校企依賴關系與企業(yè)雙元創(chuàng)新的關系研究
——以企業(yè)知識吸收能力為中介

（西安理工大學 經(jīng)濟與管理學院，陜西 西安 710048）

一、引言

近年來，我國致力于創(chuàng)建創(chuàng)新型國家，2017 年中國創(chuàng)新指數(shù)較上年增長6.8%[1]。創(chuàng)新是一項復雜的企業(yè)活動，已有學者從關系角度出發(fā)，探討關系學習、雙元創(chuàng)新與企業(yè)績效三者的關系[2]?；谏鐣粨Q理論和交易成本理論分析組織間依賴產(chǎn)生的原因，得出組織間的社會關系是長期且復雜的，并將社會紐帶、關系質量等納入組織間依賴的前因變量[3]。企業(yè)為了減少和避免環(huán)境帶來的沖擊，獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢而自發(fā)與高校建立依賴關系[4]?；陉P系視角研究企業(yè)雙元創(chuàng)新主要從組織內(nèi)和組織間兩種關系進行研究，包括CEO 親緣關系和動態(tài)變化多重網(wǎng)絡環(huán)境下產(chǎn)生的復雜關系[5]。組織通過評估對外界知識與組織結構的契合度，吸收外部知識信息[6]，進而促進企業(yè)創(chuàng)新。而技術波動、市場架構與市場競爭的不確定性導致所處環(huán)境具有不確定性[7]，環(huán)境不確定性的不同維度與企業(yè)原始性創(chuàng)新關系具有差異性[8]。

本文基于前人研究，認為創(chuàng)新由漸進式創(chuàng)新和突破式創(chuàng)新組成[9-10]，有關雙元創(chuàng)新的研究，大多關注戰(zhàn)略、知識、組織結構與技術等方面[11]，少有研究從組織關系的角度研究雙元創(chuàng)新。已有研究缺乏組織關系對企業(yè)創(chuàng)新的過程研究。本文研究知識吸收能力對校企依賴關系與企業(yè)雙元創(chuàng)新的中介作用，并把環(huán)境不確定性作為調節(jié)變量納入研究框架中，探討環(huán)境不確定性對知識吸收能力與雙元創(chuàng)新之間關系的差異性影響。

二、研究假設

（一）校企依賴關系與雙元創(chuàng)新

已有文獻對依賴與創(chuàng)新的研究主要集中于顧客與供應商方面，但其作用機理大致相同。部分學者認為依賴會促進企業(yè)的創(chuàng)新行為[12]，還有學者認為依賴關系負向影響創(chuàng)新或存在間接作用[13]。由于算計性依賴是基于交易角度的依賴關系，當企業(yè)對高校的算計性依賴程度增加時，不僅與高校聯(lián)合行動，還會實施“自主創(chuàng)新”和“干中學”的戰(zhàn)略，從而提高企業(yè)創(chuàng)新能力。企業(yè)對高校算計性依賴水平越高，為了從高校獲得利益資源，企業(yè)積極參與一切可以增加經(jīng)濟利益和財務績效的活動，在此過程中無形增加自己的創(chuàng)新能力。

網(wǎng)絡關系嵌入（關系強度和質量）可以有效促進創(chuàng)新績效[14]。企業(yè)對高校產(chǎn)生關系性依賴時，把維護雙方的情感和合作關系視為自身義務。在對高校隱性需求的關注與挖掘中，有利于企業(yè)創(chuàng)新方向的尋找和創(chuàng)新實踐機會。企業(yè)對高校關系型依賴越高，會積極配合高校的相關活動。企業(yè)與高校間的關系性依賴進一步加深，高校更傾向于將有利于企業(yè)創(chuàng)新的資源分享給企業(yè)，進而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。

當企業(yè)對高校算計性依賴較高時，企業(yè)在加強與高校之間的關系的同時，進行一定的自主創(chuàng)新。而在關系性依賴下，企業(yè)戰(zhàn)略一般會加強與高校之間的合作緊密程度，以此獲得高校支持并促進企業(yè)創(chuàng)新能力。但企業(yè)可能會由于與高校的關系增強，產(chǎn)生心理倦怠。

