淺談包含自定義類型數(shù)學(xué)公式的權(quán)利要求的檢索

竺國(guó)卿

摘要：自定義類型數(shù)學(xué)公式，一般是申請(qǐng)人基于發(fā)明創(chuàng)造具體的技術(shù)方案提出的關(guān)于若干數(shù)學(xué)參數(shù)之間關(guān)系的表達(dá)式，現(xiàn)有技術(shù)中很難找到類似的數(shù)學(xué)公式。而在檢索中，直接輸入數(shù)學(xué)公式進(jìn)行檢索往往收效甚微，且在檢索系統(tǒng)中，對(duì)數(shù)學(xué)公式的表達(dá)有很大難度。本文針對(duì)自定義類型數(shù)學(xué)公式的特點(diǎn)，以兩個(gè)實(shí)際案例出發(fā)討論如何對(duì)自定義類型數(shù)學(xué)公式的權(quán)利要求進(jìn)行有效的檢索。

關(guān)鍵詞：自定義類型數(shù)學(xué)公式;檢索;追蹤;數(shù)值范圍;計(jì)算原理

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）30-0068-03

1 引言

檢索是發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中的一個(gè)關(guān)鍵步驟，每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。分類號(hào)和關(guān)鍵詞是專利檢索的常用手段。在進(jìn)行檢索時(shí)，要在充分理解本申請(qǐng)技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，提取準(zhǔn)確的基本檢索要素，構(gòu)建合理的檢索式進(jìn)行檢索[1]。

在實(shí)際的專利審查中，尤其是對(duì)于包含參數(shù)的權(quán)利要求，為了使權(quán)利要求能夠更直觀、更簡(jiǎn)潔的表達(dá)其具體的保護(hù)范圍往往會(huì)通過(guò)數(shù)學(xué)公式對(duì)這些參數(shù)之間的具體關(guān)系[2-3]進(jìn)行限定。數(shù)學(xué)公式的表達(dá)可以分為兩種類型：一種是申請(qǐng)人自定義類型數(shù)學(xué)公式;另一種則是理論推導(dǎo)型數(shù)學(xué)公式。這兩種類型的數(shù)學(xué)公式一般都是申請(qǐng)人基于發(fā)明的具體技術(shù)方案所設(shè)定的數(shù)學(xué)公式，這些數(shù)學(xué)公式通常難以采用準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞以及分類號(hào)表達(dá)。但對(duì)于第二種理論推導(dǎo)型數(shù)學(xué)公式，往往能夠在教科類書籍中找到理論依據(jù)，故其相對(duì)于前一種自定義類型的數(shù)學(xué)公式來(lái)說(shuō)，檢索相對(duì)容易。筆者針對(duì)第一種的自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索，作出以下討論。

本文分析了包含自定義類型數(shù)學(xué)公式的權(quán)利要求在檢索過(guò)程中的難點(diǎn)，并以兩個(gè)實(shí)際案例為例，討論第一種類型的數(shù)學(xué)公式的檢索策略。

2 自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索難點(diǎn)

自定義類型數(shù)學(xué)公式由于其自身的特點(diǎn)，一直是專利檢索的難點(diǎn)，筆者將自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索難點(diǎn)歸納為四點(diǎn)。

第一，自定義類型數(shù)學(xué)公式往往是申請(qǐng)人基于實(shí)際的案例所設(shè)定的公式，通常是由申請(qǐng)人首次提出的，對(duì)具體的案例中的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行的限定，因此現(xiàn)有技術(shù)中較難發(fā)現(xiàn)類似或者相同的公式。

第二，自定義類型數(shù)學(xué)公式由于其是申請(qǐng)人自己定義的，因此不同申請(qǐng)人采用的參數(shù)符號(hào)也不盡相同，單純的從參數(shù)符號(hào)入手也無(wú)法有效地獲得對(duì)比文件。

第三，自定義類型數(shù)學(xué)公式的編輯、表達(dá)通常是圖片格式，其無(wú)法用準(zhǔn)確的關(guān)鍵詞或者分類號(hào)進(jìn)行檢索。

