人口轉(zhuǎn)變、低生育率與人口發(fā)展戰(zhàn)略思考
——兼評馬爾薩斯人口思想

周長洪

(南京郵電大學(xué) 社會(huì)與人口學(xué)院，江蘇 南京 210023)

1949年新中國成立以后，人口快速增長成為社會(huì)廣泛關(guān)注的問題。在幾經(jīng)波折后，20世紀(jì)70年代初國家確立了人口控制指導(dǎo)思想，80年代初人口控制被確立為國家發(fā)展戰(zhàn)略，計(jì)劃生育成為基本國策[1]。40余年后的今天，生育政策從“單獨(dú)二孩”放寬到“全面二孩”，但人口控制思想仍然沒有改變[2]。在中國人口控制的長期實(shí)踐中，始終伴隨著如何認(rèn)識人口問題和人口規(guī)律的爭論。今天，在如何看待我國人口低生育率、人口數(shù)量和人口結(jié)構(gòu)的關(guān)系以及如何規(guī)劃我國人口發(fā)展戰(zhàn)略等問題上，仍然存在很大分歧[3]。十九大報(bào)告提出加強(qiáng)人口發(fā)展戰(zhàn)略研究[4]，在此背景下，本文在梳理人口學(xué)領(lǐng)域重要的宏觀人口理論——馬爾薩斯人口論、傳統(tǒng)人口轉(zhuǎn)變理論以及第二次人口轉(zhuǎn)變理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合半個(gè)多世紀(jì)以來世界范圍內(nèi)出現(xiàn)的新人口現(xiàn)象——長期持續(xù)低生育率，討論現(xiàn)代人口變動(dòng)的基本規(guī)律及其對我們制定人口發(fā)展戰(zhàn)略的借鑒意義。結(jié)合人口發(fā)展戰(zhàn)略，討論人口“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”和“人口總量適度”的含義與關(guān)系，并對如何做好人口發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃提出一點(diǎn)建議。

一、從馬爾薩斯人口論看人口控制思想

從歷史上看，相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)人類生育都是自然的事情，沒有引起特別關(guān)注，沒人覺得生育會(huì)引起大的“人口問題”，直到英國人馬爾薩斯在1798年出版了一本小冊子《人口原理》。在這本書中，馬爾薩斯提出人口生育速度和食物增長速度是兩個(gè)數(shù)量級，前者是幾何級數(shù)增長(指數(shù)增長)，后者是算術(shù)級數(shù)增長(線性增長)，即人口增長速度超過食物供給速度一個(gè)數(shù)量級。這一差距決定了人口增長和食物供給的不平衡——人口增長總有超過食物增長的趨勢，不管食物生產(chǎn)怎樣增長，人口增長都會(huì)更快，這種不平衡的結(jié)果就是出現(xiàn)了“過剩人口”，一些人不可避免地陷入失業(yè)、貧困和饑餓之中[5]。正是馬爾薩斯提出的這種人口規(guī)律及其悲觀結(jié)論，第一次將人口生育和人口增長作為一個(gè)嚴(yán)肅的“問題”帶入人們的視野。(1)在馬爾薩斯之前，也有一些對人口和生育的論述，但大多是片段和零散的，附屬于其他論題的論述之中。既然人口增長有超出食物供給的傾向，而這種不平衡又會(huì)導(dǎo)致“過剩人口”的貧困與饑餓，為了避免這種悲劇的發(fā)生，一個(gè)可能的合理的辦法就是“控制人口”或準(zhǔn)確地說“控制生育”——這就是后來馬爾薩斯理論追隨者們的想法。不過由于馬爾薩斯本人出于宗教原因不贊成使用節(jié)育辦法控制人口，人們就將主張通過節(jié)育手段控制人口的馬爾薩斯的追隨者們，稱為新馬爾薩斯主義者[6]。

1.馬爾薩斯人口論的價(jià)值與適用性

今天看，現(xiàn)代人口生育規(guī)律完全超出馬爾薩斯理論的論述，或者說馬爾薩斯理論并不完全適用。(2)現(xiàn)代人口再生產(chǎn)類型的一個(gè)重要特征是人們意愿性低生育，而不是隨著物質(zhì)生活條件提高而選擇多生。不過，這并不妨礙馬爾薩斯理論的認(rèn)識價(jià)值：一是它啟發(fā)達(dá)爾文完善了進(jìn)化論中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)[7]；二是啟迪了他同時(shí)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖提出資本主義經(jīng)濟(jì)“鐵的工資律”，而這一“工資定律”受到馬克思的高度贊揚(yáng)，并被引入資本論，成為剩余價(jià)值學(xué)說的一部分[8]。更為重要的是，馬爾薩斯人口論使后人意識到人口增長和人口生育可能是個(gè)問題，人口與資源之間可能存在不平衡，人口規(guī)律值得認(rèn)真研究。正是馬爾薩斯的人口論開啟了現(xiàn)代人口理論研究的先河，今天的人口轉(zhuǎn)變理論、人口經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展思想、生態(tài)足跡理論以及人口學(xué)本身的發(fā)展等，都在源頭上與馬爾薩斯人口論有著千絲萬縷的聯(lián)系。

無論歷史上還是今天，人們對馬爾薩斯的人口論褒貶不一[9-10]。其實(shí)，馬爾薩斯人口論既非完全對，亦非完全錯(cuò)，關(guān)鍵看用馬爾薩斯人口論描述哪一個(gè)歷史階段的人口發(fā)展。馬爾薩斯的人口論對于描述和解釋經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和避孕節(jié)育技術(shù)還沒有被廣泛應(yīng)用的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的人口生育、人口增長與貧困的關(guān)系，有相當(dāng)?shù)暮侠硇院驼_性。換句話說，越是早期強(qiáng)烈受制于資源有限供給的人口，或者說越接近自然界生物種群自然生存狀態(tài)的人口，其生育與食物之間的關(guān)系越符合馬爾薩斯理論描述的規(guī)律——這也是為什么達(dá)爾文在表述自然界物種的食物供給與種群數(shù)量之間相互制約關(guān)系時(shí)，自稱受到馬爾薩斯理論啟發(fā)的原因[11]。所以，評價(jià)馬爾薩斯人口理論的對錯(cuò)，要看你用這一理論描述的人口群體是處于哪個(gè)發(fā)展階段。