基于此，本研究提出假設：

H1a：算計性依賴對企業(yè)漸進性創(chuàng)新呈正相關關系；

H1b：算計性依賴對企業(yè)突破性創(chuàng)新呈正相關關系；

H1c：關系性依賴對企業(yè)漸進性創(chuàng)新呈正相關關系；

H1d：關系性依賴對企業(yè)突破性創(chuàng)新呈正相關關系；

H1e：與關系性依賴相比，算計性依賴對企業(yè)雙元創(chuàng)新的影響更強。

（二）知識吸收能力的中介作用

有關依賴關系與知識間的關系已經(jīng)有許多研究。Granovetter 基于社會化關系的角度分析了知識的嵌入關聯(lián)對知識獲取的連通性和可能性[15]。Svensson 認為組織成員對異質性知識的渴求促使創(chuàng)新網(wǎng)絡組織間形成依賴關系[16]。知識依賴是組織間依賴形成的重要前因變量，高校提供給企業(yè)大量的知識和信息，由于組織間依賴關系與知識本身關系密切，校企依賴關系正向影響知識吸收能力。

知識可以劃分為顯性知識與隱性知識。企業(yè)的資源投入決定顯性知識轉化能力。公司為了吸收、消化并整合高校的顯性知識，必須切身參與其中并投入相應資源[17]；企業(yè)與高校合作所產(chǎn)生的收益占企業(yè)中收益的份額較大時，企業(yè)會通過提高知識吸收能力滿足自身收益需求。因此企業(yè)對高校的算計性依賴有助于提高企業(yè)顯性知識轉化能力。隱性知識嵌入于組織深層，只有通過組織間的合作行為進行知識的吸收與轉移[18]。隱性知識消化能力具有歷史依賴性，受到以往合作過程中所建立的知識傳遞習慣，特定慣例等影響。而關系性依賴使得企業(yè)與高校的長期合作中會產(chǎn)生情感方面的依賴。此時關系性依賴會使企業(yè)獲得知識傳遞的“代碼”，獲得隱性知識的機會大大增加，因此企業(yè)對高校的關系性依賴有助于提高企業(yè)隱性知識轉化能力。因此提出假設：

H2a：算計性依賴對企業(yè)顯性知識轉化能力是正向影響；

H2b：算計性依賴對企業(yè)隱性知識消化能力是正向影響；

H2c：關系性依賴對企業(yè)顯性知識轉化能力是正向影響；

H2d：關系性依賴對企業(yè)隱性知識消化能力是正向影響。

潘洪亮提出雙元創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的關鍵因素是創(chuàng)業(yè)者的吸收能力，企業(yè)知識吸收能力正向影響企業(yè)創(chuàng)新[19]。吸收能力理論認為，以往經(jīng)驗在發(fā)掘新技術和識別市場機會中起著關鍵作用。企業(yè)吸收能力構建了企業(yè)信息資源的橋梁，通過識別、整合并更新企業(yè)的知識庫，為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略提供需要的知識類型。因此，企業(yè)知識吸收能力是企業(yè)雙元創(chuàng)新的關鍵前提。企業(yè)的技術與信息等隱性知識對企業(yè)的吸收能力有著正向促進作用，進而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此提出假設：

H3a：顯性知識轉化能力對企業(yè)漸進性創(chuàng)新是正向影響。

H3b：顯性知識轉化能力對企業(yè)突破性創(chuàng)新是正向影響。

H3c：隱性知識轉化能力對企業(yè)漸進性創(chuàng)新是正向影響。

H3d：隱性知識消化能力對企業(yè)突破性創(chuàng)新是正向影響。

基于此，本研究提出假設：

H4：知識轉化能力對校企依賴與企業(yè)雙元創(chuàng)新關系具有中介作用。

（三）市場不確定性的調節(jié)作用

企業(yè)在既定路徑依賴和市場定位下，通過不斷更新知識適應環(huán)境，部分學者認為企業(yè)網(wǎng)絡關系幫助企業(yè)在動蕩環(huán)境中獲取資源并提高企業(yè)績效[20]。部分學者認為短缺財務資源和現(xiàn)金流波動劇烈[21]等環(huán)境不確定性可引起管理者的短視行為。

