開放式創(chuàng)新國際研究熱點和趨勢分析
——基于知識網(wǎng)絡(luò)視角

□ 朱晉偉 錢士雨

(江南大學(xué) 商學(xué)院,江蘇 無錫 214122)

一、引 言

在知識經(jīng)濟和創(chuàng)新時代背景下,開放性正逐漸成為創(chuàng)新管理的趨勢。開放式創(chuàng)新(open innovation)是企業(yè)通過吸收外部資源來推動內(nèi)部創(chuàng)新活動,從而提升企業(yè)的創(chuàng)新效率,促進企業(yè)的發(fā)展[1]。隨著創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)理念的持續(xù)發(fā)展,有關(guān)開放式創(chuàng)新的研究引起了國內(nèi)學(xué)者的關(guān)注,但并未對開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)進行系統(tǒng)分析,未對開放式創(chuàng)新的研究趨勢進行推演。

鑒于此,本研究通過文獻計量的可視化知識圖譜分析方法,對2003年開放式創(chuàng)新概念提出以來的高水平英文文獻進行匯總與整理,以明晰國際學(xué)術(shù)界關(guān)于開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)及發(fā)展趨勢。具體而言,借助CiteSpace、Ucinet、VOSviewer等軟件,通過對開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域進行關(guān)鍵詞共詞分析、聚類分析等,確定其經(jīng)典學(xué)術(shù)圈、熱點議題等,辨析其研究主題及知識結(jié)構(gòu),探索哪些關(guān)于開放式創(chuàng)新的問題是今后值得研究的,明確未來的研究方向。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

(一)數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源為Web of Science核心合集中的SSCI引文索引數(shù)據(jù)庫,設(shè)置時間跨度為2003—2019年,以“open innovation”為主題詞進行檢索,文獻類型選“Article”,研究領(lǐng)域為“social science”,用CiteSpace自帶的除重軟件進行除重后的文獻為1630篇。

(二)研究方法與現(xiàn)狀概覽

本文采用文獻計量學(xué)的分析方法,它能夠有效反映出研究領(lǐng)域的知識結(jié)構(gòu)、發(fā)展現(xiàn)狀、熱點主題等。使用CiteSpace、Sati、Ucinet、Netdraw和VOSviewer軟件對國外有關(guān)開放式創(chuàng)新的相關(guān)文獻進行系統(tǒng)分析,通過CiteSpace軟件確定高中心度作者、高被引文獻等;通過Sati、Ucinet、Netdraw軟件提取高頻關(guān)鍵詞,形成共詞矩陣,根據(jù)關(guān)鍵詞聯(lián)接情況,發(fā)現(xiàn)研究領(lǐng)域的熱點主題;通過VOSviewer軟件進行聚類分析[2],本文將共現(xiàn)矩陣導(dǎo)入該軟件進行操作,能夠得到關(guān)于開放式創(chuàng)新的主題聚類圖;通過繪制關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖來預(yù)測開放式創(chuàng)新的前沿議題。

通過對2003—2019年間SSCI期刊收錄的論文進行整理與統(tǒng)計,繪制了圖1,柱形圖顯示了2003—2019年開放式創(chuàng)新研究發(fā)表文獻的數(shù)量,折線圖顯示了2003—2019年開放式創(chuàng)新研究被引文獻的頻次。由圖1可知,文獻發(fā)表數(shù)量和被引頻次總體上呈現(xiàn)遞增的趨勢,說明開放式創(chuàng)新的研究一直受到重視,所以對英文文獻進行分析,可以更好的了解開放式創(chuàng)新的研究全貌。

圖1 2003—2019年文獻發(fā)表數(shù)量和文獻被引頻次統(tǒng)計

三、開放式創(chuàng)新研究知識圖譜分析

(一)高頻關(guān)鍵詞分析

關(guān)鍵詞是一篇文章的核心所在,能夠反映出學(xué)者對某一領(lǐng)域的主要觀點,高頻關(guān)鍵詞則反映該領(lǐng)域的研究熱點[3]。所以學(xué)者一致認為使用關(guān)鍵詞可以概括文章的主要內(nèi)容,使用軟件對關(guān)鍵詞進行知識圖譜分析,可以明確相關(guān)學(xué)者一般關(guān)注的熱點議題[4]。接下來本文對1630篇文章中所有的關(guān)鍵詞進行詞頻分析,然后對頻次較高的關(guān)鍵詞進行聚類分析,通過知識圖譜的方法展示開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域的現(xiàn)狀及熱點。