第四，自定義數(shù)學(xué)公式的圖片格式往往直接呈現(xiàn)在說(shuō)明書中，其不同于一般的附圖表達(dá)，因此在檢索過(guò)程中僅僅通過(guò)瀏覽附圖無(wú)法獲得具體的數(shù)學(xué)公式，容易遺漏有效的對(duì)比文件。

3 案例分析

本部分以兩個(gè)實(shí)際案例為例，探討自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索方式。

3.1 案例1

3.1.1 案情介紹：本案涉及一種能夠高溫短時(shí)間硫化且提供優(yōu)異的乘坐品質(zhì)的輪胎，具體而言其對(duì)輪胎制造過(guò)程中的載荷撓曲溫度以及聚酰胺硬鏈段中主鏈中的氮原子間存在的碳原子數(shù)以及分子量作了進(jìn)一步的限定。其權(quán)利要求1如下：一種輪胎，其包括橡膠構(gòu)件和由含有熱塑性彈性體的樹脂材料形成的環(huán)狀的輪胎骨架體，所述樹脂材料的載荷撓曲溫度為150℃以上，所述熱塑性彈性體包括軟鏈段和源自聚酰胺的硬鏈段，所述硬鏈段中，所述聚酰胺的主鏈中的氮原子間存在的碳原子數(shù)的最小值X和所述硬鏈段的分子量Y滿足以下式1、式2和式3的關(guān)系：式1：Y=250X+A;式2：6≤X≤12;式3：-1 000≤A≤1 500;所述橡膠構(gòu)件作為外覆蓋構(gòu)件配置在所述輪胎骨架體的外側(cè)。

3.1.2 權(quán)利要求分析：筆者通過(guò)常規(guī)的檢索，并未檢索到類似于上述的數(shù)學(xué)公式。然而，經(jīng)仔細(xì)分析上述數(shù)學(xué)公式的含義，其雖然涉及了兩個(gè)不等式以及一個(gè)等式關(guān)系，但是上述三個(gè)數(shù)學(xué)關(guān)系式之間的關(guān)系相對(duì)是比較簡(jiǎn)單的，其中A實(shí)質(zhì)上是常規(guī)的參數(shù)，其并無(wú)實(shí)際的意義;X、Y則分別代表了聚酰胺硬鏈段中主鏈中的氮原子間存在的碳原子數(shù)以及分子量;根據(jù)這三個(gè)數(shù)學(xué)關(guān)系式的具體關(guān)系，將X、Y的數(shù)值范圍帶入公式1中可以得到Y(jié)的數(shù)值范圍為：500≤Y≤4 500，因此經(jīng)分析，該數(shù)學(xué)關(guān)系式實(shí)質(zhì)上是限定了X、Y這兩個(gè)數(shù)值的具體范圍，即6≤X≤12，500≤Y≤4 500。因此，在檢索過(guò)程中可以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整檢索策略，將檢索重點(diǎn)放在這兩個(gè)數(shù)值范圍上。

3.1.3 檢索分析：根據(jù)以上分析，選擇中國(guó)專利全文庫(kù)進(jìn)行檢索，采用聚酰胺、硬鏈段、碳原子、分子量等關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，可以得到能夠破壞本申請(qǐng)權(quán)利要求1新穎性的對(duì)比文件（CN106715596A），該對(duì)比文件的一個(gè)具體實(shí)施例公開了和本申請(qǐng)相同的分子結(jié)構(gòu)，以聚酰胺66作為硬鏈段為例，聚酰胺66可以由{CO（CH2）4CONH（CH2）6NH}n，其中n表示可以任意設(shè)定的重復(fù)單元數(shù);這里，n優(yōu)選為2至100，更優(yōu)選為3至50，此時(shí)取n的端點(diǎn)值3時(shí)，其分子量Y為690，由于聚酰胺66其通式是固定的，區(qū)別僅在于n的個(gè)數(shù)不同，因此在聚酰胺66的聚酰胺主鏈中的氮原子間存在的碳原子數(shù)的最小值X是固定的，為6;將Y=690，X=6分別帶入公式1、2中驗(yàn)證可得，A=-810，其落入了本申請(qǐng)式3的范圍內(nèi)。