市場不確定性越高，顧客的偏好越不可預測。企業(yè)將創(chuàng)新決策的重點放在創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險的評估上，企業(yè)創(chuàng)新失敗概率增大或沉沒成本增加，此時往往采取資金保留策略慎重決策，基于此，企業(yè)通過提高知識內(nèi)化能力促進創(chuàng)新能力，突破式創(chuàng)新相對于漸進式創(chuàng)新承擔更大的風險，企業(yè)會傾向于進行漸進式創(chuàng)新。因此，在較高的市場不確定性下，企業(yè)知識內(nèi)化越高，更傾向選擇漸近性創(chuàng)新。

當企業(yè)面臨較高的技術不確定性環(huán)境時，行業(yè)內(nèi)技術變化速度快且難以預測。企業(yè)爭先采用新技術及產(chǎn)品而加劇競爭，導致原有高校-企業(yè)關系不穩(wěn)定；其次，高技術不確定性環(huán)境下，企業(yè)加強信息共享與溝通，促進信息流動和知識轉移，從而加強企業(yè)創(chuàng)新；最后，高技術不確定性外部環(huán)境，為企業(yè)提供新的發(fā)展機遇，更傾向采取突破式創(chuàng)新。因此提出假設：

H5a：市場不確定性正向調節(jié)知識轉化能力與漸進性創(chuàng)新的關系。

H5b：市場不確定性負向調節(jié)知識轉化能力與突破性創(chuàng)新的關系。

H5c：技術不確定性負向調節(jié)知識轉化能力與漸進性創(chuàng)新的關系。

H5d：技術不確定性正向調節(jié)知識轉化能力與突破性創(chuàng)新的關系。

通過以上分析，構建本文的概念模型，如圖1 所示。

圖1 概念模型

三、研究設計

（一）變量選擇與測度

本研究中各變量均采用成熟量表，所有問卷采用Likert-7 級量表。具體如下：

校企依賴關系包括算計性依賴和關系性依賴這兩個維度，借鑒王永貴等基于Lusch 等（1981）的修訂量表，包括轉換成本、合作難度、情感聯(lián)系、責任感與愧疚感等8 個題項。

知識吸收能力采用Zahra 和George 對知識吸收能力的維度劃分，將知識吸收能力劃分為顯性知識轉化能力和隱性知識消化能力兩個維度。借鑒國外學者Jansenjjp 等所編制的量表，包括記錄保存知識能力、識別能力、吸納能力、分析與理解能力等6 個題項。

雙元創(chuàng)新分為漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新兩個維度，關于漸進性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新這兩個維度分別借鑒國外學者Youndtma，Kopallepk 和Subramaniam的已有量表，漸進性創(chuàng)新包括產(chǎn)品型號、工藝流程、技術水平，突破性創(chuàng)新包括全新產(chǎn)品、全新技術、淘汰主導產(chǎn)品線等共8 個題項。

環(huán)境不確定性分為市場不確定性和技術不確定性兩個維度，這兩個變量借鑒國外學者Yannopoulos和Jaworski 等的已有量表，市場不確定性顧客偏好轉移、新產(chǎn)品接受度、新老顧客偏好差異以及需求變化；技術不確定性包括經(jīng)營市場變化、技術變化、未來發(fā)展、新產(chǎn)品共8 個題項。

現(xiàn)有文獻表明企業(yè)規(guī)模和成立年限與創(chuàng)新能力關系密切，企業(yè)規(guī)模與成立年限一定程度上可能會影響資源獲取能力；且不同性質的企業(yè)對企業(yè)自身創(chuàng)新要求不同。因此，本文的控制變量為：企業(yè)性質、企業(yè)規(guī)模和成立年限。

（二）數(shù)據(jù)采集

本研究采用調查問卷法，預試問卷分析前，通過小規(guī)模專家訪談對量表題目進行整理與修改。調查對象選擇原則為：（1）知識密集型且與高校有創(chuàng)新合作的企業(yè)；（2）技術含量高且創(chuàng)新活躍行業(yè)；（3）填寫人工作年限大于三年且在企業(yè)處于管理層或者研發(fā)部門成員。正式問卷調查主要形式為兩種：紙質問卷和電子問卷。紙質問卷主要通過借助導師課題，對陜西省內(nèi)與高校有創(chuàng)新合作的企業(yè)進行實地發(fā)放，還通過本校MBA 進行課間發(fā)放收集。電子問卷主要采用電子郵件、微信、QQ、問卷星等方式進行收集。通過企業(yè)官網(wǎng)等渠道獲取企業(yè)聯(lián)系方式，并通過郵件、微信、QQ 等方式進行回收。正式問卷發(fā)放問卷共500 份，回收403 份，回收率為80.6%，剔除無效問卷，收回有效問卷295 份，回收有效率73.2%。

