“三重一大”制度對國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的作用分析

皮成功

摘 要：“三重一大”制度建設(shè)對于國有企業(yè)提升治理效能、強(qiáng)化國資監(jiān)管，以及預(yù)防和懲治違規(guī)違紀(jì)問題都具有重要的現(xiàn)實意義。本文從“三重一大”決策制度對國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的意義入手，全面分析了“三重一大”制度對進(jìn)一步完善現(xiàn)代國有企業(yè)公司治理的作用機(jī)理，并就貫徹落實“三重一大”制度需要處理的幾個關(guān)系進(jìn)行闡述。

關(guān)鍵詞：“三重一大” 國有企業(yè) ?治理結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2020）11（b）-183-02

對于任何組織而言，重大問題的決策無疑都是十分關(guān)鍵的，一項重大決策的成功與否甚至可以影響到組織的興衰成敗。國有企業(yè)由于其關(guān)乎國計民生的特殊地位，因此在決策重大問題時更需要科學(xué)和謹(jǐn)慎。2010年，黨中央、國務(wù)院正式印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，根據(jù)文件要求，所有涉及“重大決策”“重要人事任免”“重大項目安排”，以及“大額度資金運(yùn)作”（統(tǒng)稱“三重一大”）的事項必須由企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)班子成員集體決策。這項制度的出臺，標(biāo)志著黨和國家對國有企業(yè)重大決策規(guī)范性、科學(xué)性的重視程度上升到一個新的高度，是推進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員規(guī)范履職、民主決策、廉潔從業(yè)的綱領(lǐng)性文件。從此，對“三重一大”集體決策相關(guān)問題的研究成為關(guān)系到國有企業(yè)健康發(fā)展的重要課題。

1 “三重一大”集體決策的政治意義

1.1 落實“三重一大”制度，是建立完善具有中國特色的現(xiàn)代國有企業(yè)制度的需要

人們通常認(rèn)為，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，追求利潤最大化是其存在的唯一目的，并不太關(guān)注它的政治屬性，這樣的觀點無疑是片面的。任何一個經(jīng)濟(jì)組織的成長都離不開社會政治的土壤。無論是中國的國有企業(yè)，還是西方的現(xiàn)代公司，都具有一定的政治屬性，只是外在表現(xiàn)形式有所不同。因此，十九大新修訂的《黨章》對國有企業(yè)黨委 （黨組）的作用作了專門明確，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心地位，要充分發(fā)揮“把方向、管大局、保落實”的作用，要理直氣壯地做強(qiáng)、做優(yōu)、做大國有企業(yè)。習(xí)總書記在2016年召開的全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議上鄭重強(qiáng)調(diào)兩個“一以貫之”，即堅持黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)必須一以貫之;建立現(xiàn)代企業(yè)制度也必須一以貫之。要真正落實這兩個“一以貫之”，規(guī)范執(zhí)行“三重一大”集體決策是其中一項很重要的抓手，是充分體現(xiàn)中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的重要戰(zhàn)略舉措。

1.2 落實“三重一大”制度，是保障中央重大決策得以全方位貫徹執(zhí)行的需要

國有企業(yè)，尤其是大型中央企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的中流砥柱，對于中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行起到“壓艙石”的作用。作為“國家隊”，國有企業(yè)同時也承擔(dān)著執(zhí)行黨和國家重大決策部署的使命和任務(wù)。國有企業(yè)，特別是中央企業(yè)必須牢固樹立講大局、顧大局的意識，在執(zhí)行黨的路線方針政策、落實國家戰(zhàn)略等方面始終走在前列，彰顯政治擔(dān)當(dāng)和價值。例如，面對2020年初突然肆虐的新冠肺炎疫情，廣大國有企業(yè)以強(qiáng)烈的政治責(zé)任感堅決扛起疫情防控責(zé)任，堅決執(zhí)行黨中央的決策部署，充分說明國有企業(yè)始終是黨和人民可以信賴的力量。而通過嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)行“三重一大”決策制度，可以從根本上保障黨組織全方位參與企業(yè)的重大決策，使得民主集中制的優(yōu)勢得以充分顯現(xiàn)。更重要的是，通過“三重一大”集體決策，可以使企業(yè)的發(fā)展方向始終不偏離中央對國有企業(yè)的戰(zhàn)略定位和發(fā)展要求，更能夠充分執(zhí)行國家的宏觀政策方針和長遠(yuǎn)戰(zhàn)略意圖。