筆者仔細(xì)研究了該對(duì)比文件，發(fā)現(xiàn)還可以通過(guò)其他的路徑檢索到該對(duì)比文件。實(shí)質(zhì)上該對(duì)比文件是申請(qǐng)人自己的在先申請(qǐng)，因此通過(guò)追蹤申請(qǐng)人的方式同樣可以獲得該對(duì)比文件。但是本案的難點(diǎn)在于如何在檢索過(guò)程中準(zhǔn)確篩選出對(duì)比文件，如上述分析可知，實(shí)質(zhì)上對(duì)比文件中并不涉及如本申請(qǐng)的碳原子具體個(gè)數(shù)以及分子量這些概念，然而經(jīng)過(guò)對(duì)本申請(qǐng)權(quán)利要求的解讀以及對(duì)說(shuō)明書的理解，不難看出對(duì)比文件中聚酰胺66這種物質(zhì)的重復(fù)單元數(shù)n的取值范圍的端點(diǎn)值所對(duì)應(yīng)的分子量落入了本申請(qǐng)權(quán)利要求實(shí)際所要保護(hù)的范圍中，同時(shí)其碳原子數(shù)也是固定的，同樣落入了本申請(qǐng)權(quán)利要求的保護(hù)范圍。

3.1.4 技巧簡(jiǎn)析：在檢索過(guò)程中不能僅僅放在數(shù)學(xué)關(guān)系表達(dá)式本身，要密切關(guān)注數(shù)學(xué)公式實(shí)際所要表達(dá)的含義，通過(guò)數(shù)學(xué)關(guān)系式之間的關(guān)系推導(dǎo)出數(shù)學(xué)公式所要表達(dá)的各個(gè)參數(shù)的具體含義、范圍;同時(shí)在對(duì)比文件篩選過(guò)程中要充分站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，分析對(duì)比文件中實(shí)施例的本質(zhì)，準(zhǔn)確篩選出現(xiàn)有技術(shù)中能夠落入該保護(hù)范圍的對(duì)比文件。

3.2 案例2

3.2.1 案情介紹：本案涉及一種軸承座裝配軋輥的墊片厚度確定方法，其結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，簡(jiǎn)化了軸承座組件裝配軸頸步驟，避免反復(fù)吊裝軸承座和軋輥，提高生產(chǎn)效率。權(quán)利要求1如下：一種軸承座裝配軋輥的墊片厚度確定方法，其特征在于：包括以下步驟：（1）徑向墊片厚度：軸承裝配軸承座內(nèi)，安裝軸承壓蓋，采用“指緊”方法緊固螺栓;測(cè)量壓蓋上不同點(diǎn)距軸承座端面的距離，取平均值，即為徑向墊片的厚度;（2）軸向墊片厚度：通過(guò)測(cè)量軸承內(nèi)圈寬度，以及所需裝配軋輥頸長(zhǎng)度，來(lái)確定所需要的軸向墊片的厚度，所述軸承內(nèi)圈寬度為安裝軸承壓蓋，螺栓緊固后的寬度;名義軸向墊片厚度Ta=W-L+G，所述W為軸承內(nèi)圈寬度，L為所需裝配軋輥頸長(zhǎng)度，G為設(shè)計(jì)時(shí)給定的軸向間隙。

3.2.2 權(quán)利要求分析：針對(duì)上述數(shù)學(xué)公式分析發(fā)現(xiàn)，軸向墊片厚度Ta的確定方法是基于其具體的安裝情況所確定的，考慮軸向墊片厚度在整個(gè)裝置中的尺寸鏈關(guān)系以及其間隙、誤差的要求，通過(guò)常規(guī)的數(shù)學(xué)公式計(jì)算即可獲得軸向墊片厚度Ta。基于此，調(diào)整檢索策略，將檢索的重點(diǎn)放在軸向墊片裝配方式上。

