赫克歇爾-俄林國際貿(mào)易模型的資源位改進(jìn)研究

昝小娜

(北京第二外國語學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京 100025)

1 引言

從國際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程來看，先后經(jīng)歷了絕對優(yōu)勢理論、比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論三個階段。要素稟賦理論的代表人物是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾(ELI.Heckscher)和其學(xué)生俄林(Bertil Ohlin)。俄林是1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者。赫克歇爾-俄林國際貿(mào)易模型(簡稱H-O模型)是資源稟賦理論的核心。

根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，國際貿(mào)易理論已經(jīng)或者即將進(jìn)入一個新階段，即資源位理論階段。從全球化的角度來看，第一波全球化是以英國為代表的西方列強(qiáng)對全世界的殖民階段，依靠的是堅船利炮，強(qiáng)行掠奪被殖民地區(qū)與國家的財富，并留下了殖民文化。肇始于1950年代的第二波全球化的主要特點(diǎn)是國際貿(mào)易，其主導(dǎo)者是美國。顯然，以國際貿(mào)易為主要特征的第二波全球化要比以堅船利炮為手段的殖民階段要溫和很多。我國是在第二波全球化的后半場加入這次全球化浪潮的，并在這個過程中取得了世人矚目的成就。現(xiàn)在，以國際貿(mào)易為特征的全球化正在逐步向以資源全球配置為主要特征的全球化轉(zhuǎn)化。資源全球配置不僅取決于一個國家或地區(qū)的資源稟賦，更與資源整合能力密切相關(guān)。簡單地講，資源稟賦加上整合的資源就等于資源位。由此，我們自然想到，利用系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的資源位理論對基于資源稟賦的赫克歇爾-俄林國際貿(mào)易模型進(jìn)行改進(jìn)研究。

2 赫克歇爾-俄林國際貿(mào)易模型述評

赫克歇爾-俄林國際貿(mào)易模型根據(jù)要素稟賦理論的基本思想，定量研究了只有兩種生產(chǎn)要素和兩種商品的情況，所得出的結(jié)論是：任何一個國家都應(yīng)該生產(chǎn)并出口自己資源稟賦豐裕的要素的產(chǎn)品，并進(jìn)口自己資源缺乏的要素的產(chǎn)品。該模型從要素稟賦結(jié)構(gòu)差異以及由這種差異所導(dǎo)致的要素相對價格在國際間的差異來尋找國際貿(mào)易發(fā)生的原因，克服了李嘉圖模型中關(guān)于一種生產(chǎn)要素投入假定的局限，取得了相當(dāng)?shù)某晒Α?/p>

但是，和其他經(jīng)濟(jì)模型一樣，H-O模型也是對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的一種簡化和抽象，建立在一系列的假定之上。這些簡化和假設(shè)條件的滿足是H-O模型成立的前提。例如，1973年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎得主里昂惕夫通過對美國外貿(mào)結(jié)構(gòu)所做的考察，得出了出人意料的結(jié)論：美國的出口商品是勞動密集型的，而進(jìn)口替代品則是資本密集型的。但是，無論按照何種標(biāo)準(zhǔn)，美國始終是一個資本充裕的國家。這一發(fā)現(xiàn)被稱為“里昂惕夫悖論”。后來，肯恩等(Kenen，1965；Keesing，1966)通過引進(jìn)人力資本等概念獲得了比較滿意的解釋，但依然存在很多H-O模型不能解釋的國際貿(mào)易現(xiàn)象。更為重要的是，從哲理框架上來講，肯恩等人對“里昂惕夫悖論”的“解決”依然是在資源稟賦理論框架內(nèi)的改進(jìn)性研究，并沒有突破資源稟賦的哲理框架，這就從根本上限制理論的解釋能力和解釋范圍。

本文研究試圖對H-O模型進(jìn)行改進(jìn)研究。具體基本思路和具體做法就是，首先回到國際貿(mào)易的本源上，即國際貿(mào)易是建立在“國際分工+國際交易”基礎(chǔ)之上；其次，國際貿(mào)易是在全球?qū)哟紊系拈L程關(guān)聯(lián)和系統(tǒng)化。因此，國際分工是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。在封閉條件下，國際分工當(dāng)然取決于各國的資源稟賦，因?yàn)橘Y源稟賦決定了一國的生產(chǎn)成本。但在萬國互聯(lián)互通的開放條件下，情況發(fā)生了變化。根據(jù)系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，國際分工不再僅僅取決于各國的資源稟賦，而是取決于各國的資源整合能力，即取決于各國的資源位水平。簡單地講，所謂資源位，就是一個國家或一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所能利用和所能整合的資源的多少。正所謂“系統(tǒng)時代，整合為王”。本文研究試圖通過將資源稟賦拓展為資源位，據(jù)此提出H-O模型的資源位改進(jìn)模型。

