美國政府與大學(xué)關(guān)系的變遷
——以大學(xué)章程的發(fā)展史為視角

范佳洋

(浙大城市學(xué)院，浙江 杭州 310015)

目前，中國高等教育發(fā)展已步入“雙一流”建設(shè)的新階段，高等教育體制改革也進(jìn)入了攻堅(jiān)期和深水區(qū)。國家層面的“放管服”改革延伸至高等教育領(lǐng)域，擴(kuò)大和落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)又一次成為改革的關(guān)鍵詞。然而，2019年10月全國人大常委會執(zhí)法檢查組關(guān)于檢查《中華人民共和國高等教育法》實(shí)施情況的報(bào)告指出，“放管服”的改革尚未完全落地，地方政府“放不下”與高?！敖硬蛔　钡默F(xiàn)象并存[1]。

在建設(shè)社會主義法治中國的進(jìn)程中，依法治教、依法治校是提升高等教育治理能力的基本路徑。大學(xué)章程作為現(xiàn)代大學(xué)制度的重要載體，理應(yīng)發(fā)揮規(guī)范作用。《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》第五條規(guī)定：“高等學(xué)校的舉辦者、主管教育行政部門應(yīng)當(dāng)按照政校分開、管辦分離的原則，以章程明確界定與學(xué)校的關(guān)系，明確學(xué)校的辦學(xué)方向與發(fā)展原則，落實(shí)舉辦者權(quán)利義務(wù)，保障學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)?！币虼?，通過大學(xué)章程明確界定政府與大學(xué)的關(guān)系，被認(rèn)為是大學(xué)健康發(fā)展的重要因素。

由于高等教育在很大程度上決定著一個(gè)國家的競爭力，因此，大學(xué)與政府的關(guān)系也一直是國際教育學(xué)界的熱議話題。美國大學(xué)歷史悠久，大學(xué)章程的形式與功能也日趨多元。當(dāng)下，美國的“大學(xué)章程”實(shí)則是一個(gè)復(fù)合體：“charter”和“statutes”屬于大學(xué)設(shè)立的基礎(chǔ)性規(guī)范，是大學(xué)抵抗政府不當(dāng)干預(yù)的規(guī)范依據(jù)，主要保障大學(xué)的法人資格和自治權(quán)；“bylaws”“ordinance”“l(fā)egislation”等屬于大學(xué)的自治規(guī)章，用以規(guī)范大學(xué)內(nèi)部的組織設(shè)置和權(quán)力運(yùn)作機(jī)制。不同類型的大學(xué)章程分工合作，共同形塑大學(xué)的治理體系[2]278-293。美國大學(xué)章程的發(fā)展史帶來以下啟示：若要通過大學(xué)章程厘清大學(xué)與政府的關(guān)系，就應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同形態(tài)的大學(xué)章程所承載的不同功能。唯此，才能使大學(xué)章程發(fā)揮推進(jìn)高等教育治理能力和治理體系現(xiàn)代化的作用。

一、起源：作為特許狀的大學(xué)章程

歐洲中世紀(jì)主要采用地方分權(quán)制，并無獨(dú)大的中央集權(quán)組織[3]31。當(dāng)時(shí)的西歐社會正處“弱政治”時(shí)期，擁有最高政治權(quán)力的封建王權(quán)幾乎無法行使控制、整合社會的功能。在相對松散的環(huán)境下，城市逐漸出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)自治的框架。自由、敢于冒險(xiǎn)的商人開始修建永久性的商業(yè)據(jù)點(diǎn)，企盼自由的農(nóng)奴和手工業(yè)者紛紛涌入商人初建的城市。隨后，以各個(gè)城市為基礎(chǔ)的市民社會逐漸形成。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與行業(yè)利益的保護(hù)總是相輔相成的，最初的行會(guild)正是為了保護(hù)行業(yè)利益而設(shè)。之后，行會逐漸發(fā)展成了對外爭取權(quán)力的組織。在設(shè)立宗旨的引領(lǐng)之下，行會表現(xiàn)出了行業(yè)壟斷性、高度自治性、職業(yè)同質(zhì)性等組織特征[4]。公元1099年出現(xiàn)的同業(yè)公會(Craft Guilds)，就是手工藝者們對抗領(lǐng)主的侵略壓迫而組成的組織。這一組織不僅可以維護(hù)共同利益，也具有傳承技藝的專業(yè)職能，它不只是利益團(tuán)體，更是教育機(jī)構(gòu)。為了促進(jìn)行會技藝的進(jìn)步，同業(yè)公會進(jìn)而設(shè)立了行會學(xué)校，既提供技藝方面的教育，也提供一般文化的熏陶，以正規(guī)的教學(xué)取代個(gè)別學(xué)徒制。

