)組織在服務(wù)原始創(chuàng)新中發(fā)揮的作用及存在的不足

科協(xié)組織擁有數(shù)量龐大的全國學(xué)會和地方學(xué)會，具有柔性、跨部門、跨學(xué)科、跨行業(yè)的組織特色，可以在知識與網(wǎng)絡(luò)動態(tài)交織時代發(fā)揮其獨特的組織優(yōu)勢，服務(wù)于提升國家原始創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略目標(biāo)。將來自不同科技實體、相關(guān)學(xué)科的科技人員凝聚起來，承擔(dān)學(xué)術(shù)交流、信息網(wǎng)絡(luò)功能，推動了學(xué)科體系發(fā)展和交叉融合發(fā)展[7]。

（一）科協(xié)組織積極舉辦學(xué)術(shù)交流活動，啟迪創(chuàng)新、促進(jìn)融合，但學(xué)術(shù)交流形式化問題較為突出

學(xué)術(shù)交流是推動和服務(wù)原始創(chuàng)新的重要方式，是學(xué)會組織的初始功能，這一點已經(jīng)得到廣泛接受和普遍認(rèn)同[8]。著名的索爾維物理學(xué)會議對推動量子論的發(fā)展起到了極其重要的作用，它讓全世界都看到了國際性學(xué)術(shù)研討會的重要價值。學(xué)會是跨專業(yè)跨學(xué)科的網(wǎng)絡(luò)組織，倡導(dǎo)自由寬松的學(xué)術(shù)氛圍，廣泛凝聚著各領(lǐng)域人才資源的智慧，這些組織特征均有利于孕育創(chuàng)新和發(fā)展創(chuàng)新。近年來，中國科協(xié)所屬學(xué)會為服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，努力打造學(xué)術(shù)交流品牌，搭建了不同功能、各具特色的學(xué)術(shù)交流平臺，形成了全面、持續(xù)的學(xué)術(shù)交流格局。

然而，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)會議交流形式化問題受詬病較多。傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流正面臨著“交流不足、互動不足”的普遍質(zhì)疑，偏好權(quán)威專家進(jìn)行學(xué)術(shù)報告，使得學(xué)術(shù)交流存在報告化、一對多單向傳播、走過場等傾向。此外，學(xué)會開展境外學(xué)術(shù)活動還存在外部限制。例如，在出國指標(biāo)、外匯指標(biāo)的獲取上要參照事業(yè)單位進(jìn)行管理，需要相應(yīng)的業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn);全國學(xué)會要按照《中央和國家機關(guān)會議費管理辦法》的規(guī)定舉辦學(xué)術(shù)交流會議。相比而言，發(fā)達(dá)國家對學(xué)會的國際學(xué)術(shù)交流活動限制較少或基本沒有限制[9]。

（二）科協(xié)組織實施系列期刊計劃推動科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，然而期刊規(guī)模和國際影響力仍需進(jìn)一步提升

科技期刊是體現(xiàn)學(xué)術(shù)成果首發(fā)權(quán)的重要載體。中國科協(xié)及所屬學(xué)會主辦的科技期刊約占全國科技期刊的42%，是我國科技期刊擁有數(shù)量最多的組織系統(tǒng)。多年來，中國科協(xié)先后實施了精品科技期刊工程、國際影響力提升計劃等項目，著力提高科技期刊建設(shè)的質(zhì)量和水平。

然而，與發(fā)達(dá)國家相比、與我國大量的科研人員相比、與在國際發(fā)表的學(xué)術(shù)論文量相比，我國的科技期刊在規(guī)模與質(zhì)量上仍存在很大提升空間。就我國科技期刊的國際學(xué)術(shù)影響力而言，截至2019年底，我國科技期刊總量為4958種，少于美國（12274種）和英國（6214種）。其中，中文科技期刊占絕大多數(shù)（89.33%），英文科技期刊（7.24%）和中英文科技期刊（3.43%）相對較少[10]。我國科技期刊被SCI和EI收錄的占比在2%～3%，與期刊自身的基數(shù)相比，被收錄的比例較低。從我國國際科技期刊平均被引頻次和平均影響因子來看，與國際頂尖期刊相比，影響力和質(zhì)量差距較大。國內(nèi)期刊集約化模式的發(fā)展也較為滯后，造成了很多期刊單打獨斗的現(xiàn)狀和刊物資源的浪費[11]。在期刊出版管理方面，刊號審批制制約了期刊的快速發(fā)展。期刊建設(shè)向數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和電子化的方向轉(zhuǎn)化還有待提升[12]。