3 H-O模型的資源位改進(jìn)方案

資源位理論是系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要理論分支。所謂系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，就是在系統(tǒng)時代背景下應(yīng)運(yùn)而生的一種跨學(xué)科新研究，屬于系統(tǒng)科學(xué)與經(jīng)濟(jì)科學(xué)的交叉科學(xué)研究。經(jīng)過30多年的發(fā)展，到目前為止，系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)基本上完成了哲理框架的搭建工作，得到了上百個具有數(shù)學(xué)形式的新結(jié)論，發(fā)展了八個與國際上已有定評的工作具有可比性的研究專題，具體包括資源位理論、特征尺度理論、系統(tǒng)生產(chǎn)理論、系統(tǒng)需求理論、系統(tǒng)市場理論、制度拓?fù)淅碚?、價格形成的信息粗傳遞理論和基于粗傳遞的博弈論研究等。與本文研究直接相關(guān)的是資源位理論。

為了本文研究的需要，我們首先對資源的概念進(jìn)行簡要的深入討論。首先，資源是相對于主體而言的。也就是說，資源和資源主體是一個序偶：(資源，資源主體)，不存在沒有主體的資源。例如，人們常說的自然資源其實(shí)是把人類作為了資源主體。但是，資源和資源主體之間并不是“死鎖”關(guān)系。實(shí)際上，正是資源與資源主體之間的分離性，才使得資源的全球配置成為可能。其次，一個客體能不能成為資源，取決于資源主體的知識結(jié)構(gòu)。從宏觀上講，整個人類的資源總量取決于人類的整體科學(xué)技術(shù)水平。由于科學(xué)技術(shù)總是在不斷發(fā)展，因此，人類社會的資源總量總是在不斷增長。正因?yàn)槿绱?，人們?dān)心的“增長的極限”一直沒有到來。

從資源的存在形態(tài)來看，可以把資源劃分以“原子”為特征的硬資源和以“比特”為特征的軟資源兩種類型。以“原子”為特征的硬資源具有兩個重要特點(diǎn)：第一，硬資源具有具體的物質(zhì)形態(tài)，看得見摸得著，其英文描述就是touchable，具有具體的物質(zhì)邊界，滿足數(shù)學(xué)上的可列可加性。滿足可列可加性是非常重要的數(shù)學(xué)性質(zhì)。滿足可列可加性便于建立數(shù)學(xué)測度，在此基礎(chǔ)上才能建立各種定量數(shù)學(xué)描述和數(shù)學(xué)模型，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)已有的關(guān)于資源描述的數(shù)學(xué)模型基本上都是針對硬資源的，其根本原因就在于此。第二，硬資源的使用具有排他性，由此就導(dǎo)致了資源位理論中的ɑ資源位和β資源位。利用ɑ資源位和β資源位可以展開經(jīng)濟(jì)學(xué)中資產(chǎn)專用性的豐富討論。硬資源使用的排他性本質(zhì)就是資源的守恒性，即資源的總量是不變的，這和以“比特”為特征的軟資源截然不同。

和硬資源不同，以“比特”為特征的軟資源相對地具有如下兩個特點(diǎn)：第一，軟資源不具有固定的物質(zhì)形態(tài)，或者說物質(zhì)形態(tài)對軟資源來講是非本質(zhì)性的，一段視頻是存在優(yōu)盤里還是存在磁盤上沒有本質(zhì)的區(qū)別。正因?yàn)槿绱?，軟資源的存在沒有固定的邊界，不滿足數(shù)學(xué)上的可列可加性，不方便建立數(shù)學(xué)測度進(jìn)而建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型。也許為了建立軟資源的數(shù)學(xué)模型，需要發(fā)展新的數(shù)學(xué)工具，提出新的抽象空間理論。這有一點(diǎn)象牛頓力學(xué)和微積分的關(guān)系。沒有微積分就沒有牛頓力學(xué)，或者說，牛頓力學(xué)就沒有合適的數(shù)學(xué)工具。當(dāng)然，從實(shí)際情況來看，牛頓既是微積分的發(fā)明人也是牛頓力學(xué)的發(fā)明人。這里還有一個歷史插曲：牛頓和數(shù)學(xué)家萊布尼茨都號稱自己是微積分的發(fā)明人，二人還為此鬧出不愉快。有人甚至為此對他們的人品頗有微詞。我們認(rèn)為，他們二人可能是各自“獨(dú)立發(fā)明”了微積分。這是完全有可能的。因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)作為一個整體具有自身的發(fā)展規(guī)律，微積分的出現(xiàn)具有歷史的必然性?？茖W(xué)學(xué)(Science of science)就是把科學(xué)技術(shù)整體作為研究對象的一門學(xué)科，主要探討科學(xué)技術(shù)的整體發(fā)展規(guī)律。

