政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用

摘 要：本文基于世界銀行中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)調(diào)查，通過采用probit模型和tobit模型檢驗(yàn)政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用，并考察該作用是否會(huì)受到企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的影響;利用衡量制度環(huán)境的三個(gè)變量（市場(chǎng)化程度、政府干預(yù)市場(chǎng)的程度、法律制度完善程度）與政府采購(gòu)的交互項(xiàng)，來實(shí)證檢驗(yàn)它們?cè)谡少?gòu)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮的作用。研究發(fā)現(xiàn)：（1）政府采購(gòu)能促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)決策，從而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，然而其對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的影響相對(duì)較弱。（2）制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有顯著影響，良好的制度環(huán)境不僅能使企業(yè)更加明確創(chuàng)新方向，降低企業(yè)的信息成本，還能為企業(yè)創(chuàng)新成果提供充足的法律保護(hù)。（3）制度環(huán)境與政府采購(gòu)協(xié)同作用影響企業(yè)創(chuàng)新。制度環(huán)境能夠正向調(diào)節(jié)政府采購(gòu)，從而間接影響企業(yè)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu);制度環(huán)境;企業(yè)創(chuàng)新

一、引言

黨的十九大報(bào)告指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”。企業(yè)作為創(chuàng)新主體，需要政府的激勵(lì)和外部環(huán)境的支持。而采購(gòu)作為政府重要的宏觀調(diào)控手段之一，對(duì)社會(huì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要的影響力。歐盟的積極倡導(dǎo)引起世界各國(guó)政府對(duì)政府采購(gòu)創(chuàng)新激勵(lì)作用的重視，并挖掘在實(shí)踐中政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。我國(guó)雖然較晚采取政府采購(gòu)方式，但它不僅是中國(guó)宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力手段，也是從需求側(cè)支持企業(yè)創(chuàng)新的重要政策工具，并且已然成為需求面政策中的中堅(jiān)力量，幾近占據(jù)了1/3的政策份額。因此，研究政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用背景和作用機(jī)制，對(duì)促進(jìn)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新有極大的現(xiàn)實(shí)意義。本文基于世界銀行中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)調(diào)查，通過采用probit模型和tobit模型檢驗(yàn)政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用，并考察該作用是否會(huì)受到企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的影響;利用衡量制度環(huán)境的三個(gè)變量（市場(chǎng)化程度、政府干預(yù)市場(chǎng)的程度、法律制度完善程度）與政府采購(gòu)的交互項(xiàng)，來實(shí)證檢驗(yàn)它們?cè)谡少?gòu)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新中發(fā)揮的作用。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

1.數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本文數(shù)據(jù)來源于2012年世界銀行中國(guó)企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)和2012年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒。選擇分層抽樣的辦法處理所調(diào)查的數(shù)據(jù)，其中涉及了中國(guó)服務(wù)業(yè)、零售業(yè)、制造業(yè)等26個(gè)行業(yè)的148家國(guó)有企業(yè)和2700家非國(guó)有企業(yè)。本文先對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，去除了指標(biāo)缺失以及選擇“不知道”的樣本，最后獲得了1219個(gè)有效研究樣本。

2.變量選取與說明

（1）被解釋變量

企業(yè)創(chuàng)新。本文運(yùn)用研發(fā)決策（R/D）以及研發(fā)強(qiáng)度（R&D/sale）兩個(gè)變量來衡量。主要采用產(chǎn)品投入指標(biāo)中研發(fā)決策和研發(fā)強(qiáng)度兩個(gè)指標(biāo)來衡量企業(yè)創(chuàng)新狀況。

（2）核心解釋變量

①政府采購(gòu)

本文使用調(diào)查問卷中“企業(yè)在2011年是否獲得了政府訂單（gorder）”來衡量。若當(dāng)年獲得了政府訂單，則取值為1，否則為0。

②制度環(huán)境

企業(yè)研發(fā)活動(dòng)還需要考慮地區(qū)制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新造成的影響，因?yàn)樾庐a(chǎn)品從研發(fā)到批量生產(chǎn)再到銷售，這一過程必然會(huì)受到當(dāng)?shù)刂贫拳h(huán)境的影響。本文主要從市場(chǎng)化程度、政府干預(yù)市場(chǎng)程度以及法律制度的完善程度三個(gè)方面來衡量制度環(huán)境。

③企業(yè)層面控制變量

從企業(yè)層面考慮影響企業(yè)創(chuàng)新的因素，本文參照已有研究，選取企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)、員工受教育程度等作為控制變量。

④城市層面控制變量

根據(jù)已有的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)所在的城市也會(huì)對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生一定影響。參考已有研究，本文選取《2012年中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)整理得到城市層面數(shù)據(jù)。

3.模型設(shè)定

為了研究政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，參照鄧翔等的衡量方法，本文的企業(yè)創(chuàng)新能力用研發(fā)決策（R&D）和研發(fā)強(qiáng)度（R&D/sale）衡量。因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)決策為二元變量，研發(fā)強(qiáng)度為非連續(xù)變量，本文采用Probit模型和Tobit模型進(jìn)行估計(jì)，建立回歸模型如下：

