“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險管控
——研究綜述與展望

□ 趙玉姝 焦 源 董廣茂 張明親

(西安工業(yè)大學 經(jīng)濟管理學院,陜西 西安 710021)

一、引 言

在信息化時代,軍民界限逐漸模糊,民營企業(yè)憑借優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、先進技術(shù)和優(yōu)秀人才進入軍工科研生產(chǎn)領(lǐng)域,有效充實了國防工業(yè)科研生產(chǎn)力量,在優(yōu)化軍民資源配置[1]、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[2]、提高武器裝備質(zhì)量[3]等方面成效顯著。

盡管民企參軍發(fā)展勢頭良好,但市場條件下的軍品科研生產(chǎn)具有高投入、高風險的特點[4],“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域除面臨研發(fā)經(jīng)驗和生產(chǎn)能力等常規(guī)性風險外,還受到準入資質(zhì)、融合關(guān)系等特殊性風險影響,而相應(yīng)風險預警體系與管控機制尚不完善導致其報國參軍熱情受到明顯抑制,嚴重影響軍民深度融合發(fā)展[5]。因此,客觀地認知民企參軍風險,不但可以從宏觀視角把握當前軍民融合戰(zhàn)略實施狀態(tài),明晰地方政府的政策導向,也能從微觀層面探究民口企業(yè)風險管理實踐與水平,確保軍民融合戰(zhàn)略順利實施,迎合世界軍民一體化趨勢。

二、文獻搜集與篩選

本文借鑒系統(tǒng)性綜述[6]研究中的文獻搜集和處理方法:首先在WOS數(shù)據(jù)庫、SD數(shù)據(jù)庫、Springer Link數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫、國家哲學社會科學學術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫、維普數(shù)據(jù)庫檢索1995年1月1日至2020年7月30日刊發(fā)的中英文文獻。其中英文檢索的關(guān)鍵詞 “Military Industry Enterprise Risks”、“Enterprise Risk Management”;中文檢索關(guān)鍵詞“民參軍”、“軍民融合”、“風險評估”、“風險管控”。由于文獻跨數(shù)據(jù)庫檢索,難免出現(xiàn)重復下載和歸類問題,因此在操作中刪除重復論文。同時,為避免遺漏重要文獻,將篩選采用文章中的強相關(guān)參考文獻,通過Google Scholar和百度學術(shù)手動檢索補充。

依據(jù)研究的主旨內(nèi)涵與范圍邊界,明確以下篩選標準:一是排除文章僅簡單提及民企參軍概念,沒有圍繞“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險開展實質(zhì)性研究;二是排除社論、雜談和文獻綜述類論文;三是文章發(fā)表在1995年之前。文獻搜集與篩選流程如圖1所示,依據(jù)處理結(jié)果從風險的類型、測度傳染、預警及管控4個維度對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險問題進行文獻評述。

圖1 文獻搜集與篩選流程圖

三、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險類型

(一)準入風險

準入風險以國家法律約束和行業(yè)認證限制為表現(xiàn)。軍民融合戰(zhàn)略的實施涉及國防建設(shè)與經(jīng)濟發(fā)展的同步協(xié)調(diào)改革,資金投入大、無固定模式可循的特征使軍民融合體制機制重塑面臨巨大不確定性[7]。為降低戰(zhàn)略執(zhí)行的盲目性,有效節(jié)約搜尋成本,國家和軍方往往出臺相關(guān)法律和認證規(guī)范,如指令計劃、軍工“三證”等,通過設(shè)置行業(yè)壁壘限制“民參軍”企業(yè)參與軍品科研生產(chǎn)。

