基于二元結(jié)構(gòu)的城市規(guī)模優(yōu)化研究

劉亞清+魯亞松

[摘要]當(dāng)前二元結(jié)構(gòu)下的城鄉(xiāng)差距進(jìn)一步擴(kuò)大。文章基于俱樂部理論探討了二元結(jié)構(gòu)下人口遷移和城鎮(zhèn)化的實(shí)現(xiàn)路徑，城市中個(gè)人依據(jù)自身的福利函數(shù)進(jìn)行決策，而決策的集體效果就構(gòu)成所謂的俱樂部效應(yīng)，但是這樣的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自身并不能導(dǎo)致人口配置的社會最優(yōu)，文章由此提出了通過一系列行政和經(jīng)濟(jì)政策實(shí)現(xiàn)城市規(guī)模優(yōu)化和城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展的方法。文章的結(jié)論對于我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、推進(jìn)城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略、縮小城鄉(xiāng)差距提供了重要的思路。

[關(guān)鍵詞]城市規(guī)模；集聚經(jīng)濟(jì)；俱樂部理論；城鎮(zhèn)化

[DOI]1013939/jcnkizgsc201625055

1引言高峰我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的緊迫性質(zhì)和二元路徑[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2005（5）：29-36

最早提出城市化的集聚效應(yīng)及其影響因素的論述見于Marshall（1890）[1]，Marshall認(rèn)為集聚經(jīng)濟(jì)本質(zhì)是城市規(guī)模的擴(kuò)大帶來的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，其來源有三個(gè)：一是人力資本的溢出效應(yīng)，二是勞動(dòng)分工和專業(yè)化得以深化，三是允許低成本的投入—產(chǎn)出關(guān)系。Fujita（2001）[2]、Fujita和Thisse（2002）[3]提供了更為規(guī)范的表述，并強(qiáng)調(diào)了城市和產(chǎn)業(yè)的空間布局對城市發(fā)展的重要作用。Combes（2005）[4]、Leunig和Overman（2008）[5]指出，隨著城市規(guī)模的擴(kuò)大，集聚效應(yīng)可以提高工人的邊際收入產(chǎn)品，企業(yè)由此可以支付更高的工資，但工人的生活成本也會隨之逐漸升高，工人凈工資等于工資減去生活成本，是一條倒U型曲線，最大凈工資決定了最優(yōu)城市規(guī)模。Tiebout（1956）[6]認(rèn)為，個(gè)人決策可以形成集體的力量，并在城市發(fā)展中起到關(guān)鍵作用，這種集體力量被稱為俱樂部效應(yīng)。Laurila（2006[7]，2011[8]）進(jìn)一步從俱樂部理論出發(fā)研究了最優(yōu)城市規(guī)模，他提出不僅要考慮工人凈工資，而且要考慮凈福利。

本文以中國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為背景，以俱樂部理論為基礎(chǔ)，研究了最優(yōu)城市規(guī)模實(shí)現(xiàn)的路徑，特別是探討了實(shí)現(xiàn)最優(yōu)城市規(guī)模的政策措施和方法。我們從個(gè)人福利函數(shù)出發(fā)研究個(gè)人優(yōu)化決策帶來的集體結(jié)果（即城鎮(zhèn)化）。此外，城市規(guī)模模型表明不僅可以通過政策影響城鄉(xiāng)的整體人口規(guī)模，而且一些宏觀經(jīng)濟(jì)政策可以影響個(gè)人遷移的決策，因而提供了較為全面的政策手段。城市發(fā)展并不能保證實(shí)現(xiàn)城市發(fā)展規(guī)模的社會最優(yōu)，中央政府應(yīng)該通過管理手段和經(jīng)濟(jì)手段尋求人口在城鄉(xiāng)間的最優(yōu)配置。

2模型及其政策含義

從俱樂部理論的觀點(diǎn)來看，人口集聚可以帶來正外部性，表現(xiàn)為在私人消費(fèi)的基礎(chǔ)上增加集體消費(fèi)，還可以使人們享受更多閑暇。我們假設(shè)在市場經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人（或家庭）可以通過選擇居住地最大化其效用，則其決策問題可以表示為：

MaxU（qx，qy，l）

stw（1-l）=pxqx+pyqy（1）

其中，qx和qy分別為私人和集體消費(fèi)數(shù)量，l為閑暇，w為實(shí)際工資，（1-l）為工作時(shí)間，px和py為私人和集體物品的市場價(jià)格，該效用函數(shù)有U′（·）>0和U″（·）<0的性質(zhì)。人們可以享用的私人和公共物品數(shù)量都會與城市規(guī)模有關(guān)，閑暇l亦如此。短期中，假定城市的地理面積不變，則多數(shù)研究都采用人口數(shù)量代表城市規(guī)模。由于式（1）中所有變量都是城市人口n的函數(shù)，則該模型的俱樂部理論形式為：

