企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建方法探討

劉芳羽

（中石油昆侖燃?xì)庥邢薰疚鞅狈止?，甘肅 蘭州 730070）

近年來，燃?xì)庑袠I(yè)受到能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的影響而快速發(fā)展，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈，同時(shí)也增加了很多風(fēng)險(xiǎn)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行，本文對(duì)燃?xì)馄髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建進(jìn)行了簡(jiǎn)單研究。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范現(xiàn)狀

1.行業(yè)特征較為明顯

燃?xì)馄髽I(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)大部分與行業(yè)息息相關(guān)，行業(yè)特征較為明顯，據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前燃?xì)馄髽I(yè)涉及的法律案件中以合同糾紛案的訴訟案件最多。很多企業(yè)在合同的審查、管理以及執(zhí)行方面存在不足，導(dǎo)致合同管理出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；一些企業(yè)在投資的過程中也會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，其投資具有一定的盲目性，沒有詳細(xì)調(diào)查對(duì)方企業(yè)的訴訟情況，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加，給風(fēng)險(xiǎn)防范工作帶來較大壓力。

2.對(duì)侵權(quán)責(zé)任案處理力度不足

燃?xì)馄髽I(yè)法律糾紛案件中的第二大類型就是侵權(quán)案，燃?xì)馄髽I(yè)所面臨的用戶群體十分龐大，若是侵權(quán)案件沒有得到及時(shí)、有效的管控，就容易產(chǎn)生群體性糾紛，造成集體上訴，給企業(yè)造成嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)，影響著企業(yè)的后續(xù)經(jīng)營活動(dòng)。例如，安全保障工義務(wù)責(zé)任糾紛案、環(huán)境污染責(zé)任糾紛案等案件的發(fā)生率較高，且往往得不到妥善處理[1]。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門職能缺失

法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門職能缺失問題并不是燃?xì)馄髽I(yè)獨(dú)有的問題，很多國有企業(yè)都存在這項(xiàng)問題，這也是很多企業(yè)頻繁出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因。由于該項(xiàng)職能沒有辦法有效落實(shí)，很多內(nèi)部員工的法律意識(shí)淡薄，在實(shí)際經(jīng)營過程中，無法判斷一些問題是否合法，違規(guī)違法行為常常出現(xiàn)，再加上企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估不準(zhǔn)確，沒有有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，使得企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營受到影響，信用度出現(xiàn)下降，影響著企業(yè)的健康發(fā)展。

二、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要性

燃?xì)馄髽I(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是很有必要的。燃?xì)庑袠I(yè)本身就具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營的產(chǎn)品都具有易燃易爆的特性。且燃?xì)庑袠I(yè)的市場(chǎng)化程度較高，受到社會(huì)公眾的密切關(guān)注，也是政府監(jiān)管的主要單位之一。法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建在很大程度上減少了法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，進(jìn)一步確保企業(yè)的經(jīng)營規(guī)范，在當(dāng)前燃?xì)庑袠I(yè)市場(chǎng)政策和經(jīng)濟(jì)環(huán)境不斷變化的情況下，法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的落實(shí)能夠滿足市場(chǎng)的實(shí)際需求，同時(shí)也是企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)行，提高經(jīng)濟(jì)效益的重要保障。

三、構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的方法

1.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)指引

燃?xì)馄髽I(yè)要想構(gòu)建有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，首先就要加強(qiáng)系統(tǒng)指引。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主要責(zé)任主體和引領(lǐng)者，而企業(yè)內(nèi)部各級(jí)員工都是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的參與者，各級(jí)管理人員都應(yīng)當(dāng)主動(dòng)參與到風(fēng)險(xiǎn)防控工作當(dāng)中，才能夠保證防范機(jī)制的功能有效發(fā)揮出來。例如，企業(yè)可以成立內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作小組，企業(yè)的黨委書記和總經(jīng)理作為該工作小組的組長(zhǎng)，其他管理級(jí)領(lǐng)導(dǎo)作為小組副組長(zhǎng)，機(jī)關(guān)主要部室和其他直屬負(fù)責(zé)人作為組員，小組的工作是為企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)編寫防控指南，進(jìn)一步確保各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)防范的系統(tǒng)指引[2]。

2.制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，盡快制定完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案，方案內(nèi)容主要包括防控目標(biāo)和防控工作安排，在設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要目標(biāo)時(shí)，從涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的崗位入手，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制管理機(jī)制，將整改燃?xì)忸I(lǐng)域作為落腳點(diǎn)，對(duì)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)析，制定科學(xué)、合理的法律風(fēng)險(xiǎn)防控手段，將防控手段滲透到企業(yè)的各個(gè)崗位、各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)中，將化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作為最終目標(biāo)，為企業(yè)的經(jīng)營提供良好的法律基礎(chǔ)條件。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的安排主要分為三個(gè)階段，第一階段是對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)指引編制進(jìn)行審核，企業(yè)各部門安排聯(lián)絡(luò)人員到風(fēng)險(xiǎn)防控部門進(jìn)行備案，風(fēng)險(xiǎn)防控部門組織各部門的主要負(fù)責(zé)人和法律風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)人員進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)指引編制，各部門根據(jù)實(shí)際情況對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行整理，編制指引上交到法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^后再編制統(tǒng)一指引送到總公司終審；第二階段是測(cè)試階段，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控編制指引每年進(jìn)行一次全面審核和測(cè)試，對(duì)專項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)審核，對(duì)管理內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，同時(shí)監(jiān)測(cè)企業(yè)各崗位人員是否完全按照指引流程進(jìn)行操作，確保企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控手段都能夠落實(shí)到位；第三階段是改進(jìn)階段，在經(jīng)過審核和測(cè)試工作后，就能夠了解到當(dāng)前的法律風(fēng)險(xiǎn)防控手段是否有效、全面，若發(fā)現(xiàn)存在不足之處應(yīng)及時(shí)地改進(jìn)，不斷提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范水準(zhǔn)。