新中國成立初期，我國剛從戰(zhàn)亂不斷、民生凋敝的半封建半殖民地社會(huì)過來，是典型的經(jīng)濟(jì)上貧窮落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)，人口生育和食物供給狀況十分接近馬爾薩斯人口論的描述——過多生育和人口貧困交織在一起。(3)新中國成立前和成立初期，我國人口總和生育率在6左右，意味著每個(gè)家庭平均生育6個(gè)孩子，同時(shí)農(nóng)村人口占比高達(dá)85%以上，經(jīng)濟(jì)上貧窮落后，是典型的農(nóng)業(yè)社會(huì)。而20世紀(jì)80年代改革開放后，我國現(xiàn)代化步伐加快，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，城市化率不斷提高，社會(huì)生產(chǎn)方式和人們的生活方式發(fā)生巨大變化，這時(shí)的人口生育規(guī)律就不再是馬爾薩斯理論描述的那樣了。這時(shí)用人口轉(zhuǎn)變理論來描述和解釋人口變動(dòng)情況，更為準(zhǔn)確和恰當(dāng)。因此，我們說馬爾薩斯人口理論過時(shí)了，是指工業(yè)化、現(xiàn)代化開始以后的人口變動(dòng)規(guī)律不再符合馬爾薩斯人口理論的描述。

2.中國的人口控制與馬爾薩斯人口思想

我國的人口控制思想認(rèn)為人口過多會(huì)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源環(huán)境造成嚴(yán)重壓力，因此要嚴(yán)格控制人口，這種論述與馬爾薩斯人口論相吻合，但這從未被承認(rèn)。即使是20世紀(jì)50年代著名學(xué)者馬寅初在論述人口過快增長對經(jīng)濟(jì)積累和人民生活改善帶來巨大壓力而主張進(jìn)行人口控制時(shí)，也不忘申明這與馬爾薩斯的人口論“完全不同”[12]。緣何如此？原來馬克思、恩格斯曾在他們的著作中多次對馬爾薩斯的人口論進(jìn)行過猛烈批判[13]。當(dāng)年馬克思從資本主義社會(huì)生產(chǎn)方式角度出發(fā)闡釋人口貧困成因[14]，恩格斯從科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展能提高人口承載量的角度批評馬爾薩斯的人口過剩論[15]，他們完全不贊成馬爾薩斯將人口生育看成獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制之外的抽象的因素，反對用人口生育速度過快來解釋人口貧困成因。今天，人口學(xué)界已經(jīng)形成基本共識，那就是人口變動(dòng)(包括生育率變化)不是獨(dú)立發(fā)生的，而是受制于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和人們的生產(chǎn)生活方式。從這個(gè)角度看，馬克思、恩格斯對人口問題的認(rèn)識更深刻、更本質(zhì)，更符合現(xiàn)代人口變動(dòng)規(guī)律。

理論是一回事，現(xiàn)實(shí)是另一回事。像任何大規(guī)模實(shí)踐一樣，人們喜歡尋找理論依據(jù)以證明實(shí)踐的合理性，我國人口控制主要源于對人口增長壓力的反應(yīng)，但最能支持人口控制實(shí)踐的新馬爾薩斯主義主張卻不被承認(rèn)。在我國數(shù)十年人口控制中，這種理論與實(shí)踐的錯(cuò)位一直存在。唯一的例外是在20世紀(jì)50年代中期批判馬寅初人口論時(shí)，有人將其人口控制主張稱為新馬爾薩斯主義，如果略去批判者動(dòng)機(jī)不論，僅就思想分類而言，倒是名副其實(shí)。但“馬爾薩斯主義”帽子不能戴，會(huì)使學(xué)術(shù)問題變成政治問題，馬寅初也因此差點(diǎn)被打成“右派”。(4)社會(huì)上有馬寅初被打成“右派”一說，其實(shí)不然，盡管康生等人有此心，但周恩來做了保護(hù)，因此并未被劃為“右派”。這種對馬爾薩斯人口論的諱莫如深，直到20世紀(jì)80年代改革開放后才有所改變——對馬爾薩斯理論的評價(jià)趨于多元化[16]，但即便如此，人們在為當(dāng)時(shí)轟轟烈烈開展的人口控制實(shí)踐尋找理論依據(jù)時(shí)，仍舊絕口不提馬爾薩斯人口思想。

事實(shí)上，馬爾薩斯人口思想并非一無是處。在經(jīng)濟(jì)貧困情況下人口過快增長確實(shí)會(huì)帶來一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，解決人口增長與資源生態(tài)環(huán)境的矛盾非常重要；還有在高生育率情況下注意人口控制等——這些我們今天對人口問題的認(rèn)識，都與馬爾薩斯人口思想相通，可以看作是馬爾薩斯思想在當(dāng)代的延伸。但另一方面，不可否認(rèn)的是，馬爾薩斯人口論存在致命缺陷，那就是人口(包括生育)不是獨(dú)立變量，現(xiàn)代社會(huì)也不存在人口增長與食物供給之間簡單的數(shù)量級別不平衡關(guān)系。今天，我們已經(jīng)認(rèn)識到人口變動(dòng)(含生育率變動(dòng))在本質(zhì)上是由人口所處的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境變化所決定的，從宏觀上看，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和避孕節(jié)育技術(shù)的普及，人口會(huì)呈現(xiàn)出有規(guī)律的變動(dòng)。人類社會(huì)越往現(xiàn)代化方向發(fā)展，人們在生育上越少隨意性和任意性。作為數(shù)百萬年自然進(jìn)化出來的人類潛在的生育能力，越強(qiáng)烈地受制于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展引發(fā)的新生產(chǎn)方式和生活方式的約束和影響，表現(xiàn)出越來越明顯的自控式有限生育行為，而人口生育率和人口數(shù)量及其變動(dòng)趨勢，也越來越可以被把握和預(yù)測。

