“地平線歐洲”2021—2024年戰(zhàn)略計(jì)劃

■文/張麗娟（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）

2021年3月，歐盟發(fā)布《“地平線歐洲”2021—2024年戰(zhàn)略計(jì)劃》（以下簡稱《戰(zhàn)略計(jì)劃》），作為歐盟第九期研發(fā)框架計(jì)劃“地平線歐洲”第一階段的戰(zhàn)略投資指南?！稇?zhàn)略計(jì)劃》從技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)維度設(shè)立四大關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)，即引領(lǐng)關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)、使能和新興技術(shù)及相關(guān)價(jià)值鏈的發(fā)展；恢復(fù)歐洲生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性；使歐洲在全球率先實(shí)現(xiàn)循環(huán)、氣候中性和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)；構(gòu)建更具彈性、更包容和更民主的歐洲社會(huì)。在關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)框架下，歐盟遴選六大領(lǐng)域群具體部署項(xiàng)目，開展有針對(duì)性的研發(fā)與創(chuàng)新，并高度重視歐盟內(nèi)部合作和國際合作。

“地平線歐洲”是歐盟第九期研發(fā)框架計(jì)劃，執(zhí)行期為2021—2027年，總投資額為955億歐元，共包括開放科學(xué)、全球性挑戰(zhàn)與產(chǎn)業(yè)競爭力、開放創(chuàng)新三大支柱。2021年3月15日，歐盟委員會(huì)發(fā)布《“地平線歐洲”2021—2024年戰(zhàn)略計(jì)劃》，主要對(duì)標(biāo)“全球性挑戰(zhàn)與產(chǎn)業(yè)競爭力”部分，明確了“地平線歐洲”第一階段的戰(zhàn)略投資優(yōu)先方向。投資方向主要圍繞“四大關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)”展開，在此之下按照六大領(lǐng)域群具體部署項(xiàng)目，開展有針對(duì)性的研發(fā)與創(chuàng)新。歐盟確定的六大領(lǐng)域群分別為：健康（領(lǐng)域群1）；文化、創(chuàng)造力與包容性社會(huì)（領(lǐng)域群2）；公民安全（領(lǐng)域群3）；數(shù)字化、工業(yè)與航天（領(lǐng)域群4）；氣候、能源與交通運(yùn)輸（領(lǐng)域群5）；食品、生物經(jīng)濟(jì)、自然資源、農(nóng)業(yè)與環(huán)境（領(lǐng)域群6）。

一、四大關(guān)鍵戰(zhàn)略目標(biāo)

（一）技術(shù)：引領(lǐng)關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)、使能和新興技術(shù)及相關(guān)價(jià)值鏈的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)基于開放的戰(zhàn)略自主

為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，歐盟將在五大相關(guān)領(lǐng)域群進(jìn)行投資，具體為：

在領(lǐng)域群1：歐盟將開發(fā)更安全、更可信、更有效和負(fù)擔(dān)得起的醫(yī)療相關(guān)工具、技術(shù)和數(shù)字化解決方案，加強(qiáng)疾病預(yù)防、診斷、治療和監(jiān)測；構(gòu)建更具競爭力和可持續(xù)的健康產(chǎn)業(yè)，確保歐洲在基本醫(yī)療用品和數(shù)字化醫(yī)療方面實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略自主。

在領(lǐng)域群2：歐盟將支持可持續(xù)創(chuàng)新，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，并改善工作條件；充分挖掘文化遺產(chǎn)、藝術(shù)和文化創(chuàng)意部門的潛力。

在領(lǐng)域群3：歐盟將構(gòu)建、部署和管理富有韌性的關(guān)鍵數(shù)字和物理基礎(chǔ)設(shè)施；提升網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)能力，在數(shù)字技術(shù)中采用“預(yù)設(shè)安全（Security by Design）”和“隱私設(shè)計(jì)（Privacy by Design）”架構(gòu)原則，增強(qiáng)歐盟網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略自主和全球競爭優(yōu)勢。