(二)知識風險

知識風險涉及軍事技術(shù)泄露與知識產(chǎn)權(quán)盜用。軍事技術(shù)泄露是“民參軍”企業(yè)員工違反國家保密規(guī)定,故意使高價值軍事科技成果被不應(yīng)知悉者捕獲的行為,“民參軍”企業(yè)收益最大化的價值導向與國防安全意識淡漠的矛盾是導致技術(shù)泄露的主要原因[8]。知識產(chǎn)權(quán)盜用由國防專利制度設(shè)計缺陷引起,是民營企業(yè)專利成果被軍方無償占用的不良現(xiàn)象。國防科技成果產(chǎn)權(quán)分離性的屬性扭曲利益分配關(guān)系,嚴重挫傷民營企業(yè)科研人員的研發(fā)積極性[9]。

(三)經(jīng)濟風險

經(jīng)濟風險是民企參軍過程中由于經(jīng)營管理不善、軍品市場規(guī)律把握不準等因素造成的,致使民營企業(yè)損失超出預期或?qū)嶋H收益同預期收益相背離的可能性,包括持續(xù)性需求不足、融資渠道不暢兩個方面。持續(xù)性需求不足是指與民品市場大規(guī)模批量生產(chǎn)相比,軍品一次性訂貨數(shù)量偏少,缺乏規(guī)模經(jīng)濟效益[10]。此外,軍品采購間隔期較長,使民營企業(yè)專用設(shè)備、智力資本、金融資產(chǎn)等資源閑置浪費嚴重[11]。融資渠道不暢集中反映出“民參軍”企業(yè)規(guī)模偏小,可抵押資產(chǎn)不足的缺陷,商業(yè)銀行貸款利率高且惜貸嚴重,股票、債券等資本市場要求的資質(zhì)條件民營企業(yè)同樣難以滿足,獲取大規(guī)模優(yōu)質(zhì)資金十分不易[12]。

(四)融合關(guān)系

融合關(guān)系風險包含“軍民”信任缺乏、供需信息不對稱和逐利性道德缺失?！败娒瘛毙湃稳笔б环矫骟w現(xiàn)為軍方對民企參軍帶來風險的顧慮,通過高聳準入壁壘,規(guī)避軍品質(zhì)量低下、軍事機密泄露等風險;另一方面不對等的市場地位與不公平的競爭環(huán)境，引發(fā)民營企業(yè)參與軍品科研生產(chǎn)的擔憂[13],正常利益訴求難以滿足的心里落差將進一步加深軍民之間的信任危機。供需信息不對稱描述了民營企業(yè)缺乏軍品需求信息,軍方不明晰優(yōu)勢民口企業(yè)技術(shù)特性和科研水平的雙向不透明狀態(tài)[14]。逐利性道德缺失用于解釋民營企業(yè)逐利的天然本質(zhì)，難以用正義感和同理心等道德標準進行約束,企業(yè)背離國防使命與社會責任一味追逐商業(yè)價值的不良現(xiàn)象。

(五)技術(shù)風險

技術(shù)風險涵蓋技術(shù)標準不統(tǒng)一和技術(shù)磨損兩個方面。技術(shù)標準不統(tǒng)一，表明我國軍品科研生產(chǎn)的軍標與民標相互獨立,軍種行業(yè)之間標準各有差異且互不兼容,形成民企參軍的“技術(shù)壁壘”[15]。技術(shù)磨損是民營企業(yè)通過自主創(chuàng)新、仿制預研、購置引進等方式獲得的技術(shù)成果,在同軍方合作時被模仿抄襲,使技術(shù)喪失原有價值和競爭力的風險。

四、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險評估

(一)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險測度

風險測度建立在風險識別基礎(chǔ)上,對風險的發(fā)生概率及影響程度進行判斷,為風險管控提供依據(jù)。趙鵬晧等[16]基于風險指標體系,利用結(jié)構(gòu)方程對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域各類風險的關(guān)鍵性進行排序,指明包含技術(shù)評估、技術(shù)磨損和技術(shù)成熟度在內(nèi)的技術(shù)風險影響程度較大。崔巖[17]通過構(gòu)建風險評價層次結(jié)構(gòu)和風險要素矩陣,采用兩兩對比的方式，測算民營企業(yè)科研生產(chǎn)風險的加權(quán)平均值及風險優(yōu)先序,實證結(jié)果表明，經(jīng)濟風險、技術(shù)風險和社會風險需要著重關(guān)注。