二、近代人口變動(dòng)規(guī)律——人口轉(zhuǎn)變理論標(biāo)準(zhǔn)模型及其啟示(5)以下所有討論都限于封閉人口，即不發(fā)生人口跨界遷移。

18世紀(jì)中葉以后，一些歐洲國家陸續(xù)進(jìn)入工業(yè)化社會(huì)，人口生育和死亡模式以及人口數(shù)量出現(xiàn)了明顯的、有規(guī)律的變化，馬爾薩斯的人口論對此無法解釋，人們開始嘗試對工業(yè)化國家發(fā)生的人口變動(dòng)現(xiàn)象進(jìn)行新的概括總結(jié)，人口轉(zhuǎn)變理論由此而生。這一理論是對多位人口學(xué)家歷時(shí)一個(gè)半世紀(jì)的眾多研究成果進(jìn)行概括總結(jié)后提出來的[17]，并為后來進(jìn)入工業(yè)化國家的人口實(shí)踐所不斷證實(shí)[18]。盡管現(xiàn)在對這一理論的精確性存在批評聲音，但其對工業(yè)化、城市化時(shí)期的人口變動(dòng)趨勢與規(guī)律的描述，還是基本準(zhǔn)確的[19]。

基于這一理論的普遍適用性，聯(lián)合國于1990年將其概括提煉為一個(gè)簡潔的人口轉(zhuǎn)變四階段標(biāo)準(zhǔn)模型(見圖1)，并給出各階段對應(yīng)的人口出生率、死亡率、總和生育率、預(yù)期壽命等的數(shù)量特征以及人口增長趨勢等，為世界各國和地區(qū)判斷自身人口處于何種轉(zhuǎn)變階段，提供了判斷標(biāo)準(zhǔn)[20]。

圖1 人口轉(zhuǎn)變四階段標(biāo)準(zhǔn)模型

這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)模型中第一階段是“轉(zhuǎn)變前”階段，人口屬于“高出生率、高死亡率”為特征的傳統(tǒng)人口再生產(chǎn)類型，對應(yīng)的是工業(yè)化和城市化之前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的農(nóng)業(yè)社會(huì)(馬爾薩斯人口論適合對這個(gè)時(shí)期人口的描述)。第四階段是“轉(zhuǎn)變完成”階段，人口進(jìn)入以“低出生率、低死亡率”為特征的現(xiàn)代人口再生產(chǎn)類型，對應(yīng)的是工業(yè)化、城市化完成之后的“后工業(yè)化”時(shí)期。上述兩種人口再生產(chǎn)類型被認(rèn)為是相對穩(wěn)定的人口再生產(chǎn)模式，它們分別對應(yīng)農(nóng)業(yè)社會(huì)和后工業(yè)化社會(huì)的人口特征。而第二階段“前期轉(zhuǎn)變”和第三階段“后期轉(zhuǎn)變”是這個(gè)模型的關(guān)鍵部分，它們合在一起被稱為“人口轉(zhuǎn)變階段”。這個(gè)階段的人口再生產(chǎn)特征出現(xiàn)明顯變動(dòng)，人口再生產(chǎn)類型具有過渡性質(zhì)。其中“前期轉(zhuǎn)變”階段的人口再生產(chǎn)特征是死亡率開始迅速下降，生育率基本保持在高位或略微下降，引起這種變動(dòng)的根本原因是經(jīng)濟(jì)社會(huì)開始走上現(xiàn)代化道路——工業(yè)化和城市化開始發(fā)展；“后期轉(zhuǎn)變”特征是出生率開始穩(wěn)步下降，死亡率在低位徘徊，對應(yīng)的是工業(yè)化、城市化深入發(fā)展和趨于成熟的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境。經(jīng)過這兩個(gè)漸次替代的階段后，出生率與死亡率由轉(zhuǎn)變前的高位平衡變?yōu)檗D(zhuǎn)變后的低位平衡，人口完成了從“高出生、高死亡、低增長”的傳統(tǒng)再生產(chǎn)類型向“低出生、低死亡、低增長”的現(xiàn)代再生產(chǎn)類型轉(zhuǎn)變，而伴隨人口轉(zhuǎn)變的是經(jīng)濟(jì)社會(huì)工業(yè)化和城市化從開始到基本完成的全過程。

人口轉(zhuǎn)變過程中的生育率和死亡率變化，同時(shí)決定了其他人口現(xiàn)象的出現(xiàn)：人口預(yù)期壽命延長，人口結(jié)構(gòu)老化，人口數(shù)量由低位向高位有一個(gè)大幅躍升。(6)理論上由低位靜止變?yōu)楦呶混o止，人口數(shù)量保持不變的人口被稱為靜止人口。在前期人口轉(zhuǎn)變過程中，各年齡別死亡率和總死亡率首先下降——主要源于工業(yè)化、城市化帶來的生活條件和醫(yī)療衛(wèi)生條件的改善，且下降速度比較快，下降幅度比較大，這導(dǎo)致人口平均壽命不斷延長，同時(shí)在出生率高位不變的情況下人口自然增長率上升，結(jié)果引起人口數(shù)量快速增長。但只要轉(zhuǎn)變不被打斷(經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展，工業(yè)化、城市化進(jìn)程不停止)，這種人口快速增長情況并不會(huì)持續(xù)下去，而是很快轉(zhuǎn)變?yōu)樗俣戎饾u減弱的慢速上漲過程(這時(shí)人口轉(zhuǎn)變進(jìn)入第三階段——“后期轉(zhuǎn)變”)，這種慢速上漲通常會(huì)持續(xù)數(shù)十年時(shí)間。原因有二：首先是死亡率不可能永遠(yuǎn)下降，而是下降到一定程度后就會(huì)穩(wěn)定下來不再降低——這是死亡固有特性決定的，這時(shí)死亡率下降對人口數(shù)量的推升效應(yīng)就會(huì)消失。隨著人口轉(zhuǎn)變進(jìn)入后期，人口年齡結(jié)構(gòu)會(huì)出現(xiàn)老化現(xiàn)象——這是較高出生率時(shí)期出生的人口開始進(jìn)入老年期導(dǎo)致老年人口比例增加所致，而老年人口的增加又會(huì)導(dǎo)致死亡人口增加，進(jìn)而導(dǎo)致人口死亡率不再下降，甚至從低位緩慢回升(老齡人口增多，意味著死亡人口也會(huì)增多，進(jìn)而死亡率上升)，這時(shí)死亡率從人口轉(zhuǎn)變初期對人口數(shù)量的推升效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)閷θ丝跀?shù)量的抑制或下拉效應(yīng)。其次，更重要的是，在后期轉(zhuǎn)變中發(fā)生的生育率下降(通常比死亡率下降在發(fā)生時(shí)間上有一個(gè)滯后，同時(shí)在下降速度上要略緩慢)，會(huì)進(jìn)一步降低生育對人口數(shù)量的推升效應(yīng)，直到緩慢下降的出生率與緩慢上升的死亡率碰頭，人口數(shù)量增長達(dá)到頂峰后進(jìn)入零增長。這就是人口轉(zhuǎn)變過程中人口壽命延長、人口年齡結(jié)構(gòu)老化和人口數(shù)量“先增速、后減速”增長的特征及其形成原因。