從11世紀(jì)末到13世紀(jì)，西歐各地陸續(xù)上演了“城市公社革命”，以對抗領(lǐng)主實(shí)現(xiàn)城市自治。自治城市發(fā)展為一股可以與教會、國家相抗衡的力量，由此為大學(xué)的興起提供了溫床。一方面，城市擁有便利的交通，學(xué)生前往城市學(xué)習(xí)的客觀阻力大幅減少；另一方面，城市居民可以向?qū)W生提供足夠多的房間，作為住處抑或授課場所。另外，學(xué)生可以依據(jù)自己的消費(fèi)水平，在城市購置物品或謀求兼職，完善自己的生活。12世紀(jì)初，受優(yōu)秀的師資及浩瀚知識的吸引，大量學(xué)生從歐洲各地云集于博洛尼亞學(xué)習(xí)法律知識。雖然大學(xué)的成立離不開城市的環(huán)境，但兩者免不了產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾葛。為了保護(hù)自身免受當(dāng)?shù)厥忻竦那址?，學(xué)生們效仿經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的行會，亦形成了組織，合力對抗哄抬房租及生活必需品價(jià)格的暴利行為[5]7-8。這些與行會類似的學(xué)者型社團(tuán)，就是大學(xué)的原型?！笆澜缟献罟爬系乃乃髮W(xué)，即博洛尼亞大學(xué)、巴黎大學(xué)、牛津大學(xué)和蒙彼利埃大學(xué)，都是在沒有獲得權(quán)威許可的情況下自發(fā)出現(xiàn)的?！盵6]以博洛尼亞大學(xué)和巴黎大學(xué)為例：12世紀(jì)末，外國學(xué)生自發(fā)組織起了“同鄉(xiāng)會”(natione)，這一由異邦學(xué)生組成的社團(tuán)就是博洛尼亞大學(xué)(University of Bologna)的開端；13世紀(jì)初，巴黎的教師們?yōu)樽约汉蛯W(xué)生的利益創(chuàng)建了一個(gè)社團(tuán)，隨后成為了巴黎大學(xué)的雛形。

1158年，腓特烈一世為保護(hù)博洛尼亞大學(xué)的異邦學(xué)生免受侵害而頒布的《安全居住法》(Authentica Habita)，被譽(yù)為“中世紀(jì)建校的基礎(chǔ)性章程”[7]105，該法規(guī)定：“經(jīng)過主教、大寺院主持、公爵、伯爵、法官和我們神圣宮殿中其他貴族對這一問題縝密考慮之后，出自我們的虔誠，對為學(xué)習(xí)而來的學(xué)生特別是神學(xué)和宗教法的教授給以特權(quán)。就是說他們(包括本人和他們的使者)可以平安地到學(xué)習(xí)的地方并安全地住在那里……保護(hù)他們免受任何傷害……這一法律普遍且永遠(yuǎn)有效?！盵8]169-170《安全居住法》主要包括四方面的內(nèi)容：其一，特定人員享有類似于神職人員的豁免權(quán)和自由；其二，出于學(xué)習(xí)目的，特定人員享有自由遷徙的特權(quán)；其三，特定人員豁免于報(bào)復(fù)性行為；其四，學(xué)生由教師或主教法庭進(jìn)行審判，而不能由地方法庭進(jìn)行審判[9]78。由此，《安全居住法》為學(xué)者們享有的自由與豁免提供了制度依據(jù)。