從國內(nèi)文獻中的風險測度方法來看,結(jié)構(gòu)方程、蒙特卡洛法、模糊綜合評價等成為國內(nèi)研究“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險的主要工具,通過搭建風險評估指標體系量化民企參軍過程中的各類風險。國外研究中的軍工企業(yè)風險評估理念更為先進:Wu和Olson[18]在討論軍品供應(yīng)商選擇時提出企業(yè)風險管理概念,即風險的描述需從商業(yè)戰(zhàn)略視角出發(fā),通過組合開發(fā)與監(jiān)控測量對關(guān)鍵風險予以優(yōu)化,并著重強調(diào)風險的個體責任。

(二)“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險傳染機理

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險傳染是通過厘清民口企業(yè)之間的網(wǎng)絡(luò)化風險關(guān)系,明晰風險的傳遞路徑及傳染速度。市場經(jīng)濟環(huán)境下軍工科研生產(chǎn)是一個受內(nèi)、外部環(huán)境因素共同影響的多因果系統(tǒng),涉及多角度、多維度數(shù)據(jù)的變動問題,其風險更具傳導性特征。“民參軍”企業(yè)網(wǎng)絡(luò)空間中的任何節(jié)點一旦發(fā)生軍品交貨延遲、產(chǎn)品質(zhì)量缺陷等違約現(xiàn)象,則與之關(guān)聯(lián)的企業(yè)將面臨風險傳染[19]。

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險的傳染機理依據(jù)假設(shè)條件和計量方式不同,在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點處的敏感狀態(tài)、風險移除條件方面表現(xiàn)出一定差異:基于網(wǎng)絡(luò)各結(jié)點由于外部交易信息的不確定和內(nèi)部技術(shù)、知識等因素相互影響,推導出的傳染病模型強調(diào)網(wǎng)絡(luò)封閉性,企業(yè)節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)的數(shù)量保持不變，且相互傳染沒有固定方向。企業(yè)風險感染包括免疫、感染和易感三種狀態(tài)[20],不同狀態(tài)間的遷移轉(zhuǎn)化取決于風險傳染率、感染企業(yè)免疫率、易感企業(yè)轉(zhuǎn)入率和免疫喪失率。小世界網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點僅有“健康”企業(yè)和“非健康”企業(yè)兩種類型,但模型中存在參軍企業(yè)間有效救助基礎(chǔ)上由“健康”向“非健康”的轉(zhuǎn)移概率,同時關(guān)注隨時間推移,網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中“健康”與“非健康”企業(yè)風險傳染的均衡狀態(tài)[21]。

五、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險預警

“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險預警機制的搭建邏輯遵從系統(tǒng)性原理,主要圍繞風險信息采集、指標體系構(gòu)建、風險檢測處理三個方面展開:一是“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險信息采集。信息采集依據(jù)各類風險源展開,將精準、及時、客觀但相對零散的信息梳理歸類,進而生成有價值的系統(tǒng)信息資源[22]。二是風險預警指標體系構(gòu)建。依據(jù)完整性與融合性的指標設(shè)計原則,參照沈瑩等[23]研究結(jié)論,構(gòu)建目標層、準則層、指標層和細分層的四級風險預警體系,如表1所示。

表1 “民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險預警指標體系

三是風險檢測處理。利用FOA-SVM[24]、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分位數(shù)回歸[25]等數(shù)理模型,在把控各類指標動態(tài)變化的基礎(chǔ)上，定量測算風險警限區(qū)間并劃分安全、警戒和危機三類風險警度,實現(xiàn)對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險的分類預警。

