新常態(tài)背景下中國低碳經(jīng)濟評價指標體系構建研究

劉天森 朱越

摘 要：在向低碳經(jīng)濟演化的進程中，以我國為代表的發(fā)展中國家呈現(xiàn)出獨特的經(jīng)濟發(fā)展模式。本文界定了低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵與核心構成要素，并遵循低碳經(jīng)濟評價指標的一般構建原則，構建了適用于我國情境的低碳經(jīng)濟指標評價體系，為衡量我國當前階段的低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況、促進新常態(tài)下國家經(jīng)濟發(fā)展向低碳化轉型提供了理論借鑒。

關鍵詞：低碳經(jīng)濟;低碳轉型;核心要素;評價指標體系

中圖分類號：F2 ? ? 文獻標識碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.35.008

0 引言

應對氣候變化是人類的共同責任，自2003年英國能源白皮書《我們未來的能源：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》首次從官方視角提出“低碳經(jīng)濟”的概念后，這種經(jīng)濟模式逐漸成被各國國家所倡導。學者對于低碳經(jīng)濟內(nèi)涵的界定主要包含兩個層面：經(jīng)濟形態(tài)與發(fā)展模式。其中經(jīng)濟形態(tài)下，低碳經(jīng)濟以倡導技術與制度創(chuàng)新、構建低碳產(chǎn)業(yè)鏈為依托，以節(jié)能減排與改善氣候環(huán)境為目標，旨在實現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展。發(fā)展模式下，低碳經(jīng)濟以創(chuàng)建生態(tài)文明為發(fā)展目標、以節(jié)能減排與碳中性技術為發(fā)展方法、以能源消費與人類生活方式轉變?yōu)榘l(fā)展路徑，強調(diào)工業(yè)文明與生態(tài)文明的動態(tài)平衡。

隨著對低碳經(jīng)濟理念與內(nèi)涵的理解不斷深化，以低碳視角衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的低碳經(jīng)濟評價指標體系受到了廣泛關注。當前，衡量低碳經(jīng)濟水平的指標體系主要包括三類：（1）評分衡量法，即運用層次分析法、理想解法、熵權法、德爾菲法等對各項指標進行指數(shù)化并賦予權重，進而按照所獲評分進行排名。（2）閾值設定法，即設定各指標的閾值，以能否達到閾值作為衡量碳經(jīng)濟水平的標準。（3）政策或技術實施程度衡量法，即評價體系是否圍繞某種政策或技術展開實施。根據(jù)聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展委員會提出的“驅動力-狀態(tài)-響應模型”，低碳經(jīng)濟評價指標體系要遵循全面性、有效性、相關性、適用性、前瞻性原則。

自2014年習近平總書記提出新常態(tài)的發(fā)展理念后，經(jīng)濟系統(tǒng)的低碳轉型成了我國健康發(fā)展的一項重要目標。前期研究指出，“低碳”描述了為顯著降低溫室氣體排放所采取的發(fā)展模式;而經(jīng)濟低碳轉型的一般特征可以概括為：以追求低耗能、低排放、低污染為根本目標，通過技術與管理理念創(chuàng)新、政策引導、利益相關者廣泛參與等方式促進經(jīng)濟系統(tǒng)的低碳化。為加快我國低碳經(jīng)濟轉型進程，需要構建一套符合新常態(tài)下我國情境的低碳轉型評價指標體系。本文依據(jù)新常態(tài)下我國低碳轉型過程的經(jīng)濟發(fā)展特征，在綜合當前低碳經(jīng)濟評價指標優(yōu)劣的基礎上，構建出一套適用于我國低碳經(jīng)濟的指標體系，預期為衡量我國低碳發(fā)展程度提供理論測度依據(jù)。