MaxW

stW=B（n）-C（n）（2）

其中W是個(gè)人福利，B和C分別是個(gè)人生活在城市中的貨幣化收益和成本。個(gè)人的貨幣化收益為式（1）中的效用函數(shù)，而個(gè)人的貨幣化成本為式（1）中的預(yù)算約束。式（2）是關(guān)于福利的函數(shù)，但是個(gè)人無法選擇城市規(guī)模（人口）n，只能選擇在給定城市規(guī)模下是否生活在城市。同時(shí)，式（2）只能有城市整體層面的解，即城市作為俱樂部的解。

以Laurila（2011）[8]的思路為基礎(chǔ)，建立最優(yōu)城市規(guī)模模型：城市提供給居民的福利可以大致用平均福利來表示，即總福利除以城市人口。當(dāng)平均福利上升，將導(dǎo)致人口的遷入，城市規(guī)模將隨之?dāng)U大，反之則反是。如前所述，城市人口的福利是城市生活收益與成本之差，人們的平均福利同樣如此，且與城市規(guī)模有關(guān)。隨著城市規(guī)模的擴(kuò)大，集聚經(jīng)濟(jì)和集聚不經(jīng)濟(jì)依次起主導(dǎo)作用，因此平均福利基本應(yīng)呈現(xiàn)倒U型形狀。

圖1顯示了一個(gè)簡化的二元結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)，包括城市（U）和農(nóng)村（R）。其人口數(shù)分別為nU和nR，則經(jīng)濟(jì)中總?cè)丝跀?shù)n=nU+nR。假設(shè)人口可以在城鄉(xiāng)間流動(dòng)，則nU從OU開始向右測度，nR從OR開始向左測度。圖中AWU和AWR分別表示城鄉(xiāng)居民的平均福利曲線，MWU和MWR分別表示城鄉(xiāng)居民的邊際福利曲線，且通過對應(yīng)平均福利曲線的頂點(diǎn)。

點(diǎn)a意味著城鄉(xiāng)之間平均福利相同，即AWU=AWR，農(nóng)村人口占絕大多數(shù)，而城市人口數(shù)量相對很少。當(dāng)AWU>AWR，可以觀察到系統(tǒng)性的人口遷移，這就是城市化進(jìn)程。理論上，只要福利差距存在，城市化進(jìn)程可以一直持續(xù)到b點(diǎn)，在這一點(diǎn)同樣有AWU=AWR，人口遷移會停止。b點(diǎn)是穩(wěn)定的，任何隨機(jī)的人口流動(dòng)都會引發(fā)逆向的遷移，這一點(diǎn)農(nóng)村人口數(shù)量只占總?cè)丝诘暮苌俦壤?，顯然很多發(fā)達(dá)國家都停留在這一點(diǎn)，其總的社會福利是：圖1福利因素導(dǎo)致的人口在城鄉(xiāng)之間的遷移

但b點(diǎn)并不是最優(yōu)的，最優(yōu)解是c點(diǎn)，因?yàn)閏點(diǎn)的城市人口平均福利最大，人們會同意停留在c點(diǎn)，即應(yīng)該尋求最優(yōu)的發(fā)展規(guī)模使福利最大化，這就是內(nèi)俱樂部規(guī)則（Cornes and Sandler，1996）[9]。內(nèi)俱樂部規(guī)則的存在意味著城市有可能主動(dòng)停止人口遷移，使得城鄉(xiāng)福利差別維持在AWcU-AWcR的水平（Laurila，2011）[8]，這意味著在缺少外部干預(yù)的情況下c點(diǎn)是可持續(xù)的。

但從整個(gè)經(jīng)濟(jì)來說，b或c點(diǎn)都不是最優(yōu)解。社會最優(yōu)解是MWU=MWR的e點(diǎn)。在e點(diǎn)，整體福利水平為：

We=neAWeU+（n-ne）AWeR（4）

社會最優(yōu)不取決于人口的自由遷移，也不取決于城市發(fā)展政策。式（4）給出的福利水平既高于圖1中b點(diǎn)的福利水平（區(qū)域egh），也高于c點(diǎn)的福利水平（區(qū)域ecf）。該最優(yōu)解下城鄉(xiāng)之間存在福利水平的差距，其實(shí)現(xiàn)必須依賴中央政府的政策。

