淺析ISO9011與節(jié)能監(jiān)察結合的可能性

（廈門市節(jié)能中心 福建廈門 361000）

1 概念與說明

（1）ISO9011概念。ISO9011《審核管理體系的指南》（以下簡稱：審核指南）是由ISO/TC176編制完成，對審核管理體系提供了指南，包括審核的原則、審核方案的管理和實施管理體系審核，以及在審核過程中對相關人員能力的評價。

（2）節(jié)能監(jiān)察概念。節(jié)能監(jiān)察是指節(jié)能行政主管部門和有關行政管理部門對能源生產(chǎn)、經(jīng)營、使用以及從事相關活動的單位執(zhí)行節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章及有關標準的情況進行監(jiān)督檢查，并對其違法行為依法予以處理的活動，對不合理用能行為提出改進建議。節(jié)能監(jiān)察的主要依據(jù)是節(jié)能方面的上位法以及各省、地市的相關節(jié)約能源條例，如《節(jié)約能源法》、廈門市的《廈門市節(jié)約能源條例》等［4］，對用能單位提出了各方面的要求，主要在用能管理、計量管理、技術改造等領域。

2 各地節(jié)能監(jiān)察差異分析

（1）流程差異。由于節(jié)能監(jiān)察是一種行政行為，國家發(fā)改委資源節(jié)約和環(huán)境保護司出臺了《節(jié)能監(jiān)察手冊》［5］，但具體實施到各地市時，因受到各地市節(jié)能監(jiān)察部門主觀影響較大，各地市節(jié)能監(jiān)察的流程出現(xiàn)差異化。有的地方采用事先公布節(jié)能監(jiān)察計劃、監(jiān)察前通知具體監(jiān)察日期、準備材料等方式進行監(jiān)察；有的地方采取突擊性監(jiān)察，即不事先通知用能單位，臨時性進行監(jiān)察。突擊性監(jiān)察要求用能單位必須確實按照GB/T23331-2012《能源管理體系標準》［6］的要求做好日常用能管理工作，所取得的效果較好。

（2）方法差異。監(jiān)察現(xiàn)場實施過程的方法在不同地方亦存在差異性。有的地方采取聽取用能單位匯報，以座談會的形式進行監(jiān)察；而有的地方則采用比較嚴謹?shù)墓?jié)能監(jiān)察方式，對于用能單位提供的各項用能數(shù)據(jù)進行材料核對。此2種方式造成用能單位對于節(jié)能工作的重視程度大相徑庭，節(jié)能監(jiān)察工作所取得的效果亦相差甚遠。

（3）水平差異。節(jié)能監(jiān)察的執(zhí)行人員為行政人員，由于體制聘用機制的原因，監(jiān)察員對于節(jié)能監(jiān)察所涉及的專業(yè)知識掌握亦有差異，且節(jié)能涉及到的專業(yè)跨度較大，監(jiān)察員一般也無法跨專業(yè)掌握太多其它專業(yè)的技術，造成監(jiān)察人員的水平差異。

3 與ISO9011有機結合促進規(guī)范

（1）審核計劃與監(jiān)察計劃相結合。ISO9011中的審核方案是針對特定時間段策劃，并具有1組（1次或多次）的審核安排；節(jié)能監(jiān)察，一般都采用提前編制節(jié)能監(jiān)察計劃并向社會公示方式。2者具有強相似性，可按照PDCA方法將2者有機結合。①編制監(jiān)察計劃。按照固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能審查項目事中事后監(jiān)管、公共機構節(jié)能要求（如26度工程等）、國家、省、市重點用能單位等進行綜合考慮，生成計劃及方案向社會公示。②編制檢查表。為平衡監(jiān)察員的水平差異性，應針對被監(jiān)察單位的行業(yè)特性提前編制檢查表，明確檢查方式、方法、抽樣方法及水平，為監(jiān)察員現(xiàn)場監(jiān)察時提供參考備忘，避免因水平缺失、現(xiàn)場突發(fā)情況造成監(jiān)察方向的偏離。

（2）首次會議與座談相結合。監(jiān)察隊伍到達用能單位后，應組織對方中高層管理人員，特別是能源管理體系涉及到的中高層人員開會，說明監(jiān)察程序及相應的措施、對策及后果，引起用能單位的重視與配合。

（3）現(xiàn)場審核與現(xiàn)場監(jiān)察相結合。首次會議結束之后，實施現(xiàn)場監(jiān)察。可以采用ISO9011中提倡的5W1H、“望、聞、問、切”等審核方法，依照檢查表對用能單位的能源管理體系、文件要求、計量設施配備、人員配備、能源績效等方面進行監(jiān)察，對照用能單位提供的記錄，生成監(jiān)察記錄。

（4）不符合項與問題項相結合。ISO9011在審核完成后，需要進行檢查表匯總，統(tǒng)計不符合項；節(jié)能監(jiān)察亦是進行問題統(tǒng)計，2者可有機結合。必要時，可參考ISO9011的不符合性質(zhì)劃分，區(qū)分嚴重不符合與一般不符合，以便用能單位采取與不符合程度相適應的整改措施。

（5）末次會議與問題匯報相結合。ISO9011在不符合項統(tǒng)計后，向受審方匯報審核情況，并給予澄清機會，若不符合項屬實，受審方代表應簽字確認；節(jié)能監(jiān)察亦同。

（6）糾正預防與限期整改相相結合。ISO9011針對不符合項，受審方應提出評審并實施糾正預防措施，明確措施整改的期限、方式；節(jié)能監(jiān)察則要求用能單位限期進行整改，并在整改期限內(nèi)向節(jié)能主管部門申請整改驗收，2者殊途同歸。

（7）驗證與復查相結合。ISO9011要求對不符合項進行驗證，而節(jié)能監(jiān)察也要求進行整改驗收，2者在大方向上是一致的。不同的是，一般的審核問題，除非是嚴重不符合項應在6個月內(nèi)再次安排現(xiàn)場驗證外，一般不符合項通常安排在第2年的監(jiān)督審核過程中進行驗證。而節(jié)能監(jiān)察的限期整改，是在用能單位提出整改驗收申請后，節(jié)能主管部門必須立即進行復查，依照問題不同，可據(jù)文件或整改照片復查，必要時現(xiàn)場復查，不可延期至第2年。

（8）審核報告與監(jiān)察總結相結合。ISO9011要求審核員在審核結束后，應對審核過程進行總結，形成審核報告并發(fā)送給受審核方；節(jié)能監(jiān)察則要求監(jiān)察員對監(jiān)察情況進行總結，一般不會發(fā)給用能單位。2者雖然有所不同，但求同存異，節(jié)能監(jiān)察可采取ISO9011要求的審核報告并向被監(jiān)察單位及社會披露，增加監(jiān)察工作的透明度。

4 結論

通過節(jié)能監(jiān)察與ISO9011的審核流程、方法相結合，并采用編制檢查表等方式，應能在最大程度上減少各地因流程、方法、水平不一而帶來的監(jiān)察差異，可使節(jié)能監(jiān)察過程更具科學性、標準化及可操作性，進一步提高監(jiān)察隊伍的人員水平，增進監(jiān)察的效果與透明，落實節(jié)能減排這一基本國策。