環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響研究
——基于技術(shù)創(chuàng)新和人力資本視角

張青青

(福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州 350108)

現(xiàn)階段，我國已由高速發(fā)展階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，這意味著“高污染、高投入、低產(chǎn)出”的經(jīng)濟(jì)增長模式不再適用，也對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提出了新要求。環(huán)境規(guī)制在污染嚴(yán)重、資源稀缺以及國際競爭力加劇的情景下油然而生，是以政府、公眾和市場(chǎng)三輪驅(qū)動(dòng)致力于發(fā)展無污染綠色經(jīng)濟(jì)的手段，并通過引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，推動(dòng)企業(yè)社會(huì)發(fā)展、以產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。此外，技術(shù)創(chuàng)新和人力資本是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要推動(dòng)因素，但二者在不同省域范圍存在較大的差異性，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也存在不確定性。

一、文獻(xiàn)綜述

環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者之間的關(guān)系一直是理論界的研究熱點(diǎn)，但基于研究角度、數(shù)據(jù)獲取以及模型構(gòu)建方法等的不同，研究結(jié)論之間存在顯著差異性。多數(shù)學(xué)者的研究集中于對(duì)波特假說的驗(yàn)證，如波特等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制雖會(huì)使得企業(yè)必須承擔(dān)的各種資源要素成本上升，但同時(shí)有利于企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)及新技術(shù)的應(yīng)用[1]，原毅軍等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)起積極作用[2]66。隨后，程中華等、游達(dá)明等分別基于中國城市動(dòng)態(tài)空間面板模型和空間杜賓計(jì)量模型證實(shí)了這一論斷[3-4]。與此相反，部分學(xué)者對(duì)波特假說進(jìn)行駁斥，如Cropper等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)使得企業(yè)承擔(dān)環(huán)境污染治理的成本上升[5]，Ramanathan 等認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)較為明顯地阻礙技術(shù)創(chuàng)新水平的增長[6]，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)演進(jìn)方向。而Kheder 等和吳敏潔等分別采用法國和中國制造業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行證實(shí)[7-8]。此外，環(huán)境規(guī)制工具差異性對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在異質(zhì)性，如胡建輝認(rèn)為行政型政策工具對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向促進(jìn)效應(yīng)較明顯[9]。

綜上，若考慮差異化的指標(biāo)、對(duì)象或目的，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)間的關(guān)系會(huì)出現(xiàn)相悖的研究結(jié)論。而多數(shù)學(xué)者旨在研究環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者的直接作用關(guān)系，忽視了在二者之間的中介變量作用。因此，本文在研究中挖掘與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)較為密切的兩個(gè)變量(即技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平)，進(jìn)而從技術(shù)創(chuàng)新、人力資本及二者的交互項(xiàng)視角下進(jìn)行對(duì)比，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是否會(huì)產(chǎn)生不同的影響，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供科學(xué)政策建議。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)變量指標(biāo)

1.被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)(IND)。本文借鑒干春暉等的指標(biāo)選取[10]，以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的數(shù)值之比來代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

2.解釋變量。一是環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)。本文借鑒原毅軍等的指標(biāo)選取測(cè)算方式[2]59，以30 個(gè)省份(除西藏和港澳臺(tái)外)的二氧化硫、廢水和煙塵排放量三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)來測(cè)算衡量整體環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。具體方法：第一，由于單項(xiàng)指標(biāo)間存在單位、數(shù)值等差異性矛盾，又無法忽略其本身固有的矛盾來進(jìn)行統(tǒng)一衡量，因此將三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)統(tǒng)一進(jìn)行數(shù)學(xué)線性、標(biāo)準(zhǔn)化處理，以此將取值范圍均換算到[0,1]之間，具體公式為：PUsij=[PUij-min(PUij)]/[max(PUij)-min(PUij)]。其中，i代表不同省份(i=1,2,3…,30)，j表示排放的不同種類污染物(j=1,2,3)，PUij表示三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的初始統(tǒng)計(jì)值，max(PUij)和min(PUij)分別表示j類污染物排放量在所有省份每一年中的最大和最小值，PUsij為三個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。第二，為了避免人為賦值的不科學(xué)性，因此計(jì)算各個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的調(diào)整系數(shù)Wij來賦予不同指標(biāo)科學(xué)的權(quán)重水平，具體方法為：Wij=(Eij/∑Ej)/(Gi/∑Gi)。其中，Wij為省份i中排放污染物j的調(diào)整系數(shù)，Eij為省份i中污染物j的總排放，∑Ej為全國j類污染物總排放量的數(shù)值之和，Gi為各省份i中工業(yè)總產(chǎn)值，∑Gi為全國工業(yè)總產(chǎn)值之和。第三，測(cè)算綜合指數(shù)ERi，具體方法為：ERi=1/3∑3j=1WijPUsij。其中ERi是本文用于表示各省份i的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