在領(lǐng)域群4：歐盟將支持開發(fā)和掌握新一代數(shù)字技術(shù)和關(guān)鍵使能技術(shù)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)向綠色化、數(shù)字化和公平轉(zhuǎn)型。主要技術(shù)方向包括：人工智能、光子學(xué)、軟件技術(shù)、導(dǎo)航定位與授時(shí)系統(tǒng)、高性能計(jì)算、數(shù)據(jù)和通信技術(shù)（包括量子通信和“后5G”技術(shù)）。

在領(lǐng)域群5：歐盟將實(shí)施針對(duì)性研究和創(chuàng)新項(xiàng)目，提供更清潔、更具競爭力的能源和交通運(yùn)輸解決方案及數(shù)字化服務(wù)，支持歐洲產(chǎn)業(yè)和服務(wù)價(jià)值鏈向綠色化轉(zhuǎn)型，造福社會(huì)和公民。

（二）環(huán)境：恢復(fù)歐洲生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性，可持續(xù)地管理自然資源，確保糧食安全，構(gòu)建清潔健康的環(huán)境

為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，歐盟將在四大相關(guān)領(lǐng)域群進(jìn)行投資，具體為：

在領(lǐng)域群1：歐盟將提高對(duì)環(huán)境退化對(duì)人類健康影響的認(rèn)識(shí)和理解，通過研究與創(chuàng)新保護(hù)公民免受相關(guān)影響。

在領(lǐng)域群4：歐盟將利用定位導(dǎo)航、智能機(jī)器人、無人機(jī)等新技術(shù)加強(qiáng)農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)、糧食系統(tǒng)、林業(yè)和環(huán)境監(jiān)測，保護(hù)糧食安全和環(huán)境。

在領(lǐng)域群5：歐盟將減少交通運(yùn)輸和能源行業(yè)對(duì)空氣、生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性的負(fù)面影響，創(chuàng)造更清潔和更健康的環(huán)境。

在領(lǐng)域群6：歐盟將更好地了解、監(jiān)測和應(yīng)對(duì)生物多樣性的影響因素，在最大程度上恢復(fù)生物多樣性，發(fā)展可持續(xù)農(nóng)業(yè)、水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)和漁業(yè)；發(fā)展創(chuàng)新型食品價(jià)值鏈，加速向公民提供安全、營養(yǎng)和負(fù)擔(dān)得起的食品。

（三）經(jīng)濟(jì)：推動(dòng)交通、能源、建筑業(yè)和制造業(yè)領(lǐng)域向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，使歐洲在世界上率先實(shí)現(xiàn)循環(huán)、氣候中性和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)

為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，歐盟將在四大相關(guān)領(lǐng)域群進(jìn)行投資，具體為：

在領(lǐng)域群1：歐盟將提供更清潔、更綠色和可循環(huán)利用的醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)和服務(wù)。

在領(lǐng)域群4：歐盟將大力發(fā)展數(shù)字化技術(shù)和突破性技術(shù)，提供創(chuàng)新型解決方案，開發(fā)新型商業(yè)模式，確保關(guān)鍵原材料供應(yīng)安全，推動(dòng)歐盟工業(yè)轉(zhuǎn)型，到2050年實(shí)現(xiàn)氣候中性并具有全球競爭力。

在領(lǐng)域群5：歐盟將確保以更低成本提供更清潔的能源，更智能地將工業(yè)設(shè)施與能源系統(tǒng)連接起來，并開發(fā)更智能、更安全、更清潔和更具有競爭力的交通運(yùn)輸解決方案。

在領(lǐng)域群6：歐盟將支持循環(huán)產(chǎn)業(yè)、零碳產(chǎn)業(yè)和以自然資源為基礎(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)新，包括節(jié)能環(huán)保和可持續(xù)的農(nóng)業(yè)、林業(yè)和生物基產(chǎn)業(yè)；大力發(fā)展藍(lán)色經(jīng)濟(jì)，包括水產(chǎn)養(yǎng)殖業(yè)、漁業(yè)和海洋生物技術(shù)；減少土地、水、空氣和海洋污染，加強(qiáng)資源循環(huán)利用。