由上述對人口轉(zhuǎn)變理論的描述，可以引申出有助于提高對人口問題認(rèn)識的幾個(gè)重要結(jié)論。(1)引起人口再生產(chǎn)模式變化的根本動(dòng)因來自經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，也就是以工業(yè)化、城市化為特征的現(xiàn)代化進(jìn)程啟動(dòng)了人口轉(zhuǎn)變，只要這個(gè)進(jìn)程不停止，人口低生育率的出現(xiàn)就是必然結(jié)果[21]。那種認(rèn)為不控制生育，人們就會(huì)多生、人口就會(huì)無限增長的想法是錯(cuò)誤的[22]。(2)人口數(shù)量大幅度增加是人口轉(zhuǎn)變過程中必然發(fā)生的現(xiàn)象，盡管短期也許會(huì)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源環(huán)境帶來壓力，但它標(biāo)志著現(xiàn)代化對人口承載能力的大幅提升，本質(zhì)上是人類生活水平和社會(huì)福祉大幅提高的結(jié)果。這也是為什么2011年聯(lián)合國人口基金(United Nations Population Fund)報(bào)告中以積極的口吻稱：“從很多方面看，目前創(chuàng)紀(jì)錄的人口規(guī)模可被視為人類的一種勝利”。所以，那種看到人口數(shù)量增長就覺得是個(gè)問題的想法是錯(cuò)誤的[23]。(3)人口老齡化是伴隨著人口轉(zhuǎn)變發(fā)生的重要現(xiàn)象，它是人口“轉(zhuǎn)變前”和“前期轉(zhuǎn)變”時(shí)期出生的大量人口集中進(jìn)入老年以及年齡別死亡率普遍下降導(dǎo)致人口預(yù)期壽命增加這兩種效應(yīng)疊加的結(jié)果，本質(zhì)上是人類掙脫自然對生命束縛的表現(xiàn)，是值得歡迎的人口現(xiàn)象。那種試圖避免人口老齡化和將老齡化僅僅視為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展負(fù)面因素的想法是不恰當(dāng)?shù)?，科學(xué)的提法應(yīng)該是“積極應(yīng)對人口老齡化的挑戰(zhàn)”。

三、新人口現(xiàn)象：長期低生育率與第二次人口轉(zhuǎn)變

盡管傳統(tǒng)人口轉(zhuǎn)變理論解釋力強(qiáng)大，但在現(xiàn)代人口新變化面前還是暴露出不完善的一面。從20世紀(jì)60年代中期開始, 歐洲許多國家人口生育率在進(jìn)入低生育水平——總和生育率低于更替水平后，不是圍繞更替水平波動(dòng)，而是繼續(xù)下降，出現(xiàn)了持續(xù)時(shí)間較長的低生育率。特別是20世紀(jì)80年代中期開始，以發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家為代表，世界上有數(shù)十個(gè)國家和地區(qū)的人口總和生育率降到了1.5以下的“很低水平”，甚至是1.3以下的“極低生育水平”[24]。進(jìn)入21世紀(jì)后，持續(xù)低生育率這一人口現(xiàn)象有不斷擴(kuò)大之勢，截至2017年，世界上已有81個(gè)國家和地區(qū)進(jìn)入低生育率時(shí)期，遍布幾乎所有大陸，其中很低生育水平19個(gè)、極低生育水平7個(gè)。值得注意的是，極低生育水平的國家和地區(qū)有5個(gè)位于亞洲，它們是韓國(1.23)、新加坡(1.23)以及中國的香港(1.20)、澳門(1.19)和臺灣(1.11) 地區(qū)[25]。

傳統(tǒng)人口轉(zhuǎn)變理論認(rèn)為，人口轉(zhuǎn)變完成后，生育率下降到更替水平附近，出生率與死亡率在低位平衡，并未預(yù)言會(huì)出現(xiàn)較長時(shí)期和幅度較大的低生育率現(xiàn)象，當(dāng)然對這種現(xiàn)象的成因與后果更不可能提及。這意味著傳統(tǒng)人口轉(zhuǎn)變理論在預(yù)見和解釋轉(zhuǎn)變完成后出現(xiàn)低生育率現(xiàn)象方面存在嚴(yán)重不足。鑒于此，人口學(xué)家將這種在人口轉(zhuǎn)變后出現(xiàn)的持續(xù)低生育現(xiàn)象稱為“第二次人口轉(zhuǎn)變”(Second Demographic Transition，SDT)，并對其表現(xiàn)、成因與影響進(jìn)行了大量討論[26-28]。進(jìn)入21世紀(jì)后，隨著低生育和超低生育率的國家和地區(qū)越來越多，人口學(xué)家對此關(guān)注度越來越高，相關(guān)研究文獻(xiàn)越來越多，對這一現(xiàn)象的認(rèn)識也越來越深刻。由于一些國家的生育率過低且遲遲不能返回到更替生育水平，以致于有人提出“低生育陷阱”假說[29-30]。

