四川省科研誠(chéng)信建設(shè)現(xiàn)狀、問(wèn)題與對(duì)策建議

楊銳，辜萍，田梅，楊光煒，曾婷，陳燕

（1.四川省科技促進(jìn)發(fā)展研究中心；2.四川省科技廳）

近年來(lái)，四川省圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督評(píng)估和誠(chéng)信體系建設(shè)，推進(jìn)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，在建章立制、統(tǒng)籌布局、工作實(shí)踐等方面取得積極進(jìn)展，政策體系初步構(gòu)建，監(jiān)管機(jī)構(gòu)相繼成立、規(guī)章制度不斷完善、監(jiān)管程序愈加規(guī)范，科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)取得積極成效。為做好四川省“十四五”及中長(zhǎng)期科研誠(chéng)信建設(shè)戰(zhàn)略研究，四川省在2020年面向四川省科研單位和科研人員開(kāi)展了科研誠(chéng)信體系建設(shè)問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查共回收個(gè)人有效問(wèn)卷2899份（受訪(fǎng)科研人員所在單位結(jié)構(gòu)，高等院校占81.41%、科研院所占10.63%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)占5.99%；職稱(chēng)結(jié)構(gòu)，高級(jí)職稱(chēng)46.59%、中級(jí)職稱(chēng)37.52%；學(xué)歷結(jié)構(gòu)，博士36.07%、碩士44.79%、本科17.86%）、單位有效問(wèn)卷60份（受訪(fǎng)機(jī)構(gòu)中，高等院校占83%、科研院所1 5%、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)2%），結(jié)合座談?wù){(diào)研情況，我們分析了四川省科研誠(chéng)信建設(shè)的現(xiàn)狀與問(wèn)題，并提出了下一步改進(jìn)的建議和措施。

一、四川省科研誠(chéng)信體系建設(shè)基本情況

一是管理機(jī)構(gòu)梯次建設(shè)不斷完善。省級(jí)層面，四川省科技廳成立了科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處，承擔(dān)全省科技監(jiān)督評(píng)價(jià)和科研誠(chéng)信體系建設(shè)工作。各市州科技管理部門(mén)也都將科技監(jiān)督與評(píng)估納入部門(mén)職責(zé)，作為一項(xiàng)重點(diǎn)工作推進(jìn)。高等院校、科研院所大多在科研院（科技處）增設(shè)了科研誠(chéng)信管理職能，或由學(xué)術(shù)委員會(huì)兼職科研誠(chéng)信建設(shè)工作。四川大學(xué)還在2020年初成立科研誠(chéng)信辦公室，著力加強(qiáng)學(xué)?？蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)。

二是政策體系初步構(gòu)建。省級(jí)層面，圍繞加強(qiáng)科技監(jiān)督、改革科技評(píng)價(jià)制度、建設(shè)科研誠(chéng)信體系等方面出臺(tái)系列政策舉措。如科技監(jiān)督方面的《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作規(guī)程（試行）》，科技評(píng)價(jià)方面的《四川省深化科研項(xiàng)目評(píng)審、科技人才評(píng)價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估改革方案》，誠(chéng)信建設(shè)方面的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施方案（2019—2021年）》等。機(jī)構(gòu)層面，被訪(fǎng)高等院?；径贾贫藢W(xué)術(shù)道德行為規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為處理規(guī)定等政策文件，科研院所大多在科研項(xiàng)目管理辦法中對(duì)科研誠(chéng)信提出要求。全省多層面、全方位、多角度的政策體系逐漸明晰。

三是科技監(jiān)督機(jī)制逐步健全。建立了常態(tài)化的科研經(jīng)費(fèi)巡視檢查機(jī)制，強(qiáng)化科技計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺(tái)功能，對(duì)各環(huán)節(jié)責(zé)任主體進(jìn)行監(jiān)督評(píng)估，并納入誠(chéng)信記錄。建立了公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制，實(shí)行公開(kāi)公示和舉報(bào)受理等制度，加大科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)驗(yàn)收、科技平臺(tái)運(yùn)行評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)等信息公開(kāi)力度，主動(dòng)接受公眾和輿論監(jiān)督。問(wèn)卷調(diào)查顯示，受訪(fǎng)科研單位平均每年至少開(kāi)展科研活動(dòng)監(jiān)督檢查1～2次。在科研失信行為問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)渠道上，上級(jí)督查和他人舉報(bào)占到一半以上，一些單位還建立了舉報(bào)人保護(hù)制度。

四是分類(lèi)評(píng)價(jià)改革初見(jiàn)成效。絕大部分單位實(shí)行了分類(lèi)評(píng)價(jià)，或按照不同學(xué)科、專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域分類(lèi)，或按照人文社會(huì)和自然科學(xué)分類(lèi)，或按照從事基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究、應(yīng)用研究、成果轉(zhuǎn)化等不同活動(dòng)分類(lèi)?？蒲性核径紨M定了單位章程，并依據(jù)章程要求開(kāi)展評(píng)估和考核。