1.詞頻分析

對與開放式創(chuàng)新相關(guān)的關(guān)鍵詞進行頻次分析,可以明確相關(guān)學(xué)者比較關(guān)注的與開放式創(chuàng)新相關(guān)的主題,進而能夠推斷出該領(lǐng)域相關(guān)熱點問題。將2003年以來獲得的1630篇文獻導(dǎo)入Sati軟件,發(fā)現(xiàn)與開放式創(chuàng)新相關(guān)議題的關(guān)鍵詞有很多,選取前50個頻次較高的關(guān)鍵詞形成共詞矩陣,然后通過Ucinet軟件中Netdraw功能對該共詞矩陣進行共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)展示,可以得到關(guān)鍵詞聯(lián)接情況(見圖2)。由詞頻統(tǒng)計可知,選取的前50個關(guān)鍵詞頻次均大于10。其中開放式創(chuàng)新(open innovation)774次、創(chuàng)新(innovation)146次,余下靠前的高頻關(guān)鍵詞有眾包(crowdsourcing)、吸收能力(absorptive capacity)等。

圖2 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究高頻關(guān)鍵詞聯(lián)接情況

2.聚類分析

聚類分析是按照一定標準將具有較高相似度的個體歸為一類的分析方法[5],通過聚類分析,確定開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)。本文借助VOSviewer軟件進行操作,進一步探索有關(guān)開放式創(chuàng)新的知識結(jié)構(gòu)。選取詞頻大于22的19個有效關(guān)鍵詞在Sati軟件中生成一個19×19的關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣,將其導(dǎo)入VOSviewer軟件中進行聚類分析,再通過整合分析,最終得到研究主題聚類視圖(圖3)。

圖3 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究主題聚類視圖

本文根據(jù)每個子網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵詞之間的相關(guān)性進行高度凝練,最終得到4個聚類,形成了開放式創(chuàng)新的4個熱點議題,這4個聚類大體構(gòu)成了開放式創(chuàng)新研究的主體內(nèi)容。

聚類1主要涉及開放式創(chuàng)新及其相關(guān)主題在績效管理中的作用,包括“openness”、“innovation performance” 等。聚類2主要涉及開放式創(chuàng)新模式與價值創(chuàng)造之間的關(guān)系,以及協(xié)同網(wǎng)絡(luò)對這種關(guān)系的作用機制,包括“crowdsourcing”、“open source software”等。聚類3主要涉及企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)對開放式創(chuàng)新的影響機制,包括“intellectual property”、“patents”等。聚類4主要涉及開放式創(chuàng)新的發(fā)展過程和創(chuàng)新實踐,以及創(chuàng)新活動所需要的一些能力,包括“absorptive capacity”、“knowledge management”等。

(二)高被引經(jīng)典分析

引用文獻能夠反映該領(lǐng)域整體知識基礎(chǔ),高被引文獻被視為該領(lǐng)域經(jīng)典[6]。高被引文獻是指在某一領(lǐng)域認可度比較高的,具有代表性的論文,高被引作者是對某一領(lǐng)域研究較為透徹,影響力較大的學(xué)者。運用CiteSpace軟件,時間選取為2003年至2019年,時間間隔1年,分別進行高被引作者和高被引文獻的分析。

1.高中心度被引作者分析

高中心度作者表示在某一領(lǐng)域中具有更大影響力,扮演著更重要的角色,這些學(xué)者為中心形成的團體構(gòu)成了該領(lǐng)域的經(jīng)典學(xué)術(shù)圈。

通過對被引文獻中的作者進行分析,選取中心度靠前的4位學(xué)者,他們是開放式創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)構(gòu)建者,分析該作者主要觀點所形成的學(xué)術(shù)圈。