圖2說明經(jīng)濟(jì)政策如何實(shí)現(xiàn)城市規(guī)模及福利的最優(yōu)化。為實(shí)現(xiàn)由邊際福利曲線MWU和MWR決定的最優(yōu)配置e點(diǎn)，有兩種經(jīng)濟(jì)措施：一是對城市征收額外的稅收，使城市平均福利曲線下移到AWtU位置；二是對農(nóng)村增加投入，以財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的形式，使農(nóng)村平均福利曲線上移到AWsR位置。理論上存在稅收te和轉(zhuǎn)移支付se，使AWtU和AWsR交于be點(diǎn)。在be點(diǎn)，社會最優(yōu)人口配置可以實(shí)現(xiàn)，若其他條件不變，必有te=Te/2=se，因?yàn)橹醒胝畬⒃黾拥某鞘卸愂杖糜趯r(nóng)村的轉(zhuǎn)移支付，該點(diǎn)的解是穩(wěn)定的，由于該點(diǎn)將福利差Te在城市和農(nóng)村之間平分，該點(diǎn)福利Wde=We。

最優(yōu)解不限于e點(diǎn)。設(shè)想從te=Te/2=se開始，政策力度可繼續(xù)加大，則人口遷移和配置的最優(yōu)解會從de點(diǎn)沿一個(gè)上升路徑向左移動(dòng)到dz點(diǎn)（見圖3），所有由政策變動(dòng)導(dǎo)致的人口配置構(gòu)成圖3中的平均福利集合AWz。在該曲線上福利在城鄉(xiāng)之間平均分配，其中，de至dz的部分可導(dǎo)致兩個(gè)城市的平均福利都提升，因而是帕累托最優(yōu)的。dz點(diǎn)的最優(yōu)條件是：

dAWU/dnU=-dAWR/dnR（5）

邊際福利曲線MWU和MWR也會在政策作用下移動(dòng)，在dz點(diǎn)兩者恰好相交。人口的最優(yōu)配置nU=ndz，nR=1-ndz，城市與農(nóng)村都達(dá)到最優(yōu)規(guī)模，總社會福利則為：

Wdz=ndzAWdzU+（n-ndz）AWdzR=nAWdzU（6）

這里，平均福利曲線AWz的實(shí)現(xiàn)表示政策進(jìn)一步促進(jìn)了集聚經(jīng)濟(jì)，并改善了集聚不經(jīng)濟(jì)的狀況。圖3最優(yōu)人口配置政策集合

3中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程及其優(yōu)化政策分析

城鎮(zhèn)化在中國有特定的含義（孫雅靜，2004[10]；溫鐵軍，溫厲，2007[11]）。中國的城鎮(zhèn)化既包括短期內(nèi)以工業(yè)化和大中城市快速發(fā)展為背景的城市化過程，又包括以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為背景的城鎮(zhèn)化（李炳坤，2002）[12]。目前，我國的城鎮(zhèn)化基本以三個(gè)層面開展：特大型城市和都市圈、區(qū)域性中心城市、中小城市和縣鎮(zhèn)鄉(xiāng)。城鎮(zhèn)化會繼續(xù)成為經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，但需要政府采取合理規(guī)劃和措施，增加投入，優(yōu)化配置，尤其是針對廣大中小城市和縣鎮(zhèn)鄉(xiāng)的發(fā)展大力扶持，以解決我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程出現(xiàn)的多重矛盾。

前述理論模型說明，社會最優(yōu)并不是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，因此需要中央政府采取一定的政策措施，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置。政府可以采取的政策有兩類：一類是管理措施，例如對人口遷移的數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定、限定，以及對地方發(fā)展規(guī)劃、住房建設(shè)、服務(wù)水平等方面的管制等，通過這些措施調(diào)整和優(yōu)化城鄉(xiāng)人口和資源配置。圖1中，假設(shè)中央政府知道地方城市政府選擇的最優(yōu)規(guī)模nc不是全局最優(yōu)，則為了實(shí)現(xiàn)e點(diǎn)的社會最優(yōu)配置，政府可以通過一些法律法規(guī)、城市規(guī)劃等管理措施強(qiáng)制性地實(shí)施人口數(shù)量的管理和人口遷移。此外，近年來國家積極推進(jìn)的保障房建設(shè)也有相關(guān)的正面效應(yīng)，因?yàn)榇笠?guī)模保障房建設(shè)降低了遷入城市的生活成本。對于已經(jīng)發(fā)生了集聚不經(jīng)濟(jì)的某些大城市，需要實(shí)現(xiàn)類似從b點(diǎn)到e點(diǎn)的移動(dòng)，可以考慮的政策包括強(qiáng)制性的人口限制措施。