五是科研誠(chéng)信教育與預(yù)防工作持續(xù)加強(qiáng)。調(diào)查顯示，88%的單位在入學(xué)入職、職稱(chēng)晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)會(huì)強(qiáng)化科研誠(chéng)信教育，72%的單位將科研誠(chéng)信教育納入繼續(xù)教育、教師培育、學(xué)生必修課程等日常教育管理中。大部分單位通過(guò)成果預(yù)審、科研經(jīng)費(fèi)執(zhí)行監(jiān)督、簽訂科研誠(chéng)信承諾書(shū)等方式主動(dòng)預(yù)防科研失信行為發(fā)生，部分單位執(zhí)行了科研誠(chéng)信檔案“黑名單”制。大部分受訪(fǎng)單位和個(gè)人認(rèn)為四川省目前科研誠(chéng)信情況良好，97.24%的人員認(rèn)同科研倫理建設(shè)的重要性。

二、存在的問(wèn)題

一是主體責(zé)任落實(shí)還不到位。作為科研活動(dòng)的第一責(zé)任主體，從事科研活動(dòng)的高等學(xué)校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等各類(lèi)機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度還不完善，內(nèi)部約束不夠。被調(diào)查的60家科研單位中，近一半單位沒(méi)有獨(dú)立或兼職的科研誠(chéng)信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，45%的機(jī)構(gòu)沒(méi)有出臺(tái)涉及科研誠(chéng)信監(jiān)督管理的制度。同時(shí)，受訪(fǎng)人員普遍反映當(dāng)前的科技監(jiān)管更側(cè)重科研資金使用的合規(guī)性，而對(duì)科技活動(dòng)本身的有效性和科研誠(chéng)信情況重視不夠。

二是科技評(píng)價(jià)制度改革尚需進(jìn)一步深化。盡管大部分單位都實(shí)行了分類(lèi)評(píng)價(jià)，但僅19%的科研人員認(rèn)為科研人才評(píng)價(jià)效果顯著改觀(guān)，44%的人員認(rèn)為本單位科研績(jī)效評(píng)價(jià)制度中論文、專(zhuān)利、獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響仍然很大，還有超過(guò)90%的科研人員認(rèn)為當(dāng)前職稱(chēng)評(píng)審與本單位對(duì)人才的使用需求并不完全匹配。

三是對(duì)科研失信行為的懲治力度不夠。調(diào)查顯示，在發(fā)現(xiàn)科研失信事件后，單位多以通報(bào)批評(píng)和科研誠(chéng)信誡勉談話(huà)為主，項(xiàng)目方面則多采取終止或撤銷(xiāo)項(xiàng)目并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格的方式，較少采取降級(jí)、撤職或辭退等處罰措施。40%的被訪(fǎng)科研人員認(rèn)為當(dāng)前針對(duì)科研失信行為的懲治力度一般，21%認(rèn)為力度不夠。還有受訪(fǎng)者反映，個(gè)別學(xué)術(shù)不端行為因網(wǎng)絡(luò)曝光而為社會(huì)所關(guān)注，但單位的處理情況未公開(kāi)，甚至連是否處罰都不清楚。

四是科技倫理治理還存在短板。在受訪(fǎng)的60家科研機(jī)構(gòu)中，僅3家醫(yī)院設(shè)立了獨(dú)立的倫理審查機(jī)構(gòu)，33%的單位由兼職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；73%的機(jī)構(gòu)沒(méi)有倫理審查相關(guān)制度要求。從對(duì)科研倫理的認(rèn)知調(diào)查結(jié)果來(lái)看，科技工作者主要通過(guò)新聞媒體宣傳和自主學(xué)習(xí)來(lái)獲得科研倫理方面的知識(shí)。一半以上的被訪(fǎng)者對(duì)科研倫理的內(nèi)涵理解不清。有44%的科研人員認(rèn)為“經(jīng)過(guò)癱瘓病人同意，可以為其頭顱換一具軀干”，38%認(rèn)為可以“毀掉胚胎提取干細(xì)胞，利用干細(xì)胞分化成各類(lèi)組織、器官的能力，來(lái)醫(yī)治人類(lèi)各種疾病”，還有25%的科研人員對(duì)賀建奎“首次生產(chǎn)基因編輯嬰兒，使她們出生后即能天然抵抗艾滋病”表示贊同。