六、“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險管控分析

(一)軍方

軍隊作為軍工市場的需求方,在推動軍民一體化進程中需發(fā)揮主導性作用,摒棄“本位化”和“不作為”思想,從戰(zhàn)略視角審視民企參軍的發(fā)展路徑與突破方向。改革市場主體準入制度,建立優(yōu)勢民營企業(yè)軍品科研生產(chǎn)資質(zhì)審批綠色通道,簡化準入審批流程,有效降低審查管理成本[26]。

(二)地方政府

從政府視角來看,首先需有專門的管理及實施機構(gòu)運作民企參軍事項,明確機構(gòu)職能。其次,搭建民參軍公共服務(wù)平臺與通道,促進軍品科研生產(chǎn)的供需契合,通過完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系、加強網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)等方式推動國防科技資源共享共用。最后,充分發(fā)揮地方政府監(jiān)督管理職能,對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)范圍內(nèi)的資質(zhì)認證和軍品質(zhì)量實行常態(tài)化監(jiān)管[27]。

(三)參軍企業(yè)

對參軍企業(yè)而言,應(yīng)提高企業(yè)核心競爭力及自主創(chuàng)新水平,培養(yǎng)軍品科研生產(chǎn)領(lǐng)域競爭意識。轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念,牢固確立底線思維,弘揚奉獻精神和國家利益高于一切的核心價值觀[28]。在時刻關(guān)注參軍政策和軍方需求的同時,努力開拓國內(nèi)民品市場和軍品國際市場,提升產(chǎn)品兼容性。強化民營企業(yè)風險意識,做好風險應(yīng)急管理。

七、總結(jié)與展望

對于民營企業(yè)而言,軍工市場的特點、規(guī)律神秘且未知,不深入了解國家和軍方政策以及軍工產(chǎn)品科研生產(chǎn)內(nèi)在規(guī)律,盲目進入,必然帶來極大風險?！懊駞④姟逼髽I(yè)風險的合理規(guī)避是微觀企業(yè)與宏觀政策動態(tài)耦合的結(jié)果,也是滿足平戰(zhàn)時期國防需求,提升民口企業(yè)參軍報國積極性,推動國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要保障。

通過對既有研究的梳理可知,現(xiàn)有文獻從風險的界定與描述、評價與分析、管理與控制等方面對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險問題進行了豐富深入的研究,但在以下兩個方面尚存在進一步研究的空間。

一是大多研究基于國家、地方政府或軍方視角研究軍民融合風險,并未從民口企業(yè)實際出發(fā)探討微觀主體科研生產(chǎn)領(lǐng)域面臨的困境與風險,缺乏必要的實踐素材與理論基礎(chǔ)。民企參軍是實現(xiàn)軍民深度融合的重要路徑,未來研究應(yīng)從“民參軍”企業(yè)的實際經(jīng)營入手,圍繞企業(yè)外部環(huán)境和內(nèi)部困境進一步梳理科研生產(chǎn)風險。

二是已有成果較多關(guān)注參軍企業(yè)風險識別與有效規(guī)避等內(nèi)容,但對“民參軍”企業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域風險評估及預警體系構(gòu)建的研究有待深入。

未來研究中，應(yīng)以“民參軍”企業(yè)構(gòu)成的交互網(wǎng)絡(luò)為對象,分析網(wǎng)絡(luò)各結(jié)點因內(nèi)外部因素綜合作用所導致的風險產(chǎn)生，以及在網(wǎng)絡(luò)中的傳導路徑和傳染速度,同時以前瞻性視角，探明“民參軍”企業(yè)風險消化能力同網(wǎng)絡(luò)風險整體感染程度的相互關(guān)系。

預警體系構(gòu)建方面,考慮軍品科研生產(chǎn)涉密導致的數(shù)據(jù)搜集困難及分類考查風險的問題,借鑒多分類果蠅優(yōu)化等方法，實現(xiàn)小樣本條件下的高度預警,依據(jù)關(guān)鍵風險指標和警度警限快速辨識受險部位,為“民參軍”企業(yè)風險防范提供理論支持。□