第二，與硬資源不同，以“比特”為特征的軟資源的使用不具有排他性。例如，一個人觀看一段視頻并不妨礙其他人的觀看。從數(shù)學(xué)上來講，這種使用上的非排他性，就相當(dāng)于具有了某種無窮的性質(zhì)。從數(shù)學(xué)發(fā)展的歷史來看，從有窮進(jìn)入無窮，從有限進(jìn)入無限是一個重大的科學(xué)飛躍。無窮和有窮具有很多本質(zhì)上的不同。例如，有窮世界的“整體大于部分之和”在無窮世界中就不再成立。假設(shè)用N表示從1到n的自然數(shù)構(gòu)成的集合，分別用No和Ne表示集合N中奇數(shù)和偶數(shù)構(gòu)成的子集。在N為有限的情況下，顯然有No和Ne的元素的個數(shù)均小于N的元素的個數(shù)，也就是說，“整體大于部分之和”成立。但在N為無窮的情況下，“整體大于部分之和”不再成立。實(shí)際上，在N為無窮的情況下，No的元素個數(shù)、Ne的元素的個數(shù)均和N的元素的個數(shù)一樣多，即它們?nèi)叩摹皠荨毕嗟?。一般來講，比較兩個集合的元素是否一樣多的最為直接的方法數(shù)數(shù)，看看個數(shù)是否一樣多。數(shù)數(shù)的方法對于有限集來講是可行的，但對于無窮集來講不可行，因?yàn)闊o窮集是“不可數(shù)集”。為此，集合論的創(chuàng)始人Kantor發(fā)明了比較兩個無窮集元素多少的方法，這個方法就是建立兩個集合元素之間的“一一對應(yīng)”映射。如果能夠建立這樣的一一對應(yīng)映射，就說明兩個集合的元素個數(shù)一樣多。在前面的例子中，顯然可以分別建立No與N之間的一一映射和Ne與N之間的一一映射，由此自然得出它們的元素個數(shù)一樣多的結(jié)論。到目前為止，軟資源使用的無窮性質(zhì)還沒有得到深入系統(tǒng)的研究，這將成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的一個重要研究方向。我們認(rèn)為，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的主要研究對象就應(yīng)當(dāng)是以“比特”為特征的“數(shù)字產(chǎn)品”，和物質(zhì)產(chǎn)品相比，數(shù)字產(chǎn)品的最大特點(diǎn)之一就是使用上的無窮性質(zhì)。數(shù)字產(chǎn)品的另外一個不同于物質(zhì)產(chǎn)品的特點(diǎn)就是存儲和連通方式。

考察了資源的概念，我們就來介紹與本文有關(guān)的資源位理論的相關(guān)內(nèi)容。資源位理論主要包括資源位三大定律。資源位第一定律主要描述，從理論上講，一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、一個企業(yè)、一個國家最多能夠整合多少外部資源，其等于資源位集合的閉包的測度減去資源位集合本身的測度。資源位第二定律指出，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)資源位集合已呈凸集的情況下，可以通過引進(jìn)外部的一個“資源點(diǎn)”進(jìn)一步整合外部資源，其大小等于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)資源位集合和引進(jìn)的“資源點(diǎn)”構(gòu)成的凸錐的測度減去資源位集合本身的測度。資源位第三定律指出，連通性是資源整合的必要條件。在當(dāng)前萬國互聯(lián)互通的今天，世界的連通性空前增強(qiáng)，因此，建立在封閉條件下的資源稟賦理論急需拓展，以適應(yīng)當(dāng)前這個高度連通的世界。

綜上所述，本文提出H-O模型資源位改進(jìn)的哲理框架為：資源位→國際分工→國際貿(mào)易。

從資源要素稟賦拓展為資源位是一個重大飛躍，更能反應(yīng)和準(zhǔn)確描述全球化轉(zhuǎn)型的豐富內(nèi)涵，適應(yīng)新時代的需要。同時，其對于日新月異的數(shù)字經(jīng)濟(jì)更加具有針對性和指導(dǎo)意義。例如，為了避免各國的貿(mào)易保護(hù)，資源全球配置正在成為跨國公司的重要戰(zhàn)略選擇之一，其本質(zhì)就是資源位優(yōu)化。

必須指出，在某些特殊的情況下，國際分工可能既不是根據(jù)資源要素稟賦，也不是根據(jù)資源位，而是根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)安全與長期發(fā)展的需要。但是，無論如何，基于資源位的國際分工為國際分工提供了一個內(nèi)在尺度。

4 結(jié)論性討論

按照本文研究提出的H-O模型的資源位改進(jìn)模型，導(dǎo)致里昂惕夫悖論的根本原因可能就在于美國強(qiáng)大的資源整合能力，即較高的資源位水平。顯然，日本的資源稟賦并不豐裕，其也是憑借較強(qiáng)的資源整合能力而成為貿(mào)易大國和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的。

本文研究的理論意義就在于，將H-O模型中的資源稟賦拓展為資源位，進(jìn)而提出H-O模型的資源位改進(jìn)模型。其現(xiàn)實(shí)意義就是，有可能對H-O模型不能解釋的某些國際貿(mào)易現(xiàn)象提供部分解釋，對我國制定國際貿(mào)易政策具有重要的啟發(fā)意義。