從《安全居住法》的頒布過程可以看出，在中世紀(jì)，大學(xué)章程與統(tǒng)治者是息息相關(guān)的。實(shí)際上，中世紀(jì)的大學(xué)章程幾乎都是以諭詔、特許狀或官方文件的形式出現(xiàn)的。1224年羅馬帝國的皇帝腓特烈二世(Frederick II)頒發(fā)諭詔，決定組建那不勒斯大學(xué)(Naples)，并正式將那不勒斯大學(xué)納入皇權(quán)的庇護(hù)；1233年圖盧茲大學(xué)(Toulouse)獲得的諭詔也明確體現(xiàn)了教皇對大學(xué)的庇護(hù)；1243年薩拉曼卡大學(xué)(Salamanca)的創(chuàng)始人費(fèi)迪南三世(Ferdinand III)在授予大學(xué)的官方文件中，作出了保護(hù)師生及其隨從的承諾。之后，蒙彼利埃大學(xué)、博洛尼亞大學(xué)、巴黎大學(xué)亦分別于1289年、1290年、1292年獲得了授予其特權(quán)的官方文件。

中世紀(jì)大學(xué)章程的內(nèi)容主要是確認(rèn)大學(xué)在經(jīng)濟(jì)和法律方面享有的特權(quán)。在經(jīng)濟(jì)方面，大學(xué)成員通常能夠豁免于繳納費(fèi)用、稅收和關(guān)稅的義務(wù)，還能夠豁免于參與義務(wù)性勞動。至于法律方面，大學(xué)成員享有特殊的待遇，即他們不能在普通法庭受審，與之有關(guān)的法律事務(wù)全部交由教師依據(jù)教會法處理。此外，大學(xué)章程還讓中世紀(jì)的大學(xué)在某種程度上破除了君權(quán)神授和世襲君主制的權(quán)力理念。

當(dāng)然，中世紀(jì)的大學(xué)章程也確認(rèn)了大學(xué)在學(xué)術(shù)方面的特權(quán)，其中最主要的就是授予大學(xué)通行執(zhí)教資格(licentia unique docendi)。執(zhí)教資格最早是由羅馬教廷控制的，在12世紀(jì)之前，教會幾乎壟斷了西歐的教育。然而，隨著大學(xué)的成熟，教師們逐漸開始要求擁有更多的權(quán)限。在大學(xué)的抗?fàn)幹拢?213年，教宗英諾森三世將考核和評判教師的權(quán)限從地方教會之手轉(zhuǎn)移至巴黎大學(xué)。英諾森三世規(guī)定巴黎圣母院的總務(wù)長只負(fù)有頒發(fā)執(zhí)教資格的職權(quán)，而大學(xué)享有對新教師的教育、甄選和考核權(quán)限。到了1233年，教宗格里高利九世在圖盧茲大學(xué)的特許狀中明確規(guī)定，“凡自該圖盧茲大學(xué)任學(xué)科內(nèi)通過考試并獲得許可之學(xué)人，即享有于各地(ubique)執(zhí)教(regendi)之自由權(quán)利(liberam potestatem)而無須再行任何考試”[10]。從此之后，授予大學(xué)通行執(zhí)教資格亦成了特許狀的基本內(nèi)容，大學(xué)因此擁有了學(xué)術(shù)特權(quán)。

雖然中世紀(jì)的大學(xué)經(jīng)教權(quán)或皇權(quán)的認(rèn)可并授予章程后，就享有一定的特權(quán)，如頒發(fā)蓋有印章的證書、以自己的名義提起訴訟并自己制定章程要求成員服從[7]17，但這些特權(quán)并不能讓其成為一個(gè)獨(dú)立于權(quán)威機(jī)構(gòu)的實(shí)體，主要原因有三：其一，雖然章程賦予了大學(xué)一定的特權(quán)，但只有當(dāng)大學(xué)與外部權(quán)力發(fā)生爭執(zhí)或大學(xué)內(nèi)部產(chǎn)生糾葛之時(shí)，教皇才會支持大學(xué)的特權(quán)；其二，章程并不能反映大學(xué)的意志，教皇只是單方面地對教學(xué)、教師薪水以及學(xué)生管理等事項(xiàng)作出規(guī)定[11]124；其三，章程所賦予的權(quán)利是脆弱的，權(quán)威機(jī)構(gòu)擁有任意變更或忽略章程的權(quán)力。此外，由于中世紀(jì)大學(xué)章程的制定主體是權(quán)威機(jī)構(gòu)，其旨在推進(jìn)“正確的”信仰或是促使大學(xué)更好地為政權(quán)服務(wù)，因此大學(xué)章程主要處理的是權(quán)威機(jī)構(gòu)與大學(xué)的外部關(guān)系，至于大學(xué)內(nèi)部的學(xué)院、同鄉(xiāng)會、學(xué)舍等大學(xué)分支機(jī)構(gòu)，雖然他們享有一定的自治權(quán)，但這些內(nèi)容幾乎沒有在章程中涉及。