另一類是經(jīng)濟(jì)措施，即利用貨幣手段調(diào)節(jié)不同主體的福利曲線，如稅收、財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付等（圖2）。例如物業(yè)稅就是一種合適的稅收選擇，對于社會的存量房產(chǎn)征收物業(yè)稅，可以增加城市的生活成本，從而減少城市生活的平均福利。物業(yè)稅目前在我國是地方稅種，直接用于轉(zhuǎn)移支付的功能有限，但如果以物業(yè)稅的普遍實(shí)施為基礎(chǔ)進(jìn)一步推進(jìn)我國的分稅制改革，一方面可以解決目前地方財(cái)政收入不足問題，另一方面可以強(qiáng)化中央財(cái)政對于中小城市和農(nóng)村的轉(zhuǎn)移支付能力。

目前，推進(jìn)我國的城鎮(zhèn)化發(fā)展是一個(gè)共識，但問題很多。其中，制度約束依然嚴(yán)重制約城鎮(zhèn)化進(jìn)程，如農(nóng)民工在城鄉(xiāng)二元戶籍制度下無法平等享受城鎮(zhèn)公共福利，在城鄉(xiāng)二元土地制度下難以獲得市民化的發(fā)展資本（馬曉河，胡擁軍，2010）[14]；政策方面，行政干預(yù)過度而市場力量不足；結(jié)構(gòu)方面，大城市快速現(xiàn)代化，而小城市和城鎮(zhèn)發(fā)展滯后，甚至功能喪失，各城市優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而社會服務(wù)和保障嚴(yán)重滯后。所以，當(dāng)下的“新型城鎮(zhèn)化”要有良好科學(xué)的頂層設(shè)計(jì)，吸取國內(nèi)外城市發(fā)展教訓(xùn)，尊重城市發(fā)展規(guī)律。具體來說：第一，明確城鎮(zhèn)化的核心是以人為本（馬凱，2012）[15]；第二，通過多層次的城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略統(tǒng)籌協(xié)調(diào)大中城市和小城鎮(zhèn)的發(fā)展，利用兩者相互促進(jìn)的特性逐步化解二元結(jié)構(gòu)的矛盾；第三，突出政府的規(guī)劃、引導(dǎo)、保障和監(jiān)督作用，減少對經(jīng)濟(jì)生活的直接干預(yù)，充分利用市場和民營經(jīng)濟(jì)的活力發(fā)展工業(yè)和服務(wù)業(yè)，奠定城市的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；第四，繼續(xù)探索合理穩(wěn)妥的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)制度，實(shí)現(xiàn)土地資本化，這樣既可以解決農(nóng)民在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的不公平待遇問題，也可以為農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展、農(nóng)民工進(jìn)城提供資本金，還可以拉動(dòng)內(nèi)需；第五，最終解決二元結(jié)構(gòu)下的戶籍制度問題，切實(shí)解決農(nóng)民工進(jìn)城生活的住房、社會保障和創(chuàng)業(yè)扶持問題；第六，探索發(fā)展城鎮(zhèn)化的創(chuàng)新模式，政策上要鼓勵(lì)走資源節(jié)約、環(huán)境友好、可持續(xù)發(fā)展的城鎮(zhèn)化道路。

4結(jié)論

本文基于俱樂部效應(yīng)的理論，分析個(gè)人在城市中生活的福利，從個(gè)人福利函數(shù)出發(fā)研究個(gè)人優(yōu)化決策帶來的集體結(jié)果，解釋了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的城鎮(zhèn)化進(jìn)程、探討了最優(yōu)城市規(guī)模的實(shí)現(xiàn)及可以采用的政策工具?；居^點(diǎn)是：城市的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自身并不能導(dǎo)致人口配置的社會最優(yōu)，因此需要政府采取積極有效的政策改善城市規(guī)模和提高整體社會福利。其中，政策有兩類：一類是管理措施，例如對人口遷移的數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定、限定，以及對地方發(fā)展規(guī)劃、住房建設(shè)、服務(wù)水平等方面的管制等；另一類是經(jīng)濟(jì)措施，即利用貨幣手段調(diào)節(jié)不同主體的福利曲線，例如稅收、財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付等，這些政策在調(diào)節(jié)人口的配置，促進(jìn)城市合理有序的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)城市規(guī)模的社會最優(yōu)方面可以起到不可替代的作用。具體而言，人口遷移數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)、地方發(fā)展規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)措施的具體制定等，則是我們進(jìn)一步要研究的主要方向。本文對于解決當(dāng)前背景下我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的一系列經(jīng)濟(jì)社會問題，促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了有益的理論和思路。

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