高校學報對研究生作者群體著作權(quán)意識的培養(yǎng)

姜鳳霞

(淮北師范大學 學報編輯部，安徽 淮北 235000)

隨著我國研究生教育事業(yè)的快速發(fā)展，研究生已逐漸成為高?？蒲械纳姟Ｑ芯可殉蔀楦咝W報強大的作者群體。文[1]統(tǒng)計的5所高校學報顯示，第一作者是研究生的論文數(shù)目占很大比例，且有基金資助的論文比例也很高。高校學報具有發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)科研新人的功能，在研究生科研能力的培養(yǎng)，學術(shù)論文規(guī)范寫作方面承擔著重要的指導任務[2]。由于研究生論文中出現(xiàn)問題較多[3－6]，如何對待研究生論文，文[4]提出研究生投稿時應附導師推薦信。文[5]指出高校學報編輯應面對面地指導研究生作者修改稿件。文[6]提出高校學報應慎重對待研究生論文。研究生作為高校學報作者群中的特殊群體，在論文發(fā)表上具有特殊性，高校學報編輯對論文有創(chuàng)新而寫作不規(guī)范的，應積極扶持，對論文中存在的學術(shù)不端行為，應堅決制止，并給予批評教育。本文從著作權(quán)法的角度，指出研究生論文中存在的署名不實、一稿多投、抄襲、剽竊、數(shù)據(jù)造假和論文拆分等一系列著作權(quán)問題，以期高校學報給予重視。

一、研究生投稿中存在的著作權(quán)問題

(一)署名不實

署名權(quán)指著作權(quán)人為表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利[7]45?？蒲姓撐牡氖鹈仁且环N榮譽，也是一種責任，它代表著作權(quán)的歸屬，只有在論文創(chuàng)作過程中做出了實質(zhì)性貢獻的人才可以在論文中署名。但在工作中遇到很多明顯署名不實的情況，包括隨意變更署名順序或增減署名。有的稿件投稿時被署上某教授的名字，論文發(fā)表時，又把該教授的名字刪掉。有些研究生不經(jīng)過導師同意在論文中署上導師的名字。也有些研究生導師，盡管為論文的創(chuàng)作做出了主要貢獻，為了使自己的學生順利畢業(yè)，把自己學生的名字署在第一位，自己的名字署在最后。也有人沒有參與論文的創(chuàng)作而以職務之便或人情原因署在第一位。著作權(quán)法規(guī)定，沒有參加創(chuàng)作，為謀取個人名利，在他人作品上署名的，已構(gòu)成侵權(quán)行為。該法又規(guī)定:“如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或者非法人單位為作者?！备鶕?jù)這一規(guī)定，署名權(quán)的行使完全由作者決定，作者愿意署誰的名字、按什么順序署，都是作者自己的事，只要其他署名者沒有意見，他人是無權(quán)干涉的。

為了維護學術(shù)研究的嚴肅性，也為了避免因署名不當而給編輯部帶來種種麻煩，對于署名兩位以上作者的論文，編輯可通過電子郵件要求第一作者出具所有作者按順序親筆簽名的信函，并提供各個作者的聯(lián)系方式，以便必要時聯(lián)系。

(二)一稿多投

研究生在校期間需要科研論文公開發(fā)表，為了在有限的時間內(nèi)把論文發(fā)表出來，有些研究生利用電子郵箱投稿的便利條件，采用群發(fā)的形式，一篇稿件同時投往多家期刊，所謂“廣種薄收”，然后根據(jù)編輯部答復的早晚，論文修改的難易，收取版面費的多少，刊物出版的早晚，是否核心期刊等做出最后的選擇。

由于研究生科研論文寫作時間短，要在有限時間內(nèi)公開發(fā)表一定數(shù)量的論文，研究生采取一稿多投，很大程度上是想盡快發(fā)表論文，以便順利通過學位論文答辯，盡快就業(yè)。高校學報要考慮研究生作者的特殊性，采取多種措施，遏制一稿多投。

(三)參考文獻引用不合理

著作權(quán)法對作品的合理使用進行了規(guī)定，即引用文獻的目的僅限于介紹、評論或說明問題，但應注明作者姓名、作品名稱和出處，并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其它權(quán)利[7]79。大多數(shù)科研論文是建立在前人研究基礎(chǔ)之上的，需要引用有關(guān)研究方向的參考文獻。編輯初審時，應運用多種網(wǎng)絡檢索方法，憑借專業(yè)知識和經(jīng)驗，對參考文獻引用是否合理進行判斷。參考文獻引用常見的侵權(quán)行為有:1)引用文獻而不注明出處，區(qū)分不出哪些是引用文獻，哪些是作者的創(chuàng)作。2)引用過度，論文中出現(xiàn)整段引用現(xiàn)象，引用部分構(gòu)成了論文的主要部分，超出了著作權(quán)法規(guī)定的合理使用范圍。3)引用文獻的實質(zhì)內(nèi)容。有些論文雖然文字復制比不高，單從文字復制比看不出有學術(shù)不端行為，但它的主要結(jié)論和數(shù)據(jù)都已在另一篇文章發(fā)表。4)引用目的不端正或存在轉(zhuǎn)引現(xiàn)象，導致原文獻失真[8]。由此可見，合理使用是以指明作者姓名、作品名稱為前提的。在論文中參考、使用他人著作的相應內(nèi)容卻沒有予以恰當標注的行為，均不是合理使用，而存在抄襲、剽竊嫌疑。