不管人們對這一人口現(xiàn)象如何解釋和認(rèn)識，有一點(diǎn)是明確的，那就是任何國家和地區(qū)都無法承受長時(shí)間的較低生育率，因?yàn)檫@意味著人口規(guī)模在未來會(huì)持續(xù)大幅萎縮，人口老齡化會(huì)更為嚴(yán)重，由此帶來的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)難以預(yù)料。為此，世界上大多數(shù)低生育率國家和地區(qū)都采取相關(guān)政策刺激生育率回升[31]，如德國、日本、韓國[32]、新加坡、法國、瑞典、俄羅斯，中國臺灣地區(qū)等，但大多收效甚微[33]。如果說控制人口增長時(shí)讓人們少生是件難事兒，那么當(dāng)人們不想生時(shí)，想讓人們多生一點(diǎn)，似乎也不是容易的事兒。

在2014年開始實(shí)施“單獨(dú)二孩”政策和2016年開始實(shí)施“全面二孩”生育政策后，出生人口數(shù)量和生育率并未像某些學(xué)者預(yù)測的那樣出現(xiàn)大幅度反彈[34]。一些區(qū)域基層調(diào)查結(jié)果顯示：已有一個(gè)孩子的父母生育二孩的意愿并不強(qiáng)烈[35-37]。盡管人們對生育政策調(diào)整效果在認(rèn)識上存有爭議[38-51]，但有一點(diǎn)毫無疑義，那就是這兩次生育政策放松對提升全國生育率的效果十分有限。短期似乎有一點(diǎn)作用，但沒過兩年，到2018年以后，無論出生人數(shù)還是出生率都急劇下降，雙雙創(chuàng)出10年以來的新低(見表1)。即使在生育政策調(diào)整后處于補(bǔ)償生育高峰的“十三五”期間(2016—2020年)，每年平均出生人數(shù)不超過1 600萬，顯著低于預(yù)測的1 800萬[52]。這是非常值得注意的現(xiàn)象，它表明人口自身變動(dòng)的規(guī)律留給政策發(fā)揮作用的空間十分有限。

表1 生育政策調(diào)整前后的出生人數(shù)與出生率對比

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計(jì)局歷年統(tǒng)計(jì)公報(bào)

國務(wù)院2016年發(fā)布的《國家人口發(fā)展規(guī)劃(2016—2030年)》對人口形勢曾作出這樣的判斷：“‘十四五’以后受育齡婦女?dāng)?shù)量減少及人口老齡化帶來的死亡率上升影響，人口增長勢能減弱?？?cè)丝趯⒃?030年前后達(dá)到峰值，此后持續(xù)下降”，并認(rèn)為“我國生育率已較長時(shí)期處于更替水平以下，雖然實(shí)施全面兩孩政策后生育率有望出現(xiàn)短期回升，但受生育行為選擇變化等因素影響，從長期看生育水平存在走低的風(fēng)險(xiǎn)?！蓖瑫r(shí)提出人口發(fā)展目標(biāo)之一是：2020—2030年總和生育率逐步提升并穩(wěn)定在適度水平(指TFR保持在1.8)，2020年全國總?cè)丝谶_(dá)到14.2億，2030年達(dá)到14.5億人左右。這一看上去對生育率走低有著充分預(yù)見的判斷，與實(shí)際情況仍然有很大的差距。事實(shí)是，近些年我國人口生育率遠(yuǎn)比所謂適度水平的1.8低(實(shí)際生育率更可能不到1.5)，而且在未來還有繼續(xù)走低趨勢[53]。2020年人口總量將為14億出頭，2025年前后將會(huì)迎來人口峰值，數(shù)量約為14.2億左右，這些都顯著低于計(jì)劃目標(biāo)[54]。

最有說服力的是育齡婦女的數(shù)量變化，目前我國育齡婦女?dāng)?shù)量逐步下降，“2010年全國15～49歲的育齡婦女總量達(dá)到峰值3.80億人，2015年降為3.63億人，年均減少343萬人；‘十三五’期間年均減少512萬人，預(yù)計(jì)‘十四五’(2021—2025 年)年均減少443萬人，‘十五五’(2026—2030年)育齡婦女減少的勢頭略有緩解，年均減少196萬人；其中，20～34歲生育旺盛期育齡婦女?dāng)?shù)量在2015年達(dá)到峰值1.61億人，‘十三五’年均減少285萬人，預(yù)計(jì)‘十四五’年均減少542萬人，‘十五五’年均減少242萬人。”[55]育齡婦女?dāng)?shù)量的持續(xù)縮減，尤其是生育旺盛期育齡婦女的縮減，意味著我國未來人口出生數(shù)和生育率會(huì)在現(xiàn)有低位基礎(chǔ)上進(jìn)一步下滑。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境中抑制生育率提高的因素不斷強(qiáng)化?！笆杖胩岣?、教育改善、城鎮(zhèn)化加速、社會(huì)性別平等、女性就業(yè)率和勞動(dòng)參與率維持在較高水平、社會(huì)競爭性和流動(dòng)性加劇、年輕一代生育觀念改變等因素都指向自發(fā)性的少生孩子。養(yǎng)育孩子的直接成本和間接成本居高不下。如家庭消費(fèi)成本、孩子撫養(yǎng)成本、教育成本、婚姻成本、孩子照料成本均較高，孩子養(yǎng)育方式逐漸精細(xì)化等，這是社會(huì)進(jìn)步的必然，也是抑制人們生育意愿和生育沖動(dòng)的必然?！盵55]在這種情況下，還說我國“受‘多子多福’和性別偏好等傳統(tǒng)文化影響較深”“生育模式會(huì)發(fā)生怎樣的變化? 這還需要長期的監(jiān)測觀察和深入研究”[56]，不能不說這種思維模式已經(jīng)陳舊過時(shí)。