3.2.3 檢索分析：通過(guò)常規(guī)的檢索，并未發(fā)現(xiàn)和上述軸向墊片厚度的確定方法相同的公式。然而經(jīng)過(guò)上述對(duì)權(quán)利要求解讀分析，適當(dāng)調(diào)整檢索策略，將檢索重點(diǎn)放在墊片安裝過(guò)程中的尺寸設(shè)置上。采用軋機(jī)、墊片、裝配、厚度等關(guān)鍵詞，并采用邏輯算符與同在算符進(jìn)行檢索可以獲得對(duì)比文件1（CN105927669A）。該對(duì)比文件通過(guò)測(cè)量軸承座主鏜孔深度為L(zhǎng)，軸承外圈寬度為D，前壓蓋止口的高度為Y來(lái)確定墊片的厚度，墊片的厚度H=L-（Y+D）+系數(shù)。從上述公式可以看出，該對(duì)比文件實(shí)質(zhì)上也是考慮了墊圈在安裝過(guò)程中其整個(gè)安裝位置和整體尺寸鏈之間的關(guān)系，采用尺寸鏈的整體長(zhǎng)度減去墊圈兩端的尺寸數(shù)值并考慮具體的軸向間隙、誤差系數(shù)以獲得最終的墊圈厚度。由此可見，雖然對(duì)比文件1中具體的公式和本申請(qǐng)的表達(dá)方式、數(shù)學(xué)符號(hào)并不相同。但是分析該數(shù)學(xué)公式的實(shí)際計(jì)算原理、方法可知，兩者的數(shù)學(xué)公式所運(yùn)用的實(shí)際原理，所要表達(dá)的實(shí)際含義和本申請(qǐng)是一致的。

筆者根據(jù)本申請(qǐng)的特點(diǎn)，在非專利庫(kù)中采用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，同樣能夠獲得破壞本申請(qǐng)權(quán)利要求1創(chuàng)造性的期刊文獻(xiàn)-對(duì)比文件2（“軋機(jī)傳動(dòng)側(cè)軸承座軸承裝配工藝實(shí)踐”），其文章3.3部分涉及通過(guò)尺寸鏈計(jì)算確定軸承軸向墊片厚的方法，即：由于軸承內(nèi)圈+壓肩環(huán)+隔環(huán)+墊片=384.64+0-0.05，壓肩環(huán)、隔環(huán)的寬度尺寸可通過(guò)測(cè)量獲得實(shí)際尺寸，上述條件中只有墊片的厚度是未知的，可以通過(guò)尺寸鏈的計(jì)算實(shí)現(xiàn)確定軸向墊片的厚度，安裝之后進(jìn)行復(fù)檢。由此可見，該對(duì)比文件實(shí)質(zhì)上和本申請(qǐng)一樣，均是在軋機(jī)中安裝軸向墊片時(shí)通過(guò)軸向墊片的具體安裝位置確定與軸向墊片相關(guān)的尺寸鏈，通過(guò)尺寸鏈計(jì)算軸向墊片的厚度。

3.2.4 技巧簡(jiǎn)析：對(duì)于自定義類型的數(shù)學(xué)公式，不要拘泥于數(shù)學(xué)公式的表面含義，要密切關(guān)注這些數(shù)學(xué)公式具體的由來(lái)，以及其具體運(yùn)用了哪些計(jì)算原理、方法，將檢索重點(diǎn)放在數(shù)學(xué)公式的本質(zhì)所要表達(dá)的意思上。檢索過(guò)程中對(duì)于相似的公式，更不要停留在數(shù)學(xué)公式表層含義，要將其放在本申請(qǐng)中，分析其具體的來(lái)源和本申請(qǐng)相同之處，深層次挖掘，找到合適的對(duì)比文件。

4 自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索重點(diǎn)分析

通過(guò)以上兩個(gè)案例的分析以及對(duì)自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索難點(diǎn)歸納，筆者整理、歸納了以下幾點(diǎn)自定義類型數(shù)學(xué)公式的檢索重點(diǎn)：