1.3 落實“三重一大”制度，是維護(hù)廣大職工群眾根本利益的需要

不同于民營企業(yè)和外資企業(yè)，國有企業(yè)在承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的同時，還承擔(dān)著不可或缺的社會責(zé)任，牽涉到穩(wěn)定就業(yè)、平抑物價、保障民生工程等社會生活的方方面面。“三重一大”制度要求，凡是涉及廣大職工群眾切身利益、關(guān)乎企業(yè)改革發(fā)展全局問題等方面，都必須履行規(guī)范程序，嚴(yán)格執(zhí)行集體決策和民主決策的要求，這就從制度上保障了職工群眾的切身利益以及國有資產(chǎn)得到最大限度地保護(hù)，從而有助于企業(yè)職工乃至整個社會的和諧穩(wěn)定。

2 “三重一大”集體決策的作用機(jī)理

2.1 通過對機(jī)會主義行為的制度約束來顯著降低代理成本

代理成本是指因信息不對稱引發(fā)的代理問題而導(dǎo)致的成本，這在國內(nèi)外大型企業(yè)中尤為普遍，并由此引發(fā)股東與經(jīng)理層之間的利益沖突。很多國有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)還比較薄弱的情況下，經(jīng)理人盲目投資擴(kuò)張，試圖構(gòu)建所謂的“商業(yè)帝國”，此時一旦出現(xiàn)重大決策失誤，將導(dǎo)致多年的努力和商業(yè)積累毀于一旦。因此，國有企業(yè)中的代理成本問題已成為學(xué)術(shù)界和企業(yè)界持續(xù)研究的熱點，并在新一輪國企改革中備受關(guān)注。當(dāng)然解決代理成本的問題最根本的是通過兩權(quán)的統(tǒng)一，比如混合所有制、職工持股等方式來解決，但不可避免地會面臨一定的政策障礙。在現(xiàn)行體制下，通過實施“三重一大”集體民主決策來達(dá)到權(quán)力制衡的目的，可以在一定程度上緩解國企中存在的內(nèi)部人控制問題，避免因權(quán)力過于集中到某個管理者身上而引發(fā)機(jī)會主義行為。

2.2 借助集體智慧的力量來規(guī)避單個經(jīng)理人的非理性決策

從心理學(xué)角度講，管理者被賦予的權(quán)力越大，他的自信心以及在企業(yè)中的話語權(quán)就越強(qiáng)，隨之而來的非理性決策的風(fēng)險也就越高。事實上，“三重一大”制度實施的根本出發(fā)點，正是針對國有企業(yè)中存在的主要領(lǐng)導(dǎo)“一言堂”現(xiàn)象?？陀^來講，這一問題對國有企業(yè)和民營企業(yè)，甚至外資企業(yè)而言都是公平的，與企業(yè)性質(zhì)沒有必然的聯(lián)系。民營企業(yè)的“一言堂”現(xiàn)象可能更加嚴(yán)重，甚至被冠之以“人格魅力”“企業(yè)家精神”的光環(huán)，但國有企業(yè)由于涉及國有資產(chǎn)損失的風(fēng)險，因而受到政府和公眾更多的關(guān)注。事實上，“三重一大”集體決策制度本身就是企業(yè)實施風(fēng)險管控的一項措施，也是實現(xiàn)內(nèi)部權(quán)力制衡和有效監(jiān)督的重要路徑。黨的十八大、十九大后，中央組織的各層級的巡視，其重點都是針對“三重一大”決策合規(guī)性問題，這對完善國有企業(yè)公司治理，建立具有中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度提供了有益的經(jīng)驗借鑒。

2.3 通過提高重要事項論證的科學(xué)性來增進(jìn)決策的質(zhì)量

近年來，隨著國有企業(yè)之間的兼并重組和資源整合，誕生了越來越多的巨型企業(yè)集團(tuán)，其業(yè)務(wù)體量、人員規(guī)模，以及產(chǎn)品和技術(shù)的復(fù)雜性與過去相比不可同日而語。對企業(yè)而言，做強(qiáng)做大固然是其發(fā)展的必然結(jié)果，但也帶來了決策時面臨的復(fù)雜性和不確定性。此時的一項重大投資，往往涉及政治、經(jīng)濟(jì)，甚至軍事、外交的方方面面，影響因素眾多，彼此間關(guān)系錯綜復(fù)雜，各類風(fēng)險無處不在。如果管理者僅僅憑借個人的知識和經(jīng)驗來進(jìn)行主觀判斷難免捉襟見肘，容易導(dǎo)致決策失誤。而“三重一大”制度的原則，就是要求利用領(lǐng)導(dǎo)班子的集體智慧，以及借助外部專家團(tuán)隊的力量，更加科學(xué)地對重大項目進(jìn)行全方位把控。尤其是外部中介機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊，可以站在更加中立的立場對項目進(jìn)行客觀評判，可以有效提高決策的質(zhì)量和科學(xué)性。