3.對(duì)涉法崗位進(jìn)行梳理

將企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各項(xiàng)經(jīng)營主體部門進(jìn)行細(xì)化，進(jìn)而對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行細(xì)化，推進(jìn)全面覆蓋、突出重點(diǎn)、科學(xué)規(guī)范、操作簡(jiǎn)單的指導(dǎo)性思想，梳理企業(yè)的所有涉法崗位，然后利用系統(tǒng)識(shí)別的方法對(duì)各崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，才能夠進(jìn)一步落實(shí)防控工作。

4.加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類和識(shí)別

燃?xì)馄髽I(yè)所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)有許多種，其風(fēng)險(xiǎn)的分類主要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源，對(duì)本公司的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，一般來說可以分為五種。一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)以及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等；二是運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，燃?xì)馄髽I(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)主要包括環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、安全管理風(fēng)險(xiǎn)以及人力資源風(fēng)險(xiǎn)，燃?xì)馄髽I(yè)屬于運(yùn)用危險(xiǎn)度較高的企業(yè)，存在易燃易爆隱患，因此應(yīng)當(dāng)重視企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；三是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括銷售和采購環(huán)節(jié)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，還包括合同管理的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；四是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是從企業(yè)的整體發(fā)展出發(fā)，主要包括股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)、固定資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)以及資產(chǎn)的獲取風(fēng)險(xiǎn)等；五是其他法律風(fēng)險(xiǎn)，包括行政方面的許可風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)以及訴訟糾紛風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)以上各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分類，可以進(jìn)一步地提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的針對(duì)性，提高管控能力。

5.加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作，主要是根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，按照合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)將存在的法律風(fēng)險(xiǎn)分為五個(gè)等級(jí)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為可能存在違法違規(guī)行為，對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營產(chǎn)生的影響較為微弱；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為出現(xiàn)違規(guī)行為并伴有罰款或訴訟懲罰，對(duì)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營產(chǎn)生的影響可控；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為出現(xiàn)違規(guī)行為并伴有地方政府調(diào)查，企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營產(chǎn)生的影響需要一段時(shí)間才能夠控制；四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為嚴(yán)重違法且受到中央政府的調(diào)查或大型訴訟，對(duì)企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)生的影響需要付出較大代價(jià)來控制；五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為嚴(yán)重違法且受到中央政府和監(jiān)管部門的調(diào)查或存在集體訴訟，可能會(huì)直接影響企業(yè)的存亡。評(píng)級(jí)完成后再根據(jù)企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行綜合評(píng)估，最后再根據(jù)不同法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和頻率，將風(fēng)險(xiǎn)分為重要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)以及可容忍風(fēng)險(xiǎn)[3]。

6.制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果來制定規(guī)范性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)于重要風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)必須采取防控措施，對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可適當(dāng)采取防控措施，而對(duì)于可容忍風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可酌情采取防控措施或?qū)嵭酗L(fēng)險(xiǎn)關(guān)注措施。此外，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型的不同可安排相應(yīng)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警以及啟動(dòng)防控措施。例如，企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以由財(cái)務(wù)部門以及會(huì)計(jì)核算中心進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可以由市場(chǎng)銷售部門以及計(jì)劃經(jīng)營部門進(jìn)行監(jiān)控；企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)可以由人力資源管理部門以及質(zhì)量安全環(huán)保部門進(jìn)行監(jiān)控。

7.對(duì)內(nèi)部工作人員開展培訓(xùn)

對(duì)企業(yè)內(nèi)部工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，主要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引的培訓(xùn)，加強(qiáng)各崗位工作的人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。培訓(xùn)工作要按照一定的程序進(jìn)行，可采取從上級(jí)到下級(jí)，分批次、分階段的培訓(xùn)方法，確保培訓(xùn)工作有效落實(shí)。培訓(xùn)工作具體分為三個(gè)方面，一是對(duì)編制指引的設(shè)計(jì)上進(jìn)行宣傳貫徹，讓各崗位工作人員都能夠了解中石油集團(tuán)的法律防控編制執(zhí)行的設(shè)計(jì)方向和具體定位。二是對(duì)編制指引的內(nèi)容進(jìn)行宣傳和貫徹，講解各崗位的風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后的后果以及具體防控措施等內(nèi)容；三是將風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與員工的其他培訓(xùn)內(nèi)容結(jié)合起來，如入職培訓(xùn)、普法培訓(xùn)以及上崗培訓(xùn)等，綜合性的學(xué)習(xí)有助于更好地幫助員工學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容。

四、結(jié)語

綜上所述，燃?xì)馄髽I(yè)在經(jīng)營過程中，存在著很多類型的法律風(fēng)險(xiǎn)，若這些風(fēng)險(xiǎn)不能夠得到有效防控，就會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營造成影響。由本文分析可知，燃?xì)馄髽I(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的方法包括：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)指引、制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案、對(duì)涉法崗位進(jìn)行梳理、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類和識(shí)別、加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施、對(duì)內(nèi)部工作人員開展培訓(xùn)。