二是技術(shù)創(chuàng)新(TI)和人力資本水平(EDU)。本文借鑒周柯等[11]學(xué)者的做法，以R&D 支出經(jīng)費(fèi)占GDP的百分比表示技術(shù)創(chuàng)新水平；以就業(yè)人員中大專及以上受教育水平的比例衡量地區(qū)人力資本水平。

3.其他控制變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)還與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)化程度和對(duì)外開放程度等存在緊密聯(lián)系，由此確定4 個(gè)其他控制變量：市場(chǎng)化(MAR)用非國有經(jīng)濟(jì)單位就業(yè)比例衡量；對(duì)外開放水平(FDI)用各省份實(shí)際直接利用外商投資額衡量；社會(huì)總需求(FIV)用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資與GDP之比衡量；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDP)用各省份人均生產(chǎn)總值來衡量。

(二)數(shù)據(jù)來源及說明

采用2008—2017 年中國30 個(gè)省份(除西藏和港澳臺(tái)外)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)，為確保模型檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性、可信性和真實(shí)性，所用指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于2009—2018 年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技年鑒》、《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

(三)模型構(gòu)建

參照漢森(Hansen，1999)始創(chuàng)的門檻模型，將“技術(shù)創(chuàng)新”“人力資本”“技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的交互項(xiàng)”設(shè)為門檻變量，同時(shí)將“環(huán)境規(guī)制”項(xiàng)設(shè)為核心解釋變量，本文設(shè)定的三個(gè)面板門檻模型分別為：

模型一：

模型二：

模型三：

其中，在式(1)—式(3)中，i表示省份(i=1,2,3…,30)，t代表年份(t=2008,2009,…,2017)，μi為個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。λ、τ、υ均為特定門檻值，I(·)為示性函數(shù)。兩個(gè)模型的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)和結(jié)果估計(jì)統(tǒng)一用Stata15.0 軟件完成。

(四)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為保證數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，使其符合做面板門檻模型的數(shù)據(jù)特征，對(duì)本文所選擇的變量進(jìn)行面板單位根及協(xié)整檢驗(yàn)。首先用LLC 檢驗(yàn)和Fisher-ADF 檢驗(yàn)對(duì)本文選擇的所有變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，結(jié)果表明：除了IND、FDI和GDP三個(gè)變量外，其余變量均不存在單位根，詳見表1。

表1 面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果

其次，以Pedroni 檢驗(yàn)和Westerlund 檢驗(yàn)進(jìn)行IND、FDI和GDP三個(gè)變量的面板協(xié)整檢驗(yàn)，兩種方法的原假設(shè)H0：“不存在協(xié)整關(guān)系”。Pedroni檢驗(yàn)和Westerlund 檢驗(yàn)結(jié)果表明：分別在1%和5%水平下較為顯著地拒絕了原假設(shè)H0，即三個(gè)變量IND、FDI和GDP均通過了協(xié)整檢驗(yàn)要求。綜上，本文所確定的變量均通過了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，可做面板門檻模型的檢驗(yàn)和估計(jì)。

(五)門檻效果檢驗(yàn)

對(duì)本文設(shè)定的三個(gè)模型依次進(jìn)行單一門檻、雙重門檻和三重門檻檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果(詳見表2 和表3)表明：模型一中單一門檻檢驗(yàn)的P值為0.0767，即完全通過了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，而雙重門檻和三重門檻效應(yīng)的P值均大于0.1 未表現(xiàn)出顯著相關(guān)，則模型一存在單一門檻效應(yīng)且門檻值γ為0.0026；同理，模型二存在三重門檻效應(yīng)且門檻值τ分別為16.2000、18.5200 和21.7000；模型三存在單一門檻效應(yīng)且門檻值υ為0.0214。

表2 面板門檻效果檢驗(yàn)

表3 面板門檻估計(jì)值和置信區(qū)間

三、實(shí)證分析

三個(gè)模型中，不同區(qū)間的參數(shù)估計(jì)值存在差異，也就證實(shí)了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在門檻效應(yīng)。根據(jù)本文三個(gè)模型所表現(xiàn)出的單一門檻特征和三重門檻特征而分別對(duì)其進(jìn)行單門檻和三重門檻估計(jì)(詳見表4)，闡釋不同門檻變量區(qū)間內(nèi)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的效用方向和大小。