表1 英文文獻高中心度作者情況

由表1可知,中心度最高的作者是Cohen等[7],他們報告了一項調(diào)查研究成果,發(fā)現(xiàn)專利政策可以對信息流動產(chǎn)生重要影響,如果企業(yè)要進行創(chuàng)新,那么企業(yè)至少有能力利用其創(chuàng)新創(chuàng)造的價值,另一方面取決于與之相關(guān)的新知識在多大程度上可供他人利用,所以需要特別關(guān)注專利權(quán)的作用。Cohen等[7]作者所形成的“專利創(chuàng)新激勵”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與前文的“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”相對應(yīng)。中心度第二的作者是Arora和Ceccagnoli[8],他們通過一個模型將企業(yè)的研發(fā)努力與其專利聯(lián)系起來,發(fā)現(xiàn)研發(fā)和專利是相互影響的,兩者都是由許多相同的因素驅(qū)動的,通過授予專利而實現(xiàn)創(chuàng)新的價值增值,又發(fā)現(xiàn)專利保護和補充資產(chǎn)之間存在一定的聯(lián)系。Arora和Ceccagnoli[8]關(guān)注企業(yè)的動態(tài)發(fā)展,企業(yè)通過研發(fā)創(chuàng)造來增強競爭力,他所形成的“研發(fā)投資增值”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”相對應(yīng)。中心度第三的作者是Laursen和Salter[9],認為企業(yè)在創(chuàng)新活動中越來越多地從外部獲取知識,為了加深對企業(yè)如何從外部獲取知識的理解,引入了外部搜索廣度和外部搜索深度這兩個新概念,發(fā)現(xiàn)這兩種搜索策略的實施會存在一個度的問題,適度會促進績效,過度則會阻礙績效。Laursen和Salter[9]所形成的“外部搜索策略”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與績效管理”相對應(yīng)。中心度第四的作者是Dahlander和Wallin[10],通過社會網(wǎng)絡(luò)分析企業(yè)如何將社區(qū)作為互補性資產(chǎn),這些社區(qū)存在于企業(yè)邊界之外,同時分析了企業(yè)如何在不擁有關(guān)鍵資源的情況下進行跨企業(yè)邊界管理創(chuàng)新。Dahlander和Wallin[10]所形成的“社區(qū)參與創(chuàng)新”相關(guān)學(xué)術(shù)圈與“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”相對應(yīng),新信息通信技術(shù)的引入通過使用開源軟件來改變軟件行業(yè)的創(chuàng)新組織,社區(qū)參與創(chuàng)新也是開放式創(chuàng)新的一種協(xié)同網(wǎng)絡(luò)形式。

2.高被引文獻分析

高被引文獻被視為經(jīng)典有價值的文獻,在開放式創(chuàng)新研究領(lǐng)域被認可度較高的文獻。2003年至今有關(guān)開放式創(chuàng)新的英文文獻除去自引的,被引總頻次為40798次,平均被引25.03次,通過操作CiteSpace得到排名靠前的高被引文獻(見圖4),圖中紫色圓圈的大小顯示了中心度大小,紫色圓圈越大,說明該文獻的中心性越高,被認可度越高,越具有代表性。

圖4 開放式創(chuàng)新英文文獻高被引結(jié)果

Dahlander和Gann[11]在2010年發(fā)表的論文《How open is innovation?》被引數(shù)量最高,共被引275次,他強調(diào)企業(yè)邊界的滲透性,外部參與者可以通過擴大以前不相關(guān)的知識和能力組合的機會,利用公司在內(nèi)部研發(fā)方面的投資進行創(chuàng)新,并提出四種開放度的不同維度能夠影響企業(yè)的創(chuàng)新能力進而影響企業(yè)績效。Huizingh[12]的文獻被引次數(shù)為238次,他認為開放式創(chuàng)新正朝著在創(chuàng)新管理中找到最終位置的方向發(fā)展,也即開放式創(chuàng)新正在走向創(chuàng)新。未來的研究可以探討不同企業(yè)類型所適合的開放度類型,從而實現(xiàn)企業(yè)效益最大化。Enkel等[13]的文獻被引次數(shù)為135次,他更強調(diào)對企業(yè)內(nèi)部性創(chuàng)新過程的探索,強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)投入的重要性,但需要考慮到會產(chǎn)生更高的協(xié)調(diào)成本、失去控制等問題。未來的研究可探討均衡外部知識和內(nèi)部研發(fā)的策略,確定開放式和封閉式創(chuàng)新活動之間的關(guān)系,尋找合適的貢獻者和整合機制。