1 低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵與核心構成要素

1.1 低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵

低碳經(jīng)濟具有以下三個關鍵特征：高碳生產(chǎn)力、高人文發(fā)展、階段性。基于這3個核心特征，低碳經(jīng)濟受氣候惡化與后工業(yè)時代的內(nèi)在發(fā)展動力驅動，通過技術與制度調(diào)整，實現(xiàn)環(huán)境友好型的經(jīng)濟社會發(fā)展形態(tài)或模式。然而，現(xiàn)有文獻對低碳經(jīng)濟內(nèi)涵的研究忽略了發(fā)達國家與發(fā)展中國家人文發(fā)展層面的差距，導致低碳經(jīng)濟評價體系不能很好地把握工業(yè)文明后期發(fā)展中國家的人文發(fā)展訴求。

作為世界上最大發(fā)展中國家，我國在追求低碳經(jīng)濟發(fā)展過程中始終堅持可持續(xù)發(fā)展的理念，新常態(tài)理念與“十三五”規(guī)劃也重點將“環(huán)境治理模式創(chuàng)新”作為實現(xiàn)國家環(huán)境治理總體目標的核心途徑?；凇膀寗恿?狀態(tài)-響應（DSR）”模型，本文認為，低碳經(jīng)濟是一種受氣候變化、環(huán)境問題、人文發(fā)展需求、后工業(yè)時代生產(chǎn)力發(fā)展要求驅動下的特定經(jīng)濟發(fā)展模式，其轉型目標在于建設高碳生產(chǎn)力與人文尺度相協(xié)調(diào)的環(huán)境友好型生態(tài)文明，其轉型路徑在于提升能源利用效率、調(diào)整技術與制度創(chuàng)新結構，其本質(zhì)是低碳經(jīng)濟的一個前期階段。

1.2 低碳經(jīng)濟的核心構成要素

鑒于低碳經(jīng)濟與經(jīng)濟發(fā)展階段、社會人文發(fā)展、技術水平、政策環(huán)境等要素密切相關?；谏鲜鰧Φ吞冀?jīng)濟內(nèi)涵的分析，本文認為，低碳經(jīng)濟轉型過程中的核心要素應包涵經(jīng)濟發(fā)展階段、人文發(fā)展程度、技術水平、政策環(huán)境，可用以下模型表示：

GLTE=f（E，H，T，P）

其中，E為經(jīng)濟發(fā)展階段，反映了社會生產(chǎn)力水平，包括人均收入、城市化率、產(chǎn)業(yè)結構等指標。H為人文發(fā)展程度，反映了社會文明發(fā)展程度，包括教育與醫(yī)療水平、社會福利水平、環(huán)境保護觀念、社會公平程度等指標。T為技術水平，反映了技術所處的發(fā)展階段，包括主要能耗產(chǎn)品和工藝的碳效率水平。P為政策環(huán)境，反映了政府對低碳轉型的導向作用，包括政策規(guī)則、宣傳力度等指標。以下對各項構成要素進行解釋。

1.2.1 經(jīng)濟發(fā)展階段

經(jīng)濟發(fā)展主要從兩個方面推進低碳經(jīng)濟，一是通過知識與技術積累促進低碳技術進步;二是通過資本存量積累滿足更多的人文發(fā)展訴求（例如提升公眾的低碳意識）。因此，經(jīng)濟發(fā)展階段是低碳轉型的起點和背景，經(jīng)濟發(fā)展階段不同，低碳發(fā)展道路所展現(xiàn)出的實踐路徑、政策體系與發(fā)展效率也存在差異。由于發(fā)達國家已實現(xiàn)了人文發(fā)展，其在低碳發(fā)展進程中的減排成本也相對較低。因此，發(fā)展中國家在低碳轉型中承擔了額外的人文發(fā)展成本，低碳發(fā)展難度也更大。