(四)抄襲、剽竊

抄襲是將文獻中的文字照搬過來，剽竊是將原文獻中的內(nèi)容經(jīng)過處理后據(jù)為己有。研究生投稿經(jīng)學術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)(AMLC)檢測，文字復制比大于30%的大有人在。文[9]運用AMLC檢測了350篇文章，顯示重合率較大的出自年輕作者的較多。引用文獻而不注明出處的，就存在抄襲嫌疑;有的論文雖然標明了文獻出處，但引用的“量”超出了著作權(quán)法規(guī)定的范圍，或是引用的“量”雖未超出了著作權(quán)法規(guī)定的范圍，但引用文獻的實質(zhì)內(nèi)容，這都不是“適當引用”，而存在抄襲嫌疑;而那些將已發(fā)表論文中的數(shù)據(jù)、圖表進行整理、修改，具為己有，已屬嚴重侵權(quán)行為。

要杜絕抄襲、剽竊行為，一是加強教育引導，提高道德自律水平;二是加強制度約束，規(guī)范學術(shù)管理;三是加強社會監(jiān)督，形成良好的社會氛圍。編輯的專業(yè)敏感及辨識能力也是杜絕學術(shù)不端現(xiàn)象的重要環(huán)節(jié)，在論文初審時，應留意作者是否合理引用了參考文獻。先看引用文獻是否注明了出處，再看引用是否“合理”。若引用了文獻而未注明出處，則難免有抄襲或剽竊之嫌。對于抄襲明顯的，及時通知作者，并說明退稿原因;對于輕度抄襲句子而有發(fā)表價值的，可要求作者對抄襲部分重新組織或作為文獻引用。

(五)實驗數(shù)據(jù)造假

編輯審查研究生論文時，應特別注意實驗數(shù)據(jù)的可靠性。個別研究生缺乏嚴謹?shù)目茖W態(tài)度，任意篡改實驗數(shù)據(jù)，編輯初審時一般較難發(fā)現(xiàn)。論文送專家審稿后，當審稿人懷疑實驗數(shù)據(jù)不真實時，應及時與編輯聯(lián)系。編輯及時與作者或其導師聯(lián)系，若確認數(shù)據(jù)有問題，及時改正后可再送專家審閱，否則予以退稿。

(六)論文拆分

論文拆分，即一個學術(shù)成果多篇發(fā)表。有些作者為了追求論文數(shù)量，將同一學術(shù)成果分解成幾部分寫成多篇論文進行發(fā)表，不僅每篇文章都因此顯得單薄，對于讀者而言，也很難獲得完整的認識。編輯憑借專業(yè)知識和工作經(jīng)驗很難進行辨別。因為是同一主題，作者常會引用自己已發(fā)表的論文，且不標明出處，構(gòu)成自我剽竊。

二、高校學報在研究生培養(yǎng)中應采取的措施

(一)加強著作權(quán)法的教育

高校學報在研究生教育中擔負著發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)創(chuàng)新人才的任務，在研究生科研論文的寫作規(guī)范方面承擔著重要的指導任務。學報應結(jié)合實際情況，加強對研究生進行著作權(quán)法的教育，讓他們了解著作權(quán)法。對他們論文中的學術(shù)不端行為一定要指出，如，論文作者的署名順序一旦確定，就不能隨意變動。對參考文獻引而不注，過度引用，偽造實驗數(shù)據(jù)等學術(shù)違規(guī)行為應堅決制止。要有意識地引導他們正確著錄參考文獻，避免抄襲剽竊行為。引導他們樹立實事求是、嚴謹?shù)目茖W態(tài)度，使他們在研究和發(fā)表論文中既要注意自己知識產(chǎn)權(quán)的保護，又要避免侵犯其他著作者的合法權(quán)益。若不能在校學習期間使他們對學術(shù)不端行為引起足夠的重視，很難想象他們走上工作崗位后能遠離學術(shù)不端行為。

(二)防止學術(shù)不端行為的措施

⒈來稿收取審稿費。由于研究生缺乏學術(shù)規(guī)范、學術(shù)道德方面的教育，有些研究生一稿多投只是想使論文盡快發(fā)表，認為只要沒有一稿多發(fā)，就不違背學術(shù)道德。一稿多投最直接的后果是不尊重編輯的勞動，是一種違背學術(shù)道德的失范行為。現(xiàn)在越來越多的高校學報對來稿收取審稿費，在一定程度上限制一稿多投。

⒉研究生投稿須經(jīng)導師推薦。研究生論文是在導師的指導下完成的，其導師對論文內(nèi)容熟悉。論文投稿時經(jīng)導師推薦，導師要對論文負責，必先對論文進行審閱，首先檢查論文的真實性，如作者署名，內(nèi)容是否存在抄襲、剽竊等學術(shù)不端行為。一定程度上也可避免一稿多投。