(三)研究趨勢預(yù)測分析

戰(zhàn)略圖能夠直觀可視化地預(yù)測研究領(lǐng)域的前沿問題,本研究選擇戰(zhàn)略坐標圖進一步挖掘開放式創(chuàng)新領(lǐng)域各研究熱點的戰(zhàn)略地位,預(yù)測未來研究的前沿議題。通過關(guān)鍵詞的頻次與中心度(見表2),繪制關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖(見圖5),對開放式創(chuàng)新未來發(fā)展趨勢進行預(yù)測。

表2 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞頻次與中心度情況

圖5 2003—2019年開放式創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞戰(zhàn)略圖

以關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次為X軸,中心度為Y軸,原點為頻次和中心度的中值,將高頻關(guān)鍵詞在戰(zhàn)略圖顯示[14],如圖5所示。考慮到“開放式創(chuàng)新”和“創(chuàng)新”的頻次與中心度較高,可能影響其他關(guān)鍵詞的分布,因此在圖中不予顯示。綜合圖5與表2,有如下發(fā)現(xiàn)。

1.第一象限:主流區(qū)域

該象限關(guān)鍵詞具有高頻次和高中心度,這些關(guān)鍵詞代表的主題已有大量學(xué)者深入研究,自身發(fā)展很成熟,且與其他主題緊密相關(guān),如圖中“2吸收能力”、“5知識管理”、“8創(chuàng)新管理”、“9知識產(chǎn)權(quán)”等與開放式創(chuàng)新研究較為密切,且與其他主題關(guān)聯(lián)度高,是主流熱點議題。

2.第二象限:高潛熱點

該象限關(guān)鍵詞具有低頻次和高中心度,這些關(guān)鍵詞代表的主題仍處于發(fā)展的初級階段,雖然關(guān)于開放式創(chuàng)新相關(guān)研究議題比第一象限少,但與其他主題聯(lián)系密切,一般具有研究潛力。如圖中“15技術(shù)轉(zhuǎn)移”、“30競爭優(yōu)勢”等可能具有研究潛力。

3.第三象限:孤島領(lǐng)域

該象限關(guān)鍵詞既不具備高頻次,也不具有高中心度,但應(yīng)該區(qū)別對待。其中部分關(guān)鍵詞代表的研究有可能發(fā)展成為新興的研究熱點,如圖中“20激進式創(chuàng)新”、“22用戶創(chuàng)新”等,未來可進一步探討與開放式創(chuàng)新之間的關(guān)系,而“17專利”、“19許可”等關(guān)鍵詞代表的研究可能逐漸減少。

4.第四象限:邊緣地帶

該象限關(guān)鍵詞具有高頻次和低中心度,說明這些關(guān)鍵詞代表的主題研究較多,但與其他研究主題的關(guān)聯(lián)度相對不高,在今后極有可能是逐漸被邊緣化的主題。如圖中“1眾包”、“13共同創(chuàng)造”等雖研究頻次較高,但中心度相對較低,在研究網(wǎng)絡(luò)中重要度降低,可能將逐漸被邊緣化。

通過戰(zhàn)略圖分析,可進一步對開放式創(chuàng)新未來研究主題進行預(yù)測,為之后的研究方向總結(jié)提供了合理的依據(jù),提供了未來可發(fā)展的問題方向。

四、展望與結(jié)論

本文借助CiteSpace、Unicete、VOSviewer等軟件,采用科學(xué)計量知識圖譜的分析方法,歸類出開放式創(chuàng)新的四大熱點議題,結(jié)合共詞和共引方法對該領(lǐng)域既往經(jīng)典文獻、經(jīng)典學(xué)術(shù)圈定性綜述和定量分析,并利用戰(zhàn)略圖進行前沿預(yù)測,以推動開放式創(chuàng)新研究的進一步發(fā)展。

(一)研究展望

1.從研究的成果數(shù)量看,開放式創(chuàng)新研究處于上升發(fā)展階段。從文獻發(fā)表的外部特征看,有關(guān)開放式創(chuàng)新的論文發(fā)表數(shù)量和被引頻次基本呈現(xiàn)逐步上升趨勢,國外學(xué)者對于開放式創(chuàng)新的研究熱度依舊不減;從關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)聯(lián)接可以看出,國外學(xué)者一直探討開放式創(chuàng)新研究相關(guān)因素,創(chuàng)新管理問題一直被重視。