4.1 密切追蹤申請(qǐng)人、發(fā)明人信息

由于自定義類型公式往往是申請(qǐng)人自己提出的，因此和本申請(qǐng)數(shù)學(xué)公式密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)也往往來(lái)自于申請(qǐng)人、發(fā)明人，檢索過(guò)程中要深入挖掘申請(qǐng)人、發(fā)明人的在先技術(shù)。以案例1為例，除了采用關(guān)鍵詞能夠獲得對(duì)比文件外，通過(guò)追蹤申請(qǐng)人信息同樣能夠獲得對(duì)比文件。

4.2 密切關(guān)注非專利文獻(xiàn)檢索

自定義類型的數(shù)學(xué)公式可以分為兩種;簡(jiǎn)單的自定義類型數(shù)學(xué)公式以及復(fù)雜自定義類型數(shù)學(xué)公式。對(duì)于簡(jiǎn)單的自定義類型數(shù)學(xué)公式，其采用的原理、方法大多并不復(fù)雜，此時(shí)應(yīng)將檢索重點(diǎn)放在期刊以及書籍中;而對(duì)于復(fù)雜的自定義類型數(shù)學(xué)公式，其具有一定的學(xué)術(shù)性和理論性，因此檢索過(guò)程重點(diǎn)在于期刊、學(xué)術(shù)論文的檢索。以案例2為例，在專利庫(kù)中能夠獲得破壞本申請(qǐng)權(quán)利要求創(chuàng)造性的對(duì)比文件1;同樣的，在非專利庫(kù)中，采用相應(yīng)的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索也可以獲得破壞本申請(qǐng)權(quán)利要求創(chuàng)造性的對(duì)比文件2。

4.3 巧妙轉(zhuǎn)換、便于理解

在實(shí)際的專利檢索中，有時(shí)會(huì)遇到撰寫方式較為復(fù)雜繁瑣的自定義類型數(shù)學(xué)公式，對(duì)于這種類型的數(shù)學(xué)公式，筆者認(rèn)為，不應(yīng)拘泥于其表面的復(fù)雜形式，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)剖析其實(shí)際限定的保護(hù)范圍，并進(jìn)行檢索。以案例1為例，申請(qǐng)人通過(guò)自定義的數(shù)學(xué)公式實(shí)際所要表達(dá)的卻是數(shù)值范圍，對(duì)于這種類型的公式一定要提高警惕，密切關(guān)注現(xiàn)有技術(shù)中落入本申請(qǐng)保護(hù)范圍的相關(guān)實(shí)施例。

4.4 深入分析、理解本質(zhì)[4]

對(duì)于自定義類型的數(shù)學(xué)公式其實(shí)際所要表達(dá)的含義要進(jìn)行深入的分析，從數(shù)學(xué)公式的表層出發(fā)，分析數(shù)學(xué)公式在本申請(qǐng)中的由來(lái)以及和本申請(qǐng)中其他相關(guān)特征之間的關(guān)系，分析數(shù)學(xué)公式的具體計(jì)算原理，從原理入手，檢索出有效的對(duì)比文件。以案例2為例，其檢索的實(shí)質(zhì)就是檢索和本申請(qǐng)?jiān)眍愃频挠?jì)算公式。

5 結(jié)論

針對(duì)包含自定義類型數(shù)學(xué)公式的權(quán)利要求，切忌將檢索重點(diǎn)停留在數(shù)學(xué)公式表面，要密切關(guān)注數(shù)學(xué)公式實(shí)際所要表達(dá)的本質(zhì)含義，通過(guò)對(duì)數(shù)學(xué)公式的深入理解、分析，將數(shù)學(xué)公式轉(zhuǎn)化為通俗易懂的數(shù)學(xué)計(jì)算原理或者直觀的數(shù)值范圍。適當(dāng)調(diào)整檢索策略，檢索涉及這些數(shù)學(xué)公式核心的計(jì)算原理或者數(shù)值范圍，密切關(guān)注現(xiàn)有技術(shù)中和本申請(qǐng)類似的原理、范圍，將其和本申請(qǐng)的數(shù)學(xué)公式進(jìn)行比較或者將數(shù)值范圍進(jìn)行驗(yàn)證，通過(guò)“深入分析、理解本質(zhì)”的方式得到有效的對(duì)比文件。

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