根據(jù)人口自身變動(dòng)的趨勢以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境對生育率的抑制效應(yīng)，未來數(shù)十年持續(xù)低生育率帶來的人口負(fù)增長以及伴生的深度老齡化，將成為我國人口最顯著的特征和“新常態(tài)”，并將對我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重要而深遠(yuǎn)的影響。我們在制定新的人口發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，必須預(yù)見到這一嚴(yán)峻的人口狀況。

四、關(guān)于人口均衡發(fā)展戰(zhàn)略的思考

中共中央十九大報(bào)告提出要加強(qiáng)人口發(fā)展戰(zhàn)略研究，這使得近年人口學(xué)界關(guān)于未來人口發(fā)展戰(zhàn)略的討論多了起來。我國的人口發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)是“促進(jìn)人口長期均衡發(fā)展”[56-57]。至于何謂人口均衡發(fā)展，有學(xué)者認(rèn)為“人口均衡就是指人口的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)，與資源環(huán)境承載能力相適應(yīng)，且人口總量適度、素質(zhì)全面提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、分布合理，以及人口系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)要素之間協(xié)調(diào)平衡發(fā)展”[58]。

鑒于上述“人口均衡發(fā)展”目標(biāo)涵蓋面廣、概括性高，為了突出關(guān)鍵問題，我們把討論內(nèi)容限定在人口系統(tǒng)內(nèi)部與人口自然變動(dòng)密切相關(guān)的幾個(gè)具體指標(biāo)上，看哪些是可干預(yù)的獨(dú)立變量，哪些是無法干預(yù)的結(jié)果變量，它們之間如何影響和作用，以及何為“人口總量適度”和年齡“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”。如果要制定人口發(fā)展戰(zhàn)略，促使中國人口發(fā)展在未來變得平穩(wěn)些，我們需要做哪些取舍與平衡，以及人口發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)先選擇應(yīng)該是什么。

1.人口自然變動(dòng)指標(biāo)變量及其相互關(guān)系

由人口出生率、死亡率變動(dòng)引起的人口年齡結(jié)構(gòu)、預(yù)期壽命和人口數(shù)量的變化過程與變化結(jié)果，被稱為人口自然變動(dòng)(Natural Variation of Population)。(7)至于人口素質(zhì)的提升，由于涉及教育、文化、衛(wèi)生、健康等社會(huì)領(lǐng)域，通常不包含在人口自然變動(dòng)范疇內(nèi)。衡量人口自然變動(dòng)的指標(biāo)有：生育率、死亡率、人口自然增長率、年齡結(jié)構(gòu)、人口壽命、人口總量等，(8)這一點(diǎn)可從聯(lián)合國人口司發(fā)布的世界各國人口統(tǒng)計(jì)指標(biāo)看出。此處我們沒有考慮人口性別結(jié)構(gòu)，原因是通常情況下只要出生性別比正常，人口性別結(jié)構(gòu)就沒有大問題。而現(xiàn)在經(jīng)過兩次生育政策放松，我國出生人口性別比已經(jīng)下降到接近正常水平。在這幾個(gè)指標(biāo)中，真正的獨(dú)立變量只有生育率和死亡率。至于年齡結(jié)構(gòu)、人口壽命、人口自然增長率和人口總量變動(dòng)，實(shí)際上是生育率和死亡率變動(dòng)疊加的結(jié)果，它們都不是獨(dú)立變量。而在生育率和死亡率這兩個(gè)獨(dú)立變量中，可能進(jìn)行調(diào)節(jié)的只有生育率(計(jì)劃生育政策和管理就是人為調(diào)節(jié)生育率)。至于人口死亡率，它是自然發(fā)生的，主要受經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合發(fā)展水平和突發(fā)大規(guī)模饑荒、疫病、戰(zhàn)爭等災(zāi)害事件影響[59]，不可能進(jìn)行人為調(diào)整。此外，生育率變動(dòng)對人口年齡結(jié)構(gòu)和人口總量產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響通常會(huì)有長達(dá)數(shù)十年的滯后期，這是人口動(dòng)量(Momentum)或人口慣性作用所致，這一點(diǎn)也要格外注意。由此可知，如果要對人口年齡結(jié)構(gòu)和人口總量進(jìn)行調(diào)節(jié)，其實(shí)只有一個(gè)變量可用，那就是生育率，且生育率變動(dòng)產(chǎn)生的效果通常要數(shù)十年后才能顯現(xiàn)。

2.何為年齡“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”和“人口總量適度”

學(xué)者們在人口已進(jìn)入持續(xù)低生育率和不久將會(huì)進(jìn)入持續(xù)負(fù)增長這一點(diǎn)上沒有異議，但是對于未來人口發(fā)展戰(zhàn)略在生育率和人口總量的選擇上充滿爭議[60]。有學(xué)者認(rèn)為：“從人口結(jié)構(gòu)來看，均衡也并不意味著將總和生育率提升至2.1左右的更替水平并加以維持”，因?yàn)椤案嫠揭惨馕吨F(xiàn)有人口規(guī)模將會(huì)長期保持不變”，“關(guān)鍵在于判斷目前我國的人口規(guī)模是否理想。以我國現(xiàn)在的人口絕對規(guī)模而言，顯然是過大的，因而維持更替水平并不符合均衡發(fā)展的要求，也是沒有必要的，更加適當(dāng)?shù)淖龇赡苁亲非笠粋€(gè)略低于更替水平的生育率，例如1.7～1.8左右?！盵57]“在總和生育率為1.6的情況下，中國人口總量在2028年達(dá)到峰值，然后開始下降?！紤]到資源、環(huán)境、競爭能力等方方面面的因素，我國人口的總量達(dá)到峰值以后逐漸緩慢下行是可以接受的?！绷碛袑W(xué)者更為明確地說：“到本世紀(jì)末(21世紀(jì))全國人口總量還有10億，關(guān)鍵是人口結(jié)構(gòu)以及發(fā)展不平衡的問題?！盵61]上述觀點(diǎn)和想法看似有理，但實(shí)際上存在自相矛盾的地方。

