廣東企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展特點(diǎn)分析

文/龍?jiān)气P

[編者按]

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一種新的創(chuàng)新主體和組織模式，在引進(jìn)和培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮著重要作用，并逐漸成為區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的一支新生科研力量。本文分析了廣東企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的特點(diǎn)及存在不足，并提出若干對策建議，供決策參考。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是近年來在珠三角地區(qū)率先涌現(xiàn)的一種新業(yè)態(tài)，它是指投資主體多元化、建設(shè)模式國際化、運(yùn)行機(jī)制市場化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的獨(dú)立法人組織。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須具備自主經(jīng)營、獨(dú)立核算、面向市場的基本條件，并在科技研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與孵化育成、人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)引進(jìn)等方面具有鮮明的特色。2015年，廣東率先在全國開展省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)定與支持工作，隨后，江蘇、上海、河北、河南等省市陸續(xù)開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育與建設(shè)工作，但各地做法不一。廣東在認(rèn)定省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，不限法人性質(zhì)，企業(yè)、事業(yè)單位、科技類民辦非企等，只要符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)條件，具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特征，均可申報(bào)并獲得認(rèn)定；而福建等省份則以支持和發(fā)展企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為主；河北等省份則主要支持事業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。科技部于2019年印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號），提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)，與廣東支持方向一致。不同法人性質(zhì)的機(jī)構(gòu)具有鮮明的特點(diǎn)，特別是企業(yè)性質(zhì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與市場結(jié)合更為緊密，經(jīng)濟(jì)社會效益更為突出。

廣東新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展在全國處于領(lǐng)先地位，截至2019年年底，廣東共有251家機(jī)構(gòu)被認(rèn)定為省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要包括三類：第一類屬于事業(yè)單位，包括事業(yè)單位、具有新體制機(jī)制的轉(zhuǎn)制科研院所等；第二類是社團(tuán)法人，包括民辦非企業(yè)、社團(tuán)組織等；第三類屬于企業(yè)，主要是研發(fā)型企業(yè)和以研發(fā)為主的企業(yè)。其中，對于企業(yè)性質(zhì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的評價(jià)最重要的是兩個(gè)指標(biāo)，一是區(qū)別于生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)，該機(jī)構(gòu)首先主要在做科研，是以研發(fā)為主導(dǎo)的企業(yè)；二是其研發(fā)與產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合起來，解決科技、經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題。在具體判斷指標(biāo)上，重點(diǎn)從這類機(jī)構(gòu)的研發(fā)支出占比、研發(fā)平臺、研發(fā)人員、產(chǎn)業(yè)分布、地域布局等指標(biāo)進(jìn)行判斷和評價(jià)。本文將就廣東企業(yè)性質(zhì)省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，即企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀及特點(diǎn)進(jìn)行分析，通過對其與全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展平均水平和影響力進(jìn)行對比研究，提出促進(jìn)其發(fā)展的意見和建議。

廣東省企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)

目前廣東已認(rèn)定的251家省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，事業(yè)單位類型的86家，民辦非企業(yè)類型的54家，企業(yè)類型的111家。企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是我省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要組成部分，這類機(jī)構(gòu)根據(jù)其性質(zhì)和特征又可細(xì)分為三類，如圖1所示，獨(dú)立的研究院有限公司有57家，研發(fā)較為活躍的科技型企業(yè)有40家，具有新型體制機(jī)制的轉(zhuǎn)制院所有14家。

通過與全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)對比分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有以下主要特征：

1.人才規(guī)模略小，但結(jié)構(gòu)較優(yōu)