（四）社會(huì)：構(gòu)建更具彈性、更包容和更民主的歐洲社會(huì)，做好準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)各類威脅和災(zāi)難，解決不平等問題

為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)，歐盟將在六大相關(guān)領(lǐng)域群進(jìn)行投資，具體為：

在領(lǐng)域群1：歐盟將促進(jìn)和保護(hù)人類健康和福祉，預(yù)防傳染病和非傳染性疾病，減少疾病和殘疾給公民和社區(qū)帶來的負(fù)擔(dān)；推動(dòng)醫(yī)療保健系統(tǒng)改革，確保人人都能公平獲得可持續(xù)和高質(zhì)量的創(chuàng)新型醫(yī)療保健服務(wù)。

在領(lǐng)域群2：歐盟將制定與包容性、團(tuán)結(jié)、社會(huì)保護(hù)和社會(huì)投資（如教育和培訓(xùn)系統(tǒng)）相關(guān)的戰(zhàn)略，解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、性別和文化不平等問題；出臺(tái)預(yù)防性干預(yù)措施，保護(hù)瀕危文化遺產(chǎn)免受自然災(zāi)害和人為災(zāi)害影響。

在領(lǐng)域群3：歐盟將開展安全相關(guān)研究應(yīng)對(duì)安全挑戰(zhàn)，確保人和貨物自由流動(dòng)，塑造更具彈性和更加穩(wěn)定的歐洲。

在領(lǐng)域群4：歐盟將通過研究與創(chuàng)新，包括社會(huì)創(chuàng)新，提高社會(huì)包容性，并創(chuàng)造可持續(xù)和高質(zhì)量的就業(yè)崗位。

在領(lǐng)域群5：歐盟將尋找新的更好的方式，讓歐洲公民參與低碳轉(zhuǎn)型。

在領(lǐng)域群6：歐盟將開發(fā)創(chuàng)新型管理模式，加強(qiáng)新知識(shí)和新工具應(yīng)用，提升數(shù)字化、建模和預(yù)測能力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；更好地了解環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人口變化驅(qū)動(dòng)因素，并利用數(shù)字技術(shù)、社會(huì)和社區(qū)主導(dǎo)的創(chuàng)新，推動(dòng)農(nóng)村、沿海和城市地區(qū)以可持續(xù)、平衡和包容的方式發(fā)展。

二、歐盟內(nèi)部合作與國際合作

加強(qiáng)歐盟內(nèi)部合作和國際合作是實(shí)現(xiàn)《戰(zhàn)略計(jì)劃》四大目標(biāo)的基石。

歐盟內(nèi)部合作主要通過構(gòu)建新一代“歐洲伙伴關(guān)系”實(shí)現(xiàn)。歐洲伙伴關(guān)系是“地平線歐洲”的重要政策工具之一，指歐盟與私營和/或公共部門結(jié)成伙伴關(guān)系（公私合作或公公合作），共同制定或?qū)嵤┭芯亢蛣?chuàng)新項(xiàng)目?！稇?zhàn)略計(jì)劃》提出將重點(diǎn)支持兩種類型的“伙伴關(guān)系”，一是coprogrammed partnerships，即歐盟與私營和/或公共部門通過簽訂諒解備忘錄或合同共同編制研發(fā)計(jì)劃而結(jié)成合作伙伴，目前共有12個(gè)，如人工智能、數(shù)據(jù)和機(jī)器人伙伴關(guān)系，光子學(xué)伙伴關(guān)系，開放科學(xué)云伙伴關(guān)系等；二是cofunded partnerships，即歐盟研究資助者和其他公共機(jī)構(gòu)就某個(gè)研發(fā)主題組成聯(lián)盟共同出資的伙伴關(guān)系，目前共有16個(gè)，如化學(xué)品評(píng)估伙伴關(guān)系、個(gè)性化醫(yī)療伙伴關(guān)系、罕見病伙伴關(guān)系等。