首先，把我國人口生育率提升到更替水平就“意味著現(xiàn)有人口規(guī)模將會(huì)長期保持不變”，這是一種誤判。事實(shí)是，即使現(xiàn)在馬上把我國生育率提升到更替水平并保持住(且不論這幾乎不可能)，人口總量仍然會(huì)在幾年后下降，而且負(fù)增長會(huì)持續(xù)數(shù)十年，而絕不可能是“現(xiàn)有人口規(guī)模將會(huì)長期保持不變”(9)本句重點(diǎn)符號為筆者所加?！@為人口負(fù)慣性增長規(guī)律所決定。前面曾強(qiáng)調(diào)過，生育率變動(dòng)對人口總量變動(dòng)真正產(chǎn)生影響一般有數(shù)十年滯后期，盡管生育率提高并保持在更替水平意味著人口規(guī)模最終將會(huì)保持不變，但這不會(huì)立即發(fā)生，而是要經(jīng)過數(shù)十年滯后期才會(huì)出現(xiàn)。在滯后期的數(shù)十年中，人口總量變動(dòng)趨勢由之前的生育率所決定。我國生育率自20世紀(jì)90年代初就開始低于更替水平，至今已有30年，從理論上說，有多少年的低生育，就會(huì)在未來有多少年的人口負(fù)增長。從目前看，即使很快把生育率提高到更替水平(且不論這幾乎不可能)，我國人口也要保持負(fù)增長至少半個(gè)世紀(jì)，(10)關(guān)于這一點(diǎn)，筆者將于近期給出具體預(yù)測模型和結(jié)果，并予以證明。而當(dāng)負(fù)增長結(jié)束，人口規(guī)模進(jìn)入穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，那時(shí)的人口規(guī)模早已大大低于現(xiàn)有人口規(guī)模。因此，人口生育率提升到更替水平就“意味著現(xiàn)有人口規(guī)模將會(huì)長期保持不變”值得商榷。而現(xiàn)實(shí)更可能是，即使全面放開生育控制，允許人們自由生育，我國還會(huì)持續(xù)相當(dāng)長一段時(shí)間的低生育率，這也就意味著未來人口總量遞減會(huì)持續(xù)更長時(shí)間，這期間人口總量減少幅度將是巨大的和難以估計(jì)的。而主張保持較低生育水平(例如1.6～1.8)以使人口總量下降到所謂10億理想水平，更可能是加大我國未來人口負(fù)增長的幅度，屆時(shí)我國人口總量就不是下降到10億的問題，而是會(huì)低得多！(11)對此，筆者將在另文中做出計(jì)算與預(yù)測。所以如此長時(shí)間的大幅削減人口是我們所需要的嗎？

其次，有學(xué)者認(rèn)為我國到21世紀(jì)末全國人口總量還有10億，我國的人口問題關(guān)鍵是人口結(jié)構(gòu)不平衡的問題，這種說法存在矛盾的地方。如果放任人口規(guī)模下降到10億，那就意味著今后數(shù)十年要一直保持較低生育率，而較低生育率將導(dǎo)致目前已經(jīng)老化的人口年齡結(jié)構(gòu)愈發(fā)老化，人口年齡金字塔將出現(xiàn)上大下小的“帶帽草垛型”，人口年齡結(jié)構(gòu)不僅不會(huì)“平衡”和“優(yōu)化”，而且會(huì)變得比現(xiàn)在已經(jīng)不正常的人口年齡結(jié)構(gòu)更加畸形。也就是說，人口減少導(dǎo)致人口結(jié)構(gòu)不平衡。既要人口大幅下降到所謂10億的“理想水平”，又要人口年齡結(jié)構(gòu)“平衡”，這是自相矛盾和不可能同時(shí)做到的，“魚與熊掌不可兼得”。事實(shí)是，如果要人口年齡結(jié)構(gòu)在現(xiàn)有已經(jīng)畸形的基礎(chǔ)上轉(zhuǎn)向正常的上小下大的金字塔形，就必須把生育率提高到更替水平并保持相當(dāng)長時(shí)間才行。

最后，何為“理想人口規(guī)?！保吭诂F(xiàn)在中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源環(huán)境發(fā)展水平以及可預(yù)期的未來發(fā)展水平上，認(rèn)為10億人口是中國這樣一個(gè)大國的理想人口，或者說是可接受的人口數(shù)量，是否合適？這是一個(gè)很值得探討的問題。人口轉(zhuǎn)變理論描述的一個(gè)普遍規(guī)律就是，隨著人口轉(zhuǎn)變完成，人口總量會(huì)有一個(gè)大幅躍升，這被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大幅提高人口承載力的結(jié)果，因此轉(zhuǎn)變后出現(xiàn)的較多人口數(shù)量是正常現(xiàn)象。這也說明，為未來人口設(shè)定一個(gè)理想人口數(shù)，不管怎么說都是一個(gè)相當(dāng)主觀的概念。(12)20世紀(jì)70年代末，為了論證實(shí)行嚴(yán)格生育政策的必要性，一些十分著名的學(xué)者就曾說，中國人口如果超過12億，就會(huì)給經(jīng)濟(jì)社會(huì)資源環(huán)境帶來災(zāi)難性后果。如今達(dá)到14億，又怎么樣呢？從長期關(guān)系看，人口從來就不是自變量，而是受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響和決定的因變量，這早已為以人口轉(zhuǎn)變理論為代表的現(xiàn)代人口理論所揭示和證明，人為設(shè)定一個(gè)數(shù)值為未來中國的“理想人口”，是不是過于簡單和主觀了？

