國家能源局關(guān)于對取消和下放行政審批事項(xiàng)加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管的指導(dǎo)意見（2020年版）

國能發(fā)法改〔2020〕42號

為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院“放管服”改革決策部署，圍繞《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）和《國家能源局進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范能源監(jiān)管工作的意見》（國能發(fā)監(jiān)管〔2019〕83號），促進(jìn)能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)就能源領(lǐng)域取消和下放行政審批事項(xiàng)進(jìn)一步加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管提出如下意見。

一、總體要求

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，牢固樹立新發(fā)展理念，促進(jìn)能源行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深化能源領(lǐng)域“放管服”改革，堅(jiān)持放管結(jié)合、并重，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系。

二、基本原則

（一）依法監(jiān)管。堅(jiān)持權(quán)責(zé)法定、依法行政，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為，推進(jìn)事中事后監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化。省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）依法對承接的能源行政審批事項(xiàng)進(jìn)行核準(zhǔn)。

（二）公平公正。對各類市場主體一視同仁，堅(jiān)決破除妨礙公平競爭的體制機(jī)制障礙，依法保護(hù)各類市場主體合法權(quán)益，確保權(quán)利公平、機(jī)會公平、規(guī)則公平。

（三）公開透明。堅(jiān)持以公開為常態(tài)、不公開為例外，全面推進(jìn)政府監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果等依法公開，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運(yùn)行，給市場主體以穩(wěn)定預(yù)期。

（四）協(xié)同監(jiān)管。建立國家能源局與派出機(jī)構(gòu)、省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）之間上下聯(lián)動、橫向協(xié)同、相互配合的監(jiān)管機(jī)制。積極探索規(guī)劃、政策、規(guī)則、監(jiān)管“四位一體”的能源管理新機(jī)制，切實(shí)提高監(jiān)管效率。

三、明確監(jiān)管任務(wù)

（一）加快制定完善能源規(guī)劃和政策。對已明確的取消下放審批事項(xiàng)，國家能源局要根據(jù)國家能源戰(zhàn)略和國家綜合能源規(guī)劃，抓緊制定完善有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)和技術(shù)政策。省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）核準(zhǔn)屬于下放事項(xiàng)的能源項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)符合國家能源規(guī)劃確定的總量規(guī)模，以及國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策。

（二）健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。國家能源局要圍繞服務(wù)能源企業(yè)發(fā)展，分領(lǐng)域制訂全國統(tǒng)一、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，并向社會公開，以科學(xué)合理的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)提升監(jiān)管有效性，降低執(zhí)法成本。加快建立完善國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，及時修訂調(diào)整已有標(biāo)準(zhǔn)，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定，嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)管。

（三）加強(qiáng)對取消審批事項(xiàng)的分類監(jiān)管。對于取消的能源審批事項(xiàng)要加強(qiáng)分類指導(dǎo)，落實(shí)《國家能源局取消行政審批事項(xiàng)后續(xù)監(jiān)管措施（2020年版）》（附件2）明確的各項(xiàng)監(jiān)管措施；改為備案制的，國家能源局要提出總體要求，明確備案范圍、辦理依據(jù)、申報材料、辦理方式、辦理時限和流程圖等。對未依法將項(xiàng)目信息或者已備案項(xiàng)目信息變更情況告知備案機(jī)關(guān)的，要依法予以查處。

（四）強(qiáng)化對下放審批事項(xiàng)的重點(diǎn)監(jiān)管。國家能源局及派出機(jī)構(gòu)要落實(shí)《國家能源局下放行政審批事項(xiàng)后續(xù)監(jiān)管措施（2020年版）》（附件1）確定的各項(xiàng)監(jiān)管措施，加大對下放審批事項(xiàng)涉及的規(guī)劃、計劃、政策、總量控制目標(biāo)執(zhí)行情況的監(jiān)管力度。派出機(jī)構(gòu)針對轄區(qū)內(nèi)存在的典型問題，適時組織開展重點(diǎn)監(jiān)管，確保市場運(yùn)行公平。

四、完善監(jiān)管措施

（一）依托在線系統(tǒng)加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)管。省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）辦理取消下放審批項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案，都要依托全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺進(jìn)行。省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）定期匯總項(xiàng)目進(jìn)展情況信息，并與國家能源局在線辦事系統(tǒng)和派出機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)相銜接。國家能源局相關(guān)職能司要依托國家發(fā)展改革委、國家能源局在線辦事系統(tǒng)，及時匯集項(xiàng)目核準(zhǔn)和建設(shè)的相關(guān)信息。

（二）因地制宜抓好有關(guān)專項(xiàng)監(jiān)管。國家能源局牽頭負(fù)責(zé)對規(guī)劃、政策、標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目等落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。針對特定地區(qū)、特定政策執(zhí)行中的突出問題，組織派出機(jī)構(gòu)或地方有關(guān)部門開展行業(yè)專項(xiàng)監(jiān)管。

（三）創(chuàng)新監(jiān)管方式提升服務(wù)水平。根據(jù)各地探索實(shí)踐和能源監(jiān)管工作實(shí)際，不斷創(chuàng)新監(jiān)管方式。國家能源局和省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）要依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，加強(qiáng)監(jiān)管信息歸集共享，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對風(fēng)險的跟蹤預(yù)警。全面實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機(jī)、一公開”的方式進(jìn)行。

（四）發(fā)布監(jiān)管報告提升監(jiān)管效力。國家能源局及派出機(jī)構(gòu)要將取消下放審批事項(xiàng)的有關(guān)信息納入日常信息報送系統(tǒng)，定期發(fā)布監(jiān)管報告，及時準(zhǔn)確地反映能源規(guī)劃、政策落實(shí)情況及存在的問題，依法提出意見建議，并通過國家能源局門戶網(wǎng)站等形式公開。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)。國家能源局相關(guān)職能司、各派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)直屬事業(yè)單位和省級能源主管部門（或省級投資項(xiàng)目核準(zhǔn)備案機(jī)關(guān)）要高度重視，提高認(rèn)識，把思想統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院關(guān)于“放管服”改革各項(xiàng)要求上來，各司其職，形成合力，確保各項(xiàng)監(jiān)管工作落實(shí)到位。要加強(qiáng)部門聯(lián)動、政策聯(lián)動和業(yè)務(wù)聯(lián)動，協(xié)同發(fā)力，充分發(fā)揮整體工作效能。

（二）抓好責(zé)任落實(shí)。各單位要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，按照本意見提出的各項(xiàng)措施和要求，落實(shí)和強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，細(xì)化實(shí)化監(jiān)管措施，切實(shí)維護(hù)公平競爭秩序。

（三）加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)。加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，扎實(shí)做好技能提升工作，大力培育“一專多能”的監(jiān)管執(zhí)法人員。繼續(xù)推進(jìn)裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。

本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

附件：1.國家能源局下放行政審批事項(xiàng)后續(xù)監(jiān)管措施（2020年版）（略）

2.國家能源局取消行政審批事項(xiàng)后續(xù)監(jiān)管措施（2020年版）（略）

國家能源局

2020年8月24日