廣東企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)人員共有6456人，平均每家58人，與全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)每家68人的平均水平相比規(guī)模略小。全省這類機(jī)構(gòu)中共有博士559人，碩士2260人，碩博學(xué)歷人員在研發(fā)人員中的占比達(dá)到43.66%，本科以上人員占研發(fā)人員總數(shù)的比重為97.05%，充分說明這類機(jī)構(gòu)具有較優(yōu)的人才結(jié)構(gòu)。同時(shí)，研發(fā)人員在職工總數(shù)及碩博人員在研發(fā)人員中接近一半的占比，反映出研發(fā)型企業(yè)與生產(chǎn)經(jīng)營性企業(yè)存在較大差別：研發(fā)型企業(yè)主要以研發(fā)為主，特別是需要聚集大量的碩士、博士等高學(xué)歷、高素質(zhì)的科研人才及團(tuán)隊(duì)。近年來，廣東企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中碩士、博士人員占比有所提升。

2.研發(fā)支出占比略低，但研發(fā)支出總值較高

圖1 廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組成

截至2019年年底，廣東企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)支出達(dá)303723.252萬元，占其全年收入的16.28%，相較于全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)22.06%的平均水平略低，尚需加大投入；但投入總值占全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總量的41.78%，說明企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)研發(fā)支出總值較高，且相比全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均研發(fā)投入水平（42.9萬元/人）也略高，但擁有10萬元以上設(shè)備原價(jià)總值199461.4萬元，平均每家機(jī)構(gòu)1955.5萬元，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（4801.82萬元/家）的40.72%。全省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)擁有國家級、省級創(chuàng)新平臺162個(gè)，平均每家機(jī)構(gòu)1.5個(gè)，是全省平均水平7.9個(gè)的18.79%。雖然這類機(jī)構(gòu)規(guī)模不大，研發(fā)平臺和研發(fā)環(huán)境亟待優(yōu)化完善，但其中不乏一些機(jī)構(gòu)，也在努力改善自身研發(fā)條件，為行業(yè)提供更多技術(shù)服務(wù)支撐。比如，廣東海大畜牧獸醫(yī)研究院有限公司規(guī)模較小，總職工人數(shù)為47人，2019年收入為1518.93萬元，但搭建了4個(gè)國家、8個(gè)省級和1個(gè)市級創(chuàng)新平臺，研發(fā)設(shè)備、場地配置較為充足，研發(fā)活動較為活躍，為醫(yī)藥企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和醫(yī)院等提供農(nóng)業(yè)和生物技術(shù)推廣、開發(fā)、轉(zhuǎn)讓和商品批發(fā)貿(mào)易等服務(wù)，2019年產(chǎn)出新產(chǎn)品11種。

3.孵化育成能力有待提升，但成果轉(zhuǎn)化效益顯著

將預(yù)處理好的草莓在冷阱溫度為-50 ℃、真空度為10 Pa的條件下進(jìn)行真空冷凍干燥，當(dāng)水分含量為35%±5%時(shí)取出，轉(zhuǎn)為60 ℃熱風(fēng)干燥至最終產(chǎn)品（水分含量約為2%左右）。樣品分組如表1：

廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)過去三年科技成果轉(zhuǎn)化收入3917206萬元，平均每家機(jī)構(gòu)38403.98萬元，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（23457.73萬元/家）的1.63倍；累計(jì)服務(wù)企業(yè)33436家，平均每家機(jī)構(gòu)服務(wù)327家，比全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（219家）高49.3%。這符合研發(fā)型企業(yè)主要開展研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)，其技術(shù)服務(wù)能力較強(qiáng)，研發(fā)溢出效應(yīng)比較明顯。廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2019年收入1865412.09萬元，平均每家機(jī)構(gòu)收人18288.35萬元，比全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（13390.248萬元/家）高36.57%；累計(jì)孵化企業(yè)649家，平均每家機(jī)構(gòu)孵化企業(yè)6.3家，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（19.63家）的1/3；累計(jì)創(chuàng)辦企業(yè)265家，平均每家機(jī)構(gòu)孵化企業(yè)2.5家，比全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（4.48家）略少；2019年全年技術(shù)服務(wù)合同金額1061683.72萬元，平均每家9564.7萬元，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（5100萬元）的187.5%。此外，在專利、標(biāo)準(zhǔn)等應(yīng)用型研發(fā)成果上，廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的總體成果與預(yù)期產(chǎn)出成果相比略低，近三年?duì)款^或參與制定標(biāo)準(zhǔn)27項(xiàng)，平均每家0.26項(xiàng)，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（0.48項(xiàng)）的54.16%；累計(jì)發(fā)明專利申請2164件，平均每家21.21件，與全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（26.75件）差距不大；代表基礎(chǔ)研究水平的論文發(fā)表有限，近三年發(fā)表論文數(shù)546篇，平均每家5篇，是全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均水平（27篇）的18%。