（三）科協(xié)組織積極設(shè)立科技獎項，激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，然而獎勵影響力與國際領(lǐng)先學(xué)科地位還不匹配

科技社團設(shè)立的獎項作為科技評價的重要體現(xiàn)形式之一，是我國政府科技獎勵的有力補充。近五年來，中國科協(xié)所屬全國學(xué)會面向廣大優(yōu)秀科技人才和科技創(chuàng)新成果開展獎勵工作，累計獎勵超過了8萬人次，在社會上取得了一定積極影響。

盡管科技社團設(shè)立獎項與政府科技獎勵體量失衡的狀況有所改善，但是在獎勵設(shè)置的規(guī)模、強度以及所產(chǎn)生的影響力等方面仍與政府科技獎勵差距較大[13]，與國際獎項的影響力差距更大?？偨Y(jié)世界一流學(xué)會的發(fā)展特點發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)數(shù)量的國際一流學(xué)會設(shè)立面向全球且社會影響力較大的獎項。而我國科技社團獎勵以面向國內(nèi)的獎勵為主，例如中國化學(xué)會尚未設(shè)立面向國際科學(xué)家的獎項;中國機械工程學(xué)會和中國力學(xué)會雖然分別設(shè)立了5個和4個科技獎項，但卻僅有1個國際獎項[9]。科技社團設(shè)立的國際獎項與我國材料科學(xué)、化學(xué)等部分學(xué)科領(lǐng)先全球的科技實力地位還不相匹配。

（四）科協(xié)組織在推動融合式創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新上還應(yīng)有更大作為

當(dāng)前，人類面臨的重大經(jīng)濟社會問題往往是難以通過單一學(xué)科研究或傳統(tǒng)的學(xué)科交叉式研究來解決。在美國和歐洲，一些頂尖學(xué)者和科技機構(gòu)倡議以融合式創(chuàng)新來解決這些重大問題[2]?？茀f(xié)組織應(yīng)在融合創(chuàng)新要素（技術(shù)、制度、組織、文化等）和協(xié)調(diào)不同創(chuàng)新模式（自主、開放、協(xié)同、集成等）上發(fā)揮更大作用，從而推動打破各領(lǐng)域條塊分割的壁壘，進(jìn)而推動創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系和生態(tài)系統(tǒng)的優(yōu)化。

科研眾包作為新的科研活動方式，將科學(xué)研究中的相關(guān)人員（包括科學(xué)研究主體和活躍在社交網(wǎng)絡(luò)上的社會公眾）、數(shù)據(jù)資料、研究創(chuàng)意通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)動態(tài)地聯(lián)系在一起，跨越了時空及傳統(tǒng)科研組織邊界，提高了科研任務(wù)完成的效率和質(zhì)量[3]。以科技社團形式組織科研眾包的典型案例是，英國皇家農(nóng)業(yè)學(xué)會從1839年開展的長期有獎競賽，1854年，該協(xié)會出價500英鎊懸賞“以最有效的方式耕翻土壤和經(jīng)濟地替代犁和鐵鍬的蒸汽耕田機”競賽活動，獎金最終由機械耕作的先驅(qū)約翰·福勒（John Fowler）獲得[4]?？茀f(xié)組織所屬學(xué)會具備將社會公眾或民間科學(xué)家的智慧與科研機構(gòu)的研發(fā)能力進(jìn)行整合的條件，然而目前在探索科研活動眾包、眾籌等新的科研活動方式、推動科技資源開放共享上還不充分。

四、科協(xié)組織服務(wù)原始創(chuàng)新能力提升的目標(biāo)與路徑

科技社團始終在我國科技發(fā)展歷程中發(fā)揮著重要作用。中國科技社團已經(jīng)在推動科技建制、促進(jìn)學(xué)科融合發(fā)展、弘揚科學(xué)文化等方面均做出了重要貢獻(xiàn)[7]。在新的歷史時期，科協(xié)組織應(yīng)順應(yīng)科學(xué)發(fā)展的規(guī)律，順應(yīng)開放、融合、協(xié)同、負(fù)責(zé)的趨勢，努力在學(xué)術(shù)交流、期刊建設(shè)、科技獎勵及構(gòu)建科研協(xié)作網(wǎng)絡(luò)等方面發(fā)揮重要作用，力爭成為科技隊伍的引領(lǐng)者、開放科學(xué)的實踐者和創(chuàng)新模式的探索者，為提升我國原始創(chuàng)新能力做出更大貢獻(xiàn)。

