一位美國學者與清朝軍機處

孔祥文

1991年美國學者白彬菊出版了《君主與大臣：清中期的軍機處（1723-1820）》一書，中文版由中國人民大學出版社于2017年4月出版。中文版是在英文版出版后26年后才面世的。在這期間，有關清史方面的研究取得了前所未有的發(fā)展，并且國家也于2002年開始了纂修清史的世紀標志性的文化工程，使得大批的檔案、文獻和史料得以有機會出版和被加以利用。

軍機處是清代重要的國家職能機構之一，這個機構并非是從清朝建立起就存在的機構，它的起源、發(fā)展和完善與隨著清朝入關后所面臨的局面以及皇帝為了能尋找更為有效解決辦法而獨創(chuàng)的。而且，經(jīng)過實踐證明，軍機處不僅僅起到而且很好地達成了皇帝在面臨西北用兵時提高效率的目的和任務。作者以1723年（即雍正皇帝繼位）為研究時間的起點，以1820年（即嘉慶皇帝去世）為終點。作者選取了雍、乾、嘉三朝對軍機處的起源、發(fā)展和完善以及存在的問題進行了全面的闡述。

全書共分為三部分八個章節(jié)。

第一部分是雍正朝分立的內廷：軍機處的前身（1723-1735），包括雍正初年內廷的加強、雍正的內廷助手：親王與大學士、皇帝的內廷代理人和為平準之役而設立的內廷下屬機構四個章節(jié)。

第二部分是乾隆內廷統(tǒng)一時期軍機處的建立與擴張（1735-1799），包括總理事務王大臣時期內廷的轉型、18世紀軍機處的結構和軍機處下屬組織的三個章節(jié)。

第三部分是結局，包括嘉慶皇帝對軍機處的改革（1799-1820）一個章節(jié)和結語部分。

特別是結語部分，作者對軍機處設立時間問題、18世紀軍機處成長的因素、可能阻礙軍機處成長的因素、軍機大臣與皇帝的關系問題給出了探討性回答。

在國內能查到有關軍機處較早的文章是1956年張德澤的《清軍機處的文書處理與檔案工作》，到2019年為止大約有一百余篇。這些文章從多個方面對軍機處進行了研究。筆者對這些文章大體梳理一下，主要包括軍機處設立的時間、軍機處的概括介紹、軍機處的性質、軍機處人員、制度和其他政府機構關系的研究、軍機處相關檔案等內容的研究與介紹

以及軍機處的其他方面的研究與介紹。除了論文以外，還有相關圖書出版：袁燦興的《軍機處》《軍機處二百年》、熊劍平的《權力的掌控——軍機處》。

縱觀有關軍機處的論文與著作，雖然涉及內容不少，但只是就某一個方面或問題進行了研究，對于了解和全面把握軍機處的歷史地位還是顯得非常不足。再回過頭來看白彬菊的《君主與大臣》一書，就會發(fā)現(xiàn)白彬菊把軍機處這一組織機構從起源到沿革，以及內部人員結構、制度運行、機構的改革、皇帝與大臣之間的關系等方面進行全面的梳理，為我們更全面深入了解軍機處提供了全新的角度。

清史專家單士元認為，北京清代故宮分外朝與內廷兩大部分，外朝是舉行大典禮和辦理政務的地方，內廷是皇帝及后妃等起居之所，大臣的活動范圍只限于外朝。從這一點來看，外朝與內廷是空間上的分隔。白彬菊則是把在空間上的分隔巧妙地引入到制度上的分隔，使得軍機處的設置有了一個不同的理解角度。白彬菊認為雍正皇帝借助西北用兵之機成立了軍需房，目的是為了繞開早已成型的傳統(tǒng)組織機構，可以高效并且少受權力限制地達到使自己權力至高無上的目的。而單士元又給我們提供了另一個角度，雍正皇帝之所以在把外朝大臣引到內廷入值還有一個原因是為了自身安全。雍正帝在康熙末年儲位之爭獲得成功，即使在他繼位之后，仍與弟兄間存在持續(xù)的斗爭，這使得其人身安全成為非常重要的考量，他的行動起居，警蹕特甚。所以雍正皇帝的許多活動較以前制度都有所改變，那么外朝大臣入內廷值守也就可以解釋得通了。

一個新機構的成立最重要的是人員構成、運作行文程序、辦公場地等。但根據(jù)王昶在其《軍機處題名記》中記載：“軍機處蓋古者制誥之職，其制無公署，大小無專官，直廬始設于乾清門西偏，繼遷于門內與南書房鄰?！庇纱丝磥?，軍機處開始設立不僅沒有公署，而且人員也不是專責。乾隆時期撰修的《清朝通典》記述了軍機處設立的整個過程，并且明確規(guī)定其在中央國家機關的排序，即位列宗人府、內閣之后，其地位之重要不言而喻。