總體而言，雖然特許狀令中世紀(jì)的大學(xué)散發(fā)出了一些獨(dú)立氣息，它將源自行會的學(xué)者社團(tuán)轉(zhuǎn)變?yōu)榱祟愃朴凇胺ㄈ恕钡莫?dú)立組織，但是，大學(xué)的獨(dú)立教學(xué)環(huán)境是無法得到法律保障的，其得來依靠權(quán)威的批準(zhǔn)，其失去也只聽?wèi){權(quán)威的一句話。

二、大學(xué)章程作為政府介入大學(xué)的界限

根據(jù)英國普通法傳統(tǒng)有關(guān)“法人”的規(guī)定，成立大學(xué)的先行條件是獲得政治權(quán)威的認(rèn)可。在1612年的“薩頓醫(yī)院案”中，科克大法官明確指出法人的第一要素是獲得合法權(quán)威的認(rèn)可，換言之，法人必須是依據(jù)或經(jīng)由普通法、議會、皇家特許狀或慣例創(chuàng)立的[12]210。如果沒有權(quán)威的許可——無論是明示、推定或是默示——就不得創(chuàng)立法人。由于英國大學(xué)的法人身份受制于權(quán)威的認(rèn)可，因此，大學(xué)章程也在很大程度上受到政治力量的影響。以劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)的章程為例，它們均授予王室在監(jiān)察和管轄大學(xué)法人方面的特權(quán)。由此，王室通常以法令的形式，對大學(xué)行使排他性的監(jiān)察權(quán)。并且，王室有權(quán)修訂甚至取消作為特許狀的大學(xué)章程。例如，在1570年，伊麗莎白女王向劍橋大學(xué)頒布了章程——The Elizabethan Statutes，該章程重申，由于英國大學(xué)是依據(jù)王室頒發(fā)的特許狀設(shè)立的，因此國家亦有權(quán)將特許狀撤回。1636年，時(shí)任坎特伯雷大主教兼牛津大學(xué)校長威廉·勞德(William Laud)以自己的名義向牛津大學(xué)頒布了章程，該章程將大學(xué)的管理機(jī)構(gòu)交由王室委任的學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)人來負(fù)責(zé)，進(jìn)而為王室介入大學(xué)事務(wù)的運(yùn)作提供了媒介。

追隨英國法的傳統(tǒng)，美國殖民學(xué)院的章程在本質(zhì)上也是政治權(quán)威對學(xué)院合法身份的確認(rèn)，是學(xué)院行使法人權(quán)利的制度依據(jù)。殖民時(shí)期的大學(xué)章程并不包含自治的內(nèi)涵。囿于英國法的內(nèi)容限制，法人必須在權(quán)威的監(jiān)督下履行公共和慈善使命。因此，殖民統(tǒng)治者和立法者并不認(rèn)為學(xué)院是獨(dú)立于權(quán)威控制的私人機(jī)構(gòu)，相反，他們認(rèn)為學(xué)院是類似于政府的分支機(jī)構(gòu)。因而有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)時(shí)的法人“只是一個(gè)準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)，其設(shè)立宗旨即為了促進(jìn)公共或國家福利，而無關(guān)私人利益”[13]9。鑒于章程是由權(quán)威機(jī)構(gòu)授予的，因而權(quán)威機(jī)構(gòu)也有權(quán)終止授權(quán)。