1.2.2 人文發(fā)展程度

低碳經(jīng)濟作為一種經(jīng)濟形態(tài)，是碳生產(chǎn)力與人文發(fā)展的有機協(xié)調(diào)，因此人文發(fā)展成了影響低碳經(jīng)濟效率的重要因素。在任何經(jīng)濟發(fā)展形態(tài)中，生產(chǎn)和消費行為都至關重要，因此人文素質(zhì)極大程度地影響了其行為特征，進而影響低碳轉型的程度。人文發(fā)展以個體素質(zhì)與社會意識為核心，是發(fā)展中國家在低碳轉型進程中的發(fā)展重點。

1.2.3 技術水平

實踐中，技術進步從不同領域影響著低碳轉型進程，例如能源結構、能源效率、低碳技術（主要針對各重點能耗部門，包括對現(xiàn)有技術的利用和未來的技術革新）、管理效率等，這些技術發(fā)展能夠作用于碳生產(chǎn)力的持續(xù)提升，進而推進社會經(jīng)濟的低碳化發(fā)展。

1.2.4 政策環(huán)境

政策環(huán)境是通過影響社會經(jīng)濟的生產(chǎn)消費活動，從供給側與消費側層面分別推進低碳發(fā)展，集中體現(xiàn)了政府對低碳經(jīng)濟發(fā)展的認知與規(guī)劃，對低碳轉型起到了導向作用。目前，我國相關的政策環(huán)境主要包括：“新常態(tài)”轉變經(jīng)濟發(fā)展模式的政策導向、“十三五”規(guī)劃對于環(huán)境污染治理模式以與可持續(xù)發(fā)展的相關政策支持。在這一政策環(huán)境背景下，我國形成了低碳進程中獨特的經(jīng)濟發(fā)展模式，是其低碳轉型模式的核心外部要素。

2 低碳經(jīng)濟評價指標體系構建的功能與原則

2.1 低碳經(jīng)濟評價指標體系的功能

建立低能耗、低污染、低排放的環(huán)境友好型社會，是低碳經(jīng)濟的初期發(fā)展階段。由于不同發(fā)展階段的生產(chǎn)力存在差異，經(jīng)濟政策體系也會隨之變化。因此，有效實現(xiàn)低碳轉型的基礎在于把握當前低碳發(fā)展階段、存在的差距及可行的政策手段。橫向視角層面，需要明晰發(fā)達國家與發(fā)展中國家在碳生產(chǎn)力和人文發(fā)展上的差距;縱向視角層面，需要把握我國低碳轉型的進程與轉型難度，為下一階段低碳轉型的政策體系優(yōu)化提供借鑒。

2.2 低碳經(jīng)濟評價指標體系的原則

為科學評價我國當前階段的低碳經(jīng)濟水平，低碳經(jīng)濟的評價指標體系構建原則應體現(xiàn)出靈活性特征。結合前期研究對統(tǒng)計體系構建方法的闡述，本文認為，應從體系的必要性、完備性與協(xié)調(diào)性出發(fā)，衡量指標體系的辨識度與冗余度，保證指標在可操作的前提下能夠獨立、全面、不重復地涵蓋被評價對象的特征。因此，基于對低碳經(jīng)濟內(nèi)涵的理解并結合指標體系選取的相關研究成果，本文認為低碳經(jīng)濟評價指標體系的構建應遵循全面性、有效性、獨立性、可行性與動態(tài)性原則。

2.2.1 全面性原則

低碳經(jīng)濟評價指標體系作為一個完整的綜合性評價指標，其全面性是指該體系能夠全面反映一個區(qū)域的低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況。對影響低碳經(jīng)濟的影響因素而言，經(jīng)濟、能源、人文發(fā)展、環(huán)境、政策、科技這6個系統(tǒng)能夠較好映射低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況，構建低碳經(jīng)濟評價指標體系時應參照這6個系統(tǒng)，將指標重新歸類來評估指標體系的全面性。