在嘉慶朝和光緒朝《欽定大清會典》以及《清史稿》中都對于軍機處的職掌有所記載。但是，官書對于軍機處記載較其他機構是不足的，使得這個中樞機構如何運行被披上了一層神秘的面紗。清人梁章鉅、朱智撰的《樞垣記略》是研究軍機處的主要史料來源之一。梁章鉅借著任軍機章京之機，用五年時間撰成此書，使得我們有機會得以看到軍機處許多官書所沒有記載的內容，在其中的《規(guī)制》一章中記載了軍機處作為一個機構存在重要標志——印章的鑄造及使用的辦法。這一點在《雍正實錄》中也有所記載。

軍機處在清朝存在了180余年，其最重要之處還在于君主與軍機大臣之間的關系。雍正皇帝對于從康熙皇帝繼承而來的內廷存在著不滿。內務府和議政王大臣由高層滿洲人和蒙古人把持著，加上帝位之爭，雍正皇帝作為新君想要行使皇權勢必要依靠自己人，平衡滿漢權臣之間的勢力是其最主要的任務。由漢人撐起來的南書房是無法與內廷的滿人和蒙古人相抗衡，所以雍正皇帝必須另辟蹊徑，西北戰(zhàn)事可以說為其提供了順理成章的機會?；剡^頭來看，機構名稱不是個問題，關鍵是機構里的人是誰這才是最重要的。南書房也好，內務府和議政王大臣也好，只要這些人聽命于皇帝，忠于皇帝就不是個問題，但原有的格局不容易打破，唯有另招成員組成新的辦事機構，軍機處恰恰在這時出現(xiàn)了。

我們知道，戰(zhàn)爭講求的是效率和保密，雍正皇帝在位的三分之二時間都在對西北用兵，所以原有的國家決策流程無法保障這兩點的，伴隨著軍機處的出現(xiàn)，奏折制度也被廣泛地運用，加上皇帝任命的辦理軍需大臣都是非正式的（兼職的），且只聽命于皇帝。正是奏折的實效性和保密性使得雍正皇帝把在對西北用兵的制度推廣到國家治理的其他方面，最終使奏折制度成為一項正式的制度。效率是第一位的，專斷是效率的結果，最終形成了君主獨裁的統(tǒng)治制度。

沒有任何波折而繼位的乾隆皇帝試圖改變雍正皇帝對內廷的管控，繼位伊始便取消軍機處，由總理事務大臣代理，改名總理事務處。但乾隆二年（1737），乾隆皇帝就改變主意重新設立軍機處。自此至宣統(tǒng)三年四月（1911）“皇族內閣”成立后，軍機處才正式退出歷史舞臺。

對于軍機處這個機構，不論是官方史書的記載，還是作為軍機大臣、軍機章京等參與其中的官員筆記，雖然對于我們今天對軍機處研究提供了豐富清晰而詳實的史料，但是由于軍機處的特殊性，使得軍機處這個機構的運行有了許多不為人知的內幕。如軍機處是什么時候起源的（現(xiàn)在仍有爭論），它的發(fā)展過程是怎么樣的？軍機處的人員配備什么樣的？哪些人有條件被選拔進入軍機處辦事？軍機處官員的兼職身份使得其人員數(shù)量也不確切，其規(guī)模程度如何？對于這些問題，作者白彬菊在運用檔案史料上給我們提供了一個新的思路。

對于隸屬軍機處的人員規(guī)模的計算，作者沒有按照官方史料的記載，而是通過軍機處日常飯食供應來了解大概的人員規(guī)模，在這里使用了現(xiàn)存于北京的“桌飯檔”，通過這份檔案，可以測算出軍機處人員規(guī)模。再比如，對于軍機處的工作量是從其所需的辦公用品來體現(xiàn)。辦公用品的大幅增加，從另一個角度來展示了軍機處這個機構規(guī)模的擴充。

在軍機大臣里，領班軍機大臣的地位最高，其他的軍機大臣層級如何在官方典志中沒有記載，白彬菊則是通過軍機大臣在奏章中的署名排列來判斷他們在軍機處的層級。因為在18世紀中國這樣的等級社會，級別和禮制上的這種細微差別特別重要，關系到一個官員在官僚體制中的地位和榮譽，作者的獨特視角可以窺見君主與大臣們之間的親疏關系。