3 實施“三重一大”制度需要正確處理好以下幾個關(guān)系

3.1 正確處理好集體決策與企業(yè)經(jīng)營之間的關(guān)系

在企業(yè)實施重大決策過程中，民主與集中并不是天然對立的，決策的時效性與科學(xué)性也并不矛盾。在實施“三重一大”集體決策的過程中，既要防止出現(xiàn)主要領(lǐng)導(dǎo)獨斷專行的情況發(fā)生，也要防止以集體決策為名，最終無人為失敗的決策承擔(dān)責(zé)任的情況出現(xiàn)，這中間要進(jìn)行有效地平衡，就需要企業(yè)制定完善的規(guī)章制度，如董事會議事規(guī)則、黨委會議事規(guī)則，以及總經(jīng)理工作規(guī)則等一系列配套的制度文件，將“三重一大”決策制度細(xì)化為可操作的流程。公司“一把手”要以身作則，帶頭嚴(yán)格執(zhí)行，在國有企業(yè)內(nèi)部形成尊重制度、尊重規(guī)則的良好企業(yè)文化。

3.2 正確處理好黨組織與現(xiàn)代企業(yè)治理之間的關(guān)系

中國的國有企業(yè)與西方現(xiàn)代企業(yè)是在不同的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境下成長起來的，其運(yùn)營模式在很長一段時間內(nèi)存在本質(zhì)的差別。改革開放后，我國的國有企業(yè)引入了一整套西方的公司治理模式，先后設(shè)立了董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層等現(xiàn)代企業(yè)治理主體，但在很長一段時間內(nèi)，國企中的黨組織與這些治理主體之間互相獨立，各自在按照不同的規(guī)則運(yùn)行。為此，中央近年來始終在堅持和強(qiáng)化黨組織在公司治理中的法定地位，通過推動“黨建入章程”、實行國有企業(yè)“董事長、黨委書記、法定代表人”由一人擔(dān)任，以及彼此之間“雙向進(jìn)入、交叉任職”等多種措施，大力推進(jìn)黨組織與公司治理結(jié)構(gòu)的有效融合。要實現(xiàn)黨組織有機(jī)嵌入現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中，必須在頂層制度層面就進(jìn)行周密的設(shè)計，嚴(yán)格界定各自的議事范圍和決策權(quán)限。例如，黨組織的職責(zé)主要在把握方向、判斷企業(yè)的發(fā)展是否符合黨的路線方針政策以及法律法規(guī)的要求，而不是完全替代董事會、經(jīng)理層決策，從而避免出現(xiàn)決策范圍交叉重疊、多頭決策的情況。

3.3 正確處理好決策的時效性和規(guī)范性之間的關(guān)系

在激烈的市場競爭中，現(xiàn)代企業(yè)面臨的商機(jī)往往稍縱即逝，這就要求企業(yè)在決策中必須保持高效率，否則可能會錯過難得的市場機(jī)遇。但與此同時，企業(yè)為了規(guī)避風(fēng)險，建立了一整套風(fēng)險控制體系來進(jìn)行事前把關(guān)，難免會造成決策程序的繁瑣和低效率。為此，企業(yè)管理者需要認(rèn)真做好平衡，對于“三重一大”事項，要提前履行決策審批流程，黨委會提前進(jìn)行研究討論并提出意見，董事會、經(jīng)理層根據(jù)市場發(fā)展快速響應(yīng)，從而適應(yīng)快速變化的市場形勢，實現(xiàn)企業(yè)的高效率運(yùn)行。

4 結(jié)語

目前，國有企業(yè)在國資委的要求下，“三重一大”制度已經(jīng)基本建立起來，但制度的建立只是第一步，最重要的還是在執(zhí)行。無論是中央企業(yè)，還是地方各級國有企業(yè)，都需要嚴(yán)格按照中央要求，把“三重一大”制度貫穿于企業(yè)運(yùn)行的始終，形成管理者的行為習(xí)慣和辦事準(zhǔn)則，并加強(qiáng)事前監(jiān)管和事后審計，確保“三重一大”制度得以真正落地，從而切實履行管黨、治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，真正推進(jìn)國有企業(yè)和諧、健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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