2.從研究的熱點議題看,開放式創(chuàng)新研究主要分布在四大領(lǐng)域。通過對高頻關(guān)鍵詞聚類,確定了開放式創(chuàng)新的熱點議題,分別為“開放式創(chuàng)新與績效管理”、“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”、“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”和“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”。每種熱點議題下都涉及不同的主題詞,通過對熱點議題包含的關(guān)鍵詞進行深入的剖析,可以探索一些新的知識。針對“開放式創(chuàng)新與績效管理”,可進一步探討具體存在哪些核心的中介變量，或調(diào)節(jié)變量，在開放式創(chuàng)新與企業(yè)績效之間起作用;針對“開放式創(chuàng)新與協(xié)同網(wǎng)絡(luò)”,可分析網(wǎng)絡(luò)位置、結(jié)構(gòu)洞等在開放式創(chuàng)新中的作用;針對“開放式創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)”,進一步關(guān)注知識轉(zhuǎn)移,技術(shù)轉(zhuǎn)讓等知識產(chǎn)權(quán)組合如何使企業(yè)創(chuàng)造最大價值;針對“開放式創(chuàng)新與研發(fā)能力”,可進一步研究是否可以找到適合企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最佳均衡點,促進內(nèi)部研發(fā)和外部知識的整合。

3.從研究的傳承脈絡(luò)看,開放式創(chuàng)新研究形成了4個經(jīng)典學(xué)術(shù)圈。以高中心度作者為中心形成的團體構(gòu)成了該領(lǐng)域的經(jīng)典學(xué)術(shù)圈,相關(guān)學(xué)者對該領(lǐng)域進行了詳細的分析,分別形成了“專利創(chuàng)新激勵”、“研發(fā)投資增值”、“外部搜索策略”和“社區(qū)參與創(chuàng)新”相關(guān)學(xué)術(shù)圈,通過對經(jīng)典命題挖掘研究,結(jié)合新方法、新思想對原有研究結(jié)論進行對比分析,可以得到有價值性的結(jié)果。針對“專利創(chuàng)新激勵”,可進一步探尋專利與信息流動之間的具體機制,進而對開放式創(chuàng)新的促進作用;針對“研發(fā)投資增值”,思考研發(fā)作為一種內(nèi)部策略,如何與開放式創(chuàng)新策略相結(jié)合,從而實現(xiàn)價值增值;針對“外部搜索策略”,可進一步研究搜索策略與企業(yè)類型、企業(yè)成熟度之間的關(guān)系;針對“社區(qū)參與創(chuàng)新”,進一步探索社區(qū)作為一種互補性資產(chǎn)如何獲得有利的網(wǎng)絡(luò)地位。

4.從研究的未來趨勢看,開放式創(chuàng)新研究呈現(xiàn)出一些新動向。通過戰(zhàn)略圖進一步挖掘開放式創(chuàng)新的未來研究前沿議題,通過對主流區(qū)域、高潛熱點、孤島領(lǐng)域和邊緣地帶4個象限代表的主題詞進行分析,能夠預(yù)測開放式創(chuàng)新的未來研究趨勢。針對“高潛熱點”象限,得出“技術(shù)轉(zhuǎn)移”“治理(企業(yè))”“合作”“網(wǎng)絡(luò)”“競爭優(yōu)勢”等可能具有研究潛力;針對“孤島領(lǐng)域”象限,得出部分關(guān)鍵詞代表的研究可能具有發(fā)展?jié)摿?包括“價值創(chuàng)造”“激進式創(chuàng)新”“用戶創(chuàng)新”“探索”等。

(二)結(jié)論

開放式創(chuàng)新作為發(fā)展上升中的研究主題,國外學(xué)者對于該領(lǐng)域的研究一直處于前沿,現(xiàn)如今世界環(huán)境面臨著動態(tài)挑戰(zhàn),已進入知識時代和創(chuàng)新時代,對企業(yè)提出了高速和高質(zhì)量的創(chuàng)新發(fā)展要求。因此,對國外開放式創(chuàng)新研究主題進行具體的梳理與分析,以鼓勵國內(nèi)外學(xué)者重視并關(guān)注開放式創(chuàng)新的研究,從而完善和發(fā)展開放式創(chuàng)新的理論體系?！?/p>