一個專制國家最重要的權力是用人權。清朝皇帝把官員的任免權是牢牢地掌握在自己手中的。軍機大臣的任命開始并沒有如同國家其他機構那樣程式化、標準化，而且這個程序的規(guī)范直到18世紀中期才確定下來。所以，在此事上完全由皇帝一人說了算。而且對于軍機大臣的任命，皇帝更加傾向于有代際關系的人員。如傅恒及其三個兒子——福隆安、?？蛋?、福長安；尹繼善和慶桂父子；納延泰和長齡父子。軍機大臣的另一個重要特點是兼職，軍機大臣們在別的部院衙門還有職務，這樣安排的好處是不會把軍機大臣與其他國家中央機構隔離開來，可以更好地管控這些外廷衙門。軍機大臣主要是滿人為主，而且他們的出身也并沒有如翰林院那樣必須有進士出身的要求，乾隆末年軍機大臣的三十八位成員中，僅有兩位舉人、三位進士，這足以說明學歷出身對于入值軍機處不是一個重要指標。

那么能夠入值軍機處一個最重要的一條是忠君，也就是在政治上可靠性。軍機大臣要接觸非常機密的奏折，他會被派去執(zhí)行非常重要的任務比如撰修方略、實錄以及朱批諭旨等。作為皇帝最信任的人，必須與外廷官員保持距離，不能接受禮物、款待客人以及和其他官員進行交接，所有這一切都會影響到軍機大臣的個人政治前途。不僅在職場上與人進行隔離，而且在現(xiàn)實中也要自我隔離。所以，有關軍機處是如何運作的，這個過程、程序基本上是沒有透露出來的，包括軍機大臣們的個人筆記、檔案也都沒有相關的記載，這一點也是作者經(jīng)過大量查閱檔案史料所得出的結論。

《君主與大臣》一書中運用了大量的滿文檔案，這是因為軍機處開始的成員以滿洲人占主導，所以往來的文書滿文占了很大一部分。但是，戰(zhàn)爭畢竟只是局部的、暫時的，國家保持穩(wěn)定和和平是常態(tài)，所以后來隨著軍機處的發(fā)展許多漢官加入進來，漢文檔案開始大量出現(xiàn)了。但是滿文仍然占主要地位。即使作為漢人的軍機大臣張廷玉，也是會滿文的，且相當熟練。除張廷玉外，擅長滿文的漢人軍機大臣還有劉統(tǒng)勛。正是由于軍機處的性質，使得滿漢兩種文字檔案得以大量存在，作者白彬菊對滿文檔案的利用使得軍機處的原有面貌呈現(xiàn)在讀者面前。

但是，滿文的弱化一直持續(xù)著。清政府對于漢官也沒有強行要求滿文學習，到了后來，甚至連滿洲人也開始不會說滿語了，導致在乾隆五年（1740）對于是否用滿文和漢文頒布明發(fā)上諭問題時，有了放棄滿文的提議。軍機處的漢人雖有增加但是還是以滿人為主，滿漢復職只適用于軍機章京。內務府和侍衛(wèi)，一直也以旗人為主，特別是一些有關邊疆問題的檔案基本是用滿文記載著的。到嘉慶皇帝時期，對軍機處的改革其中一條是軍機大臣的出身需要是翰林和進士，而且比例在不斷地上升。

雖然有些變化，但是軍機處與君主的關系基本維持了原有的格局。但是滿人擔任軍機大臣的標準向著漢人看齊了。軍機處與君主的關系在清朝始終維持著平衡。軍機處通過自己的地位去影響皇帝的決策，并約束著皇帝的專制意向。對于無人挑戰(zhàn)和有著絕對權力的皇權，軍機處在實際中所起的作用能有多大，無法評估。但有一個事實是，軍機處的存在，使得清朝政府成為一個能夠有效地運行的政府，而且在中國歷史上成為持續(xù)時間最長的政府，這是在北京存在著一個強大而且占優(yōu)勢的君主前提下的。嘉慶皇帝曾言：

我朝列圣相承，乾綱獨攬，皇考高宗純皇帝臨御六十年，于一切綸音宣布，無非斷自宸衷，從不令臣下阻撓國是。即朕親政以來，辦理庶務，悉遵皇考遺訓，雖虛懷延納，博采群言，而至用人行政，令出惟行，大權從無旁落。

單從這一點上就可以體現(xiàn)出反映君主與大臣之間關系的軍機處的運行是相當成功的。

（作者系歷史學博士，畢業(yè)于中國人民大學清史研究所，現(xiàn)為文化和旅游部清史纂修與研究中心、國家清史編纂委員會中華文史網(wǎng)編輯。）