“向世界開放”是“地平線歐洲”計(jì)劃的重要理念之一，新冠肺炎大流行進(jìn)一步凸顯了合作應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)的重要性和緊迫性。因此，歐盟迫切需要開展研究和創(chuàng)新國際合作，以確保產(chǎn)生世界級(jí)科學(xué)成果，并引起更廣泛的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響?！稇?zhàn)略計(jì)劃》提出的國際科技創(chuàng)新合作主要方向包括：與來自第三方國家和地區(qū)（指除歐盟國家和歐洲自由貿(mào)易區(qū)成員國冰島、挪威、瑞士、列支敦士登以外的其他國家）的合作伙伴在六大領(lǐng)域群框架下的戰(zhàn)略性互利領(lǐng)域發(fā)起有針對(duì)性的合作研究和創(chuàng)新項(xiàng)目；在前沿研究、人才流動(dòng)和創(chuàng)新型企業(yè)國際化方面開展國際交流與合作；參與和領(lǐng)導(dǎo)與應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)的多邊聯(lián)盟；與第三方國家和地區(qū)進(jìn)行政策對(duì)話，特別是在開放科學(xué)、研究倫理與誠信、數(shù)字技術(shù)與服務(wù)監(jiān)管等方面。

三、幾點(diǎn)分析與認(rèn)識(shí)

（一）以“目標(biāo)”為導(dǎo)向結(jié)合多種政策工具系統(tǒng)推進(jìn)

《戰(zhàn)略計(jì)劃》作為“地平線歐洲”第一階段的投資指南，其文本編制特征明顯，即以“目標(biāo)”為導(dǎo)向結(jié)合多種政策工具系統(tǒng)推進(jìn)?！稇?zhàn)略計(jì)劃》從技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)維度確立四大戰(zhàn)略目標(biāo)方向，在此之下按照六大領(lǐng)域群具體部署投資，旨在通過在各大領(lǐng)域開展有針對(duì)性的研發(fā)與創(chuàng)新，推動(dòng)整體戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成。同時(shí)，為解決能源、生物多樣性、健康與食品等關(guān)鍵領(lǐng)域的重大挑戰(zhàn)，避免重復(fù)投資，《戰(zhàn)略計(jì)劃》強(qiáng)調(diào)公私合作和公公合作，謀劃出多個(gè)“歐盟伙伴關(guān)系”，通過共同投資或協(xié)商研發(fā)具體推進(jìn)方案，在最大程度上提高研發(fā)效率，助力關(guān)鍵領(lǐng)域目標(biāo)達(dá)成。

（二）強(qiáng)調(diào)基于開放的戰(zhàn)略自主

近年來，逆全球化思潮和貿(mào)易保護(hù)主義盛行，特別是中美沖突不斷升級(jí)和新冠肺炎大流行令歐盟深感不安。在多重危機(jī)沖擊下，歐盟開始尋求“戰(zhàn)略自主”，旨在強(qiáng)化歐盟內(nèi)部建設(shè)，重塑歐盟對(duì)外戰(zhàn)略。但是，歐盟提出的“戰(zhàn)略自主”并不是“關(guān)起門來”在歐盟內(nèi)部“自建一套”，而是“在保持開放型經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上塑造戰(zhàn)略自主”。因此，歐盟仍然重視國際合作，《戰(zhàn)略計(jì)劃》提出將有針對(duì)性地繼續(xù)開展基于互惠、歐盟標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值觀的國際科技創(chuàng)新合作，以保護(hù)歐盟利益，助力歐盟實(shí)現(xiàn)在戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和可持續(xù)產(chǎn)品政策（如產(chǎn)品碳足跡）方面的戰(zhàn)略主權(quán)。

（三）重視向數(shù)字化和綠色化雙重轉(zhuǎn)型