2.2.2 有效性原則

有效性原則是指指標構念能否有效反映相關子系統(tǒng)的發(fā)展狀況，即指標的效度和信度是否符合各自要表達的經(jīng)濟、社會、環(huán)境內(nèi)涵。本文主要通過兩種方法滿足指標體系的有效性原則：一方面，本文收集國內(nèi)外42套低碳發(fā)展相關評價體系，通過總結其指標采用率衡量指標選取的效度;另一方面，采用德爾菲法邀請低碳環(huán)境領域專家對指標信度進行評估，對原指標體系進行篩選改進。

2.2.3 獨立性原則

對于一個成熟的指標體系，指標選擇數(shù)量不一定要求很多，但應具有代表性，并保持各指標內(nèi)涵的獨立性。由于各指標的相關性意味著信息的重疊與過剩，指標間相關性過高會影響評價結果的準確性。雖然完全消除各指標之間相關性具有難度，為滿足獨立性原則，本文構建指標體系時采用統(tǒng)計相關性檢驗，通過設定相關系數(shù)閾值對相關指標進行篩選調(diào)整以符合獨立性原則。

2.2.4 可行性原則

可行性原則是指指標層的二級指標選取在數(shù)據(jù)收集與應用方面應具有可行性。一方面，數(shù)據(jù)收集應在可得范圍內(nèi)，能夠方便地搜集到指標的對應數(shù)據(jù)，排除沒有統(tǒng)一數(shù)據(jù)支撐的指標;另一方面，選取指標應具有可比性，盡可能采用國際通用概念、名稱與計算方法，便于對不同國家和地區(qū)的低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況進行橫向比較。

2.2.5 動態(tài)性原則

低碳轉型是一個由粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式轉向環(huán)境友好型經(jīng)濟發(fā)展模式的動態(tài)過程，因此其評價指標體系不僅需要適應當前低碳經(jīng)濟發(fā)展狀況，還應具有動態(tài)性與前瞻性。對此，本文也將對低碳經(jīng)濟評價指標體系的先進性與靈活性進行評估。

3 低碳經(jīng)濟評價指標體系構建

根據(jù)低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵及評價指標體系全面性、有效性、獨立性、可行性、動態(tài)性的構建原則，本文選取相關代表性指標，并以目標層、準則層、指標層三個維度構建低碳經(jīng)濟評價指標體系（如表1），不僅衡量當前的低碳經(jīng)濟發(fā)展程度，更為發(fā)展中國家在進入后工業(yè)化時代進程中如何進行低碳轉型提供依據(jù)。本文構建的目標層為“低碳經(jīng)濟發(fā)展水平”，準則層是根據(jù)對低碳經(jīng)濟階段性、碳生產(chǎn)力與人文發(fā)展協(xié)調(diào)性的理解，分為低碳經(jīng)濟發(fā)展階段、低碳人文發(fā)展程度、低碳技術水平、低碳政策環(huán)境，其下指標層共38個指標。

4 結論

低碳經(jīng)濟轉型是后工業(yè)時代發(fā)展中國家邁向低碳社會形態(tài)的一種獨特模式，本文借鑒了前期低碳經(jīng)濟研究成果并結合當前我國經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀，界定了低碳經(jīng)濟的內(nèi)涵。鑒于當前對低碳經(jīng)濟轉型評價指標體系的研究仍然較少，國際層面尚未形成統(tǒng)一的界定。本文嘗試構建了低碳經(jīng)濟評價指標體系，但該評價指標體系主要采用評分法，具有一定主觀性，并且部分指標需要通過界定閾值衡量。因此，如何結合閾值型指標體系與評分型指標體系的優(yōu)點來改進現(xiàn)有低碳經(jīng)濟評價體系，是未來研究需要考慮的問題?？傮w來說，相關評價指標體系的完善對于新常態(tài)下我國經(jīng)濟社會的低碳轉型具有切實指導作用，將促進以我國為代表的發(fā)展中國家形成低碳經(jīng)濟進程中的獨特發(fā)展模式。

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