3.關(guān)于中國人口發(fā)展戰(zhàn)略的一點(diǎn)建議

要想做好人口發(fā)展戰(zhàn)略研究，首先要對人口變動(dòng)規(guī)律有充分理解和對人口發(fā)展趨勢作出準(zhǔn)確判斷，在此基礎(chǔ)上才能制定出切合實(shí)際的人口發(fā)展戰(zhàn)略。對未來人口變動(dòng)趨勢進(jìn)行預(yù)測，這屬于事實(shí)判斷，而事實(shí)判斷準(zhǔn)確與否，是有客觀標(biāo)準(zhǔn)的，那就是人口變動(dòng)規(guī)律。只有充分理解人口變動(dòng)規(guī)律，同時(shí)在掌握人口實(shí)際狀況的基礎(chǔ)上，才有可能對未來人口變動(dòng)趨勢作出接近實(shí)際情況的預(yù)測與判斷。前文對包括人口轉(zhuǎn)變在內(nèi)的人口變動(dòng)規(guī)律的討論，以及對我國近年人口低生育率和育齡婦女人數(shù)不斷減少的事實(shí)的介紹，還有對人口變動(dòng)的變量之間關(guān)系的闡述，旨在說明中國人口未來最可能出現(xiàn)的情況：低生育率將長期持續(xù)，即將出現(xiàn)的人口負(fù)增長將長期持續(xù)(即使生育率回升到更替水平亦如此)，人口年齡結(jié)構(gòu)將愈加老化和畸形。盡管從根本上說，預(yù)測的準(zhǔn)確性最終要由后來實(shí)際發(fā)生的人口狀況加以檢驗(yàn)和證實(shí)，但最有價(jià)值的是能在事情發(fā)生之前就準(zhǔn)確預(yù)見，而不是事后再糾正——因?yàn)槿丝谧儎?dòng)周期長和糾正起來代價(jià)大。而給我們對預(yù)測結(jié)果以信心的，恰是對人口變動(dòng)規(guī)律的理解與掌握。

其次，中國人口幾年后即將進(jìn)入歷史性的負(fù)增長時(shí)期，如果要制定人口發(fā)展戰(zhàn)略，不應(yīng)止于簡單的面面俱到(如人口的數(shù)量、素質(zhì)、分布等)，不應(yīng)止于對未來人口均衡發(fā)展的完美描述，而是必須解決實(shí)際問題，如低生育率以及由此產(chǎn)生的人口年齡結(jié)構(gòu)劣化和人口總量不斷下降的問題。學(xué)者郭志剛指出：“在未來數(shù)十年中，究竟是將積極應(yīng)對老齡化并努力恢復(fù)人口正常狀態(tài)作為主要任務(wù)，還是將削減總?cè)丝谝?guī)模作為主要任務(wù)……正是當(dāng)前人口發(fā)展戰(zhàn)略研究亟待解決的重大問題。”[62]

事實(shí)上，將人口發(fā)展總目標(biāo)定為“與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)，與資源環(huán)境承載能力相適應(yīng)，且人口總量適度、素質(zhì)全面提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、分布合理，以及人口系統(tǒng)內(nèi)部各個(gè)要素之間協(xié)調(diào)平衡發(fā)展”，盡管看上去全面，但其指導(dǎo)實(shí)踐的意義不大。什么叫“人口的發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)，與資源環(huán)境承載能力相適應(yīng)”？如何衡量？衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么？這些都是不容易說清的問題。“人口總量適度、素質(zhì)全面提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、分布合理”，什么是“適度”“提升”“優(yōu)化”“合理”，本身也不容易界定，而且它們彼此存在鉗制關(guān)系，怎么能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)？

筆者覺得，如果要制定所謂的人口發(fā)展戰(zhàn)略或人口規(guī)劃，在指導(dǎo)思想上不應(yīng)該以“完美”為導(dǎo)向，而應(yīng)該以“問題”為導(dǎo)向，也就是要識別制約人口正常發(fā)展的關(guān)鍵問題并采取措施加以解決，如果能做到這一點(diǎn)，就已是善莫大焉。當(dāng)然，這里涉及價(jià)值選擇問題，也就是什么問題更重要，解決什么問題更緊迫、更優(yōu)先。在人們對未來人口變動(dòng)趨勢這一事實(shí)取得基本一致的判斷后，價(jià)值選擇的不同將成為關(guān)鍵，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致人口發(fā)展戰(zhàn)略的選擇不同。當(dāng)前人口學(xué)界對我國應(yīng)該優(yōu)先解決什么問題的爭論，許多都源于價(jià)值選擇不同。當(dāng)然，在此沒有簡單的客觀標(biāo)準(zhǔn)供人們判斷是與非。專業(yè)問題交給專業(yè)人士解決，具體辦法就是由人口專業(yè)人士進(jìn)行充分的討論甚至辯論，最后以他們中大多數(shù)人的共同看法作為決策依據(jù)。(13)決策論告訴我們，社會(huì)領(lǐng)域里的許多決策是沒有最優(yōu)解的，甚至是無論事前還是事后，都根本無法判斷決策是否最優(yōu)。因此，滿意解更是通常的選擇。

筆者認(rèn)為，中國人口發(fā)展的總目標(biāo)應(yīng)該定位在“平穩(wěn)發(fā)展”，盡量減少起伏波動(dòng)。因?yàn)槿丝跀?shù)量的大起大落、人口結(jié)構(gòu)的老化和劣化，既對人口自身發(fā)展不利，更會(huì)影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)發(fā)展。而要想今后中國人口盡可能平穩(wěn)發(fā)展，首先要關(guān)注的就是低生育率問題，因?yàn)樗鼤?huì)影響人口年齡結(jié)構(gòu)并決定未來人口總量，而且它是人口變動(dòng)中唯一可能或可以進(jìn)行調(diào)節(jié)的自變量。那么，人口生育率應(yīng)如何導(dǎo)向呢？那就是導(dǎo)向更替生育水平，因?yàn)檫@是一個(gè)人口平穩(wěn)發(fā)展的關(guān)鍵因素和基本條件，舍此別無他途。