由于長期遠(yuǎn)離英國殖民地，美國的法人制度作出了自己的改變。具體而言，殖民者認(rèn)識到，若將各類組織法人化，則可讓不同人基于共同利益而集合在一起。法人章程可以對成員起到具體的、有效的約束，從而，每名成員對法人負(fù)有相同的義務(wù)，他們因法人章程而互相約束。因此，殖民時(shí)期的美國學(xué)院并非政府的組成部分，而是獨(dú)立的實(shí)體?？傮w而言，殖民時(shí)期的美國學(xué)院具有兩大特色：其一，教育與政府分離，但政府對教育負(fù)有責(zé)任，且學(xué)院必須在自治與公共問責(zé)之間保持平衡；其二，由私人組成的董事會是學(xué)院的權(quán)力機(jī)關(guān)[14]55。

此外，章程也逐漸擺脫了政治權(quán)威的色彩，這主要體現(xiàn)在章程的獲取方式以及章程的內(nèi)容上。一方面，英國的權(quán)威機(jī)構(gòu)不再是頒布學(xué)院章程的唯一主體，例如耶魯大學(xué)的設(shè)立就是由康涅狄格州議會確認(rèn)的——州法院批準(zhǔn)了設(shè)立“大學(xué)學(xué)院”(collegiate collage)的法案，并授權(quán)10名牧師作為法人的托管人、合伙人或者承擔(dān)人，他們有權(quán)管理大學(xué)的內(nèi)部事務(wù)，也有權(quán)獲得和持有財(cái)產(chǎn)。另一方面，章程的內(nèi)容也分散了大學(xué)的管理權(quán)力。通過法人章程，美國學(xué)院將管理權(quán)授予了一個(gè)獨(dú)立于政治力量的私人團(tuán)體，由該團(tuán)體來履行對學(xué)院發(fā)展而言至關(guān)重要的職能。

自美國大學(xué)章程獨(dú)立于英國權(quán)威之后，如何處理政府與大學(xué)之距離問題，則成為美國高等教育亟需解決的問題。從殖民地晚期到1812年英美戰(zhàn)爭期間，殖民地政府及大學(xué)所在地的州政府，皆與大學(xué)出現(xiàn)了不少矛盾。雖然矛盾的緣由各不相同，但解決方式不過三種：其一，通過政治途徑(主要解決方式)；其二，通過法律程序；其三，打拖延戰(zhàn)[15]。通常而言，法律程序被認(rèn)為是最為公正的處理方式。不過，在處理府學(xué)關(guān)系時(shí)，法院雖承認(rèn)大學(xué)是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，但同時(shí)亦認(rèn)可立法機(jī)關(guān)擁有修改特許狀的自由，因此，大學(xué)自治并未獲得充分保障。例如，1812年，立法機(jī)關(guān)在未經(jīng)哈佛大學(xué)的同意下擅自修改了特許狀，而哈佛大學(xué)督學(xué)委員會(Board of Overseers)對此表示默許，他們投票決定不走法律程序來處理這一問題[16]301。

1819年的“達(dá)特茅斯學(xué)院案”，則令大學(xué)章程具有了獨(dú)立于政府的法律效力。在本案中，首席大法官約翰·馬歇爾(John Marshall)認(rèn)為大學(xué)法人與州政府之間的特許狀實(shí)為一項(xiàng)契約，爭議雙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)契約的規(guī)定解決問題。因此新罕布什爾州修正達(dá)特茅斯學(xué)院的特許狀的行為是違憲的。“達(dá)特茅斯學(xué)院案”雖然沒有徹底消除美國長達(dá)兩個(gè)世紀(jì)的殖民時(shí)期的影響，但該案令美國的法人概念在職能和宗旨方面都有了比英國更為寬泛的內(nèi)涵。美國法院支持法人對內(nèi)部事務(wù)享有自治權(quán)，并認(rèn)為所有獲得證書的法人都擁有特權(quán)而無須獲得政府的庇護(hù)。因而有學(xué)者評價(jià)：“直到1819年馬歇爾和斯托里兩名大法官確認(rèn)特許狀實(shí)為受聯(lián)邦憲法保護(hù)的契約，大學(xué)法人才有了反對立法干預(yù)的正當(dāng)理由?！盵17]