4.以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)行業(yè)分布為主，為行業(yè)發(fā)展提供重要支撐

根據(jù)廣東省111家企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的行業(yè)統(tǒng)計(jì)情況,如圖2所示，這類機(jī)構(gòu)所屬行業(yè)主要為知識密集型行業(yè)，尤其以生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造與裝備三個(gè)行業(yè)最多，數(shù)量分別為27家、20家、17家，占比分別達(dá)24%、18%和15%；此外, 計(jì)算機(jī)信息服務(wù)、軟件行業(yè)數(shù)量超過27家，占比均超過了10%。廣東企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)隨著我省生物醫(yī)藥、新材料等知識密集和智力密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求應(yīng)運(yùn)而生，對這類行業(yè)發(fā)展提供重要支撐。從當(dāng)前國際國內(nèi)形勢來看，企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、前沿技術(shù)產(chǎn)業(yè)的中流砥柱，將支撐起這類行業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。

5.以人才和技術(shù)為支撐，主要分布在珠三角地區(qū)

廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在廣東各地市的分布不平衡（見圖3），主要集中在珠三角地區(qū)，共有81家，占全省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比例的73%。其中，廣州數(shù)量最多，共有35家，占全省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比例的31.5%；其次為深圳11家、東莞8家，分別占全省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比例的9.9%和7.3%；粵東西北地區(qū)的汕頭有8家、清遠(yuǎn)4家、茂名3家、陽江3家、潮州2家、河源2家、揭陽2家、韶關(guān)2家、湛江2家、梅州1家、云浮1家。廣州、深圳、東莞、佛山的企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占全省省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的52%，體現(xiàn)了一線和新一線城市對高端人才、技術(shù)的虹吸效應(yīng)，因此，企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)多生長于珠三角地區(qū)，尤其是經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的廣州、深圳、東莞、佛山等地市。

存在問題與不足

近年來，廣東省企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展壯大，但也存在發(fā)展問題與困境，主要體現(xiàn)為：

1.機(jī)構(gòu)規(guī)模有限，研發(fā)外溢效應(yīng)不明顯

圖2 廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)行業(yè)分布（數(shù)量單位為家）

圖3 廣東省企業(yè)型省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的地市分布（數(shù)量單位為家）

2.原創(chuàng)性研發(fā)較少，頂尖科研力量缺乏

區(qū)別于事業(yè)單位、民辦非企、研究院所等研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以研發(fā)為獲利途徑，主要為保持自身的市場競爭力進(jìn)行研發(fā)投入和創(chuàng)新要素配置，因此它們主要以市場開發(fā)和占有為主要目標(biāo)，開展適應(yīng)性研發(fā)，原創(chuàng)性的研究較少。同時(shí)，這類機(jī)構(gòu)由于自身?xiàng)l件限制，對頂尖的人才及團(tuán)隊(duì)吸引力較弱，高端創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)較為缺乏，研發(fā)后備儲蓄力量不夠。

