我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究
——評《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究》

馬立俊 吉林省行政法制研究所

企業(yè)在采購、生產(chǎn)、銷售、計(jì)劃、組織、決策等各個(gè)活動環(huán)節(jié)中可能遭受到各種法律風(fēng)險(xiǎn)，只有充分控制外部環(huán)境、內(nèi)部條件和資源配置等來源的各種風(fēng)險(xiǎn)，才能有效地實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是企業(yè)防范、控制、補(bǔ)救法律風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是企業(yè)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)特性而建立并持續(xù)改進(jìn)的有效規(guī)避經(jīng)濟(jì)損失或其他風(fēng)險(xiǎn)的制度、機(jī)制和方法的各個(gè)子體系總和。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是企業(yè)管理制度和法律制度相結(jié)合的交叉領(lǐng)域，因此大量中小企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)方面較難管控。江澤利和姜河合著的《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究》（北京交通大學(xué)出版社，2017年5月版）通過對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論梳理，分析闡明了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的概念、內(nèi)涵、外延及其構(gòu)成要素。此外，區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理主題書籍的內(nèi)容模式，本書更加注重理論與實(shí)踐相結(jié)合，深入闡述了中國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐問題，并提出組織體系建設(shè)、制度體系建設(shè)等解決措施，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的制度保障，只有建立健全企業(yè)規(guī)章制度、規(guī)范企業(yè)運(yùn)營行為，才能有效化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。本書提出個(gè)性化的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建理論，闡明法律風(fēng)險(xiǎn)管理的主體范圍和作用，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)制度體系的重要作用，對企業(yè)系統(tǒng)建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)性具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。總覽全書，突出了三個(gè)方面的特色。

一、高度概括，系統(tǒng)地總結(jié)了企業(yè)管理理論

本書給出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義和淵源，歸納出管理主體、管理客體、管理內(nèi)容的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基本要素，并概述了企業(yè)管理方法和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容和一般原理。此外，本書還總結(jié)出了企業(yè)管理體系建設(shè)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系三大建設(shè)內(nèi)容，最終建立了完整的企業(yè)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。作者以企業(yè)管理體系建設(shè)為基礎(chǔ)開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動，指出建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的八大核心內(nèi)容，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模式、人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理、訴訟風(fēng)險(xiǎn)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案等，提供了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的新思路。同時(shí)，作者總結(jié)自身在慶華集團(tuán)組織體系建設(shè)實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，注重理論與實(shí)踐運(yùn)用相結(jié)合，為我國央企、國企及私營企業(yè)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了極為實(shí)用的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

二、案例分析，基于企業(yè)管理體系下探索企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

作者根據(jù)自身深厚的法律基礎(chǔ)知識和豐富的企業(yè)法律服務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，就企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理案例提示、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)等重大問題進(jìn)行了深入的探索，為企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系和完善管理途徑樹立了良好榜樣。本書立足于企業(yè)案例，從概念理論上升到實(shí)際案例分析，再到全面系統(tǒng)地構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系。此外，本書邏輯清晰、內(nèi)容完整，主要包括風(fēng)險(xiǎn)理論、管理理論、體系知識、體系建設(shè)實(shí)踐等的內(nèi)容，通過結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行闡述，既有利于讀者深刻理解基本概念和基礎(chǔ)理論內(nèi)涵，同時(shí)也能讓讀者深刻理解基礎(chǔ)知識在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)案例中的應(yīng)用技巧。作者還總結(jié)了央企風(fēng)險(xiǎn)管理指引、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)方法、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查分類表、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊等內(nèi)容，具有極強(qiáng)的實(shí)際指導(dǎo)價(jià)值，適用于多種類型的企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)。

三、細(xì)分要素，深入地闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)內(nèi)容

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系包含眾多的子系統(tǒng)內(nèi)容，是普通管理體系和法律風(fēng)險(xiǎn)制度體系的綜合運(yùn)用系統(tǒng)。本書將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系拆解為主體、客體和內(nèi)容這三大要素，包括法務(wù)人員及法務(wù)機(jī)構(gòu)的主體管理體系建設(shè)、法律風(fēng)險(xiǎn)排查及法律風(fēng)險(xiǎn)評估為核心的客體管理體系建設(shè)和主體對客體實(shí)施的措施相應(yīng)形成的工作流程、管理制度和保障措施等內(nèi)容體系構(gòu)建。這些內(nèi)容都有助于解決實(shí)際工作問題，如規(guī)避企業(yè)可能會面臨資金困難、人力資源缺乏、內(nèi)部人員利益沖突等，以此彌補(bǔ)了普通管理者在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)方面法律知識儲備的不足。本書的這些觀點(diǎn)無疑為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)提供了理論指導(dǎo)，并具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。