（三）信效度檢驗

運用SPSS24.0 進行Cronbach's Alpha 信度分析。

表1 表明，上述量表的Cronbach's Alpha 值均大于0.8，表明各個測量條款具有較好的內(nèi)部一致性，因此各量表信度均滿足要求。

表1 信度分析

本文借助AMOS 24.0 進行結構效度以及區(qū)別效度的檢驗。

具體的擬合優(yōu)度指標如表2 所示，各項擬合優(yōu)度指標均在合理范圍內(nèi)即各量表結構效度良好。

表2 量表模型適配指標

四、數(shù)據(jù)分析

（一）相關性檢驗

首先對數(shù)據(jù)進行正態(tài)性檢驗。說明問卷所調查的樣本符合單變量常態(tài)分布，對各個變量進行相關性檢驗。并且相關系數(shù)與假設關系中的系數(shù)均方向符合，表3 初步驗證了各變量之間的關系。

表3 變量的Pearson 相關分析

（二）回歸分析

采用逐步回歸法驗證知識吸收能力兩個維度的中介作用，分別進行中介作用的檢驗，并對控制變量進行了控制。

表4 中介作用的回歸分析結果

當因變量為企業(yè)漸進性創(chuàng)新時，根據(jù)表4 得出的Model1 可知，算計性依賴和關系性依賴對顯性知識轉化能力的回歸效應均顯著，且關系性依賴對顯性知識轉化能力的正向影響更強，假設H2a、H2c 和H2e 得到驗證。根據(jù)Model2 可知，算計性依賴和關系性依賴對漸進性創(chuàng)新的回歸效應均顯著，且算計性依賴對漸進性創(chuàng)新的正向影響更強，假設H1a、H1c 和H1e 得到驗證。從Model3 和Model4 可知，顯性知識轉化能力和隱性知識消化能力對漸進性創(chuàng)新的回歸效應均顯著，且顯性知識轉化能力對漸進性創(chuàng)新的正向影響更強，假設H3a、H3c 和H3e 得到驗證。根據(jù)Model5，算計性依賴與漸進性創(chuàng)新關系變?nèi)?，?值由0.364 減小到0.351；關系性依賴對漸進性創(chuàng)新的影響也逐漸減弱，β 值由0.238 減小到0.204。表明顯性知識轉化能力分別在校企依賴關系的兩個子維度算計性依賴和關系性依賴與漸進性創(chuàng)新的相互影響作用機制中都發(fā)揮了部分中介效應，Model6β 值由0.364 減小到0.361；關系性依賴對漸進性創(chuàng)新的影響也逐漸減弱，β 值由0.238 減小到0.214。表明隱性知識消化能力分別在校企依賴關系的兩個子維度算計性依賴和關系性依賴與漸進性創(chuàng)新的相互影響作用機制中，都發(fā)揮了部分中介效應，則假設H4 得到驗證。同理，當因變量為企業(yè)突破性創(chuàng)新時。根據(jù)表5 其余子假設得到驗證。選取環(huán)境不確定性作為調節(jié)變量，采用層次回歸方法進行檢驗。

表5 中介作用的回歸分析結果

表6 調節(jié)作用的回歸分析結果

表6 和表7 表明上述回歸模型中，基于層次回歸分析結果顯示：顯性知識轉化能力和市場不確定性對企業(yè)漸進性創(chuàng)新影響的回歸系數(shù)都達到顯著。加入EKDA*MU 后，二者對企業(yè)漸進性創(chuàng)新的回歸系數(shù)均達顯著且值增加，且交互項顯著，表明市場不確定性對顯性知識轉化能力與企業(yè)漸進性創(chuàng)新的關系起促進作用，假設H3a 得到驗證。同理，假設H3 其余子假設得到驗證。