三、對(duì)策建議

一是構(gòu)建多層次、專(zhuān)業(yè)化、梯次性的治理格局?？蒲姓\(chéng)信體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，政府及科技管理部門(mén)、科研院所和高校等從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)、社會(huì)學(xué)術(shù)團(tuán)體、公眾及媒體等在誠(chéng)信治理中分工合作至關(guān)重要?？蒲姓\(chéng)信的根基是科技工作者的自律和科學(xué)共同體的自治，科研人員應(yīng)加強(qiáng)自我約束，恪守誠(chéng)信原則，開(kāi)展“負(fù)責(zé)任的研究”。高校、科研院所等從事科研活動(dòng)的機(jī)構(gòu)是責(zé)任主體，通過(guò)制定制度規(guī)范，開(kāi)展誠(chéng)信倫理教育，強(qiáng)化組織內(nèi)部約束、行為規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。最高層次是政府公共政策、行政干預(yù)和法律制裁，主要是做好頂層設(shè)計(jì)和制度安排，并對(duì)嚴(yán)重科研失范行為進(jìn)行查處。同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)公眾對(duì)科研誠(chéng)信和倫理的關(guān)注，把公眾及輿論監(jiān)督作為自我約束和制度管理失效情況下的一道防火墻。

二是建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績(jī)效導(dǎo)向的科技評(píng)價(jià)體系。完善科技評(píng)估制度體系建設(shè)，探索符合四川省科技發(fā)展實(shí)際的科技評(píng)估理論方法和工作范式。深入推進(jìn)“三評(píng)”改革，打破“唯論文”“短平快”“一刀切”等簡(jiǎn)單粗暴的評(píng)價(jià)模式，讓人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)構(gòu)實(shí)際職能相匹配。健全“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的同行評(píng)議機(jī)制，大力發(fā)展第三方評(píng)價(jià)。

三是推進(jìn)“區(qū)塊鏈+”在科技監(jiān)管和科研誠(chéng)信體系建設(shè)中的應(yīng)用。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息技術(shù)，更是一套治理架構(gòu)，其可追溯、無(wú)法篡改和全程留痕等特性與科研誠(chéng)信體系建設(shè)的要求高度吻合。區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于科技評(píng)價(jià)，能使研究數(shù)據(jù)及時(shí)得到驗(yàn)證，使評(píng)價(jià)過(guò)程更加透明，方便建立科研人員的身份和聲譽(yù)系統(tǒng)，有效改善同行評(píng)議，大幅提高科研信任度。區(qū)塊鏈運(yùn)用于科技監(jiān)督，不僅有助于打通不同行業(yè)、地域監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的信息壁壘，建立跨地區(qū)、跨層級(jí)、跨部門(mén)的監(jiān)管機(jī)制，還能通過(guò)大數(shù)據(jù)的深度挖掘和交互分析，將看似無(wú)關(guān)聯(lián)的事件有序關(guān)聯(lián)起來(lái)，從而提升實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、動(dòng)態(tài)分析、精準(zhǔn)預(yù)警、精準(zhǔn)處置的能力。

四是建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制?？蒲谢顒?dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，既要通過(guò)嚴(yán)厲的懲罰遏制極少數(shù)科研人員的失信行為，又要尊重科研規(guī)律，激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性。因此在強(qiáng)調(diào)公平競(jìng)爭(zhēng)、科研誠(chéng)信的同時(shí)，也要科學(xué)區(qū)分科研失信與科研失敗，既要嚴(yán)懲造假，又要寬容失敗。要重視科研試錯(cuò)探索的價(jià)值，建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，培育勇于擔(dān)當(dāng)、寬容失敗的學(xué)術(shù)文化，創(chuàng)造寬松的科研生態(tài)環(huán)境。

五是探索科研經(jīng)費(fèi)管理、績(jī)效管理與誠(chéng)信體系建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)的新模式。以信任為前提，選擇部分高校和院所開(kāi)展“包干制+負(fù)面清單”管理改革試點(diǎn)。一方面賦予試點(diǎn)單位管理自主權(quán)，簡(jiǎn)化預(yù)算編制和調(diào)劑，簡(jiǎn)化過(guò)程財(cái)務(wù)檢查及財(cái)務(wù)驗(yàn)收，強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書(shū)開(kāi)展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)。另一方面，按照誠(chéng)實(shí)守信原則，建立經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單”，要求試點(diǎn)單位落實(shí)法人主體責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)，確?！胺诺瞄_(kāi)、管得住”，推動(dòng)項(xiàng)目管理向重實(shí)效、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。

六是創(chuàng)新區(qū)域科研誠(chéng)信治理協(xié)調(diào)機(jī)制。以成渝兩地雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)為契機(jī)，開(kāi)展兩地科技信用交流合作，探索構(gòu)建兩地一體化的評(píng)估評(píng)價(jià)體系和信用體系，實(shí)現(xiàn)兩地科技信用評(píng)級(jí)互認(rèn)，成果認(rèn)定和評(píng)估結(jié)果互認(rèn)，科技人才評(píng)價(jià)、科技項(xiàng)目評(píng)審、科研機(jī)構(gòu)評(píng)估等結(jié)果互認(rèn)，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新要素有序流動(dòng)。進(jìn)一步，還可探索建立與區(qū)域外及國(guó)際間核心城市之間的合作機(jī)制，促進(jìn)更大范圍內(nèi)的創(chuàng)新要素流動(dòng)。