達(dá)特茅斯學(xué)院(Dartmouth College)是美國殖民地時(shí)期建立的最后一所學(xué)院，是牧師以利亞撒·惠洛克(Eleazar Wheelock)于1768年在慈善學(xué)校的基礎(chǔ)上建立的。1769年12月，新罕布什爾殖民地總督以英國國王喬治三世(King George III)的名義向?qū)W院董事會頒發(fā)了特許狀，允許達(dá)特茅斯學(xué)院在新罕布什爾的土地上建校。特許狀明文規(guī)定了授予學(xué)院的權(quán)力及其行使方式，規(guī)定了董事會的人數(shù)及其權(quán)力與職責(zé)，并宣布以利亞撒·惠洛克為創(chuàng)始人，授予其依據(jù)遺囑確立繼承人的權(quán)力。1779年以利亞撒·惠洛克去世后，其子約翰·惠洛克(John Wheelock)繼位為該校校長。

“達(dá)特茅斯學(xué)院案”的爭議源于繼承人約翰·惠洛克校長和達(dá)特茅斯董事會之間的矛盾，這種矛盾而后激化為了一種政治沖突。達(dá)特茅斯學(xué)院的董事會是受當(dāng)權(quán)的公理會和聯(lián)邦黨人所支持的，而學(xué)院的改制是由新教徒和民主共和黨所發(fā)起的。1815年，董事會以小惠洛克無法勝任為由，撤去了他的校長職位。1816年，民主共和黨在競選中獲勝后，新罕布什爾州即頒布了《修正特許狀并擴(kuò)大、 提升達(dá)特茅斯學(xué)院法人地位法案》(An Act to Amend the Charter and Enlarge and Improve the Corporation of Dartmouth College)，根據(jù)該法案，小惠洛克重獲管理地位。同時(shí)，該法案將“達(dá)特茅斯學(xué)院”更名為“達(dá)特茅斯大學(xué)”，增加了董事會的人數(shù)，增設(shè)了由州任命的監(jiān)督機(jī)關(guān)，并對其管理模式做出了徹底的改變。學(xué)院董事會堅(jiān)決反對該法案的實(shí)施，并于1817年向法院提起了訴訟。新罕布什爾州法院審理了該案，并認(rèn)為爭議的焦點(diǎn)在于州議會通過法律變更學(xué)院特許狀的內(nèi)容，此舉是否違反了州憲法。在經(jīng)歷了初審和上訴審之后，新罕布什爾州最高上訴法院作出了支持州議會的判決，認(rèn)為如果某法人所享有的特權(quán)皆以公共目的為本源，那么它就是公法人，它對公眾是有現(xiàn)實(shí)益處的，因此州議會有權(quán)對其特許狀作出修改。

學(xué)院董事會不服判決，隨后將案件上訴至最高法院。馬歇爾大法官并不認(rèn)同教育是完全掌握在政府手中的觀點(diǎn)。鑒于達(dá)特茅斯學(xué)院最初是由私人捐贈的財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)成立的，因而馬歇爾大法官援引英美的憲政傳統(tǒng)“私有財(cái)產(chǎn)是自由和分權(quán)的體現(xiàn)”，對抗政府權(quán)力的不當(dāng)干涉。所以最高法院得出了不同于州法院的意見，認(rèn)為案件的爭議點(diǎn)是州議會通過的法律是否違反了聯(lián)邦憲法。首席大法官馬歇爾認(rèn)為，創(chuàng)設(shè)達(dá)特茅斯學(xué)院的特許狀具有契約性質(zhì)，因此法院須要做的是明確這類契約是否受憲法保護(hù)。換言之，法院應(yīng)當(dāng)解決的問題是依據(jù)美國憲法，新罕布什爾州是否有權(quán)變更或終止依法授予的且得到接受者履行的特許狀。對此，聯(lián)邦最高法院認(rèn)為特許狀屬于受聯(lián)邦憲法保護(hù)的契約，并且認(rèn)為州議會頒布的法案損害了這一契約。馬歇爾法官指出，英國王室曾與達(dá)特茅斯學(xué)院就捐贈財(cái)產(chǎn)的用途和管理模式達(dá)成了一定的協(xié)議，這些協(xié)議于1769年達(dá)特茅斯學(xué)院獲得的特許狀中得到了明示或默許，因而該特許狀顯然是一份契約，原始捐贈者、受托人和王室是原始契約的當(dāng)事人。最高法院認(rèn)為，特許狀屬于憲法意義上的契約，而新罕布什爾州對特許狀作出的修正，改變了原來的契約制度，損害了原有的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