3.成果轉(zhuǎn)化能力有限，創(chuàng)業(yè)孵化功能尚待發(fā)揮

對比高校與地方政府聯(lián)合舉辦的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專注于自身擅長的細(xì)分領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)，或服務(wù)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)、提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，對外部創(chuàng)新成果的引入較少，自身成果積累有限，成果轉(zhuǎn)化數(shù)量不多，創(chuàng)辦和孵化企業(yè)數(shù)量相對有限，創(chuàng)業(yè)孵化功能相對其他類型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)揮較為有限，亟待通過政策或?qū)ｍ?xiàng)進(jìn)行引導(dǎo)扶持。

幾點(diǎn)發(fā)展意見和建議

縱觀歐美等創(chuàng)新驅(qū)動型國家，研發(fā)型企業(yè)具有較強(qiáng)的生命力和豐富的研發(fā)產(chǎn)出，是未來的發(fā)展方向。建議廣東從以下幾個(gè)方面加快推進(jìn)企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展：

一是引導(dǎo)企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大。廣東應(yīng)繼續(xù)發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定及專項(xiàng)的引導(dǎo)作用，大力培育、扶持和發(fā)展企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，在認(rèn)定和評價(jià)省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，引導(dǎo)和鼓勵這類機(jī)構(gòu)的發(fā)展，形成在細(xì)分領(lǐng)域具有較高科技含量和技術(shù)水平的創(chuàng)新型研發(fā)企業(yè)。此外，要發(fā)揮這類機(jī)構(gòu)制度束縛少、市場運(yùn)作自由、創(chuàng)新活力強(qiáng)且發(fā)展空間比較大等優(yōu)勢，借鑒硅谷研發(fā)型企業(yè)培育經(jīng)驗(yàn)，營造創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，培育形成重要研發(fā)力量，帶動整個(gè)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

二是探索分類評價(jià)及分類管理。基于企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)模小、人才結(jié)構(gòu)優(yōu)、研發(fā)活躍度高、以知識集聚型行業(yè)為主及對人才、技術(shù)需求高等特點(diǎn)，制定相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)，建立科學(xué)的評價(jià)體系，對其進(jìn)行分類評價(jià)，解決此類機(jī)構(gòu)由于規(guī)模較小，高端人才團(tuán)隊(duì)、科研條件有限、科研產(chǎn)出不突出等狀況導(dǎo)致其在認(rèn)定中處于劣勢的問題。建議按照“量體裁衣”的原則，研究提出適合評價(jià)此類機(jī)構(gòu)的評價(jià)體系，支持和引導(dǎo)其做大做強(qiáng)。

三是加強(qiáng)對企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)扶持及引導(dǎo)。加強(qiáng)部、省、市多級聯(lián)動，對企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予重點(diǎn)支持，引導(dǎo)其積極利用國家、省、市相關(guān)政策，借助國家、省、市專項(xiàng)資金力量，聚集高端創(chuàng)新人才和團(tuán)隊(duì)，積極參與研發(fā)眾包，加強(qiáng)合作，提升自身研發(fā)實(shí)力。建議政府在專項(xiàng)中設(shè)立相應(yīng)的專題，針對這類機(jī)構(gòu)的需求給予相應(yīng)的支持。針對這類機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，提出有針對性的政策引導(dǎo)或?qū)ｍ?xiàng)支持措施，促進(jìn)其優(yōu)化完善科研基礎(chǔ)條件，加大科研條件建設(shè)，提高科研產(chǎn)出效益。

四是做好頂層設(shè)計(jì)與規(guī)劃。要進(jìn)一步開展企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)的對比分析研究，做好頂層設(shè)計(jì)與規(guī)劃，明確各類機(jī)構(gòu)的錯位發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)這類機(jī)構(gòu)創(chuàng)新功能的發(fā)揮，提高其創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮這類研發(fā)型企業(yè)集研究開發(fā)、人才集聚、成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)業(yè)孵化功能于一體的平臺特點(diǎn)和優(yōu)勢，促進(jìn)相關(guān)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)從高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)到企業(yè)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的階梯式發(fā)展與進(jìn)步。