4.變量描述性統(tǒng)計(jì)及分析

表1為變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從表1可以看出，樣本中有研發(fā)投資行為的企業(yè)占比41.8%，而平均研發(fā)投資占比僅為2.1%，研發(fā)投資強(qiáng)度不高;其中，約有11.9%的企業(yè)擁有政府訂單;政府干預(yù)程度較高。

第（2）、（3）列分別為主要變量在無政府采購(gòu)、有政府采購(gòu)中的均值表現(xiàn)。第（4）列為主要變量在有政府采購(gòu)和無政府采購(gòu)時(shí)的均值差異。第（2）、（3）兩列對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)有政府采購(gòu)時(shí)研發(fā)投資行為以及研發(fā)強(qiáng)度明顯高于無政府采購(gòu)狀態(tài)，與此同時(shí)，有政府采購(gòu)的企業(yè)所對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)化程度、政府干預(yù)市場(chǎng)程度以及法律制度的完善程度也比沒有政府采購(gòu)的企業(yè)狀況好。第（4）列顯示有政府采購(gòu)的企業(yè)在研發(fā)投資行為、研發(fā)強(qiáng)度的均值差異分析均通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，證實(shí)政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)決策、研發(fā)強(qiáng)度有促進(jìn)作用，且政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度作用較小。

三、計(jì)量結(jié)果及分析

1.初步回歸結(jié)果

初步回歸結(jié)果如表2所示。模型1為制度環(huán)境對(duì)政府采購(gòu)的回歸結(jié)果;模型2、3、4分別表示政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)研發(fā)決策的回歸結(jié)果;模型5、6、7分別表示政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)研發(fā)強(qiáng)度的回歸結(jié)果。模型1顯示政府干預(yù)和市場(chǎng)化程度對(duì)政府采購(gòu)在回歸中系數(shù)為正，產(chǎn)權(quán)保護(hù)——安全支付比例對(duì)政府采購(gòu)在回歸系數(shù)中為負(fù)，且分別在1%、1%和5%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，這表明了制度環(huán)境可以正向調(diào)節(jié)政府采購(gòu)的作用效果，也一定程度上說明了良好的制度環(huán)境能夠加強(qiáng)政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用效果。

模型2、5顯示，政府采購(gòu)（gorder）系數(shù)在回歸中均為正，且都在1%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，說明控制其他影響因素時(shí)，政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)決策和研發(fā)強(qiáng)度均有促進(jìn)作用，且相比企業(yè)研發(fā)決策，對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度對(duì)作用效果甚微。模型3、模型6顯示，政府干預(yù)（timgov）和市場(chǎng)化程度（bank）對(duì)政府采購(gòu)在回歸中系數(shù)為正，且分別在1%、10%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，法律制度的完善程度（security）——安全支付比例對(duì)政府在回歸中系數(shù)為負(fù)，并且分別在1%、5%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，即在控制其他影響因素后，較高的政府干預(yù)和較高市場(chǎng)化程度以及法律制度的完善程度較高時(shí)，會(huì)更加有利于促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。進(jìn)一步說明，面臨較好制度環(huán)境的企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的可能性和研發(fā)強(qiáng)度更高一些。

從產(chǎn)權(quán)性質(zhì)角度分析，國(guó)有股份占比（soe）系數(shù)為負(fù)且通過顯著性水平測(cè)試，說明國(guó)有股份占比越高越不利于企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，且相較于制度環(huán)境的單一作用，制度環(huán)境和政府采購(gòu)的共同作用效果更好。說明雖然政府采購(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)作用效果較差，但是適宜的政府采購(gòu)政策將會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)生正向影響。

四、研究結(jié)論與啟示

本文以2012年世界銀行中國(guó)企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù)為研究樣本，運(yùn)用2SLS、Probit、Tobit模型等方法，分析政府采購(gòu)、制度環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的具體作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：

（1）在政府采購(gòu)驅(qū)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的過程中，對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度影響較弱，加入衡量制度環(huán)境的三個(gè)變量時(shí)，政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的作用效果得到改善。在克服內(nèi)生性后，政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更加顯著。

（2）政府采購(gòu)的發(fā)揮受到衡量制度環(huán)境的三個(gè)變量影響，制度環(huán)境對(duì)政府采購(gòu)有正向的調(diào)節(jié)作用。政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)效果受到地區(qū)制度環(huán)境的影響，地區(qū)的政府干預(yù)越高、法律制度越完善、市場(chǎng)化程度越高，政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用效果就更好。

上述研究結(jié)論對(duì)于優(yōu)化我國(guó)的政府采購(gòu)政策，合理有效地促進(jìn)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新具有重要的指導(dǎo)作用。具體包括以下幾個(gè)方面：

目前政府采購(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的鼓勵(lì)作用主要通過提高企業(yè)創(chuàng)新投入力度，但是其對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的促進(jìn)作用相當(dāng)局限。因此，要加強(qiáng)以創(chuàng)新為導(dǎo)向的企業(yè)治理機(jī)制的建設(shè)。

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作者簡(jiǎn)介：顧婧（1995- ），女，漢族，江蘇人，南京師范大學(xué)商學(xué)院，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)