最高法院的判決對確認(rèn)法人在內(nèi)部事務(wù)上的自主權(quán)是有重大意義的。此前，受英國法人傳統(tǒng)的影響，“法人的公共屬性是通過特許狀而被賦予的。無論自由結(jié)社的傳統(tǒng)多么的有生命力，法官也只會以機(jī)械地重復(fù)特許權(quán)理論作為回應(yīng)……這是因?yàn)榉ü偾擅畹貙⒆陨淼闹饔^想法隱匿于法律之中，并由此讓權(quán)威認(rèn)知‘植入’(bootlegged)法律……在英國國內(nèi)，除了慈善事業(yè)外，他人無權(quán)依據(jù)一般法律而創(chuàng)設(shè)法人”[18]?！斑_(dá)特茅斯學(xué)院案”表明，雖然大學(xué)的宗旨是服務(wù)公眾，但這并不影響它成為一個(gè)在法律上與政府分離的、獲得特許權(quán)的機(jī)構(gòu)。至此，大學(xué)章程也被正式確認(rèn)為政府干預(yù)大學(xué)的制度邊界。

三、大學(xué)章程接受法律的監(jiān)督

1844年，《合股公司法》終結(jié)了特許狀的使命，受公司法律制度及信托法律制度的影響，特許狀不再被視為是王權(quán)與合法性的象征，而成為與公司法人章程抑或信托制度相類似的制度(如私立高校的articles of incorporation)，主要用以規(guī)范大學(xué)的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)與運(yùn)行方式[6]。隨著特許狀的式微，大學(xué)內(nèi)部的規(guī)則體系逐漸發(fā)達(dá)，由此，美國大學(xué)復(fù)合型章程體系逐步成型。波士頓大學(xué)的章程體系就是一個(gè)典型，其中charter、statutes/acts和by-laws共同構(gòu)成了以“charter—statutes/acts—by-laws”為三階層的、內(nèi)容逐步趨細(xì)的復(fù)合型大學(xué)章程。具體而言：charter是馬薩諸塞州于1867年向波士頓大學(xué)頒布的，旨在使波士頓大學(xué)的受托人法人化；statutes/acts則是州議會向波士頓大學(xué)頒布的各項(xiàng)法案，旨在確認(rèn)波士頓大學(xué)的獨(dú)立法律地位及相關(guān)權(quán)利；by-laws則是波士頓大學(xué)董事會制定的，主要規(guī)定了受托人、官員、各委員會等重要權(quán)力機(jī)構(gòu)的構(gòu)成、選拔方式及議事規(guī)則，還規(guī)定了學(xué)術(shù)事項(xiàng)的基本運(yùn)行框架[19]。

雖然大學(xué)章程確認(rèn)了大學(xué)的獨(dú)立法律地位，但這并不意味著大學(xué)可以豁免于政府的監(jiān)督。實(shí)際上，美國各州的公立大學(xué)，根據(jù)法律地位的不同，須接受不同程度的法律監(jiān)督。具體而言，州政府可以依據(jù)州憲法或其他州法來設(shè)立公立大學(xué)。依據(jù)州憲法設(shè)立的公立大學(xué)的法律形式主要包括“公立信托”(public trust)、“自治大學(xué)”(autonomous university)、“憲法大學(xué)”(constitutional university)或“憲法法人團(tuán)體”(constitutional body corporate)四種；依據(jù)其他州法設(shè)立的公立大學(xué)的法律形式主要包括“州立機(jī)構(gòu)”(state agency)、“公法人”(public corporation)或政府的“分支機(jī)構(gòu)”(political subdivision)三種[20]1253-1257?？傮w而言，依據(jù)州憲法設(shè)立的大學(xué)比依據(jù)其他州法設(shè)立的大學(xué)享有更大程度的自治權(quán)，比如，依據(jù)州憲法成立的大學(xué)一般不受制于州行政法管轄，而依據(jù)其他州法設(shè)立的大學(xué)，則不得豁免于相關(guān)法律。不過，這并不意味著依據(jù)州憲法設(shè)立的大學(xué)能夠完全豁免于州政府的管轄。例如，以公立信托的法律形式設(shè)立的大學(xué)，其受托人必須依據(jù)州法和信托文件，履行特殊的信托義務(wù)，并依據(jù)公眾的教育利益妥善管理、經(jīng)營信托財(cái)產(chǎn)。