（一）創(chuàng)新服務(wù)學(xué)術(shù)活動機制，構(gòu)筑學(xué)術(shù)高地

支持鼓勵各級科協(xié)組織進(jìn)一步優(yōu)化學(xué)術(shù)會議結(jié)構(gòu)，搭建各類高水平學(xué)術(shù)交流平臺，服務(wù)科技工作者開展跨學(xué)科研討交流的需求，并且適當(dāng)提高小規(guī)模、高水平專題研討的比重，激蕩自主創(chuàng)新的源頭活水。以互聯(lián)網(wǎng)思維進(jìn)一步改革創(chuàng)新學(xué)術(shù)交流方式，使面對面的學(xué)術(shù)交流和依托網(wǎng)絡(luò)的線上交流相得益彰，拓展國際交流的學(xué)術(shù)圈，構(gòu)建疫情防控常態(tài)下的學(xué)術(shù)交流新秩序。擇優(yōu)支持全國學(xué)會設(shè)立學(xué)術(shù)交流網(wǎng)站群，建立網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)會議點，以學(xué)術(shù)交流促進(jìn)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)形成和創(chuàng)新資源匯聚。學(xué)術(shù)共同體要為鼓勵學(xué)術(shù)爭鳴和學(xué)術(shù)質(zhì)疑發(fā)揮積極作用，倡導(dǎo)求異思維，對個人獨創(chuàng)、非共識的學(xué)術(shù)見解形成寬容保護和激勵機制，推動形成多元化科技評價機制。

（二）力推科技期刊中國陣營崛起，搶抓學(xué)術(shù)信息戰(zhàn)略資源

深化科技期刊改革，建立優(yōu)勝劣汰機制，著力打造具有國際影響力的一流科技期刊。圍繞優(yōu)勢學(xué)科和新興前沿學(xué)科重點布局和創(chuàng)建國際科技期刊，搶抓學(xué)術(shù)信息戰(zhàn)略資源，依托科技期刊匯聚全球智慧。引導(dǎo)全國學(xué)會和地方學(xué)會就同一學(xué)科領(lǐng)域的科技期刊進(jìn)行整合優(yōu)化，推進(jìn)集約化發(fā)展。積極推動科技社團期刊走國際化發(fā)展道路，引進(jìn)吸收具有較高國際影響力的科研人員進(jìn)入期刊編委和審稿人隊伍，與多國學(xué)會協(xié)作出版，帶動期刊國際影響力的提升?；诖髷?shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)提升期刊學(xué)術(shù)交流機制，實現(xiàn)科技期刊定向推送和精準(zhǔn)推送，提升科技成果的傳播效率和社會影響力。

（三）培育國際性科技社團科技獎勵品牌，提升科技治理話語權(quán)

圍繞材料、化學(xué)等優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域培育一批具有鮮明學(xué)科和行業(yè)特色的國際科技獎勵品牌，提升科技創(chuàng)新的國際影響力。面向國內(nèi)外同行成立科技社團國際科研獎勵基金，柔性引入國際優(yōu)秀人才參與我國牽頭組織的基礎(chǔ)研究，提升科技治理的國際話語權(quán)。遵循國際慣例，堅持同行評議的學(xué)術(shù)評價體系，廣泛吸納國內(nèi)外優(yōu)秀的科技人才參與評審工作，提高科技獎勵的國際開放程度。鼓勵有條件的學(xué)會設(shè)立科技獎勵基金會，使之建立多元化的資金投入及管理機制[13]。

（四）探索構(gòu)建科研協(xié)作網(wǎng)絡(luò)和共享數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)信息資源的互聯(lián)互通和開放式創(chuàng)新

實施學(xué)科協(xié)同創(chuàng)新項目，支持學(xué)會或?qū)W會集群，搭建以學(xué)會為主導(dǎo)，聯(lián)合企業(yè)、院校、科研機構(gòu)和其他機構(gòu)共同參與的具有創(chuàng)新合作機制和模式的協(xié)作學(xué)科群[14]。在基礎(chǔ)研究和重大全球性問題研究領(lǐng)域，支持學(xué)會牽頭組織國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程，積極參與國際科技合作項目，發(fā)揮科協(xié)組織的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，推進(jìn)民間科技外交?？茀f(xié)組織利用集聚資源的平臺優(yōu)勢，探索建立眾包科學(xué)組織平臺，探索實施科技攻關(guān)揭榜制、首席專家組閣制，借助互聯(lián)網(wǎng)手段，打造全民創(chuàng)新環(huán)境。

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