⒊對學術(shù)不端行為進行追究、懲治。發(fā)現(xiàn)研究生論文中存在學術(shù)不端行為，不要退稿了之，對于本校作者要當面給予批評教育。也可與其導師聯(lián)系，由他們進行批評教育。高校學報可制定一些處罰措施，如對屢屢重犯的作者，3年內(nèi)不再受理其來稿。加強高校學報間的聯(lián)系，相互通報相關(guān)信息，也在一定程度上防止學術(shù)不端行為。

(三)對研究生來稿的處理方法

⒈審稿堅持公平、公正的原則。審稿是針對具體某篇稿件進行的，編輯不應把作者的知名度作為論文質(zhì)量的評判標準。高校學報對研究生論文一概拒絕錄用，違反了“對稿不對人”、“以質(zhì)論文”的審稿原則。研究生大多數(shù)都參與其導師的課題研究，許多研究生論文是在導師的精心指導下完成的。因此，編輯在審稿時，既要堅持學術(shù)質(zhì)量標準和公正原則，對論文作出客觀公正的評價，又要有培養(yǎng)和扶持研究生作者的意識，善于發(fā)現(xiàn)文章的閃光之處，積極扶植，給予發(fā)表的機會。只有在審稿中做到公正、客觀和無偏見，才能對學術(shù)論文作出正確的評價，才能有效地發(fā)揮高校學報在研究生培養(yǎng)中的作用。

⒉縮短稿件處理周期。由于研究生面臨畢業(yè)和找工作等客觀因素，希望自己的論文能盡快發(fā)表。編輯應體諒他們的難處，及時處理來稿。初審不僅要判斷論文是否符合本刊刊登范圍，還要采取多種手段檢查論文是否存在一稿多投、重復發(fā)表、抄襲、剽竊等學術(shù)不端行為，如果明確認定為重復發(fā)表、抄襲、剽竊或明顯沒有創(chuàng)新性的論文，則直接退稿。論文送專家審稿后，與審稿專家保持密切聯(lián)系，認真對待審稿專家對論文中實驗方法、數(shù)據(jù)及圖表等提出的疑問。及時向作者反饋審稿意見，盡量縮短論文發(fā)表周期。

⒊建立良好的反饋機制。高校學報編輯應與研究生作者及其導師和審稿專家之間保持聯(lián)系。與研究生導師保持聯(lián)系，能在一定程度上防范研究生的學術(shù)失范行為;論文初審時，對論文寫作規(guī)范方面的問題應及時與他們聯(lián)系，論文修改合格后再送專家審稿;稿件送專家審稿后，及時與審稿專家溝通，如果審稿人懷疑論文存在學術(shù)不端行為，應及時通知編輯;對論文有創(chuàng)新但在寫作上不規(guī)范的，不要輕易放棄，要在肯定論文學術(shù)價值的同時，多提修改意見。對三審通過的稿件，編輯部應事先向其導師或研究生作者確認論文不存在一稿多投后再給出審稿專家和編輯的意見。

三、結(jié)語

高校學報應有使命感和育人意識，應當鼓勵研究生從事科研工作，對研究生論文中的學術(shù)不端行為，應及時指出，并給予批評教育。加強對他們進行知識產(chǎn)權(quán)教育，讓他們了解著作權(quán)法，引導他們規(guī)范寫作科研論文。加強學術(shù)道德規(guī)范，促進科研誠信，維護學術(shù)活動的嚴肅性，營造良好的學術(shù)氛圍，是高校學報編輯義不容辭的責任。只有編輯、審稿專家提高防范意識，審稿時慎重甄別，和作者一起，才能共同營造一個誠信的學術(shù)氛圍。

[1]黃家瑜.重視研究生稿源，加強對研究生作者群的培養(yǎng)[J].閩江學院學報，2005，25(4):103 －105.

[2]黃建軍.高校學報應重視并加強其對研究生的培養(yǎng)功能[J].中國科技期刊研究，2010，21(5):717－718.

[3]王自剛.研究生來稿存在的問題及處理方法[J].江漢大學學報:社會科學版，2004(4):96－97.

[4]朱大明.研究生論文投稿時應附導師推薦信[J].編輯學報，2008，20(1):56 －57.

[5]李麗，匡云，張鳳蓮.高校學報編輯對研究生作者的指導及其意義[J].編輯學報，2006，18(4):313－315.

[6]宮福滿.科技期刊應慎重對待“碩士生論文”[J].編輯學報，2006，18(5):370 －372.

[7]陳進元.科技期刊著作權(quán)講析[M].北京:清華大學出版社，2005.

[8]金鐵成.從著作權(quán)法的角度審核文后參考文獻[J].出版發(fā)行研究，2002(7):45－47.

[9]陸宜新.學術(shù)期刊不端文獻檢測結(jié)果的統(tǒng)計分析[J].中國科技期刊研究，2011，22(5):701 －703.