相較于公立大學(xué)，州政府對私立大學(xué)的管理權(quán)則相對較小。在“達(dá)特茅斯學(xué)院案”之后，美國私立大學(xué)的獨(dú)立法人地位得到了確認(rèn)。然而，“達(dá)特茅斯學(xué)院案”并沒有剝奪州政府監(jiān)管其所創(chuàng)辦的私法人的權(quán)力，只是限制了立法機(jī)關(guān)在解釋特許狀時(shí)的權(quán)限。至于司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何適用“達(dá)特茅斯學(xué)院案”確立的原則，即如何適用契約原則解釋特許狀，最高法院于1906年在“布萊爾訴芝加哥市”(Blair v.Chicago)一案中作出了說明，要求所有對抗政府的權(quán)利都必須得到明確的界定，而不得采用推論或假設(shè)的方式，如果特許狀對某項(xiàng)權(quán)力保持沉默，那么該項(xiàng)權(quán)力就不存在。在“達(dá)特茅斯學(xué)院案”之后的案件中，司法機(jī)關(guān)亦遵循了嚴(yán)格解釋的方式。隨著時(shí)間的推移，法院越來越重視政府維護(hù)公共利益的義務(wù)，政府甚至擁有“謹(jǐn)慎監(jiān)管”的義務(wù)，以確保受托人履行管理的義務(wù)。府學(xué)關(guān)系的變遷對特許狀主要產(chǎn)生了兩方面的影響：其一，通常而言，立法機(jī)關(guān)會在特許狀中明確限定董事會的活動范圍，這樣一來，就超出范圍的事務(wù)而言，州政府的主導(dǎo)地位并沒有發(fā)生變化；其二，政府可以在特許狀中規(guī)定保留條款，保留修正、更改和撤銷特許狀的權(quán)力，并在不減損合同義務(wù)的情形下行使保留的權(quán)力[14]150。當(dāng)然，政府的保留權(quán)力并非無所限制，州政府在依據(jù)保留權(quán)力對信托管理作出更改時(shí)，必須以不得侵犯大學(xué)的特色化規(guī)定或大學(xué)的主要目標(biāo)為限。

簡言之，雖然“by-laws”“ordinances”及其他由大學(xué)自主制定的規(guī)則，屬于大學(xué)行使自治權(quán)的表現(xiàn)，但是，相關(guān)制度的調(diào)控對象不得超出其自治權(quán)限范圍。一旦調(diào)控對象進(jìn)入法律規(guī)制的范疇，那么大學(xué)章程亦不得排除法律的管轄。

四、結(jié)語

美國的大學(xué)章程起初表現(xiàn)為依附于政治權(quán)威的特許狀，特許狀在給予大學(xué)相應(yīng)保障的同時(shí)，卻無法將政府的隨意干預(yù)阻擋于大學(xué)之外。隨著時(shí)代的推移，特許狀退出了歷史舞臺。此后，大學(xué)章程更多地表現(xiàn)為設(shè)立機(jī)構(gòu)與大學(xué)之間的“契約”，這一契約劃定了政府干預(yù)大學(xué)的邊界，政府不得隨意變更章程內(nèi)容。與此同時(shí)，大學(xué)章程的內(nèi)涵也日益豐富，大學(xué)自行制定的規(guī)章制度亦成為大學(xué)章程的重要組成部分，在大學(xué)內(nèi)部的有序化運(yùn)作中發(fā)揮著顯著的規(guī)范功能。當(dāng)然，大學(xué)的獨(dú)立法律地位并不意味著其可豁免于政府的一切干預(yù)，大學(xué)章程仍須接受聯(lián)邦政府、州政府和地方政府所制定的“外部法”的調(diào)整。這種依規(guī)則行事的法治進(jìn)路，確保了政府對大學(xué)事務(wù)的介入必須有法律依據(jù)，也要求大學(xué)章程的內(nèi)容不得逃逸于法律框架的限定。在這種彼此制衡的制度之中，大學(xué)的獨(dú)立精神得以維持，大學(xué)的依法運(yùn)作得以保障，這也是大學(xué)章程的根本意義所在。