表7 調節(jié)作用的回歸分析結果

（三）結構方程模型檢驗

多元回歸方程分析結果雖已經(jīng)初步檢驗了知識吸收能力兩個維度的中介作用，但忽略了整體研究結構，故本文利用AMOS24 驗證其中介作用進一步驗證變量間關系。

1.顯性知識吸收能力的中介作用路徑分析。按照概念模型輸入相關數(shù)據(jù)利用AMOS24 進行估計與檢驗，并采用殘差法進行修正，得到修正后模型M1。

圖2 修正后結構方程模型M1

表8 與表9 值均達到標準，所以該模型適配度良好。

表8 M0 及M1 結構方程擬合指標

通過表9 可以得出，算計性依賴與顯性知識轉化能力（β=0.305，且p＜0.05）、顯性知識轉化能力與漸進性創(chuàng)新（β=0.354，且p＜0.05）間接效應路徑系數(shù)均顯著，且算計性依賴到漸進性創(chuàng)新的直接效應路徑系數(shù)也顯著（β=0.364，且p＜0.05），即顯性知識轉化能力在算計性依賴和漸進性創(chuàng)新存在部分中介效應；同理驗證了顯性知識轉化能力在隱性知識消化能力在其余依賴關系與創(chuàng)新中的部分中介效應。

表9 修正后結構方程模型M1 路徑系數(shù)

2.隱性知識消化能力的中介作用檢驗模型構建與分析。按照概念模型輸入相關數(shù)據(jù)利用AMOS24 進行估計與檢驗，并采用殘差法進行修正，得到修正后模型M3。修正后模型如圖3 所示。

圖3 修正后結構方程模型M3

根據(jù)表10 與表11 值均達到標準，所以該模型適配度良好。

表10 M2 及M3 結構方程擬合指標

表11 修正后結構方程模型M3 路徑系數(shù)

通過表11 可以看出，算計性依賴與隱性知識消化能力、隱性知識消化能力與漸進性創(chuàng)新間接效應路徑系數(shù)均顯著，且算計性依賴到漸進性創(chuàng)新的直接效應路徑系數(shù)也顯著，即隱性知識消化能力在算計性依賴和漸進性創(chuàng)新存在部分中介效應；同理，驗證了隱性知識消化能力在其余依賴關系與創(chuàng)新中的中介效應。

五、研究結果討論

研究結果顯示算計性依賴和關系性依賴在提升企業(yè)雙元創(chuàng)新能力中起重要作用；兩類知識吸收能力在校企依賴關系與雙元創(chuàng)新資源的關系中扮演重要角色；不同外部環(huán)境下，知識吸收能力對雙元創(chuàng)新的影響機制不同。在我國產(chǎn)學研背景下，企業(yè)雙元創(chuàng)新模式的選擇需要充分考慮到復雜環(huán)境下企業(yè)與高校的依賴關系及自身的知識吸收能力。

第一，正確面對和看待對合作高校的算計性依賴和關系性依賴。高校在技術和流程等方面擁有更多的話語權，企業(yè)在交易中更多的對高校產(chǎn)生算計性依賴。但資源依賴理論認為，組織并不是被動接受資源受制于他人，企業(yè)對合作高校的算計性依賴較高時，可以整合從外部吸收的新知識和已有知識，通過“自主創(chuàng)新”或者“干中學”的方式，提升創(chuàng)新能力。而多數(shù)企業(yè)傾向的關系性依賴創(chuàng)新忽略了人的惰性心理，企業(yè)應設置警戒線，提醒企業(yè)自身不應過于依賴合作方，以免自身陷入舒適圈。

第二，為提高企業(yè)知識吸收能力，管理者要根據(jù)不同外部環(huán)境相應制定相關戰(zhàn)略。首先，應把握新機遇并積極與高校合作，通過技術引進或共同研發(fā)實現(xiàn)技術超車。其次，注意不同外部環(huán)境應制定相應的策略。當市場需求不確定性較高顧客偏好變化快時，企業(yè)應更偏向于漸進性創(chuàng)新；當技術環(huán)境變化與更新速度快時應更多地進行突破性創(chuàng)新戰(zhàn)略。最后，在產(chǎn)學研背景下，企業(yè)應搭上政策便車，更高效地通過自身知識轉化能力使校企合作依賴關系對企業(yè)雙元創(chuàng)新促進作用最大化。