表4 門檻模型估計(jì)結(jié)果

三個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果均表明：不管技術(shù)創(chuàng)新、人力資本水平及二者的交互項(xiàng)歸屬于哪個(gè)區(qū)間，環(huán)境規(guī)制均會(huì)在1%的顯著性水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)起積極影響。

從技術(shù)創(chuàng)新水平考察時(shí)(即模型一)，為單門檻效應(yīng)，將門檻值分為兩個(gè)區(qū)間，可見環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響受制于技術(shù)創(chuàng)新水平。該實(shí)證結(jié)果與木桶原理恰好相佐證，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平低于門檻值0.0026 時(shí)，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新成果由于治理環(huán)境污染問題而被抵消較多，進(jìn)而導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)較小，由此對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)的促進(jìn)作用較?。环粗?，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新水平超過門檻值0.0026 時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)的促進(jìn)作用較強(qiáng)。

從人力資本水平考察時(shí)(即模型二)，存在三門檻效應(yīng)，將門檻值分為四個(gè)區(qū)間，由此環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響受制于人力資本水平。當(dāng)人力資本水平歸屬于區(qū)間EDU≤16.2000、16.2000≤EDU≤18.5200、18.5200≤EDU≤21.7000，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)的積極效應(yīng)逐漸增大，并在區(qū)間18.5200≤EDU≤21.7000 達(dá)到最大值；而當(dāng)EDU≥21.7000 時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)的積極效應(yīng)減小。

根據(jù)門檻區(qū)間對(duì)人力資本水平進(jìn)行區(qū)間劃分(詳見表5)，表明地區(qū)人力資本水平有所改善，吸虹效應(yīng)增強(qiáng)；但部分地區(qū)人力資本水平的增強(qiáng)并非促進(jìn)了環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)(如天津、浙江等)，這意味著地區(qū)的人力資本水平具有飽和效應(yīng)，即人才缺口或滿溢均會(huì)降低環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)演進(jìn)的正向促進(jìn)效應(yīng)。

表5 人力資本區(qū)間劃分

從技術(shù)創(chuàng)新和人力資本水平的交互項(xiàng)來看(即模型三)，存在單門檻效應(yīng)，將門檻值分為兩個(gè)區(qū)間，因此，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響受制于二者的交互項(xiàng)。當(dāng)二者的交互項(xiàng)大于門檻值0.0214 時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的正向影響更大；反之，則影響較小。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

本文基于2008—2017 年我國30個(gè)省份(除西藏和港澳臺(tái)外)的面板數(shù)據(jù)，從技術(shù)創(chuàng)新視角和人力資本視角檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間可能存在的門檻效應(yīng)，得出以下結(jié)論：(1)以技術(shù)創(chuàng)新、人力資本水平及二者的交互項(xiàng)為門檻變量時(shí)，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間均表現(xiàn)出門檻效應(yīng)。(2)不管技術(shù)創(chuàng)新、人力資本水平及二者的交互項(xiàng)歸屬于哪個(gè)區(qū)間，環(huán)境規(guī)制均會(huì)在1%的顯著性水平下對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝升級(jí)方向演進(jìn)起積極影響。(3)根據(jù)門檻區(qū)間對(duì)人力資本水平進(jìn)行區(qū)間劃分，表明人才缺口或滿溢均會(huì)降低環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)演進(jìn)的正向促進(jìn)效應(yīng)。

(二)建議

為促使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝更為優(yōu)化升級(jí)方向演進(jìn)，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出穩(wěn)定持續(xù)、高質(zhì)量等特征，綜合考慮我國政策目標(biāo)和本文研究結(jié)論，提出以下建議：一是強(qiáng)化污染監(jiān)督機(jī)制，有效規(guī)避搭便車行為。環(huán)境規(guī)制不應(yīng)成為污染產(chǎn)生者逃避責(zé)任、轉(zhuǎn)移污染成本等搭便車行為土壤的培育者。從政府角度來看，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)地區(qū)或行業(yè)污染情況，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，獎(jiǎng)懲分明、杜絕有法不依；從行業(yè)協(xié)會(huì)角度而言，做好政府和企業(yè)之間橋梁紐帶的溝通，監(jiān)督已有標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，促進(jìn)新規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的制定，同時(shí)及時(shí)更新?lián)Q代新舊標(biāo)準(zhǔn)使其符合時(shí)代發(fā)展需求；還應(yīng)通過媒體披露搭便車者行為，有效發(fā)揮媒體和公眾的輿論監(jiān)督使命。二是合理引進(jìn)人才。人才缺口或滿溢均會(huì)削弱環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，不利于引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新型發(fā)展。各地應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求合理規(guī)劃人才引進(jìn)政策，避免人才缺口或人才引進(jìn)過多。